Об утверждении Правил надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле
ҚАЗКлиентті (оның өкілін), бенефициарлық меншік иесін скорингтік модульде тиісінше тексеру қағидаларын бекіту туралы
Данные из ЭКБ обновлены 31.07.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об утверждении Правил надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле
- Наименование (каз.)
- Клиентті (оның өкілін), бенефициарлық меншік иесін скорингтік модульде тиісінше тексеру қағидаларын бекіту туралы
- Вид акта
- Приказ
- Юридическая сила
- Действует
- Код статуса в реестре
- new
- Номер
- 19
- Дата принятия
- 08.12.2025
- Дата введения в действие
- 29.12.2025
- Показанная редакция
- 08.12.2025 · действующая 218873_793787.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 08.12.2025
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V2500037587
- Идентификатор ЭКБ
- 218873
- Идентификатор редакции
- 218873_793787
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 31.07.2026 00:11
0 Об утверждении Правил надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле
В соответствии с частью восьмой подпункта 2-2) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» ПРИКАЗЫВАЮ:
1 1. Утвердить прилагаемые Правила надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле.
2 2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу после его официального опубликования.
3
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в юстиции Республики Казахстан представление в Департамент правового обеспечения Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу сведений об исполнений мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Первого заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
1 Правила надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле
Утверждены приказом
от 8 декабря 2025 года
№ 19
Правила надлежащей проверки клиента (его представителя),
бенефициарного собственника в скоринговом модуле
1
1. Настоящие Правила надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле разработаны в соответствии с частью восьмой подпункта 2-2) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и определяют порядок надлежащей проверки клиента (его представителя), бенефициарного собственника в скоринговом модуле.
2 2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1 1) скоринговый модуль – автоматизированная система, содержащая в себе информацию из разных источников данных для риск-идентификации клиента (его представителя), используемая субъектами финансового мониторинга на добровольной основе;
2
2) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом.
3 3. Скоринговый модуль содержит обезличенные сведения, включающие агрегированные данные о количестве пороговых и подозрительных операций, совершаемых клиентами (их представителями) субъектов финансового мониторинга, без указания персональных данных.
4 4. Субъекты финансового мониторинга посредством скорингового модуля осуществляют надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случаях:
1 1) установления деловых отношений с клиентом (его представителями);
2 2) осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, в том числе подозрительных операций;
3 3) наличия оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике.
5 5. Надлежащая проверка клиента (его представителя), бенефициарного собственника осуществляется на основе информации и (или) документов, предоставляемых клиентом (его представителем) либо полученных из иных источников, в том числе по итогам проверки в скоринговом модуле.
6
6. Критерии скоринговой оценки содержат в себе данные о частоте, объеме и направлении совершаемых операций, результаты проверки по перечням организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, и организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения.