В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

СОГЛАСОВАНО
Комитет по статистике
Министерства
национальной экономики
Республики Казахстан
______________ А. Смаилов
12 февраля 2015 года

При­ло­же­ние
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 24 де­каб­ря 2014 го­да № 244
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи, в которые вносятся изменения

5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207) следующее изменение:
в Правилах расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Расчеты значения коэффициента К1 в соответствии с приложениями1, 2, 3 к настоящим Правилам, коэффициента К2 в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам, а также отчет о выполнении пруденциальных нормативов, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам предоставляются организатором торгов в уполномоченный орган ежеквартально не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, по следующим формам приложений к настоящим Правилам:
1) на бумажном носителе - приложение 5 к настоящим Правилам;
2) на электронном носителе - приложения 1, 2, 3, 4, 5 к настоящим Правилам.
Данные в расчетах указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Единица измерения, используемая при их составлении, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. Коэффициенты представляются с четырьмя знаками после запятой.";
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 38 "Об утверждении требований к осуществлению инвестирования денег, входящих в состав выделенных активов, и перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет выделенных активов при проектном финансировании и секьюритизации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7475, опубликованное 24 мая 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 150-151 (26969-26970) следующие изменения:
в пункте 1:
подпункты 1) и 2) изложить в следующей редакции:
"1) долговые ценные бумаги, включенные в официальный список фондовой биржи и соответствующие требованиям, предусмотренным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 189 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871 (далее - постановление № 189);
2) акции, включенные в официальный список фондовой биржи и соответствующие требованиям, предусмотренным постановлением № 189;";
абзац пятый подпункта 10) изложить в следующей редакции:
"ценные бумаги, включенные в официальный список фондовой биржи и соответствующие требованиям, предусмотренным постановлением № 189;".

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 "Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав акционерных и паевых инвестиционных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликованное 4 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" № 211-212 (27030-27031) следующее изменение:
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню.

15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликованное 16 апреля 2014 года в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет", 18 апреля 2014 года в газете "Юридическая газета" № 56 (2624)) следующие изменения:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
абзац четвертый части второй пункта 45 изложить в следующей редакции:
"являются банками-эмитентами, включенными в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 22 октября 2014 года № 189 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871, (далее - постановление № 189) или банками-эмитентами, акции которых находятся в представительском списке индекса фондовой биржи";
в пункте 75:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) акции юридических лиц, включенные в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи;";
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
"4) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в категорию "долговые ценные бумаги субъектов квазигосударственного сектора;".

16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9248, опубликованное 16 апреля 2014 года в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан "Әділет", 16 апреля 2014 года в газете "Юридическая газета" № 54 (2622) следующее изменение:
в Правилах осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
абзац четвертый части первой пункта 41 изложить в следующей редакции:
"являются банками-эмитентами, включенными в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 22 октября 2014 года № 189 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871, (далее - постановление № 189) или банками-эмитентами, акции которых находятся в представительском списке индекса фондовой биржи.".

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 2
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 3
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 4
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 1
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Сумма увеличения минимальной маржи платежеспособности или
минимального гарантийного фонда
Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
Индекс: 1-SUMMP_M
Периодичность: ежемесячная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно, не позднее шестого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние пе­ре­стра­хо­воч­ной ор­га­ни­за­ции
Рей­тин­го­вая оцен­ка пе­ре­стра­хов­щи­ка по меж­ду­на­род­ной или на­ци­о­наль­ной шка­ле/ нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти
Объ­ем обя­за­тельств, пе­ре­дан­ных (пе­ре­да­ва­е­мых) в пе­ре­стра­хо­ва­ние по дей­ству­ю­щим до­го­во­рам пе­ре­стра­хо­ва­ния, все­го (в ты­ся­чах тен­ге)
Про­цент уве­ли­че­ния ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти или га­ран­тий­но­го фон­да (от объ­е­ма обя­за­тельств, пе­ре­дан­ных (пе­ре­да­ва­е­мых) в пе­ре­стра­хо­ва­ние)
Сум­ма уве­ли­че­ния ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти или га­ран­тий­но­го фон­да (в ты­ся­чах тен­ге) (гра­фа 3 x гра­фа 4)
1
2
3
4
5
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем пе­ре­стра­хов­щи­ков стран-участ­ниц До­го­во­ра о Евразий­ском эко­но­ми­че­ском со­ю­зе, ра­ти­фи­ци­ро­ван­но­го За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 14 ок­тяб­ря 2014 го­да "О ра­ти­фи­ка­ции До­го­во­ра о Евразий­ском эко­но­ми­че­ском со­ю­зе" (да­лее – До­го­вор о ЕА­ЭС)
Груп­па 1
"АА" - или вы­ше
0 %
Груп­па 2
с "А+" по "А-"
0 %
Груп­па 3
с "ВВВ+" по "ВВВ-"
0,21 %
Груп­па 4
с "ВВ+" по "ВВ-"
0,75 %
Груп­па 5
с "В+" по "В-"
3,8 %
Груп­па 6
ни­же "В-" или от­сут­ству­ет
22 %
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Груп­па 7
"В" или вы­ше; "kzВВ" или вы­ше
0 %
Груп­па 8
ни­же "В" или "kzВВ"
0,21 %
Груп­па 9
>1,75
0 %
Груп­па 10
>1,5
0,05 %
Груп­па 11
>1,25
0,1 %
Груп­па 12
>1,0
0,2 %
Груп­па 13
> 0,9
5 %
До­го­во­ры пе­ре­стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ные с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми-стран-участ­ниц До­го­во­ра о ЕА­ЭС
Груп­па 14
с "ВВВ+" по "ВВВ-"
0%
Груп­па 15
с "ВВ+" по "ВВ-"
0,21 %
Груп­па 16
с "В+" по "В-"
0,75 %
Груп­па 17
ни­же "В-" или от­сут­ству­ет
22%
Ито­го:
ххх
ххх
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: _______________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных

6. При расчете суммы увеличения минимального размера маржи платежеспособности или гарантийного фонда на сумму передаваемых (переданных) обязательств используется минимальный рейтинг из имеющихся рейтинговых оценок по международной или национальной шкале рейтинговых агентств "Standard & Poor's", "Moody's Investors Service", "Fitch" и "A.M. Best", а также их дочерних рейтинговых организаций.

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 2
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Расчет маржи платежеспособности для страховых организаций
по общему страхованию и перестраховочных организаций
Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20___ года
Индекс: 2-RMP_OS_M
Периодичность: ежемесячная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно, не позднее шестого рабочего дня
месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)

(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, все­го
1110
Сум­ма ко­мис­си­он­ных воз­на­граж­де­ний за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
1120
Сум­ма кор­по­ра­тив­но­го по­до­ход­но­го на­ло­га от ос­нов­ной де­я­тель­но­сти за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
1130
От­кор­рек­ти­ро­ван­ные стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("1110" - "1120" - "1130")
1100
За­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, все­го
1210
От­кор­рек­ти­ро­ван­ные со­во­куп­ные за­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("1210" - "1120" - "1130")
1200
Со­во­куп­ные стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния или со­во­куп­ные за­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии для даль­ней­ше­го рас­че­та (ес­ли "1100" > "1200", то­гда "1100"; ес­ли "1100" < "1200", то­гда "1200")
1010
Про­ме­жу­точ­ный итог А:
Для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (ес­ли "1010" > 1 500 000, то­гда [1 500 000 х 0,18 + ("1010" - 1 500 000) х 0,16]; ес­ли "1010" < 1 500 000, то­гда "1010" х 0,18)
1020
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("1311" + "1312" + "1313")
1310
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
1311
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 1 год, пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
1312
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щих преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
1313
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("1321" + "1322" + "1323")
1320
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
1321
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 1 год, пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
1322
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щих преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
1323
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "1310" / "1320" > 0.5, то­гда "1310" / "1320"; ес­ли "1310" / "1320" < 0,5, то­гда 0.5)
1300
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("ме­то­дом пре­мий") ("1020" х "1300")
1000

(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("2111" + "2112" + "2113"):
2110
на­чис­лен­ные на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2111
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 1 год, пред­ше­ству­ю­ще­го преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2112
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2113
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие семь фи­нан­со­вых лет для стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих стра­хо­ва­ние рис­ков, ука­зан­ных в под­пунк­тах 13), 14) пунк­та 3 ста­тьи 6 За­ко­на ("2121" +... + "2127"):
2120
на­чис­лен­ные на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2121
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 1 год, пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2122
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2123
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 3 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2124
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 4 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2125
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 5 лет, пред­ше­ству­ю­щих преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2126
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 6 лет, пред­ше­ству­ю­щих преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2127
Сум­ма ре­зер­ва, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2210
Сум­ма ре­зер­ва, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
2310
Сум­ма ре­зер­ва, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 6 лет, пред­ше­ству­ю­щих преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду (для стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих стра­хо­ва­ние рис­ков, ука­зан­ных в под­пунк­тах 13), 14) пунк­та 3 ста­тьи 6 За­ко­на)
2320
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты для даль­ней­ше­го рас­че­та (1/3 х ("2110" + "2210" - "2310"))
2030
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты для даль­ней­ше­го рас­че­та (1/7 х ("2120" + "2210" - "2320")), для стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих стра­хо­ва­ние рис­ков, ука­зан­ных в под­пунк­тах 13), 14) пунк­та 3 ста­тьи 6 За­ко­на
2031
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("ме­то­дом вы­плат"):
Для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (ес­ли "2030" > 1 000 000, то­гда [(1 000 000 х 0,26 + ("2030" - 1 000 000) х 0,23) х "1300"]; ес­ли "2030" < 1 000 000, то­гда "2030" х 0,26 х "1300")
2000

(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("1000" или "2000", наи­боль­шая ве­ли­чи­на)
3000
Стра­хо­вая сум­ма на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) с ли­ца­ми, ука­зан­ны­ми в аб­за­це вто­ром пунк­та 7 на­сто­я­щей Ин­струк­ции, по клас­су "ипо­теч­ное стра­хо­ва­ние", за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка
3010
Стра­хо­вая сум­ма на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да по про­чим до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) по клас­су "ипо­теч­ное стра­хо­ва­ние", за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка
3020
От­кор­рек­ти­ро­ван­ный ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за от­чет­ный пе­ри­од ("3010" х 0,1 + "3020" х 0,05 + "3000")
3100
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
4100
Ре­зерв, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
4010
Ре­зерв, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на на­ча­ло преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
4020
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, от­кор­рек­ти­ро­ван­ный на ко­эф­фи­ци­ент ре­зер­ва (ес­ли "4010" / "4020" > 1, то­гда "4100", ес­ли "4010" / "4020" < 1, то­гда "4100" х ("4010" / "4020"))
4000
Рас­счи­тан­ный ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (ес­ли "4000" < "3100", то­гда "3100", ес­ли "4000" > "3100", то­гда "4000")
5000
Ми­ни­маль­ный раз­мер га­ран­тий­но­го фон­да
6000
Рас­счи­тан­ный ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (5000 + часть сум­мы обя­за­тельств, пе­ре­да­ва­е­мых в пе­ре­стра­хо­ва­ние, рас­счи­тан­ная в со­от­вет­ствии с при­ло­же­ни­ем 1 к на­сто­я­щей Ин­струк­ции)
7000
Ми­ни­маль­ный раз­мер га­ран­тий­но­го фон­да ("6000" + часть сум­мы обя­за­тельств, пе­ре­да­ва­е­мых в пе­ре­стра­хо­ва­ние, рас­счи­тан­ная в со­от­вет­ствии с при­ло­же­ни­ем 1 к на­сто­я­щей Ин­струк­ции)
8000
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за от­чет­ный пе­ри­од ("7000" или "8000", наи­боль­шая ве­ли­чи­на)
9000

(перестраховочных) организаций по общему страхованию
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
111
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
112
Нерас­пре­де­лен­ный до­ход преды­ду­щих пе­ри­о­дов
113
Ре­зерв­ный ка­пи­тал, Ре­зерв непред­ви­ден­ных рис­ков и Ста­би­ли­за­ци­он­ный ре­зерв
114
Ди­ви­ден­ды, под­ле­жа­щие вы­пла­те
115
Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы, за ис­клю­че­ни­ем про­грамм­но­го обес­пе­че­ния, при­об­ре­тен­но­го для це­лей ос­нов­ной де­я­тель­но­сти стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в раз­ме­ре се­бе­сто­и­мо­сти с уче­том на­коп­лен­ной амор­ти­за­ции и непре­вы­ша­ю­щем 10% от ак­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции)
116
Непо­кры­тый убы­ток преды­ду­щих лет
117
Непо­кры­тый убы­ток от­чет­но­го пе­ри­о­да
118
Ин­ве­сти­ции в устав­ный ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц
119
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ные зай­мы, предо­став­лен­ные ли­цам, ко­то­рые в со­от­вет­ствии со ста­тьей 32 За­ко­на яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо ли­ца­ми, в ко­то­рых стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция име­ет зна­чи­тель­ное уча­стие
120
Про­ме­жу­точ­ный итог А ("111" - "112" + "113" + "114" - "115" - "116" - "117" - "118" - "119" - "120")
100
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг с фик­си­ро­ван­ным сро­ком по­га­ше­ния
201
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг без фик­си­ро­ван­но­го сро­ка по­га­ше­ния
202
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
203
Про­ме­жу­точ­ный итог Б ("201" + "202" + "203")
211
Сум­ма, вклю­ча­е­мая в рас­чет фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти:
Для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (ес­ли "211" > 0,5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на), то­гда 0,5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на); ес­ли "211" < 0.5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на), то­гда "211")
200
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти ("100" + "200" или "15000", наи­мень­шая ве­ли­чи­на)
300
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("9000")
400
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (300/400)
500
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________ ________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: __________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных

8. В строке 2110 Расчета минимального размера маржи платежеспособности с использованием "метода выплат" указывается сумма страховых выплат, начисленных за предыдущие три финансовых года, согласно значениям строк 2111, 2112 и 2113 Расчета минимального размера маржи платежеспособности с использованием "метода выплат".

15. В строке 100 Расчета фактической маржи платежеспособности для страховых (перестраховочных) организаций по общему страхованию указывается промежуточный итог А, равный выражению: строка 111 - строка 112 + строка 113 + строка 114 - строка 115 - строка 116 - строка 117 - строка 118 - строка 119 - строка 120.

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 3
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Расчет маржи платежеспособности для страховых организаций
по страхованию жизни
Отчетный период: по состоянию на "__"_______20__года
Индекс: 3-RMP_SZH_M
Периодичность: ежемесячная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно, не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_____________________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)

(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
До­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
Со­во­куп­ный ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти (сро­ком до 3 лет), по ко­то­рым ка­пи­тал под риском не яв­ля­ет­ся от­ри­ца­тель­ным зна­че­ни­ем ("1113" - "1111")
1110
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов
1111
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах
1112
Со­во­куп­ная стра­хо­вая сум­ма по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
1113
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вой сум­ме
1114
Со­во­куп­ный ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти (сро­ком от 3 до 5 лет), по ко­то­рым ка­пи­тал под риском не яв­ля­ет­ся от­ри­ца­тель­ным зна­че­ни­ем ("1123" - "1121")
1120
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов
1121
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах
1122
Со­во­куп­ная стра­хо­вая сум­ма по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
1123
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вой сум­ме
1124
Со­во­куп­ный ка­пи­тал под риском по осталь­ным до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, по ко­то­рым ка­пи­тал под риском не яв­ля­ет­ся от­ри­ца­тель­ным зна­че­ни­ем ("1133" - "1131")
1130
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов
1131
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах
1132
Со­во­куп­ная стра­хо­вая сум­ма по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
1133
До­ля пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вой сум­ме
1134
Ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, за­клю­чен­ным за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("1110" + "1120" + "1130")
1140
Ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, за­клю­чен­ным за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка ("1140" - "1112" - "1114" - "1122" - "1124" - "1132" - "1134")
1150
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "1150" / "1140" > 0,5, то­гда "1150" / "1140"; ес­ли "1150" / "1140" < 0,5, то­гда 0,5)
1160
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти ("1110" х 0,001 + "1120" х 0,0015 + "1130" х 0,003) х "1160"))
1170
Про­чие до­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
1210
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов для рас­че­та ("1210" х 0,04)
1220
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
1230
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "1230" / "1210" > 0,85, то­гда "1230" / "1210", ес­ли "1230" / "1210" < 0,85, то­гда 0,85)
1240
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти по про­чим до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни ("1220" х "1240")
1200
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("1170" + "1200")
1000

инвестиционном доходе страховщика
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
До­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни, по ко­то­рым стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция несет ин­ве­сти­ци­он­ный риск
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2110
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2120
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов для рас­че­та ("2110" х 0,04)
2130
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "2120" / "2110" > 0,85, то­гда "2120" / "2110"; ес­ли "2120" / "2110" < 0,85, то­гда 0,85)
2140
Про­ме­жу­точ­ный итог А ("2130" х "2140")
2100
До­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни, по ко­то­рым стра­хо­ва­тель несет ин­ве­сти­ци­он­ный риск и по­кры­ва­ет фик­си­ро­ван­ные ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды на срок, пре­вы­ша­ю­щий пять лет
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2210
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2220
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов для рас­че­та ("2210" х 0,01)
2230
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "2220" / "2210" > 0,85, то­гда "2220" / "2210"; ес­ли "2220" / "2210" < 0,85, то­гда 0,85)
2240
Про­ме­жу­точ­ный итог Б ("2230" х "2240")
2200
До­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни, по ко­то­рым стра­хо­ва­тель несет ин­ве­сти­ци­он­ный риск и по­кры­ва­ет не за­фик­си­ро­ван­ные ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды на срок, пре­вы­ша­ю­щий пять лет
Ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
2310
Про­ме­жу­точ­ный итог В ("2310" х 0,25)
2300
До­го­во­ры стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, по ко­то­рым ка­пи­тал под риском не яв­ля­ет­ся от­ри­ца­тель­ным зна­че­ни­ем
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2410
Сум­ма сфор­ми­ро­ван­ных стра­хо­вых ре­зер­вов за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых ре­зер­вах на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
2411
Со­во­куп­ная стра­хо­вая сум­ма по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти
2420
Со­во­куп­ная стра­хо­вая сум­ма по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка
2421
Ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, за­клю­чен­ным за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("2420" - "2410")
2430
Ка­пи­тал под риском по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния жиз­ни на слу­чай смер­ти, за­клю­чен­ным за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка ("2421" - "2411")
2440
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "2440" / "2430" > 0,5, то­гда "2440" / "2430"; ес­ли "2440" / "2430" < 0,5, то­гда 0,5)
2450
Про­ме­жу­точ­ный итог Г ("2430" х 0,003 х "2450")
2400
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("2100" + "2200" + "2300" + "2400")
2000

случай болезни
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, все­го
3110
Сум­ма ко­мис­си­он­ных воз­на­граж­де­ний за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
3120
Сум­ма на­ло­го­об­ло­же­ния стра­хо­вых пре­мий за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
3130
От­кор­рек­ти­ро­ван­ные стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("3110" - "3120" - "3130")
3140
За­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год, все­го
3150
От­кор­рек­ти­ро­ван­ные со­во­куп­ные за­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год ("3150" - "3120" - "3130")
3160
Со­во­куп­ные стра­хо­вые пре­мии при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния и пе­ре­стра­хо­ва­ния или со­во­куп­ные за­ра­бо­тан­ные стра­хо­вые пре­мии для даль­ней­ше­го рас­че­та (ес­ли "3140" > "3160", то­гда "3140"; ес­ли "3140" < "3160", то­гда "3160")
3100
Про­ме­жу­точ­ный итог А:
Для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (ес­ли "3100" > 1 500 000, то­гда [1 500 000 х 0,18 + ("3100" - 1 500 000) х 0,16]; ес­ли "3100" < 1 500 000, то­гда "3100" х 0,18)
3200
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("3311" + "3312" + "3313")
3310
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
3311
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 1 год пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3312
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты за вы­че­том до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка в стра­хо­вых вы­пла­тах, на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да пред­ше­ству­ю­ще­го преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3313
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("3321" + "3322" + "3323")
3320
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щий фи­нан­со­вый год
3321
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 1 год пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3322
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты на­чис­лен­ные на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да пред­ше­ству­ю­ще­го преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3323
По­пра­воч­ный ко­эф­фи­ци­ент (ес­ли "3310" / "3320" > 0.5, то­гда "3310" / "3320"; ес­ли "3310" / "3320" < 0,5, то­гда 0.5)
3300
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("ме­то­дом пре­мий") ("3200" х "3300")
3400
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты, на­чис­лен­ные за преды­ду­щие три фи­нан­со­вых го­да ("3511" + "3512" + "3513"):
3510
на­чис­лен­ные на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
3511
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 1 год, пред­ше­ству­ю­щий преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3512
на­чис­лен­ные на ко­нец го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3513
Сум­ма ре­зер­ва, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец преды­ду­ще­го фи­нан­со­во­го го­да
3520
Сум­ма ре­зер­ва, за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков на ко­нец фи­нан­со­во­го го­да, за 2 го­да, пред­ше­ству­ю­щие преды­ду­ще­му фи­нан­со­во­му го­ду
3530
Со­во­куп­ные стра­хо­вые вы­пла­ты для даль­ней­ше­го рас­че­та (1/3 х ("3510" + "3520" - "3530"))
3500
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("ме­то­дом вы­плат"):
Для стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций (ес­ли "3500" > 1 000 000, то­гда [(1 000 000 х 0,26 + ("3500" - 1 000 000) х 0,23) х "3300"]
3600
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за от­чет­ный пе­ри­од ("3400" или "3600", наи­боль­шая ве­ли­чи­на)
3000

(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти за от­чет­ный пе­ри­од ("1000" + "2000" + "3000")
4000
Ми­ни­маль­ный раз­мер га­ран­тий­но­го фон­да
5000
Рас­счи­тан­ный ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (4000 + часть сум­мы обя­за­тельств, пе­ре­да­ва­е­мых в пе­ре­стра­хо­ва­ние, рас­счи­тан­ная в со­от­вет­ствии с при­ло­же­ни­ем 1 к на­сто­я­щей Ин­струк­ции)
6000
Ми­ни­маль­ный раз­мер га­ран­тий­но­го фон­да (5000 + часть сум­мы обя­за­тельств, пе­ре­да­ва­е­мых в пе­ре­стра­хо­ва­ние, рас­счи­тан­ная в со­от­вет­ствии с при­ло­же­ни­ем 1 к на­сто­я­щей Ин­струк­ции)
7000
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("6000" или "7000", наи­боль­шая ве­ли­чи­на)
8000

(перестраховочных) организаций по страхованию жизни
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код стро­ки
Сум­ма
1
2
3
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
111
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
112
Нерас­пре­де­лен­ный до­ход преды­ду­щих пе­ри­о­дов
113
Ре­зерв­ный ка­пи­тал, Ре­зерв непред­ви­ден­ных рис­ков и Ста­би­ли­за­ци­он­ный ре­зерв
114
Ди­ви­ден­ды, под­ле­жа­щие вы­пла­те
115
Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы, за ис­клю­че­ни­ем про­грамм­но­го обес­пе­че­ния, при­об­ре­тен­но­го для це­лей ос­нов­ной де­я­тель­но­сти стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в раз­ме­ре се­бе­сто­и­мо­сти с уче­том на­коп­лен­ной амор­ти­за­ции и не пре­вы­ша­ю­щем 10 % от ак­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции)
116
Непо­кры­тый убы­ток преды­ду­щих лет
117
Непо­кры­тый убы­ток от­чет­но­го пе­ри­о­да
118
Ин­ве­сти­ции в устав­ный ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц
119
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ные зай­мы, предо­став­лен­ные ли­цам, ко­то­рые в со­от­вет­ствии со ста­тьей 32 За­ко­на яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо ли­ца­ми, в ко­то­рых стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция име­ет зна­чи­тель­ное уча­стие
120
Про­ме­жу­точ­ный итог А ("111" - "112" + "113" + "114" - "115" - "116"- "117" - "118" - "119" - "120")
100
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг с фик­си­ро­ван­ным сро­ком по­га­ше­ния
201
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг без фик­си­ро­ван­но­го сро­ка по­га­ше­ния
202
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции
203
Про­ме­жу­точ­ный итог Б ("201" + "202" + "203")
211
Сум­ма, вклю­ча­е­мая в рас­чет фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти:
Для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (ес­ли "211" > 0,5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на), то­гда 0,5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на); ес­ли "211" < 0.5 х ("100" или "400", наи­мень­шая ве­ли­чи­на), то­гда "211")
200
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти ("100" + "200" или "15000", наи­мень­шая ве­ли­чи­на)
300
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("8000")
400
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (300/400)
500
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер __________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Расчет маржи платежеспособности для страховых организаций
по страхованию жизни"

8. В строке 2000 Расчета минимального размера маржи платежеспособности по виду страхования жизни с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика указывается рассчитанное значение минимального размера маржи платежеспособности по виду страхования жизни с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика.

9. В Расчете минимального размера маржи платежеспособности по классу страхования от несчастных случаев и страхования на случай болезни указываются значения необходимые для расчета минимального размера маржи платежеспособности по классу страхования от несчастных случаев и страхования на случай болезни.

15. В строке 100 Расчета фактической маржи платежеспособности для страховых (перестраховочных) организаций по страхованию жизни указывается промежуточный итог А, равный выражению: строка 111 - строка 112 + строка 113 + строка 114 - строка 115 - строка 116 - строка 117 - строка 118 - строка 119 - строка 120.

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 4
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Расчет активов страховой (перестраховочной) организации
с учетом их классификации по качеству и ликвидности
Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20__ года
Индекс: 4-RA_M
Периодичность: ежемесячная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно, не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_______________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Код
стро­ки
Сум­ма
по
ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый
объ­ем
Сум­ма к
рас­че­ту
1
2
3
4
5
6
1.
День­ги - все­го ("11111" +... + "11114"), в том чис­ле:
11110
100 %
1.1
день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей один про­цент от сум­мы ак­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
11111
100 %
1.2
день­ги в пу­ти
11112
100 %
1.3
день­ги на те­ку­щих сче­тах
11113
100 %
1.4
день­ги на карт­сче­тах
11114
100 %
2.
Вкла­ды - все­го ("11121" + ... + "11123"), в том чис­ле:
11120
Х
2.1
вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
11121
100 %
2.2
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний: име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же "А-" агент­ства "Standard &Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11122
100 %
2.3
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг от "В+" до "В" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzBB-" до "kzB+" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по­на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из­дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11123
100 %
3.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11130
100 %
4.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11140
100 %
4.1.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на" и ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг "Бай­те­рек" - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11141
100 %
5.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вхо­дя­щих в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, - все­го ("11151" + ... + "11158"), в том чис­ле:
11150
Х
5.1
ак­ции эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's" и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11151
100 %
5.2
ак­ции, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 9871 (да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 189), или ак­ции юри­ди­че­ских лиц, на­хо­дя­щи­е­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11152
100 %
5.3
ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не от­не­сен­ные к ак­ци­ям, ука­зан­ным в стро­ке 5.2 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, име­ю­щие рей­тинг не ни­же "В-" (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11153
100 %
5.4
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11154
100 %
5.5
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11155
100 %
5.6
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку, ни­же уров­ня, ука­зан­но­го в стро­ках 5.4 и 5.5 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, а та­к­же не име­ю­щие рей­тин­го­вой оцен­ки, вклю­чен­ные в сек­тор "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги" по ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов ква­зи­го­су­дар­ствен­но­го сек­то­ра" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11156
100 %
5.7.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 8) пунк­та 36 на­сто­я­щей Ин­струк­ции
11157
100 %
5.8.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 9) пунк­та 36 на­сто­я­щей Ин­струк­ции
11158
100 %
6.
Ак­ции ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства "Фонд га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат" - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11160
100 %
7.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств; - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11170
100 %
8.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми: дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" (агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств); ак­ции эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11180
100 %
9.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, пе­ре­чень ко­то­рых опре­де­лен пунк­том 37 на­сто­я­щей Ин­струк­ции - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
11190
100 %
10.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London billion market association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "А" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
11200
100 %
11.
Зай­мы стра­хо­ва­те­лям в объ­е­ме 100 % от сум­мы ос­нов­но­го дол­га (для стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность в от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни")
11210
100 %
12.
Ос­нов­ные сред­ства в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 5 % от "16000"
11220
100 %
13.
Про­грамм­ное обес­пе­че­ние (в раз­ме­ре се­бе­сто­и­мо­сти с уче­том на­коп­лен­ной амор­ти­за­ции и не пре­вы­ша­ю­щем 10 % от ак­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции)
11230
100 %
14.
За­дол­жен­ность по сум­мам к по­лу­че­нию от пе­ре­стра­хов­щи­ков, стра­хо­вым пре­ми­ям к по­лу­че­нию от стра­хо­ва­те­лей (пе­ре­стра­хо­ва­те­лей) и по­сред­ни­ков в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей де­сять про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния, за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
12100
100 %
16.
Ито­го ак­ти­вов с уче­том их клас­си­фи­ка­ции по ка­че­ству и лик­вид­но­сти - А - ("11110" + "11120" + "11130" + ... + "11200" + "11210" + "11220" + "11230" + "12100")
12000
Х
Х
17.
Стра­хо­вые ре­зер­вы за ми­ну­сом до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка - СР
13000
Х
18.
Обя­за­тель­ства, за ис­клю­че­ни­ем сум­мы стра­хо­вых ре­зер­вов
14000
19.
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти, рас­счи­тан­ная с уче­том клас­си­фи­ка­ции ак­ти­вов по ка­че­ству и лик­вид­но­сти ("12000" - "13000" - "14000")
15000
Х
Х
20.
Сум­ма ак­ти­вов
16000
Х
Расчет нормативов диверсификации активов
Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций обратное
РЕПО), вклады и деньги в одном банке второго уровня и аффилиированных
лиц банка - (НД1) не более десяти процентов от активов, за минусом
активов перестрахования
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Ка­те­го­рия/
рей­тинг
эми­тен­та
Сум­ма
по
ба­лан­су
% от
сум­мы
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
1.
Банк вто­ро­го уров­ня
1.1.
на­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня
1.1.1.
ак­ции
1.1.2.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
1.1.3.
вкла­ды в бан­ке
1.1.4.
день­ги в бан­ке
1.1.5.
опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
2.
Аф­фи­ли­и­ро­ван­ные ли­ца бан­ка
2.1.
на­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца бан­ка
2.1.1.
ак­ции
2.1.2
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
2.1.3.
вкла­ды
2.1.4.
день­ги
2.1.5.
опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
...
.............
n.
.............
Все­го (сум­ма строк 1 - n)
Суммарное размещение ценных бумаг (с учетом операций обратное РЕПО)
и денег в одном юридическом лице не являющимся банком второго уровня
и его аффилиированных лицах, - (НД2) не более десяти процентов от
активов, за минусом активов перестрахования
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Ка­те­го­рия
эми­тен­та
Сум­ма
по
ба­лан­су
% от
сум­мы
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
1.
Юри­ди­че­ское ли­цо
1.
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
1.1.
ак­ции
1.2.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
1.3.
опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
1.4.
день­ги
2.
На­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца
2.1.
ак­ции
2.2.
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
2.3.
опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
2.4.
день­ги
...
............
n.
............
Все­го (сум­ма строк 1 - n)
Сделки "Обратного РЕПО", совершаемые с участием активов страховых
(перестраховочных) организаций (НД3) могут заключаться на срок не
более тридцати дней и только автоматическим способом, не более
тридцати процентов от активов за минусом активов перестрахования
(в тысячах тенге)
№
Со­дер­жа­ние опе­ра­ции
Срок
опе­ра­ции
РЕ­ПО (в днях)
Сум­ма
по
ба­лан­су
% от
сум­мы ак­ти­вов
1
2
3
4
5
1.
Опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
1.1.
1.2.
1.3.
n
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма по
ба­лан­су
% от сум­мы
ак­ти­вов
1
2
3
4
1.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты на срок не бо­лее 12 ме­ся­цев (НД4) - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
2.
Сум­мар­ный раз­мер зай­мов стра­хо­ва­те­лям стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность в от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни" - (НД5) не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
3.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО), име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ным пра­ви­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства (НД6) – не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
4.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО) меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ко­то­рая вхо­дит в пе­ре­чень, опре­де­лен­ный пунк­том 37 на­сто­я­щей Ин­струк­ции (НД7) – не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
5.
Сум­мар­ный раз­мер ин­ве­сти­ций в паи од­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да (НД8) – не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
6.
Сум­мар­ный раз­мер ин­ве­сти­ций в дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (НД9) – не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: __________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 6
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма предназначенная для сбора административных данных
Расчет норматива достаточности высоколиквидных активов
Отчетный период: с "___" _______ 20__ года по "___" _______ 20__ года
Индекс: 6-NDVA_D
Периодичность: ежедекадная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – по состоянию на первое число месяца - на шестой рабочий день декады следующей за отчетной декадой месяца, по состоянию на десятое, двадцатое числа месяца - на второй рабочий день декады, следующей за отчетной декадой месяца
Форма
________________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля/
чис­ло ме­ся­ца
Учи­ты­ва­е­мый объ­ем
1/11/21
2/12/22
3/13/23
4/14/ 24
1.
День­ги в кас­се (не бо­лее 1 % от ак­ти­вов на ко­нец по­след­не­го от­чет­но­го ме­ся­ца)
100 %
2.
Вкла­ды - все­го, в том чис­ле:
Х
2.1.
вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
2.2.
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний: име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100 %
яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств – в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
2.3.
вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от "В+" до "В" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzBB-" до "kzB+" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
3.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
4
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
4.1
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на" и ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг "Бай­те­рек" - (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вхо­дя­щих в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - все­го, в том чис­ле:
Х
5.1
ак­ции эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции – в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.2
ак­ции, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 9871 (да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 189) или ак­ции юри­ди­че­ских лиц, на­хо­дя­щи­е­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.3
ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не от­не­сен­ные к ак­ци­ям, ука­зан­ным в стро­ке 5.2 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, име­ю­щие рей­тинг не ни­же "В-" (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.4
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.5
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.6
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же уров­ня, ука­зан­но­го в пунк­тах 5.4 и 5.5, а та­к­же не име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи по ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов ква­зи­го­су­дар­ствен­но­го сек­то­ра" в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
5.7
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 8) пунк­та 36 на­сто­я­щей Ин­струк­ции
100 %
5.8
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 9) пунк­та 36 на­сто­я­щей Ин­струк­ции
100 %
6.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
7.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:
100 %
7.1
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
100 %
7.2
ак­ции эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
8.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, пе­ре­чень ко­то­рых опре­де­лен пунк­том 37 на­сто­я­щей Ин­струк­ции - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­ва по со­мни­тель­ным дол­гам
100 %
9.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London billion market association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "А" агент­ства "Standard & Poor's", или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - в объ­е­ме 100 % от ба­лан­со­вой сто­и­мо­сти
100 %
10.
Ито­го вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов - ВА
11.
Стра­хо­вые ре­зер­вы за ми­ну­сом до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка на ко­нец по­след­не­го от­чет­но­го ме­ся­ца - СР
12.
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов
(в тысячах тенге)
продолжение таблицы
5/15/25
6/16/26
7/17/27
8/18/28
9/19/29
10/20/30
31
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Расчет норматива достаточности высоколиквидных активов"

5. В строке 11 указывается сумма страховых резервов страховой (перестраховочной) организации за минусом доли перестраховщика на конец последнего отчетного месяца, рассчитанная в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 мая 2014 года № 76 "Об утверждении Требований к формированию, методике расчета страховых резервов и их структуре", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9529.
Сумма страховых резервов используется до дня предоставления ежемесячной финансовой и иной отчетности в уполномоченный орган (в ежедекадном отчете по состоянию на 10 число, до пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем используется сумма страховых резервов за прошлый отчетный месяц).

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 9
к Ин­струк­ции об уста­нов­ле­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных
обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и
ли­ми­тов для стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)
ор­га­ни­за­ции и стра­хо­вой груп­пы,
вклю­чая ми­ни­маль­ные раз­ме­ры устав­но­го
ка­пи­та­ла, га­ран­тий­но­го фон­да, мар­жи
пла­те­же­спо­соб­но­сти и сро­ках пред­став­ле­ния
от­че­тов о вы­пол­не­нии
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов страховой
(перестраховочной) организацией
Отчетный период: по состоянию на "__" _______ 20__ года
Индекс: 9-PN_M
Периодичность: ежемесячная
Представляют: страховые (перестраховочные) организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно, не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
______________________________________________________
(наименование страховой (перестраховочной) организации)
№
На­име­но­ва­ние нор­ма­ти­ва
Зна­че­ние по­ка­за­те­ля
1
2
3
1.
Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти (1.1/1.2)
1.1
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти (1.3 + 1.4 или 1.8 наи­мень­шая ве­ли­чи­на) (в тыс. тен­ге)
1.2
Ми­ни­маль­ный раз­мер мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("400")(в тыс. тен­ге)
1.3
Про­ме­жу­точ­ный итог рас­че­та фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("100") (в тыс. тен­ге)
1.4
Сум­ма, вклю­ча­е­мая в рас­чет фак­ти­че­ской мар­жи пла­те­же­спо­соб­но­сти ("200") (в тыс. тен­ге)
1.5
Ито­го ак­ти­вов с уче­том их клас­си­фи­ка­ции по ка­че­ству и лик­вид­но­сти ("12000") (в тыс. тен­ге)
1.6
Стра­хо­вые ре­зер­вы за ми­ну­сом до­ли пе­ре­стра­хов­щи­ка ("13000") (в тыс. тен­ге)
1.7
Обя­за­тель­ства, за ис­клю­че­ни­ем сум­мы стра­хо­вых ре­зер­вов ("14000") (в тыс. тен­ге)
1.8
Фак­ти­че­ская мар­жа пла­те­же­спо­соб­но­сти, рас­счи­тан­ная с уче­том клас­си­фи­ка­ции ак­ти­вов по ка­че­ству и лик­вид­но­сти (1.5 – 1.6 – 1.7)
2.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО), вкла­ды и день­ги в од­ном бан­ке вто­ро­го уров­ня и аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц бан­ка - (НД1) не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
3.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние цен­ных бу­маг (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО) и де­нег в од­ном юри­ди­че­ском ли­це не яв­ля­ю­щим­ся бан­ком вто­ро­го уров­ня и его аф­фи­ли­ро­ван­ных ли­цах, - (НД2) не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
4.
Сдел­ки "Об­рат­но­го РЕ­ПО", со­вер­ша­е­мые с уча­сти­ем ак­ти­вов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций (НД3) мо­гут за­клю­чать­ся на срок не бо­лее трид­ца­ти дней и толь­ко ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом, не бо­лее трид­ца­ти про­цен­тов от ак­ти­вов за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
5.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты на срок не бо­лее 12 ме­ся­цев (НД4) - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
6.
Сум­мар­ный раз­мер зай­мов стра­хо­ва­те­лям стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность в от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни" - (НД5) не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
7.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО), име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ным пра­ви­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства (НД6)- не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
8.
Сум­мар­ное раз­ме­ще­ние в цен­ные бу­ма­ги (с уче­том опе­ра­ций об­рат­ное РЕ­ПО) меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ко­то­рая вхо­дит в пе­ре­чень, опре­де­лен­ный пунк­том 37 на­сто­я­щей Ин­струк­ции (НД7) - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов, за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
9.
Сум­мар­ный раз­мер ин­ве­сти­ций в паи од­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да (НД8) - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
10.
Сум­мар­ный раз­мер ин­ве­сти­ций в дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (НД9) - не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов от ак­ти­вов за ми­ну­сом ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния (%)
11.
Ин­фор­ма­ция о вы­пол­не­нии нор­ма­ти­ва до­ста­точ­но­сти вы­со­ко­лик­вид­ных ак­ти­вов (да/нет)
12.
Неосу­ществ­ле­ние стра­хо­вой вы­пла­ты по уста­нов­лен­но­му ре­ше­нию су­да, всту­пив­ше­му в за­кон­ную си­лу, в сро­ки, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан об обя­за­тель­ном стра­хо­ва­нии и (или) пра­ви­ла­ми (до­го­во­ром) стра­хо­ва­ния ли­бо несвое­вре­мен­ное ее осу­ществ­ле­ние в сро­ки, ука­зан­ные в ре­ше­нии су­да (да/нет)
13.
Ре­ше­ние су­да, всту­пив­ше­го в за­кон­ную си­лу, о необос­но­ван­но­сти от­ка­за в осу­ществ­ле­нии стра­хо­вой вы­пла­ты и (или) необос­но­ван­но­го умень­ше­ния раз­ме­ра стра­хо­вой вы­пла­ты (да/нет)
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
"Отчет о выполнении пруденциальных нормативов страховой
(перестраховочной) организацией"

9. В строке 11 указывается информация о выполнении норматива достаточности высоколиквидных активов (да/нет). Норматив достаточности высоколиквидных активов должен быть не менее единицы. В случае несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией ежедневного норматива достаточности высоколиквидных активов, значение норматива ставиться "нет".

10. В строке 12 указывается наличие либо отсутствие факта неосуществления страховой выплаты по установленному решению суда, вступившему в законную силу, в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан об обязательном страховании и (или) правилами (договором) страхования либо несвоевременное ее осуществление в сроки, указанные в решении суда (да/нет).
В случае наличия данного факта, в пояснительной записке к Форме указывается следующая информация:

В случае наличия данного факта в пояснительной записке к Форме указывается следующая информация:

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния

При­ло­же­ние 11
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния и до­пол­не­ния
При­ло­же­ние 1
к Пра­ви­лам рас­че­та пру­ден­ци­аль­ных
нор­ма­ти­вов для ор­га­ни­за­то­ра тор­гов
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Таблица активов организатора торгов,
взвешенных по степени кредитного риска вложений
Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
Индекс: TA-1_ОТ
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
Форма
____________________________________________________________
наименование организатора торгов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сум­ма
Сте­пень рис­ка в про­цен­тах
Сум­ма к рас­че­ту
I груп­па
1
На­лич­ные тен­ге
100
2
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
3
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
100
4
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
5
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, с су­ве­рен­ным рей­тин­гом не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
6
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, с дол­го­вым рей­тин­гом не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
7
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
8
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по на­ло­гам и дру­гим пла­те­жам в бюд­жет
100
9
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
10
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на
100
11
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­га ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
12
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
II груп­па
13
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
14
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в Рес­пуб­ли­кан­ском го­су­дар­ствен­ном пред­при­я­тии на пра­ве хо­зяй­ствен­но­го ве­де­ния "Ка­зах­стан­ский центр меж­бан­ков­ских рас­че­тов На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан"
100
15
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
16
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
17
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
18
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
19
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, от­не­сен­ной к I груп­пе рис­ка
100
20
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
21
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
22
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
23
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
24
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
25
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
26
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­то­ром тор­гов на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от "ААА" до "АА-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzААА" до "kzАА-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
III груп­па
27
Неаф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
100
28
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на"
100
29
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
30
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
31
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
32
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
33
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
34
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
35
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
36
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
37
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
38
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­то­ром тор­гов на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzA+" до "kzA-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
IV груп­па
39
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
40
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
41
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ях- нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
42
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ях- ре­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ях- нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
43
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
44
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность фи­зи­че­ских лиц
100
45
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
46
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
47
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные: меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
48
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­я­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
49
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­то­ром тор­гов на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzВВВ+" до "kzВВВ-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
50
Рас­че­ты по пла­те­жам
100
51
Ос­нов­ные сред­ства
100
52
Ма­те­ри­аль­ные за­па­сы
100
53
Пред­опла­та сум­мы воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов
100
V груп­па
54
Ли­цен­зи­он­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние, при­об­ре­тен­ное для це­лей ос­нов­ной де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­то­ра тор­гов и со­от­вет­ству­ю­щее Меж­ду­на­род­но­му стан­дар­ту фи­нан­со­вой от­чет­но­сти 38
100
55
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
56
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
57
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
58
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
59
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств, ука­зан­ных в при­ме­ча­нии к на­сто­я­ще­му при­ло­же­нию
100
60
День­ги на кор­ре­спон­дент­ских сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств, ука­зан­ных в при­ме­ча­нии к на­сто­я­ще­му при­ло­же­нию
100
61
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
62
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств, ука­зан­ных в при­ме­ча­нии к на­сто­я­ще­му при­ло­же­нию
100
63
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
64
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
65
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же "В-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
66
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
100
67
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств, ука­зан­ных в при­ме­ча­нии к на­сто­я­ще­му при­ло­же­нию
100
68
По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­то­ром тор­гов на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от "ВВ+" до "ВВ-" агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzВВ+" до "kzВВ-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
69
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же уров­ня, ука­зан­но­го в стро­ке 51 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, а та­к­же не име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку, вклю­чен­ные в сек­тор "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги" по ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов ква­зи­го­су­дар­ствен­но­го сек­то­ра" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 9871
100
70
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств, за ис­клю­че­ни­ем цен­ных бу­маг, ука­зан­ных в стро­ках 72 и 73, на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, со­от­вет­ству­ю­щие сле­ду­ю­щим тре­бо­ва­ни­ям:
1) го­су­дар­ствен­ная ре­ги­стра­ция эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг осу­ществ­ле­на не ме­нее чем за один год до дня по­да­чи за­яв­ле­ния о вклю­че­нии его цен­ных бу­маг в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи;
2) эми­тент дол­го­вых цен­ных бу­маг со­став­ля­ет фи­нан­со­вую от­чет­ность в со­от­вет­ствии с МС­ФО или СФО США;
3) аудит фи­нан­со­вой от­чет­но­сти эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг про­из­во­дит­ся од­ной из ауди­тор­ских ор­га­ни­за­ций, вхо­дя­щих в пе­ре­чень при­зна­ва­е­мых фон­до­вой бир­жей ауди­тор­ских ор­га­ни­за­ций на ос­но­ва­нии их со­от­вет­ствия ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;
4) эми­тен­том дол­го­вых цен­ных бу­маг пред­став­ля­лась фон­до­вой бир­же фи­нан­со­вая от­чет­ность (в слу­чае на­ли­чия до­чер­ней (до­чер­них) ор­га­ни­за­ции (ор­га­ни­за­ций) - кон­со­ли­ди­ро­ван­ная фи­нан­со­вая от­чет­ность), под­твер­жден­ная ауди­тор­ским от­че­том, за по­след­ний за­вер­шен­ный фи­нан­со­вый год;
5) соб­ствен­ный ка­пи­тал эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг со­став­ля­ет сум­му, эк­ви­ва­лент­ную не ме­нее трех­сот со­ро­ка ты­ся­че­крат­но­го раз­ме­ра ме­сяч­но­го рас­чет­но­го по­ка­за­те­ля, уста­нов­лен­но­го за­ко­ном о рес­пуб­ли­кан­ском бюд­же­те на со­от­вет­ству­ю­щий фи­нан­со­вый год со­глас­но фи­нан­со­вой от­чет­но­сти на по­след­нюю от­чет­ную да­ту (в слу­чае на­ли­чия до­чер­ней (до­чер­них) ор­га­ни­за­ции (ор­га­ни­за­ций) - кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти), под­твер­жден­ной ауди­тор­ским от­че­том;
6) на­ли­чие чи­стой при­бы­ли эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг за один из трех за­вер­шен­ных фи­нан­со­вых го­да со­глас­но фи­нан­со­вой от­чет­но­сти на по­след­нюю от­чет­ную да­ту (в слу­чае на­ли­чия до­чер­ней (до­чер­них) ор­га­ни­за­ции (ор­га­ни­за­ций) - кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти), под­твер­жден­ной ауди­тор­ским от­че­том;
7) объ­ем про­даж эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг – нефи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, за ис­клю­че­ни­ем ли­зин­го­вой ор­га­ни­за­ции и кре­дит­но­го то­ва­ри­ще­ства, по ос­нов­ной де­я­тель­но­сти за по­след­ний фи­нан­со­вый год по дан­ным фи­нан­со­вой от­чет­но­сти (в слу­чае на­ли­чия до­чер­ней (до­чер­них) ор­га­ни­за­ции (ор­га­ни­за­ций) - кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти), под­твер­жден­ной ауди­тор­ским от­че­том, со­став­ля­ет сум­му, эк­ви­ва­лент­ную не ме­нее трех­сот со­ро­ка ты­ся­че­крат­но­го раз­ме­ра ме­сяч­но­го рас­чет­но­го по­ка­за­те­ля уста­нов­лен­но­го за­ко­ном о рес­пуб­ли­кан­ском бюд­же­те на со­от­вет­ству­ю­щий фи­нан­со­вый год;
8) на­ли­чие ко­дек­са кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния, утвер­жден­но­го об­щим со­бра­ни­ем ак­ци­о­не­ров эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг;
9) в учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тах эми­тен­та дол­го­вых цен­ных бу­маг и (или) про­спек­те вы­пус­ка цен­ных бу­маг не со­дер­жит­ся норм, ко­то­рые ущем­ля­ют или огра­ни­чи­ва­ют пра­ва соб­ствен­ни­ков цен­ных бу­маг на их от­чуж­де­ние (пе­ре­да­чу)
100
71
Про­чие фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
100
Ито­го:
x
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Примечание:
Перечень иностранных государств:

Острова Ангилья; Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Острова Теркс и Кайкос;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);

Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных,
"Таблица активов организатора торгов,
взвешенных по степени кредитного риска вложений"

6. Вклады, дебиторская задолженность, приобретенные ценные бумаги, по которым у организатора торгов имеется обеспечение (в виде активов, указанных в строках 1-6, 9-12 Формы), скорректированная стоимость которого составляет не менее 50 процентов объема указанных активов, при наличии у организатора торгов адекватных систем учета, позволяющих определить скорректированную стоимость обеспечения в соответствии с настоящим пунктом, могут включаться в расчет активов, взвешенных по степени риска за минусом скорректированной стоимости обеспечения.
Скорректированная стоимость обеспечения (в виде активов, указанных в строках 1-6, 9-12 Формы) равняется:

Необеспеченная часть вышеуказанных вкладов, дебиторской задолженности, приобретенных ценных бумаг, взвешивается согласно Форме по степени риска, соответствующей вкладам, дебиторской задолженности, приобретенным ценным бумагам.

7. Вклады, дебиторская задолженность, приобретенные ценные бумаги, инвестиции, не включенные в расчет инвестиций организатора торгов, гарантированные (застрахованные) организациями, имеющими степень риска ниже контрагента, могут включаться в расчет активов, взвешенных по степени кредитного риска (за минусом гарантированной (застрахованной) суммы вкладов, дебиторской задолженности, приобретенных ценных бумаг, инвестиции, не включенных в расчет инвестиций организатора торгов) по степени риска должника.
Гарантированная (застрахованная) сумма вкладов, дебиторской задолженности, приобретенных ценных бумаг, инвестиции, не включенных в расчет инвестиций организатора торгов взвешивается по степени риска дебиторской задолженности соответствующего гаранта (страховщика).

взвешиваются по степени риска согласно Форме, независимо от наличия обеспечения, указанного в пункте 6 Пояснения.

1) зарегистрированным в качестве юридического лица на территории оффшорных зон, но имеющим долговой рейтинг не ниже "АА-" агентства "Standard & Poor's" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или соответствующую гарантию головной организации, долговой рейтинг которой не ниже указанного уровня, в обеспечение всей суммы обязательств;

2) являющимся зависимыми от юридических лиц, зарегистрированных на территории оффшорных зон и владеющих в отдельности более чем 5 процентами уставного капитала, или дочерними по отношению к юридическому лицу, зарегистрированному на территории оффшорной зоны, но имеющему долговой рейтинг не ниже указанного уровня или соответствующую гарантию головной организации, долговой рейтинг которой не ниже указанного в подпункте 1) настоящего пункта уровня, в обеспечение всей суммы обязательств, за исключением требований к нерезидентам Республики Казахстан, являющимся юридическими лицами, зарегистрированными на территории оффшорных зон, или гражданами государств, включенных в установленный в Примечании к Форме перечень оффшорных зон либо отнесенных Организацией Экономического Сотрудничества к перечню оффшорных территорий, не принявших обязательств по информационному обмену, или к организациям, являющимся зависимыми от юридических лиц, владеющих в отдельности более чем 5 (пятью) процентами уставного капитала, либо дочерними по отношению к юридическим лицам, зарегистрированным на территории указанных оффшорных зон, взвешиваются по нулевой степени риска.

При­ло­же­ние 12
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 2
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 60
Перечень финансовых инструментов, которые могут входить в
состав акционерных и паевых инвестиционных фондов

компания инвестирует находящиеся в инвестиционном управлении активы
каждого отдельного открытого либо интервального паевого
инвестиционного фонда, и требования, предъявляемые к ним:
№
На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле, эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­ных го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
3.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на" и его до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
4.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:
бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's не ни­же "А-" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
5.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или ино­стран­ных го­су­дарств:
ак­ции эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и (или) ак­ции, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под №9871 (да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 189);
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "иные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем 189;
ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи;
паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­здан­ным в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (за ис­клю­че­ни­ем па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей ко­то­рых яв­ля­ет­ся управ­ля­ю­щая ком­па­ния па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да, за счет ак­ти­вов ко­то­ро­го при­об­ре­та­ют­ся дан­ные паи), вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи;
цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в рам­ках ре­струк­ту­ри­за­ции обя­за­тельств эми­тен­та в це­лях об­ме­на на ра­нее вы­пу­щен­ные цен­ные бу­ма­ги ли­бо иные обя­за­тель­ства дан­но­го эми­тен­та
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку Standard & Poor's principal stability fund ratings не ни­же "BBm-" ли­бо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ни­же "BBf-"
7.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции, ука­зан­ные в стро­ках 5, 12, 13 таб­ли­цы пунк­та 1 на­сто­я­ще­го Пе­реч­ня, ли­бо ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку в ино­стран­ной ва­лю­те по меж­ду­на­род­ной шка­ле кре­дит­но­го рей­тин­га не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
9.
Ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
10.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле, в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на срок не бо­лее две­на­дца­ти ме­ся­цев
11.
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:
Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;
Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;
Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;
Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия;
Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;
Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;
Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;
Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;
Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;
Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;
12.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и (или) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии ино­стран­но­го го­су­дар­ства, при­зна­ва­е­мой фон­до­вой бир­жей, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;
ак­ции, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и (или) ак­ции, вклю­чен­ные в спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии ино­стран­но­го го­су­дар­ства, при­зна­ва­е­мой фон­до­вой бир­жей, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, при­зна­ва­е­мы­ми ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 ста­тьи 22-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 2 июля 2003 го­да "О рын­ке цен­ных бу­маг", вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
14.
Principal protected notes, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ко­то­рые со­от­вет­ству­ют сле­ду­ю­щим усло­ви­ям:
срок об­ра­ще­ния не пре­вы­ша­ет пя­ти лет;
усло­ви­я­ми вы­пус­ка principal protected notes не преду­смот­ре­ны слу­чаи де­фол­та ка­ко­го-ли­бо го­су­дар­ства, эми­тен­та по сво­им обя­за­тель­ствам
15.
Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
16.
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты (фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы, фор­вар­ды), за­клю­чен­ные в це­лях хеджи­ро­ва­ния, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, ко­то­рые вхо­дят в со­став ак­ти­вов от­кры­то­го и ин­тер­валь­но­го па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, ино­стран­ная ва­лю­та, а та­к­же сле­ду­ю­щие рас­чет­ные по­ка­за­те­ли (ин­дек­сы):
CAC 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index)
DAX (Deutscher Aktienindex)
DJIA (Dow Jones Industrial Average)
ENXT 100 (Euronext 100)
FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)
KASE (Kazakhstan Stock Exchange)
MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index)
MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index)
NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index)
RTSI (Russian Trade System Index)
S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index)
TOPIX (Tokyo Price Index)
HSI (Hang Seng Index)
17.
До­ля уча­стия в то­ва­ри­ще­стве с огра­ни­чен­ной от­вет­ствен­но­стью
18.
Паи Exchange Traded Fund, це­но­об­ра­зо­ва­ние по ко­то­рым при­вя­за­но к фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там ли­бо то­ва­рам, тор­гу­е­мым на фон­до­вых бир­жах ли­бо то­вар­ных бир­жах, функ­ци­о­ни­ру­ю­щих на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или су­ве­рен­ную рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или к ин­дек­сам, вклю­ча­ю­щим в се­бя ука­зан­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты ли­бо то­ва­ры

инвестирует находящиеся в инвестиционном управлении активы каждого
отдельного фонда недвижимости, и требования, предъявляемые к ним:
№
На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же
цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
3
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на"
4.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:
бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's не ни­же "А-" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
5.
Ак­ции при усло­вии их на­хож­де­ния на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
7.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8.
Ак­ции, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
9.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств:
Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;
Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;
Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;
Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия;
Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;
Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;
Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;
Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;
Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;
Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;
10.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
11.
Ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
12.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле, в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на срок не бо­лее две­на­дца­ти ме­ся­цев
13.
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, за­клю­чен­ные в це­лях хеджи­ро­ва­ния, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, раз­ре­шен­ные к при­об­ре­те­нию за счет ак­ти­вов фон­дов недви­жи­мо­сти в со­от­вет­ствии с на­сто­я­щим Пе­реч­нем
14.
До­ля уча­стия в юри­ди­че­ском ли­це, осу­ществ­ля­ю­щем об­слу­жи­ва­ние иму­ще­ства, вхо­дя­ще­го в со­став фон­да недви­жи­мо­сти

При­ло­же­ние 13
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 3
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 98
Перечень финансовых инструментов (за исключением акций и долей
участия в уставном капитале), приобретаемых страховыми
холдингами и страховыми (перестраховочными) организациями

1) негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по международной шкале агентств Moody's Investors Service, Fitch (далее – другие рейтинговые агентства);

2) негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные организациями Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzВ" по национальной шкале Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств.

2) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, а также ценные бумаги, выпущенные под гарантию Правительства Республики Казахстан;

банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "В+" по международной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzB+" по национальной шкале Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
банки являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент Республики Казахстан которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале агентства Standard & Poor's не ниже "А-" или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

Азиатским банком развития;
Африканским банком развития;
Банком международных расчетов;
Евразийским банком развития;
Европейским банком реконструкции и развития;
Европейским инвестиционным банком;
Исламским банком развития;
Межамериканским банком развития;
Международной финансовой корпорацией;
Международным банком реконструкции и развития;

долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "В-" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже "kzВ" по национальной шкале Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
долговые ценные бумаги, включенные в официальный список фондовой биржи;

9) паи интервальных паевых инвестиционных фондов, управляющая компания которых является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям сектора "ценные бумаги инвестиционных фондов", предусмотренным постановлением № 189;

10) аффинированные драгоценные металлы, соответствующие международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) и обозначенным в документах данной ассоциации как стандарт "Лондонская качественная поставка" (London good delivery), и металлические депозиты, в том числе в банках-нерезидентах Республики Казахстан, обладающих рейтинговой оценкой не ниже "АА" по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, на срок не более двенадцати месяцев;

При­ло­же­ние 14
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 1
к Пе­реч­ню пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов,
их нор­ма­тив­ных зна­че­ний и ме­то­ди­ки рас­че­тов
для доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов,
а та­к­же форм и сро­ков пред­став­ле­ния от­чет­но­сти
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Расчет значения коэффициента К1
Отчетный период: по состоянию на "___" ___________ 20___ года
Индекс: K1_DNPF
Периодичность: ежемесячная
Представляют: добровольные накопительные пенсионные фонды
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления – не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
__________________________________________________________________
(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда
(далее - ДНПФ)
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей
Сто­и­мость по ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (%)
Сум­ма к рас­че­ту
1.
День­ги - все­го (сум­ма строк 1.1 - 1.6):
Х
1.1
день­ги в кас­се, не бо­лее од­но­го про­цен­та от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су ДН­ПФ
100
1.2
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в под­пунк­те 2) пунк­та 8 Пра­вил, в тен­ге и ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.3
соб­ствен­ные день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
100
1.4
соб­ствен­ные день­ги на сче­тах в кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щи­е­ся га­ран­тий­ны­ми, мар­же­вы­ми взно­са­ми ДН­ПФ
100
1.5
день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках- нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и (или) крат­ко­сроч­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств в ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
1.6
день­ги на те­ку­щих сче­тах в ино­стран­ных ор­га­ни­за­ци­ях Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и (или) крат­ко­сроч­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги ДН­ПФ для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг, в ино­стран­ной ва­лю­те стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
2.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств на срок не бо­лее трид­ца­ти ше­сти ме­ся­цев
100
3.
Бан­ков­ские де­по­зит­ные сер­ти­фи­ка­ты бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
4.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
5.
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи
100
6.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния "Са­мрук-Ка­зы­на"
100
7.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, спе­ци­а­ли­зи­ру­ю­щей­ся на улуч­ше­нии ка­че­ства кре­дит­ных порт­фе­лей бан­ков вто­ро­го уров­ня, ста про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций ко­то­рой вла­де­ет На­ци­о­наль­ный Банк Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
8.
Ак­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
9.
Ак­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 9871 (да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 189) или ак­ции юри­ди­че­ских лиц, на­хо­дя­щи­е­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
10.
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не от­не­сен­ные к ак­ци­ям, ука­зан­ным в стро­ке 9 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, име­ю­щие рей­тинг не ни­же "В-"
100
11.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
12.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку от "В+" до "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от "kzBB-" до "kzВ" по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
13.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же уров­ня, ука­зан­но­го в стро­ках 11 и 12 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния, а та­к­же не име­ю­щие рей­тин­го­вой оцен­ки, вклю­чен­ные в сек­тор "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги" по ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов ква­зи­го­су­дар­ствен­но­го сек­то­ра" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри;
100
14.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 12) пунк­та 8 Пра­вил
100
16.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 13) пунк­та 8 Пра­вил
100
17.
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
18.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
19.
Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции
100
20.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
21.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "kzBB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
22.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц, на­хо­дя­щи­е­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
23.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции, ука­зан­ные в стро­ке 10 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния
100
24.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
100
25.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка" ("London good delivery") и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле, в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же "АА" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на срок не бо­лее 12 ме­ся­цев
100
26.
Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и иных юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми ко­то­рых яв­ля­ют­ся про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки рын­ка цен­ных бу­маг
100
27.
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по ко­мис­си­он­ным воз­на­граж­де­ни­ям по пен­си­он­ным ак­ти­вам и на­чис­лен­но­му ин­ве­сти­ци­он­но­му до­хо­ду от ин­ве­сти­ро­ва­ния пен­си­он­ных ак­ти­вов, не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра
100
28.
Ос­нов­ные сред­ства ДН­ПФ в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су ДН­ПФ
100
29.
Ито­го лик­вид­ные и про­чие ак­ти­вы (сум­ма строк 1 - 28)
х
30.
Обя­за­тель­ства по ба­лан­су
х
31.
МРСК
32.
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла К1 ((стро­ка 29 - стро­ка 30)/стро­ка 31) не ме­нее 1
х
х
33.
Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов
х
х
34.
Сум­ма ак­ти­вов по ба­лан­су
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________ _______________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета "___" __________ 20___ года
Место для печати
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных,
"Расчет значения коэффициента К1"

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, совмещающим деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, и заполняется по ликвидным активам, прочим активам, обязательствам, минимальному размеру собственного капитала и нормативу достаточности собственного капитала на конец отчетного периода.

При­ло­же­ние 15
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 2
к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти
еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да и (или)
доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов
Перечень финансовых инструментов,
разрешенных к приобретению за счет пенсионных активов

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния

При­ло­же­ние 17
к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния
При­ло­же­ние 1
к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния
уче­та и оцен­ки пен­си­он­ных ак­ти­вов
Критерии признания обесценения
или уменьшения стоимости финансовых инструментов
На­име­но­ва­ние кри­те­рия
Ко­ли­че­ство бал­лов
1
Фи­нан­со­вое со­сто­я­ние:
1.1
ста­биль­ное
+0
1.2
удо­вле­тво­ри­тель­ное
+1
1.3
неста­биль­ное
+2
1.4
кри­ти­че­ское
+7
2
Про­сроч­ка по­га­ше­ния лю­бо­го из пла­те­жей по вы­пу­щен­ным/предо­став­лен­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там:
2.1
от­сут­ствие про­сроч­ки
-1
2.2
про­сроч­ка до 7 ка­лен­дар­ных дней
+0
2.3
про­сроч­ка от 8 до 15 ка­лен­дар­ных дней
+1
2.4
про­сроч­ка от 16 до 30 ка­лен­дар­ных дней
+2
2.5
свы­ше 30 ка­лен­дар­ных дней
+3
2.6
свы­ше 1 ка­лен­дар­но­го го­да
+4
3
На­ли­чие га­ран­тии:
3.1
го­су­дар­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (при га­ран­тии 100 % ос­нов­но­го дол­га и воз­на­граж­де­ния)
-4
3.2
го­су­дар­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (при га­ран­тии ме­нее 100 % ос­нов­но­го дол­га и воз­на­граж­де­ния)
(Сум­ма бал­лов
рас­счи­ты­ва­ет­ся
про­пор­ци­о­наль­но
раз­ме­ру га­ран­тии
от "- 4")
3.3
ино­стран­но­го го­су­дар­ства с рей­тин­гом не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
-3
3.4
бан­ки вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
-3
3.5
ино­стран­но­го эми­тен­та с рей­тин­гом не ни­же "А-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
-2
3.6
без га­ран­тии
+0
4
На­ли­чие рей­тин­га:
4.1
не ни­же "А" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
-4
4.2
от "А-" до "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
-3
4.3
от "ВВВ-" до "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
-2
4.4
ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вой оцен­кой ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
+3
5
Без рей­тин­га ли­бо име­ю­щие рей­тинг ни­же уров­ня, ука­зан­но­го в пунк­те 4
5.1
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию "иные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги"
+0
5.2
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в сек­тор "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги" по ка­те­го­рию "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов ква­зи­го­су­дар­ствен­но­го сек­то­ра" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан 22 ок­тяб­ря 2014 го­да № 189 "О тре­бо­ва­ни­ях к эми­тен­там и их цен­ным бу­ма­гам, до­пус­ка­е­мым (до­пу­щен­ным) к об­ра­ще­нию на фон­до­вой бир­же, а та­к­же к от­дель­ным ка­те­го­ри­ям спис­ка фон­до­вой бир­жи", за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 9871 (да­лее - По­ста­нов­ле­ние № 189)
+0
6
Ак­ции эми­тен­тов, вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки по ним
-1
6.1
ак­ции эми­тен­тов, вклю­чен­ные во вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки по ним
+1
7
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в "бу­фер­ную ка­те­го­рию" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, за ис­клю­че­ни­ем дол­го­вых цен­ных бу­маг, вклю­чен­ных в "бу­фер­ную ка­те­го­рию" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 189 в слу­чае де­фол­та эми­тен­та по вы­пла­те воз­на­граж­де­ния по сво­им обя­за­тель­ствам
+1
8
Де­ли­стинг или сни­же­ние рей­тин­га
+2
9
При­оста­нов­ле­ние раз­ме­ще­ния цен­ных бу­маг (ре­ше­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на о при­оста­нов­ле­нии раз­ме­ще­ния)
+2
10
От­сут­ствие ин­фор­ма­ции
+10

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных пра­во­вых
ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по во­про­сам
офи­ци­аль­но­го спис­ка цен­ных бу­маг
фон­до­вой бир­жи, в ко­то­рые вно­сят­ся
из­ме­не­ния