Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

ҚАЗҚазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногындағы трансфер-агенттік қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы

Утратил силу Постановление ·№ 350 · принят 28.09.2003

Данные из ЭКБ обновлены 03.08.2026

Реквизиты и источник

Полное наименование: Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Наименование (каз.): Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногындағы трансфер-агенттік қызметті лицензиялау ережесін бекіту туралы
Вид акта: Постановление
Юридическая сила: Утратил силу
Код статуса в реестре: yts
Номер: 350
Дата принятия: 28.09.2003
Показанная редакция: 27.12.2004 · действующая AI17427_3.rus
Всего редакций в базе: 1
Последнее изменение: 27.12.2004
Язык текста: русский
НГР (номер госрегистрации): V030002551_
Идентификатор ЭКБ: 17427
Идентификатор редакции: AI17427_3
Первоисточник: ЭКБ zan.gov.kz (API)
Данные обновлены: 03.08.2026 20:55

0 Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

В целях государственного регулирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законами Республики Казахстан " О рынке ценных бумаг" и " О лицензировании " Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2 2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3 3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и саморегулируемых организаций.

4

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан опубликовать настоящее постановление в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5 5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

8 Правила лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан "Об утверждении Правил
лицензирования трансфер-агентской
деятельности на рынке ценных бумаг
Республики Казахстан"
от 29 сентября 2003 года N 350
Правила лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Правила лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан устанавливают условия и порядок выдачи лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - лицензия).
Действие лицензии ограничивается территорией населенных пунктов - мест нахождения трансфер-агента и его филиалов, включенных в список филиалов, участвующих в осуществлении трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - трансфер-агентская деятельность).

1 1. Условия и порядок выдачи лицензии

1 1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:

1 1) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;

2 2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3 3) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

4 4) копию статистической карточки;

5 5) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

6 6) список филиалов, которые будут участвовать в осуществлении трансфер-агентской деятельности (при наличии таковых), и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

7 7) сведения об учредителях (акционерах) по форме согласно приложению к настоящим Правилам;

8 8) сведения о лицах, избранных (назначенных) в состав совета директоров и исполнительного органа заявителя, с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств, гражданства, и занимаемых должностей в других юридических лицах;

9 9) документы кандидатов на должности руководящих работников для прохождения процедуры согласования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

10 10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

11

11) положение о структурном подразделении, на которое будет возложено осуществление трансфер-агентской деятельности, а также сведения о работниках данного подразделения, обладающих квалификационными свидетельствами второй категории с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами в соответствии с требованиями пункта 2 настоящих Правил;

12

12) документы, подтверждающие соблюдение требований пункта 3 настоящих Правил, а также сведения о технологической обеспеченности осуществления траснфер-агентской деятельности, включая характеристики линий связи, компьютерных сетей и источников приобретения программных продуктов, об условиях пользования программно-техническими и коммуникационными средствами;

13 13) документы, подтверждающие оплату уставного капитала, минимальный размер которого должен составлять 50.000-кратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

14

14) расчет собственного капитала по состоянию на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления на выдачу лицензии, подписанный руководителем коллегиального исполнительного органа (лицом, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя и его главным бухгалтером, минимальный размер которого должен составлять 50.000-кратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

15

15) бухгалтерский баланс, на основании которого произведен представленный в соответствии с подпунктом 14) настоящего пункта расчет собственного капитала, подписанный руководителем коллегиального исполнительного органа (лицом, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя и его главным бухгалтером;

16

16) внутренние документы, устанавливающие условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности (далее - регламент), составленные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и утвержденные органом заявителя в соответствии с компетенцией, установленной его уставом, в двух экземплярах;

17 17) иные документы в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

2 2. Квалификационными свидетельствами второй категории с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами должны обладать следующие работники заявителя, в том числе его филиалов, которые будут участвовать в осуществлении трансфер-агентской деятельности:

1

1) руководитель коллегиального исполнительного органа (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) заявителя или его заместитель, который в соответствии с регламентом будет осуществлять координацию и контроль за деятельностью структурного подразделения, осуществляющего трансфер-агентскую деятельность;

2 2) руководитель филиала заявителя (для организаций, не являющихся банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций);

3 3) работники заявителя, в том числе его филиалов, которые будут выполнять работы по организации приема и передачи документов (информации) при осуществлении трансфер-агентской деятельности.

3 3. Программно-технические средства, коммуникационное оборудование заявителя и его филиалов, которые будут участвовать в осуществлении трансфер-агентской деятельности, должны обеспечивать:

1 1) неизменность содержания документов, принятых для передачи средствами электронной связи;

2 2) защиту от возможного изменения содержания документов при их приеме и передаче;

3

3) передачу содержания документов средствами электронной связи в города республиканского значения и в областные центры Республики Казахстан в течение двенадцати часов с использованием протокола коммутации пакетов данных типа Х-25, TCP/IP и каналов связи с пропускной способностью не менее одного мегабайта в сутки;

4 4) наличие источников бесперебойного и/или автономного электропитания, обеспечивающих в случае отключения электропитания нормальное завершение работы программно-технических средств в обычном режиме, а также сохранность содержания передаваемых документов.

4

4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Достоверность представленных копий документов подтверждается подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

5 5. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - лицензиар) в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан.

6 6. По результатам рассмотрения документов, представленных заявителем в соответствии с пунктом 1 настоящих Правил, лицензиар принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче.

7 7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия.

8 8. Лицензия выдается руководителю коллегиального исполнительного органа (лицу, единолично исполняющему функции исполнительного органа) заявителя либо его представителю на основании доверенности.

При выдаче лицензии заявителю возвращается один экземпляр регламента, согласованного с лицензиаром.

9 9. Отказ в выдаче лицензии производится лицензиаром по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

10 10. Юридическое лицо, получившее лицензию (далее - лицензиат), представляет изменения и дополнения в документы, на основании которых была выдана лицензия, в течение десяти дней со дня внесения изменений и дополнений.

11 11. Приостановление действия лицензии и ее отзыв производится лицензиаром по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

12 12. После получения лицензиатом уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия или отзыве лицензии лицензиат не вправе осуществлять трансфер-агентскую деятельность.

В течение пяти календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия или об отзыве лицензии лицензиат направляет своим клиентам письменные сообщения и размещает соответствующие объявления в своем головном офисе и филиалах о невозможности осуществления трансфер-агентской деятельности и выполнения поручений клиентов.

2 2. Учет и контроль

13 Лицензиат в течение всего периода своей деятельности должен соответствовать требованиям, установленными настоящими Правилами и законодательством Республики Казахстан.

13. Учет лицензий, а также контроль за соблюдением настоящих Правил осуществляет лицензиар.
Лицензиат в течение всего периода своей деятельности должен соответствовать требованиям, установленными настоящими Правилами и законодательством Республики Казахстан.

14 14. Лицензиар осуществляет проверку соблюдения лицензиатом квалификационных требований и установленных правил в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3 3. Заключительные положения

15 15. Решение лицензиара об отказе в выдаче лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

16 16. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

52 Анкета учредителя (акционера) (для юридического лица)

Приложение
к Правилам лицензирования
трансфер-агентской деятельности
на рынке ценных бумаг Республики
Казахстан, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 сентября 2003 года N 350
Анкета учредителя (акционера) (для юридического лица)
___________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Учредитель (акционер) заявителя ________________________________
___________________________________________________________________
(полное наименование)
Место нахождение___________________________________________________
___________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи ___________________________________________________
___________________________________________________________________
(номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)___________
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан __________________________
Основной вид деятельности _________________________________________
___________________________________________________________________
2. Количество акций заявителя, принадлежащих учредителю
(акционеру), в процентном соотношении к общему количеству
размещенных акций заявителя _______________________________________
3. Сведения об участии учредителя (акционера) заявителя в создании
и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя
(участника, акционера), с указанием полных наименований и мест
нахождения юридических лиц:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Сведения об учредителях (участниках, акционерах) учредителя
(акционера) заявителя, владеющих десятью и более (в народном
акционерном обществе - пятью и более) процентами голосующих акций
учредителя (акционера) заявителя, либо долей участия в уставном
капитале учредителя (акционера) заявителя, составляющей десять и
более процентов от его уставного капитала):
-------------------------------------------------------------------
Наименование/| Место нахождения/ | % голосующих |Основной вид
фамилия, имя | место жительства | акций либо |деятельности
и при наличии|(резидент/нерезидент |доля в уставном|
отчество |Республики Казахстан)|капитале |
-------------------------------------------------------------------
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,
холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых
участвует учредитель (акционер) заявителя, с указанием полных
наименований, мест нахождения организаций__________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
6. Сведения о других аффилиированных лицах учредителя (акционера),
заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики ________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
7. Сведения о руководителе учредителя (акционера) заявителя:
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
Анкета учредителя (акционера) (для физического лица)
___________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
1. Учредитель (акционер) заявителя ________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
Дата и год рождения _______________________________________________
Гражданство _______________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность ________________________
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства___________________________________________________
___________________________________________________________________
(почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи ___________________________________________________
___________________________________________________________________
(номер телефона, адрес электронной почты)
Место работы (с указанием адреса), должность ______________________
___________________________________________________________________
2. Количество акций заявителя, принадлежащих учредителю
(акционеру), в процентном соотношении к общему количеству
размещенных акций заявителя _______________________________________
3. Сведения об участии учредителя (акционера) заявителя в создании
и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя
(участника, акционера), с указанием полных наименований и мест
нахождения юридических лиц:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Сведения о других аффилиированных лицах учредителя (акционера)
заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3 настоящей
анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством
Республики Казахстан_______________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________.