степени риска и проверочных листов
в сфере нотариальной деятельности
В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЮ:

1) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7100, опубликован в газете «Казахстанская правда» от 15 мая 2012 года № 138-139 (26957-26958));

2) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 35 «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7450, опубликован в газетах «Казахстанская правда» от 26 мая 2012 года, № 154-156 (26973-26975), «Егемен Қазақстан» от 26 мая 2012 года, № 269-273 (27347), в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 3, 2012 года (дата выхода тиража 20 июня 2012 года);

3) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 22 августа 2014 года № 257 «О внесении изменений в некоторые приказы Министра юстиции Республики Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 9710, опубликован в информационно-правовой системе «Әділет» 10 сентября 2014 года).

2) ежемесячно к 10 числу месяца, следующего за отчетным периодом и к 20 января года, следующего за отчетным годом, публиковать сводные данные ведомственной отчетности о проведенных проверках и их результатах, а также в разрезе областей и городов Астана и Алматы на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.

«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета
по правовой статистике и
специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
________________С. Айтпаева
«___»___________2015 года

Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности государственных нотариусов
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при совершении нотариальных действий
2
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства
3
Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
4
Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой
нотариальной информационной системы (ЕНИС)
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)

Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного
значения, поселков, сельских округов,
уполномоченных на совершение нотариальных действий
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта _________ _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия
2
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при совершении нотариальных действий
3
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства
4
Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой
нотариальной информационной системы (ЕНИС)
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)

Приложение 3
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 года № 649
и Министра национальной экономики Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 года № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой
(частных нотариусов)
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ________ __________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Наличие государственной лицензии, выданной на право осуществления нотариальной деятельностью
2
Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности
частного нотариуса
3
Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа
граждан и представителей юридических лиц, соблюдения тайны
совершения нотариальных действий и условий для обеспечения
сохранности нотариального делопроизводства
4
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при совершении нотариальных действий
5
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о
нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства
6
Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
7
Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой
нотариальной информационной системы (ЕНИС)
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)

Приложение 4
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности территориальных нотариальных палат
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта (объекта) _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№
Перечень требований
Требуется
Не требуется
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
5
6
1
Организация по
накоплению, хранению и использованию нотариальных
документов
2
Организация страхования
частными нотариусами гражданско-правовой
ответственности
3
Организация стажировки
лиц, претендующих на право занятия нотариальной
деятельностью
4
Организация обучений
частных нотариусов
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)

к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
Критерии оценки степени рисков
в сфере нотариальной деятельности

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом и.о. министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 для отнесения проверяемых субъектов, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.

1) проверяемый субъект – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нотариате», должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты.

3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате осуществления нотариальной деятельности нотариусами, должностными лицами аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, а также территориальных нотариальных палат при осуществлении своей деятельности, с учетом степени тяжести его последствий.

4) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса; несоответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц; несоблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства; наличие информации, поступивших от государственных органов, физических и юридических лиц; наличие подтвержденных фактов жалобы или обращения в отношении проверяемого субъекта; несообщение субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения; занятие предпринимательской деятельностью, наличие факта приостановления действия лицензии.

5) значительные нарушения – несвоевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; не организация обучения частных нотариусов, стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; не создания частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов; несоблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами; наличие поступивших жалоб или обращения в отношении субъекта контроля; нарушения нотариусом законодательства Республики Казахстан при совершении нотариальных действий, повлекшие нарушение прав и законных интересов государства, физических и юридических лиц; привлечение субъекта контроля к административной, дисциплинарной ответственности, осуществление деятельности субъектом контроля вне учетной регистрации.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
ΣРз = (ΣР2 х 100/ΣР1) х 0,7
где:
ΣРз – показатель значительных нарушений;
ΣР1 – общее количество значительных нарушений;
ΣР2 - количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
ΣРн = (ΣР2 х 100/ΣР1) х 0,3
где:
ΣРн – показатель незначительных нарушений;
ΣР1 – общее количество незначительных нарушений;
ΣР2 - количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (ΣР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
ΣР = ΣРз + ΣРн
где:
ΣР - общий показатель степени риска;
ΣРз - показатель значительных нарушений;
ΣРн - показатель незначительных нарушений.
Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим Критериям.
По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:

0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
Кратность проведения выборочной проверки не может быть чаще одного раза в год.
Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.
Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за 15 календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
Списки выборочных проверок составляются с учетом:
приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.

Приложение
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Субъективные критерии к оценке степени риска
деятельности проверяемых субъектов
Источник информации
Критерии
Степень нарушения
Результаты предыдущих проверок (степень тяжести устанавливается при несоблюдении перечисленных требований)
Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса
Грубое
Соответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц, требованиям к помещению нотариуса, утвержденным приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 29
Грубое
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства, в соответствии с Правилами по нотариальному делопроизводству, утвержденными приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 32.
Незначительное
Соблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства
Грубое
Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью
Грубое
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к административной ответственности в течение года
Значительное
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к дисциплинарной ответственности по Кодексу чести нотариуса в течение года
Значительное
Осуществление деятельности проверяемым субъектом вне учетной регистрации
Значительное
Соблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами, утвержденных приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 31
Значительное
Сообщение проверяемым субъектом в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения.
Грубое
Своевременное предоставление проверяемым субъектом уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Значительное
Занятие предпринимательской деятельностью
Грубое
Организация обучения частных нотариусов и стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью;
Значительное
Создание частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов
Значительное
Своевременное предоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности
Незначительное
Информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц
Наличие фактов вынесения судами частных постановлений или определений в отношении проверяемого субъекта
Грубое
Наличие фактов вынесения судом вступившего в законную силу решения о признании сделки, удостоверенной проверяемым субъектом недействительной, в котором указана его вина
Грубое
Наличие фактов вынесения судом вступившие в законную силу решения, в отношении проверяемого субъекта, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина
Грубое
Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений
Наличие одной и более подтвержденной жалобы или обращения
Грубое