Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня Күшін жойған

Екінші деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 42-бабының 3-тармағына және 54-бабының 1-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Мыналар: 1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес екiншi деңгейдегi банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесі; 2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің нысаны; 3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есептің нысаны; 4) осы қаулыға 3-1-қосымшаға сәйкес капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есептің нысаны; 5) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны; 6) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны; 7) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есептің нысаны; 8) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есептің нысаны; 9) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есептің нысаны; 10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есептің нысаны; 11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны; 12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің нысаны; 13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің нысаны; 14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есептің нысаны; 15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің нысаны; 16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны; 17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есептің нысаны; 18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес исламдық банктер ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есептің нысаны; 19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес исламдық банктер ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің нысаны; 20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес исламдық банктер ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есептің нысаны; 21) осы қаулыға 20-1-қосымшаға сәйкес өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны; 22) осы қаулыға 20-2-қосымшаға сәйкес нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің нысаны; 23) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес Екiншi деңгейдегi банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.

2. Екiншi деңгейдегi банктер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

1) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 15), 16), 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есептілікті - есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей;

2) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 21) және 22) тармақшаларында көзделген есептілікті - есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей;

3) апта сайын осы қаулының 1-тармағының 14) тармақшасында көзделген есептілікті - есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады. Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде осы тармақтың 3) тармақшасында көзделген есептілік аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін жеке-жеке аяқталатын айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынылады. Осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) және 22) тармақшаларында көзделген қорытынды айналымдарды қоса, желтоқсан айындағы есептерді (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) екінші деңгейдегі банктер аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей ұсынады.

3. Бас банк және «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес оған қатысты қайта құрылымдау жүргізілген еншілес банк арасында активтер мен міндеттемелерді бір мезгілде беру жөніндегі операцияны жүзеге асырған екiншi деңгейдегi бас банк Ұлттық Банкке электрондық форматта:

1) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есептілікті – есепті айдан кейінгі айдың жиырмасынан кешіктірмей;

2) апта сайын осы қаулының 1-тармағының 14) тармақшасында көзделген есептілікті – есепті аптадан кейінгі аптаның жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей;

3) апта сайын осы қаулының 1-тармағының 14) тармақшасында көзделген есепті айдың соңғы аптасындағы есептілікті – есепті аптадан кейінгі аптаның тоғызыншы жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

4. Осы қаулының 22-қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.

5. Төлем балансы, валюталық реттеу және статистика департаменті (Үмбетәлиев М.Т.) заңнамада белгіленген тәртіппен:

1) Құқықтық қамтамасыз ету департаментімен (Досмұхамбетов Н.М.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

6. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс департаменті (Қазыбаев А.Қ.) осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

7. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Қ.Б. Қожахметовке жүктелсін.

8. Мыналарды:

1) 2014 жылғы 1 қазаннан бастап туындаған қатынастарға қолданылатын осы қаулының 2-қосымшасының реттік нөмірлері 77, 87, 90 және 92, 11-қосымшасының реттік нөмірлері 13 және 14 және 15-қосымшасының реттік нөмірі 5-жолдарын;

2) 2014 жылғы 1 шілдеден бастап туындаған қатынастарға қолданылатын осы қаулының 14-қосымшасының реттік нөмірі 8-жолын;

3) 2016 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін осы қаулының 2-қосымшасының реттік нөмірлері 93, 94 және 95 және 3-қосымшасының реттік нөмірлері 83 және 84-жолдарын қоспағанда, осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. Осы қаулының 3-тармағы 2016 жылғы 1 ақпанға дейін қолданылады. «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Статистика комитетінің Төрағасы Ә. Смайылов __________________ 2015 жылғы «____»_________

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 1-қосымша Екiншi деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесі Екiншi деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігіне мыналар кіреді:

1) пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп;

2) кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп;

3) кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп;

4) капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп;

5) кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп;

6) айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп;

7) уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп;

8) жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп;

9) бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп;

10) k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

11) k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп;

12) k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп;

13) аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп;

14) ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп;

15) банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

16) секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп;

17) исламдық банктер ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп;

18) исламдық банктер ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп;

19) исламдық банктер ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп;

20) өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп;

21) нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 2-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурста орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_Prud_norm Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: пруденциалдық нормативтер туралы мәліметтер бөлігінде – есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең аз мөл­ше­рі 2 Мен­шік­ті ка­пи­тал 3 Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал 4 Мы­на­дай со­ма ре­т­ін­де­гі негіз­гі ка­пи­тал 5 Тө­лен­ген жай ак­ци­я­лар 6 Қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал 7 Өт­кен жыл­дар­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі 8 Ағым­да­ғы жыл­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі 9 Жи­нақ­тал­ған ашып көр­се­ті­л­ген ре­зерв 10 Қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі 10.1 Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды және бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рін қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі 10.2 Бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын қары­здар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі 11 Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі негіз­гі ка­пи­тал: 11.1 са­тып алын­ған мен­шік­ті жай ак­ци­я­лар 11.2 гу­двил­ді қо­сқан­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер 11.3 өт­кен жыл­дар­дың шы­ғы­ны 11.4 ағым­да­ғы жыл­дың шы­ғы­ны 11.5 кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві (ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт ай­ыр­ма­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бө­лі­гін қо­с­па­ған­да) 11.6 бас­қа қай­та ба­ға­лау бой­ын­ша ре­зерв­тер 11.7 ак­тив­тер­ді се­кью­ри­ти­лен­ді­ру бой­ын­ша тран­зак­ци­я­лар­мен бай­ла­ны­сты са­ту­дан түс­кен кі­ріс 11.8 осын­дай мін­дет­те­ме бой­ын­ша кре­дит­тік тәу­е­кел­дің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мін­дет­те­ме­нің әділ құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­ріс неме­се шы­ғын 11.9 қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын, бі­рақ оның дең­гей­і­нің жет­кі­лік­сіз бо­луы­на бай­ла­ны­сты негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін рет­те­уіш тү­зе­ту­лер 11.10 егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы 11.11 егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 және 11.10-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы 11.12 егер кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві­нің бір бө­лі­гі 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 және 11.10-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы 11.13 егер банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры және кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві­нің бір бө­лі­гі жиын­тығ­ын­да 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы ай­ыр­ма­сы­ның және негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, 11.10, 11.11 және 11.12-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, 11.10, 11.11 және 11.12-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген со­ма­лар­ға тө­мен­де­ті­л­ген со­ма­ның 17,65 (он же­ті бү­тін жүз­ден ал­пыс бес) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы 12 Мы­на со­ма ре­т­ін­де­гі қо­сым­ша ка­пи­тал: 12.1 банк ка­пи­та­лы­ның құ­ра­мын­да­ғы құ­рал­дар­ды жік­те­у­ге ар­нал­ған кри­те­рий­лер­де бел­гі­лен­ген, нәти­же­сін­де бір мез­гіл­де бір тұл­ға­да қар­жы ак­ти­ві және қар­жы­лық мін­дет­те­ме неме­се бас­қа тұл­ға­ның бар­лық өзі­нің мін­дет­те­ме­ле­рін ше­гер­ген­нен кей­ін қал­ған заң­ды тұл­ға ак­тив­те­рі­нің үле­сіне құқы­ғын рас­тай­тын өзге қар­жы құ­ра­лы туын­дай­тын өл­шем­шар­ттар­ға сәй­кес ке­ле­тін мер­зім­сіз шар­ттар 12.2 бел­гі­лен­ген өл­шем­шар­ттар­ға сәй­кес ке­ле­тін, тө­лен­ген ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар 13 Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі қо­сым­ша ка­пи­тал: 13.1 банк­тің мен­шік­ті мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на ті­ке­лей не жа­на­ма тә­сіл­мен ин­ве­сти­ци­я­ла­ры 13.2 банк­тің са­тып алын­ған мен­шік­ті ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры 13.3 егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы 13.4 банк­тің қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры 13.5 екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, бі­рақ оның дең­гей­і­нің жет­пе­уіне бай­ла­ны­сты қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін рет­те­уіш тү­зе­ту­лер 14 Екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал 15 Рет­тел­ген бо­рыш 16 Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал: 16.1 банк­тің са­тып алын­ған мен­шік­ті рет­тел­ген бо­ры­шы 16.2 банк ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның (ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на жиын­тығ­ын­да рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) ин­ве­сти­ци­я­лар­дың жал­пы со­ма­сын­да­ғы рет­тел­ген бо­ры­ш­та­ғы ин­ве­сти­ци­я­лар­дың үле­сіне кө­бей­ті­л­ген со­ма­сы 16.3 банк­тің заң­ды тұл­ға­ның шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан көп пай­ы­зы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның рет­тел­ген бо­ры­шы­на екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін ин­ве­сти­ци­я­ла­ры 17 kl мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 18 kl-2 бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 19 k2 мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 20 Банк­тің ди­ви­денд тө­ле­уді тоқ­та­ту және ак­ци­я­лар­ды ке­рі са­тып алу бө­лі­гін­де шек­теу қой­ы­ла­тын бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі 21 Қа­ра­жат­тың ка­сто­ди­ан­дық шар­ттың та­лап­та­ры­мен қа­был­дан­ған, ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ған қал­дық­та­ры 22 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер жиын­тығы 23 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы 24 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы 25 Ай­рық­ша пай­ы­здық тәу­е­кел 26 Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел 27 Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы 28 Ай­рық­ша тәу­е­кел 29 Жал­пы тәу­е­кел 30 Ба­за­лық ак­ти­ві ак­ци­я­лар неме­се ак­ци­я­лар­дың ин­дек­сі бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ның және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы 31 Ше­тел ва­лю­та­ла­ры­ның ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы­ның (ба­ға­лы ме­тал­дар­дың на­рық­тық құ­ны­ның) өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы 32 Ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы (са­ту мақ­са­тын­да ие­лен­ген ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­са ал­ған­да) 33 Та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық қор­лар бой­ын­ша на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты тәу­е­кел жиын­тығы 34 На­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы 35 На­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның ай­ыр­ма­сы 36 Ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы 37 На­рық­тық тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер және шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер 38 Жал­пы жыл­дық кі­рі­стің ор­та­ша ша­ма­сы 39 Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел 40 Бір қарыз алушы­ның неме­се банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның банк ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі 41 k3 банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 42 Бір қарыз алушы­ның неме­се банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның банк ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі 43 k3-1 банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ға (қарыз алушы­лар то­бы­на) ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 44 Банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бар­лық қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы 45 Банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті 46 Ти­іс­ті қарыз алушы­лар­дың мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша бланк­тік қары­здың, қарыз алушы ал­дын­да­ғы не банк­тiң ағым­да­ғы және со­дан кей­iн­гi екi ай iшiн­де қарыз алушы­ға та­лап­та­ры туын­да­уы мүм­кін үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на қарыз алушы үшін қам­та­ма­сыз етiл­ме­ген шар­тты мiн­дет­те­ме­лер­дің, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның тәу­ел­сiз рей­тин­гiнiң бiр тар­ма­ғы­нан тө­мен бол­май­тын Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң рей­тин­гi неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тiк­те­рінiң (бұ­дан әрі - бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­ріне та­лап­тар­ды және Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А» рей­тин­гi­нен тө­мен емес рей­тин­гi неме­се одан бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А» рей­тин­гі­нен тө­мен емес неме­се бір қарыз алушы­ға неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­на қа­ты­сты бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның офф­шор ай­мақ­тар­да тір­кел­ген неме­се аза­мат­та­ры бо­лып та­бы­ла­тын бей­ре­зи­дент­те­рі мiн­дет­те­ме­лерi­нің ең жо­ғар­ғы со­ма­сы 47 Бланк­тік кре­дит­тің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 48 Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын банк­тің бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­де­рі­нің жиын­тық со­ма­сы 49 Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті 50 Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша банк­тің тәу­е­кел со­ма­сы 51 Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 52 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер 53 Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі мін­дет­те­ме­лер 54 k4 ағым­да­ғы өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 55 Өте­у­ге дей­ін 7 (же­ті) күн­ге дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 56 k4-1 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 57 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер 58 Өте­у­ге дей­ін 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 59 k4-2 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 60 Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін 3 (үш) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер 61 Өте­у­ге дей­ін 3 (үш) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 62 k4-3 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті 63 k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 63.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 63.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 63.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 63.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 64 100 (жүз) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 64.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 64.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 64.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 64.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 65 k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 65.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 65.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 65.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 65.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 66 k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 66.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 66.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 66.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 66.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 67 90 (тоқ­сан) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 67.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 67.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 67.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 67.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 68 k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті: 68.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 68.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 68.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 68.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 69 k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер: 69.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 69.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 69.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 69.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 70 80 (сек­сен) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер 70.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 70.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 70.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 70.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 71 k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті: 71.1 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып) 71.2 Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша 71.3 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 71.4 (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді) 72 Банк­те есеп­ті ке­зең ішін­де кре­ди­тор­лар ал­дын­да мер­зі­мі өт­кен мін­дет­те­ме­лер­дің бо­луы (Иә (Жоқ)) 73 Банк­те уәкі­лет­ті ор­ган ма­құл­да­ған іс-ша­ра­лар жос­па­рын банк­тің уақ­ты­лы орын­да­мау фак­ті­сі­нің бо­луы (Иә (Жоқ)) 74 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 75 k7 бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті 76 Ин­ве­сти­ци­я­лық де­по­зит ту­ра­лы шарт бой­ын­ша тар­ты­л­ған қа­ра­жат есе­бі­нен қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ак­тив­тер 77 Қа­ра­жат­тың бір бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті Атауы ____________________________________________________________ Мекенжайы _______________________________________________________ Телефоны _________________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________ Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам __________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп (индексі - 1-BVU_Prud_norm, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1-жол № 144 нормативтердің 1-тарауына және № 170 нормативтердің 2-тарауына сәйкес толтырылады.

6. 5-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін ақы төленген жай акциялар бойынша мәліметтер көрсетіледі.

7. 11.7-жолда секьюритилендіру талаптарынан алынған, болашақта толық немесе ішінара күтуге байланысты болашақ кезеңдердің кірістері көрсетіледі.

8. 12.1-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін мерзімсіз шарттар бойынша мәліметтер көрсетіледі, олардың нәтижесінде бір мезгілде бір тұлғада қаржылық актив және басқа тұлғада қаржы міндеттемесі немесе заңды тұлғаның барлық міндеттемесі шегерілгеннен қалған оның активтерінің үлесіне құқықты растайтын өзге қаржы құралы туындайды.

9. 12.2-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін төленген артықшылықты акциялар бойынша мәліметтер көрсетіледі.

10. 15-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін реттелген борыш бойынша мәліметтер көрсетіледі.

11. 20-жолда № 144 нормативтерге 4-қосымшаға және № 170 нормативтерге 3-қосымшаға сәйкес дивиденд төлеуді тоқтату және акцияларды кері сатып алу бөлігінде шектеу қойылатын бөлінбеген таза кіріс сомасы көрсетіледі.

12. 22-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

13. 23-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

14. 24-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

15. 25-жол айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

16. 26-жол жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

17. 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48 және 49-жолдар бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы (қарыз алушылар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

18. 52, 53 және 54-жолдар k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

19. 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61 және 62-жолдары k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

20. 63. 63.1, 63.2, 63.3, 63.4, 64, 64.1, 64.2, 64.3, 64.4, 65, 65.1, 65.2, 65.3, 65.4, 66, 66.1, 66.2, 66.3, 66.4, 67, 67.1, 67.2, 67.3, 67.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 69, 69.1, 69.2, 69.3, 69.4, 70, 70.1, 70.2, 70.3, 70.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3 және 71.4-жолдары k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

21. 74 және 75-жолдар екінші деңгейдегі банктерді Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

22. 77-жол ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

23. 32, 33 және 76-жолдарды исламдық екінші деңгейдегі банктер ғана толтырады.

24. 17, 18, 19, 41, 43, 45, 47, 49, 54, 56, 59, 62, 65, 65.1, 65.2, 65.3, 65.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3, 71.4, 75 және 77-жолдарында үтірден кейін үш таңбалы мәндер көрсетіледі.

25. 45, 47, 49 және 51-жолдарды толтыру үшін мына қысқартулар қолданылады: банкпен айрықша қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті – Ро; бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті – Бк; әрқайсысының мөлшері меншікті капиталдың 10 (он) пайызынан асатын бір қарыз алушыға шаққандағы тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті – Рк; Қазақстанның Даму Банкі міндеттемелері бойынша тәуекел мөлшерінің коэффициенті – Рбрк.

26. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 3-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурста орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Топ тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен Есеп­те­ле­тін со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 1. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тің тү­рі (анық­та­ма­лық) Тәу­е­кел ак­тив­те­рі­нің жиы­ны: Х Атауы ____________________________________________________________ Мекенжайы _______________________________________________________ Телефоны _________________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________ Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам __________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдалады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің сомасы көрсетіледі

8. 5-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес активтердің әрбір тобы үшін тәуекел дәрежесі пайызбен көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайыздық мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

9. 6-бағанда 3-бағанда көрсетілген, тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтер сомасы пайызбен көрсетіледі (4-баған).

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 3-1-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA_CCyB Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Кон­тр­цик­л­ді бу­фер мөл­шер­ле­ме­сі Со­ма­сы Тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген есеп­теу со­ма­сы 1 2 3 4 5 1. Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­сқан­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де: Х 1.1 Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де: Х 1.1.1 тұ­ты­ну­шы­лық мақ­сат­қа Х 1.1.2 ипо­те­ка­лық тұр­ғын үй қары­зда­ры Х 1.1.3 бас­қа да қары­здар Х 1.2 Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­здар Х 2. Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­сқан­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар Х 2.1 Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар, оның ішін­де: Х 2.1.1. тұ­ты­ну­шы­лық мақ­сат­қа Х 2.1.2. ипо­те­ка­лық тұр­ғын үй қары­зда­ры Х 2.1.3. бас­қа да қары­здар Х 2.2 Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар Х 3. Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, банк­тік емес заң­ды тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де: Х 3.1. ша­ғын және ор­та кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне Х 3.2. ірі кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне Х 4. Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, банк­тік емес заң­ды тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар, оның ішін­де: Х 4.1. ша­ғын және ор­та кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне Х 4.2. ірі кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне Х 5. Осы кесте­нің 1 және 3-тар­мақ­та­рын­да көр­се­ті­л­ген қары­здар­ды қо­с­па­ған­да, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген өзге де қары­здар Х 6. Осы кесте­нің 2 және 4-тар­мақ­та­рын­да көр­се­ті­л­ген қары­здар­ды қо­с­па­ған­да, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар өзге де қары­здар Х 7. Тәу­е­кел­дер ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген өзге де ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер Х 8. Тәу­е­кел­дер ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер со­ма­сы­ның жиы­ны Х 9. Кон­тр­цик­л­дік бу­фер мөл­ше­рі Атауы _______________________________________________________ Мекенжайы_______________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ________________________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA_CCyB, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Контрциклді буфер мөлшерлемесі» анықтамалығынан таңдалады.

6. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға тиіс активтердің сомасы көрсетіледі.

7. 5-бағанда 4-бағанда көрсетілген, № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес және № 144 нормативтердің 2-тарауына сәйкес белгіленген пайыздағы тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтердің сомасы көрсетіледі.

8. 1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қосқанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

9. 1.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

10. 1.1.1-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 77, 78, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94, 95, 96, 97, 98, 99, 100, 101, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 138, 139, 140, 141, 142, 143, 144 және 145-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 53, 54, 57 және 58-жолдарына сәйкес толтырылады.

11. 1.1.2-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 48, 49, 50, 51 және 52-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 35, 36 және 56-жолдарына сәйкес толтырылады.

12. 1.1.3-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 113-жолына сәйкес толтырылады.

13. 1.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

14. 2, 4 және 6-жолдарда кредиттеу субъектілері бойынша деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 53, 54 және 55-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 37, 38 және 39-жолдарына сәйкес толтырылады.

15. 2.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

16. 2.1.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға тұтынушылық мақсатқа берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

17. 2.1.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға ипотекалық тұрғын үй қарыздарына берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

18. 2.1.3-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға 2.1.1 және 2.1.2-жолдарында көрсетілмеген басқа да қарыздарға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

19. 2.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

20. 3-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

21. 3.1 және 3.2-жолдар бойынша деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 29, 47, 57, 75, 76, 135, 136, 137 және 56-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 22, 51, 52, 75, 76, 77 және 40-жолдарына сәйкес толтырылады.

22. 4.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, шағын және орта кәсіпкерлік субъектілері бойынша банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

23. 4.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, ірі кәсіпкерлік субъектілері бойынша банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

24. 5-жолда кестенің 1 және 3-жолдарында көрсетілген қарыздарды қоспағанда, кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген өзге де қарыздардың сомасы көрсетіледі.

25. 7-жолда тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген өзге де активтер, шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

26. 8-жолда осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есепке сәйкес тәуекелдер ескеріле отырып сараланған активтердің, шартты және ықтимал міндеттемелердің есебіне кірмеген сома көрсетіледі.

27. Контрциклді буфер мөлшері 8-жолға сәйкес тәуекелдер ескеріле отырып сараланған активтер, шартты және ықтимал міндеттемелер сомасынан буфердің анықтамалық мөлшерлемесінің көбейтіндісіне тең.

28. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 4-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңге) № Топ тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­ле­тін со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 1. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі (анық­та­ма­лық) Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің жиы­ны: Х Атауы ____________________________________________________________ Мекенжайы _______________________________________________________ Телефоны _________________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________ Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі - 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдалады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі

8. 5 және 6-бағандарда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін конверсия коэффициенті пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайыздық мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

9. 7-бағанда 3-бағанда көрсетілген, конверсия коэффициентінің мәніне көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома (4-баған) пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні (5-баған) пайызбен көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 5-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RPFI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның но­ми­нал­ды құ­ны Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген со­ма­сы Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны Контр­агент­ке ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Есеп­ке алы­на­тын со­ма 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны X X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RPFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

6. 3 және 6-бағандарда туынды қаржы құралдарының номиналды және нарықтық құны көрсетіледі.

7. 4 және 7-бағандарда № 170 нормативтердің 3-тарауына және № 144 нормативтердің 2-тарауына сәйкес активтердің әрбір тобы үшін туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен көрсетіледі. Мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. 5-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдары бойынша номиналды құны көрсетіледі.

9. 8-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел ескеріле отырып, туынды қаржы құралдарының номиналды құнының және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдарының нарықтық құнының сомасы көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 6-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RSPR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екiншi деңгейдегi банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы Пай­ы­здар­мен ай­рық­ша тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­ке со­ма­сы 1 2 3 4 5 1 Мөл­шер­ле­ме­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар бі­рың­ғай қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық по­зи­ци­я­лар Ай­рық­ша тәу­е­кел жиы­ны X Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы _______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам __________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_RSPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Мөлшерлеменің өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

6. 3-бағанда бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

7. 4-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес айрықша тәуекел коэффициенттері пайызбен көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. 5-бағанда пайызбен айрықша тәуекел коэффициентін ескере отырып, бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

9. Толтыру кезінде № 170 нормативтерге сәйкес белгіленген Нормативтік мәндерге және пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді, екінші деңгейдегі банк капиталының мөлшерін есептеу әдістемелеріне 8-қосымшада көрсетілген халықаралық қор биржалары пайдаланылады.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 7-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPVI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) Ай­мақ­тар Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы Ашық по­зи­ци­я­лар Өл­шеу ко­эф­фи­ци­ен­ті Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар ұзын қы­сқа ұзын қы­сқа 1 2 3 4 5 6 7 1 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі 1-ай­мақ жиы­ны Х 2 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі 2-ай­мақ жиы­ны Х 3 Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі 3-ай­мақ жиы­ны Х кестенің жалғасы Са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ци­я­лар Жиын­тық са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар ұзын қы­сқа 8 9 10 X Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы ________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі - 1-BVU_ ROPVI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3 және 4-бағандарда ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

6. 5-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына және № 144 нормативтердің 2-тарауына сәйкес саралау коэффициенттері көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

7. 6 және 7-бағандарда өлшеу коэффициенті ескеріле отырып, сараланған ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

8. 8-бағанда мөлшерленген жабық позициялар сомасы көрсетіледі.

9. 9 және 10-бағандарда жиынтық мөлшерленген ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

10. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 8-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № По­зи­ци­я­лар­дың ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Ай­мақ­тар бой­ын­ша өте­ма­қы жа­сал­ған мөл­шер­лен­ген по­зи­ци­я­лар­ды есеп­теу 2 1-ай­мақ 3 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 4 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын) 5 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа) 6 Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция 7 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция 8 2-ай­мақ 9 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 10 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын) 11 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа) 12 Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция 13 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция 14 3-ай­мақ 15 Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны 16 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын) 17 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа) 18 Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция 19 Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция 20 1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық по­зи­ция 21 2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 22 1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 23 2 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция 24 3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 25 2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 26 1 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция 27 1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 28 3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция 29 Қал­ған мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция 30 Ай­мақ­тар бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның 10 пай­ы­зы 31 1-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 40 пай­ы­зы 32 2-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы 33 3-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы 34 1 және 2 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы 35 2 және 3 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы 36 1 және 3 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы 37 Қал­ған мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы 38 Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиы­ны Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы _______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_ ROPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 3-бағанда мөлшерленген және қалған ашық немесе жабық позициялар және аймақтардың әрқайсысының уақыт аралықтары бойынша позициялар бойынша сомасы көрсетіледі.

6. 38-жол бойынша 3-бағанда жалпы пайыздық тәуекел бойынша мәліметтер көрсетіледі.

7. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 9-қосымша Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп Есепті кезең: 20__жылғы «___»________ ________________________________________ (банктің атауы)

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 10-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің (қарыз алушылар бөлігінде) талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_MRZ_R Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты емес бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегінің талдамасы № Қарыз алушы­ның ата­уы Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты бо­лу бел­гі­сі 1 2 3 4 1 2 … Жиы­ны X X кестенің жалғасы Та­лап со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 5 6 7 8 9 X X X X 2-кесте. Банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегінің талдамасы № Қарыз алушының атауы Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты болу белгісі Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі 1 2 3 4 5 1 2 … Жиыны X X X кестенің жалғасы Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 6 7 8 9 10 X X X X 3-кесте. Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының талдамасы № Қарыз алушының атауы Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты болу белгісі 1 2 3 4 1 2 ... Жиыны X X кестенің жалғасы Та­лап­тар со­ма­сы Қам­та­ма­сыз ету Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге ба­лан­стық шот мың тең­ге қам­та­ма­сыз ету тү­рі мың тең­ге 5 6 7 8 9 X X X X 4-кесте. Тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша банктің ағымдағы және одан кейінгі екі ай ішінде қарыз алушыға қойылатын талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін не қарыз алушы алдындағы қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ оффшорлық аймақтардың азаматтары болып тіркелген немесе болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттері міндеттемелерінің банктік қарызының ең жоғары сомасының талдамасы № Қарыз алушының атауы Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі Тәуекел мөлшері, мың теңге баланстық шот мың теңге 1 2 3 4 5 6 2 ... Жиыны X X X 5-кесте. Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 (он) пайызынан асатын бір қарыз алушыға келетін банк тәуекелдерінің жиынтық сомасының талдамасы № Қарыз алушының атауы Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі 1 2 3 4 2 ... Жиыны X X кестенің жалғасы Талаптар сомасы Қамтамасыз ету Тәуекел мөлшері, мың теңге баланстық шот мың теңге қамтамасыз ету түрі мың теңге 5 6 7 8 9 X X X X Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы ____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің (қарыз алушылар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_ R_MRZ_R, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 3-тарауына және № 170 нормативтердің 4-тарауына сәйкес есептелген мәліметтер көрсетіледі.

6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 11-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_R_K4 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Өтімділігі жоғары активтердің орташа айлық шамасының талдамасы (мың теңгемен) № Бап­тың ата­уы Бір ай­да­ғы күн­тіз­бе­лік күн­дер Ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы 1 2 3 4 1 Ак­тив­тер­дің ата­уы Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны Жиы­ны: 2-кесте. Талап еткенге дейінгі міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы (мың теңгемен) № Бап­тың ата­уы Бір ай­да­ғы күн­тіз­бе­лік күн­дер Ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы 1 2 3 4 1 Мін­дет­те­ме­лер­дің ата­уы Жиы­ны: Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ______________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_R_K4, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1-кестені толтыру кезінде № 144 нормативтердің 44 және 45-тармақтарына және № 170 нормативтердің 65, 66 және 67-тармақтарына сәйкес өтімділігі жоғары активтер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. Нысанды толтыру кезінде 1 және 2-кестелердің 4-бағанында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін талап етілгенге дейінгі өтімділігі жоғары активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

7. 1 және 2-кестелердің 3-бағанында деректер айдың әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

8. 1 және 2-кестелердің 1-бағанында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

9. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

10. Екінші деңгейдегі банктің баланстық шоттарында ескерілетін валюталық своп операциялары бойынша талаптар, осы мәмілелер бойынша міндеттемелер екінші деңгейдегі банктің баланстық шоттарында ескерілген және мерзімді өтімділік коэффициенттерінің есебіне енгізілген жағдайда өтімділігі жоғары активтердің есебіне енгізіледі.

11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 12-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-1, k4-2, k4-3 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтер Өтеуге дейінгі қалған мерзіммен қоса алғанда жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күндерінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық мөлшері X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері X 2-кесте. k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтер Өтеуге дейінгі қалған мерзімі бір айға дейінгі қоса алғанда мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күндерінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық мөлшері X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері X 3-кесте. k4-3 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі үш айға дейінгі өтімді активтер Өтеуге дейінгі қалған мерзімі үш айға дейінгі қоса алғанда мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күндерінің саны Жиыны: активтердің орташа айлық мөлшері X Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық мөлшері X Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны_______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы____________________________________ Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ______________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша 1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентін есептеу бойынша нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына сәйкес және № 170 нормативтердің 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтелгенге дейінгі қалған мерзімі қоса алғанда жеті күнге дейінгі жоғары өтімді активтер мен мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

6. k4-2 және k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерін есептеу бойынша нысандарды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 68, 69 және 70 -тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді және өтелгенге дейінгі мерзімі бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелерді қоса алғанда, өтелгенге дейінгі бір айға дейінгі қалған мерзімі бар өтімді активтердің орташа айлық шамасы көрсетіледі

7. k4-1, k4-2 және k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерін есептеу бойынша нысандарды толтыру кезінде «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

9. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 13-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-4, k4-5, k4-6 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Кү­ні Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зім­мен қо­са ал­ған­да же­ті күн­ге дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 1 2 … Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны Жиын­тығы: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Жиын­тығы: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X 2-кесте. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Кү­ні Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер 90%-ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген, өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі қо­са ал­ған­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 1 2 … Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны Жиын­тығы: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X Жиын­тығы: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы X 3-кесте. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы (мың теңгемен) Күні Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі үш айға дейінгі өтімді активтер 80%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген, өтеуге дейінгі қалған мерзімі үш айға дейінгі қоса алғанда мерзімді міндеттемелер 1 2 3 1 2 … Жұмыс күндерінің саны Жиынтығы: активтердің орташа айлық шамасы X Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық шамасы X Атауы __________________________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы _________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және өтелгенге дейін жеті күнге дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

6. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67,68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін бір айға дейін қалған мерзімі бар шетел валютасындағы өтімді активтердің және өтелгенге дейін бір айға дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

7. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін үш айға дейін қалған мерзімі бар шетел валютасындағы өтімді активтердің және өтелгенге дейін үш айға дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

8. k4-4, k4-5 және k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде мәліметтер Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе Фитч (Fitch) немесе Мудис Инвесторс Сервис (Moody‘s Investors Service) агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша жиынтықта және «Еуро» валютасында және жоғарыда көрсетілген рейтингтік агенттіктердің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша көрсетіледі.

9. «Жиынтығы: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

10. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

11. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 14-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_DVP Кезеңділігі: апта сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) Мен­шік­ті ка­пи­тал Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тікте­рі­нің (бұ­дан әрі - бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ше­тел ва­лю­та­сы, сон­дай-ақ аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның (ұзын неме­се қы­сқа) ли­ми­ті - банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ша­ма­сы­ның 12,5 пай­ы­зы мөл­ше­рін­де Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның (ұзын және қы­сқа) ли­ми­ті - банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ша­ма­сы­ның 5 пай­ы­зы Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция ли­ми­ті - мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 25 пай­ы­зы Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша банк­тің ашық ұзын және (неме­се) қы­сқа по­зи­ци­я­сы­ның ли­ми­ті - мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 50 пай­ы­зы Ва­лю­та ата­уы Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до 1 2 (кү­ні) (кү­ні) Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция 1 3 4 5 6 7 8 1. Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы ... 2. Ор­на­ла­сты­ры­л­ған (тар­ты­л­ған) са­лым­дар ... 3. Бе­рі­л­ген (алын­ған) қары­здар ... 4. Алу (тө­леу) үшін есеп­тел­ген сый­а­қы ... 5. Бо­ры­штық және үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар ... 6. Де­би­тор­лық (кре­ди­тор­лық) бе­ре­шек … 7. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры …. 8. Ба­лан­стық шот­тар бой­ын­ша жиын­тық ... 9. Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры … 10. Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық … 11. Ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық …. 12. Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция жиын­тығы кестенің жалғасы Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до 3 4 5 (кү­ні) (кү­ні) (кү­ні) Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция Та­лап­тар Мін­дет­те­ме­лер По­зи­ция 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны _______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» __________ Ескертпе: нысан «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп (индексі – 1-BVU_DVP, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан апта сайын жасалады және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде нысан аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін бөлек жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне сәйкес толтырылады.

5. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, баланстық шоттарда ескерілетін шетел валютасындағы талаптар мен міндеттемелер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

6. 10-жолда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, банк жүргізетін хеджирленетін мәмілелердің, оның ішінде жеткізілмейтін мәмілелердің сомасын ескере отырып, шетел валютасындағы шартты талаптар мен міндеттемелер көрсетіледі.

7. 5, 8, 11, 14 және 17-бағандар бойынша 12-жолда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін барлық шетел валюталары бойынша нетто-позиция көрсетіледі.

8. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 15-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KVA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Ішкі активтердің орташа айлық шамасын есептеу (мың теңгемен) № Ак­тив­тер Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі ак­тив­тер Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Ак­тив­тер­дің ата­уы 2 Іш­кі ак­тив­тер ша­ма­сы­ның жиын­тығы 3 Іш­кі ак­тив­тер­дің орын­да­луы (Иә (Жоқ) 2-кесте. Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, банк қаражатының бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу (мың теңгемен) № Мін­дет­те­ме­лер Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі және өзге де мін­дет­те­ме­лер Ор­та­ша ай­лық ша­ма 1 2 3 4 1 Іш­кі мін­дет­те­ме­лер ша­ма­сы­ның жиын­тығы 2 Іш­кі мін­дет­те­ме­лер, рет­тел­ген бо­рыш, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар және мен­шік­ті ка­пи­тал неме­се жар­ғы­лық ка­пи­тал ша­ма­сы­ның жиын­тығы 3 Іш­кі мін­дет­те­ме­лер, рет­тел­ген бо­рыш, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар ша­ма­сы­ның жиын­тығы 4 Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны 5 Банк қа­ра­жа­ты­ның бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті 6 Ал­дың­ғы есеп­ті ай­да­ғы іш­кі мін­дет­те­ме­лер­дің, рет­тел­ген бо­ры­штың, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, мен­шік­ті ка­пи­тал­дың неме­се жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны _____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы __________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KVA, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 1 және 2-кестелердің 3-бағанында деректер айдың әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

6. 1-кестенің 1-жолында және 2-кестенің 1, 2-жолдарында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

7. 1-кестенің 3-жолын толтыру кезінде ішкі активтердің шамасы бойынша алдыңғы есепті айдағы ішкі міндеттемелердің, реттелген борыштың, банк шығарған борыштық бағалы қағаздардың, меншікті капиталдың немесе жарғылық капиталдың № 144 нормативтердің 7-тарауында және № 170 нормативтердің 8-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген орташа айлық шамасынан артық немесе оған тең талаптардың орындалуы көрсетіледі.

8. 2-кестені толтыру кезінде Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-еншілес ұйымдардың реттелген борышына, Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-еншілес ұйымдардың акцияларына инвестицияларды шегергендегі бухгалтерлік баланс деректеріне сәйкес № 144 нормативтердің 7-тарауында және № 170 нормативтердің 8-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген меншікті капитал көрсетіледі.

9. 2-кестені толтыру кезінде әр жұмыс күні үшін 3-жолға деректер, орташа айлық шамасы қай жол бойынша ең төменгі мәнді құрайтынына байланысты есепті айда қалыптасқан жарғылық капиталдың орташа айлық шамасы не есепті айда қалыптасқан меншікті капиталдың орташа айлық шамасы енгізіледі.

10. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 16-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_K7 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ата­уы Со­ма­сы 1 2 3 1 Банк­тер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу үшін мін­дет­те­ме­лер 2 Мен­шік­ті ка­пи­тал 3 k7 ко­эф­фи­ци­ен­ті­нің есе­біне ен­гі­зі­ле­тін бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер 4 k7 бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны _____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_K7, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне сәйкес толтырылады.

5. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

6. Нысанды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысының 1-қосымшасына сәйкес өз қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, экономиканың «басқа қаржы ұйымдары - коды 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - коды 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - коды 7» және «үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар - коды 8» секторларына кіретін шетелдік заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер, міндеттемелер көрсетіледі.

7. Екінші деңгейдегі банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру k7 коэффициенті үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

8. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 17-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KDSK Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Ком­по­нент ата­уы Се­кью­ри­ти­лен­ді­ру мәмі­ле­сін жү­зе­ге асы­ру кү­ні­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы есеп­ті күн­гі мән­дер Се­кью­ри­ти­лен­ді­ру мәмі­ле­сін жү­зе­ге асыр­ған­нан кей­ін­гі мән­дер 1 2 3 4 1 1-дең­гей­де­гі ка­пи­тал 2 2-дең­гей­де­гі ка­пи­тал 3 Ин­ве­сти­ци­я­лар 4 Мен­шік­ті ка­пи­тал (ин­ве­сти­ци­я­лар­ды ше­гер­ген­де) 5 Ак­тив­тер 6 Банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­рын ше­гер­ген­де, бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың жал­пы со­ма­сын­да­ғы бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың үле­сі ше­гін­де алын­ған және екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал бө­лі­гін­де­гі мен­шік­ті қа­пи­тал есе­біне ен­гі­зі­ле­тін бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың банк­тің ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­ріне қа­ты­на­сы 7 Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған ак­тив­тер 8 Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер 9 Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 10 Кре­дит­тік тәу­е­кел­дің дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған, екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал есе­біне ен­гі­зіл­ме­ген жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) со­ма­сы­на ке­мі­ті­л­ген ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы 11 Ар­найы пай­ы­здық тәу­е­кел со­ма­сы 12 Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел со­ма­сы 13 Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы 14 На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ар­найы тәу­е­кел со­ма­сы 15 На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты жал­пы тәу­е­кел со­ма­сы 16 На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы 17 Ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел со­ма­сы 18 На­рық­тық тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп есеп­тел­ген ак­тив­тер мен шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы 19 Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел со­ма­сы 20 Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған, екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал, ак­тив­тер мен шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер есе­біне ен­гі­зіл­ме­ген жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) со­ма­сы­на ке­мі­ті­л­ген, на­рық­тық тәу­е­кел­ді, опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел­ді ес­ке­ре оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер­дің, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің со­ма­сы­на қа­ты­на­сы Атауы __________________________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны _____________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі оэффициенттерін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KDSK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. Нысанды банктер № 170 нормативтердің 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 және 51-тармақтарына сәйкес меншікті капиталды есептеу кезінде толтырады.

6. 1, 7, 8 және 9-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

7. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 18-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ үшін Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Топ­тың тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма 1 2 3 4 5 6 11. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­ле­нуі ти­іс ак­тив тү­рі (анық­та­ма­лық) Тәу­е­кел ак­тив­те­рі жиы­ны: Х Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы _________________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам ___________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде (бұдан әрі – Түсіндірме) «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндеріне және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын активтердің сомасы көрсетіледі.

8. 5-бағанда № 170 нормативтердің 2-тарауына сәйкес активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайызбен мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

9. 6-бағанда 3-бағанда көрсетілген, тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтердің сомасы пайызбен көрсетіледі (4-баған).

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 19-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Топ­тың тү­рі Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма 1 2 3 4 5 6 7 1. Топ анық­та­ма­лы­ғы Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­ле­нуі ти­іс шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер тү­рі (анық­та­ма­лық) Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер жиы­ны Х Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы __________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндеріне және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдап алынады.

6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуі тиіс шартты және ықтимал міндеттемелер түрі (анықтамалық)» анықтамалығынан таңдап алынады.

7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

8. 5 және 6-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін пайызбен конверсия коэффициенті және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

9. 7-бағанда конверсия коэффициентінің мәніне көбейтілген 3-бағанда көрсетілген шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы пайызбен (4-баған) және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні пайызбен (5-баған) көрсетіледі.

10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 20-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RRRTMZ Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Та­у­ар, та­у­ар то­бы Ашық по­зи­ци­я­лар Та­за по­зи­ция Брут­то-по­зи­ция Та­за по­зи­ция ша­ма­сы­ның 15 (он бес) пай­ы­зы Брут­то- по­зи­ция ша­ма­сы­ның 3 (үш) пай­ы­зы Та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық тәу­е­кел­дің ша­ма­сы Ұзын Қы­сқа 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 ... Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы __________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RRRTMZ, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндерінің және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесінің 26 және 27-тармақтарына сәйкес толтырылады.

5. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 20-1-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_LCR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Со­ма­сы Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­ле­тін со­ма­сы 1 2 3 4 5 1 Бі­рін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы 2 Екін­ші дең­гей­де­гі жо­ға­ры са­па­лы өтім­ді ак­тив­тер Екін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы А са­на­ты Б са­на­ты 3 Же­ке тұ­лға­лар­дың де­по­зит­те­рі бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 4 Заң­ды тұ­лға­лар, ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рі ал­дын­да­ғы банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз етіл­ме­ген мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 5 Заң­ды тұ­лға­лар ал­дын­да­ғы банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз еті­л­ген мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 6 Шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша қо­сым­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 7 Ақ­ша­лай әке­лі­ну Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 8 Са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер х 9 Ақ­ша­ның әке­лі­нуі х 10 Ақ­ша­ның әке­ті­луі х 11 Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу кү­ні­нен кей­ін­гі күн­тіз­бе­лік ай ішін­де банк­тің опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша ақ­ша­лай қа­ра­жат­тың нет­то әке­ті­луі х х 12 Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­ті х х Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_LCR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Екінші деңгейдегі банктер Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысында белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

5. Банктің жоғары сапалы өтімді активтері № 170 нормативтердің 73-тармағында белгіленген талаптарды ескере отырып және № 170 нормативтердің 13-қосымшасында белгіленген есепке алу коэффициенттерін қолдана отырып есептеледі.

6. Ақшаның әкетілуі (әкелінуі) № 170 нормативтерге 14-қосымшада белгіленген әкетілу (әкеліну) коэффициенттерін қолданыла отырып, есепті күннен кейінгі күнтізбелік ай ішіндегі ақша әкетілу (әкеліну) сомасы ретінде есептеледі.

7. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

8. Нысанды толтыру кезінде 8-жолдың 5-бағанында № 170 нормативтердің 75-тармағы үшінші бөлігінің талаптарын ескере отырып, бірінші және екінші деңгейдегі жоғары сапалы активтер бойынша деректер қосылады.

9. 9-жолда 7-жол бойынша көрсеткіштердің қосындысы көрсетіледі.

10. 10-жолда 3, 4, 5 және 6-жолдар бойынша көрсеткіштердің қосындысы көрсетіледі.

11. Нысанды толтыру кезінде 11-жолдың 5-бағанында есептеу № 170 нормативтердің 76-тармағын ескере отырып жүргізіледі.

12. Нысанды толтыру кезінде 12-жолда жоғары сапалы өтімді активтердің келесі күнтізбелік ай ішінде банктің операциялары бойынша ақшалай қаражаттың нетто әкетілуіне қатынасы үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

13. 5-бағанда 4-бағанда белгіленген пайызбен есептеу коэффициенттеріне көбейтілген 3-баған бойынша сома көрсетіледі.

14. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 20-2-қосымша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік нысанның атауы: Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_NFSR Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Бап­тар ата­уы Со­ма­сы Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті Есеп­те­ле­тін со­ма­сы 1 2 3 4 5 1 Қол­же­тім­ді тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 2 Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін ак­тив­те­рі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 3 Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­ле­рі Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы 4 Нет­то тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті X Атауы _________________________________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_NFSR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер 1. Осы түсіндірмеде «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады. 2. Екінші деңгейдегі банктер Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысында белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне сәйкес толтырылады.

5. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

6. Деректер болмаған кезде нысан ұсынылмайды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 21-қосымша Екiншi деңгейдегi банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілікті ұсыну қағидалары

1. Екiншi деңгейдегi банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 42-бабының 3-тармағына және 54-бабының 1-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және екінші деңгейдегі банктердің (бұдан әрі – банк) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне пруденциялық нормативтерді орындау туралы есептілікті ұсыну тәртібін айқындайды.

2. Есептілік «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесін пайдалану арқылы электрондық форматта ұсынылады.

3. Есепке қол қою жөніндегі функция жүктелген басшы немесе адам және орындаушы электрондық цифрлық қолтаңба арқылы куәландырған есептілік электрондық форматта сақталады.

4. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын банк басшысы немесе есепке қол қою жөніндегі функция жүктелген адам қамтамасыз етеді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына 22-қосымша Қазақстан Республикасының күші жойылған нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4301 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 23 ақпандағы № 46 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4581 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 28 мамырдағы № 156 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4806 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына өзгерістер енгізу туралы» 2007 жылғы 27 тамыздағы № 225 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4956 тіркелген).

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылы 17 маусымдағы № 136 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2007 жылғы 24 қазандағы № 243 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5001 тіркелген).

6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 26 ақпандағы № 21 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5175 тіркелген).

7. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 22 тамыздағы № 132 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5330 тіркелген).

8. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына толықтырулар енгізу туралы» 2008 жылғы 28 қарашадағы № 198 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5445 тіркелген).

9. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және Қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 27 ақпандағы № 41 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5609 тіркелген).

10. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Ислам банктерінің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есептілігі, оны ұсыну нысандары мен мерзімдері туралы» 2009 жылғы 27 наурыздағы № 67 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5671 тіркелген).

11. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 29 мамырдағы № 105 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5712 тіркелген).

12. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы» 2009 жылғы 29 желтоқсандағы № 259 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6034 тіркелген).

13. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 131 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6554 тіркелген) қосымшасының 16 және 22-тармақтары.

14. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2011 жылғы 30 қыркүйектегі № 118 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7314 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2011 жылғы 23 желтоқсанда № 189 (2005) жарияланған) қосымшасының 5-тармағы.

15. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 28 сәуірдегі № 172 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7682 тіркелген, 2012 жылғы 11 шілдеде «Егемен Қазақстан» газетінде № 383-388 (27462) жарияланған) 1-қосымшасының 2 және 4-тармақтары.

16. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне банк қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 383 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8272 тіркелген, 2013 жылғы 15 мамырда «Егемен Қазақстан» газетінде № 126 (28065) жарияланған) бекітілген Банк қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3 және 5-тармақтары.

17. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Кейбір нормативтік құқықтық актілеріне банк қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2013 жылғы 25 ақпандағы № 74 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8436 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2013жылғы 12 маусымда № 85 (2286) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін банк қызметін реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3 және 5-тармақтары.

18. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» 2013 жылғы 26 шілдедегі № 204 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8667 тіркелген, 2014 жылғы 1 ақпанда «Егемен Қазақстан» газетінде № 22 (28246) жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3-тармағы.