В соответствии с пунктом 5 статьи 15-19 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

Приложение к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 31 июля 2024 года
№ 47
Условия и Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки
по продаже банковских и микрофинансовых активов

1. Настоящие Условия и Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 15-19 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных и социально ответственных услугах», пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций – услугодателем (далее – уполномоченный орган) разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов.
Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения или изменения соответствующего нормативного правового акта.

3. Для получения разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее – разрешение на право осуществления деятельности оператора) юридическое лицо – услугополучатель (далее – заявитель) представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – заявление) с приложением документов в соответствии с Перечнем основных требований к оказанию государственной услуги (далее – документы).

4. Заявление по форме согласно приложению 2 к Правилам с прилагаемыми к нему документами представляется на бумажном носителе в прошитом виде, с пронумерованными страницами, последняя страница заверяется печатью заявителя (при наличии) в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).
Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления.

5. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления, документов осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за выдачу разрешения на право осуществления деятельности оператора (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

В случае установления факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, направляет заявителю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

7. После установления факта полноты представленных документов заявителем ответственное подразделение в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия Закону о государственном регулировании и направляет представленные заявителем документы в комиссию уполномоченного органа (далее – Комиссия) для получения акта о соответствии заявителя требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее – акт о соответствии) по форме согласно приложению 3 к Правилам.

8. При несоответствии представленных документов требованиям Закона о государственном регулировании, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, предусмотренных пунктом 7 статьи 15-19 Закона о государственном регулировании, ответственное подразделение в течение срока, указанного в пункте 7 Правил, направляет заявителю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.

Акт о соответствии составляется Комиссией и направляется на подписание представителю проверяемого заявителя. Если член Комиссии не согласен с принятым решением и не подписывает акт о соответствии, то он представляет Комиссии в письменной форме информацию о причинах своего отказа, которая прилагается к акту о соответствии.
Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии.
В случае неполучения подписанного акта о соответствии от заявителя в течение 5 (пяти) рабочих дней, о факте неполучения акта делается соответствующая отметка и принимается решение в соответствии с пунктом 12 Правил.

10. При выявлении оснований для отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, предусмотренных пунктом 7 статьи 15-19 Закона о государственном регулировании, уполномоченный орган уведомляет заявителя о предварительном решении об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления заявителю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления о предварительном решении об отказе в выдаче на право осуществления деятельности оператора.

11. При наличии оснований для отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора срок рассмотрения заявления продлевается мотивированным решением руководителя уполномоченного органа или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается заявитель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока в соответствии с частью третьей статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса.

12. По результатам рассмотрения Комиссией документов, представленных заявителем, заслушивания ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии готовит проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу уполномоченного органа. Уполномоченное лицо уполномоченного органа подписывает проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора.

13. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания проекта разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора уполномоченным лицом уполномоченного органа направляет заявителю разрешение на право осуществления деятельности оператора либо уведомление об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора с приложением акта о соответствии в личный кабинет на портале.

Рассмотрение жалобы по вопросам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора производится вышестоящим должностным лицом уполномоченного органа.
Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба заявителя по вопросам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора, поступившая в адрес уполномоченного органа, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба подписывается заявителем либо лицом, являющимся его представителем.

Приложение 1
к Условиям и Правилам
выдачи разрешения на
право осуществления
деятельности оператора
электронной торговой
площадки по продаже
банковских и микрофинансовых
активов
Форма
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
На­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Вы­да­ча раз­ре­ше­ния на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра элек­трон­ной тор­го­вой пло­щад­ки по про­да­же бан­ков­ских и мик­ро­фи­нан­со­вых ак­ти­вов
1
На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля
Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка
2
Способы предоставления государственной услуги
веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал); канцелярия услугодателя
3
Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
В те­че­ние 70 (се­ми­де­ся­ти) ра­бо­чих дней со дня пред­став­ле­ния за­яви­те­лем до­ку­мен­тов
4
Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
элек­трон­ная (ча­стич­но ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная) /бу­маж­ная
5
Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
1) уве­дом­ле­ние о вы­да­че раз­ре­ше­ния на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра элек­трон­ной тор­го­вой пло­щад­ки по про­да­же бан­ков­ских и мик­ро­фи­нан­со­вых ак­ти­вов ли­бо об от­ка­зе в вы­да­че раз­ре­ше­ния на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра;
2) раз­ре­ше­ние на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра элек­трон­ной тор­го­вой пло­щад­ки по про­да­же бан­ков­ских и мик­ро­фи­нан­со­вых ак­ти­вов по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам с при­ло­же­ни­ем ак­та о со­от­вет­ствии со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам.
6
Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
бес­плат­но
7
Гра­фик ра­бо­ты услу­го­да­те­ля и объ­ек­тов ин­фор­ма­ции:
1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу, в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках);
2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и За­ко­ну о празд­ни­ках, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).
8
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для по­лу­че­ния раз­ре­ше­ния на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра по про­да­же бан­ков­ских и мик­ро­фи­нан­со­вых ак­ти­вов
1) за­яв­ле­ние по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к на­сто­я­щим Пра­ви­лам в ви­де элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) за­яви­те­ля;
2) электронные копии нотариально засвидетельствованных учредительных документов в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства».
9
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
От­каз в вы­да­че раз­ре­ше­ния на пра­во осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра про­из­во­дит­ся упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по лю­бо­му из сле­ду­ю­щих ос­но­ва­ний:
1) осу­ществ­ле­ние за­яви­те­лем ви­да де­я­тель­но­сти, за­пре­щен­но­го в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О го­су­дар­ствен­ном ре­гу­ли­ро­ва­нии, кон­тро­ле и над­зо­ре фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций для опе­ра­то­ра» (да­лее-За­кон);
2) несо­от­вет­ствие за­яви­те­ля тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным ста­тья­ми 15-18, 15-19 За­ко­на и нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;
3) ес­ли в от­но­ше­нии за­яви­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние су­да, за­пре­ща­ю­щее за­яви­те­лю осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра;
4) неустра­не­ние за­ме­ча­ний упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по пред­став­лен­ным до­ку­мен­там в уста­нов­лен­ный срок.
10
Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.
Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па че­рез «лич­ный ка­би­нет» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.
Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг:
8-800-080-7777, 1414.

Приложение 2
к Условиям и Правилам выдачи
разрешения на право осуществления
деятельности оператора электронной
торговой площадки по продаже
банковских и микрофинансовых активов
Форма
Республиканское государственное
учреждение «Агентство
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка»
(БИН 191240019852)
Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности
оператора электронной торговой площадки по продаже
банковских и микрофинансовых активов
___________________________________________________________________
(полное наименование заявителя-юридического лица)
просит выдать разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов.
Сведения о заявителе:

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома,
бизнес-идентификационный номер, номер телефона, факс)

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера
контактных телефонов, индивидуальный идентификационный номер
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Заявитель подтверждает его соответствие требованиям, установленными пунктом 4 статьи 15-18 и пунктом 3 статьи 15-19 Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Информация о внутренних правилах оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(номер, дата и наименование решения первого
руководителя или уполномоченного органа заявителя)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Данный абзац действует до 12.07.2026 - Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.2026 № 40.
«____» ___________ 20___ года
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного заявителем на подачу заявления
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(подпись)

Приложение 3
к Условиям и Правилам выдачи
разрешения на право осуществления
деятельности оператора электронной
торговой площадки по продаже
банковских и микрофинансовых
активов
Форма
Акт о соответствии
требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
________________________
«__» _________ 20__ года
место составления
дата выдачи
Настоящий акт о соответствии заявителя
_________________________________________________________________________________
наименование заявителя
требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов подготовлен:
представители уполномоченного органа:
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
В работе комиссии участвуют представители заявителя:
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________.
Подробное описание обследованных объектов и изученных комиссией документов:
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________.
Краткое содержание пояснений представителей заявителя:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
Комиссией по результатам проверки заявителя _________________________________________
__________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
наименование заявителя
требованиям, предъявляемым к оператору для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов установлено:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________.
(соответствие (несоответствие) требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов)
Заявителем ____________________________________________________________________
наименование заявителя
предъявлена следующая техническая документация и иные документы, которые приложены к настоящему акту о соответствии:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
Члены комиссии:
__________
____________________________________________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________
согласовано (не согласовано)
________________________________________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________
согласовано (не согласовано)
________________________________________________________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________
согласовано (не согласовано)
Руководитель комиссии:
________________________________________________________________________________
(подпись)

Приложение 4
к Условиям и Правилам выдачи
разрешения на право осуществления
деятельности оператора электронной
торговой площадки по продаже
банковских и микрофинансовых
активов
Форма
Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
Номер ____________
Дата выдачи «____» ________ 20__ года
____________________________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
выдано настоящее разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов.
Председатель (заместитель Председателя)
Место печати