В соответствии с пунктом 2 статьи 77 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1) в течение пяти рабочих дней со дня принятия настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 31 марта 2026 года № 35
Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
Но­мер пунк­та
Вид до­ку­мен­та (в том чис­ле элек­трон­ные до­ку­мен­ты, удо­сто­ве­рен­ные элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью)
Срок хра­не­ния
При­ме­ча­ние
в го­лов­ном бан­ке
в фи­ли­а­лах, пред­ста­ви­тель­ствах
1
2
3
4
5
1. Ор­га­ни­за­ция си­сте­мы управ­ле­ния
1.1. Рас­по­ря­ди­тель­ная де­я­тель­ность
1
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний, ре­ше­ния об­щих со­бра­ний ак­ци­о­не­ров бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
2
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний, по­ста­нов­ле­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на бан­ка, до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
3
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний со­ве­та ди­рек­то­ров бан­ка, до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
4
Пра­ви­ла, по­ло­же­ния, ин­струк­ции, ме­то­ди­че­ские ука­за­ния, ре­ко­мен­да­ции, раз­ра­бо­тан­ные бан­ком
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
5
Стан­дар­ты ме­недж­мен­та и ка­че­ства
5 лет ЭПК
-
6
Пе­ре­пис­ка по при­ме­не­нию пра­вил, по­ло­же­ний, ин­струк­ций, ме­то­ди­че­ских ука­за­ний, ре­ко­мен­да­ций и стан­дар­тов ме­недж­мен­та ка­че­ства
5 лет ЭПК
-
7
Ини­ци­а­тив­ные пред­ло­же­ния, вне­сен­ные в го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны, до­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, за­клю­че­ния, справ­ки и дру­гие до­ку­мен­ты) по их раз­ра­бот­ке
5 лет ЭПК
-
8
При­ка­зы, рас­по­ря­же­ния ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, свод­ки, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки и дру­гие до­ку­мен­ты):
1) по ос­нов­ной де­я­тель­но­сти (за ис­клю­че­ни­ем нор­ма­тив­ных пра­во­вых при­ка­зов);
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
2) по лич­но­му со­ста­ву: по ат­те­ста­ции, по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции, при­сво­е­нию зва­ний (чи­нов), из­ме­не­нию фа­ми­лий, по­ощ­ре­нию, на­граж­де­нию, опла­те тру­да, пре­ми­ро­ва­нию, вы­пла­там, по­со­би­ям, от­пус­кам ра­бот­ни­ков с тя­же­лы­ми, вред­ны­ми (осо­бо вред­ны­ми) и опас­ны­ми (осо­бо опас­ны­ми) усло­ви­я­ми тру­да, еже­год­ным тру­до­вым от­пус­кам, со­ци­аль­ным от­пус­кам, дли­тель­ным за­ру­беж­ным ко­ман­ди­ров­кам, ко­ман­ди­ров­кам ра­бот­ни­ков с тя­же­лы­ми, вред­ны­ми (осо­бо вред­ны­ми) и опас­ны­ми (осо­бо опас­ны­ми) усло­ви­я­ми тру­да;
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
3) по ор­га­ни­за­ци­он­но-рас­по­ря­ди­тель­ным и ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ным во­про­сам;
5 лет
5 лет
4) по крат­ко­сроч­ным внут­ри­рес­пуб­ли­кан­ским и за­ру­беж­ным ко­ман­ди­ров­кам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
9
Про­ек­ты при­ка­зов, рас­по­ря­же­ний ру­ко­во­ди­те­ля бан­ка, ос­но­ва­ния к при­ка­зам ру­ко­во­ди­те­ля бан­ка
1 год
1 год
10
До­ку­мен­ты (справ­ки, до­кла­ды, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о вы­пол­не­нии при­ка­зов, рас­по­ря­же­ний ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
11
Пе­ре­пис­ка с го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­на­ми мест­но­го са­мо­управ­ле­ния по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
12
Пе­ре­пис­ка с фи­нан­со­вы­ми и дру­ги­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми по ос­нов­ным (от­рас­ле­вым, про­филь­ным) на­прав­ле­ни­ям де­я­тель­но­сти
5 лет ЭК
5 лет ЭК
13
До­ве­рен­но­сти на пред­став­ле­ние ин­те­ре­сов бан­ка во вза­и­мо­от­но­ше­ни­ях с тре­тьи­ми ли­ца­ми и в су­дах
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­ве­рен­но­сти
14
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию кон­суль­ских до­ку­мен­тов для ра­бот­ни­ков бан­ка и за­ру­беж­ных кон­суль­тан­тов (за­яв­ки, справ­ки, рас­по­ря­же­ния бан­ка)
10 лет
10 лет
1.2. Кон­троль
15
До­ку­мен­ты ре­ви­зий и про­ве­рок де­я­тель­но­сти бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (до­кла­ды, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, за­клю­че­ния, от­че­ты, воз­ра­же­ния, пе­ре­пис­ка), про­во­ди­мых:
1) упол­но­мо­чен­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми;
2) внут­рен­ним ауди­том
По­сто­ян­но
5 лет ЭПК
По­сто­ян­но
5 лет ЭПК
16
До­ку­мен­ты о вы­пол­не­нии пред­ло­же­ний по ре­зуль­та­там про­ве­рок, ре­ви­зий (до­клад­ные за­пис­ки, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
17
До­ку­мен­ты ре­ви­зий, про­ве­рок, про­во­ди­мых бан­ком (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
18
До­ку­мен­ты по слу­жеб­ным рас­сле­до­ва­ни­ям (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
19
До­ку­мен­ты (ис­ко­вые за­яв­ле­ния, до­ве­рен­но­сти, ак­ты, хо­да­тай­ства, жа­ло­бы (апел­ля­ци­он­ные и над­зор­ные), про­то­ко­лы и дру­гие до­ку­мен­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния
20
Об­ра­ще­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, до­ку­мен­ты (справ­ки, све­де­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по ис­пол­не­нию: 1) со­дер­жа­щие пред­ло­же­ния твор­че­ско­го ха­рак­те­ра, све­де­ния о се­рьез­ных недо­стат­ках, фак­тах кор­руп­ции и зло­упо­треб­ле­ни­ях;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) лич­но­го ха­рак­те­ра;
5 лет ЭПК*
5 лет ЭПК*
*В слу­чае неод­но­крат­но­го об­ра­ще­ния – 5 лет по­сле по­след­не­го рас­смот­ре­ния
3) опе­ра­тив­но­го ха­рак­те­ра
5 лет
5 лет
21
Жур­на­лы уче­та про­ве­ден­ных ре­ви­зий (про­ве­рок) и кон­тро­ля за ис­пол­не­ни­ем ре­ше­ний, при­ня­тых по ре­зуль­та­там осу­ществ­лен­ных ре­ви­зий (про­ве­рок)
5 лет
5 лет
22
Гра­фи­ки при­е­ма фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц ру­ко­вод­ством бан­ка
3 го­да
3 го­да
По­сле за­ме­ны но­вы­ми
1.3. Ор­га­ни­за­ци­он­ные ос­но­вы управ­ле­ния
23
Юри­ди­че­ские де­ла:
1) круп­ных участ­ни­ков бан­ков, бан­ков­ских хол­дин­гов;
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
*По­сле за­кры­тия сче­та
2) кли­ен­тов бан­ков
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
24
Со­гла­сие упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции и стра­хо­во­го хол­дин­га
По­сто­ян­но
-
25
Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты бан­ка (учре­ди­тель­ный до­го­вор, устав, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к ним)
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
26
Ли­цен­зии, вы­дан­ные бан­ку
До ли­ше­ния ли­цен­зии
-
27
Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций по во­про­сам вы­да­чи (от­ка­за в вы­да­че, от­зы­ва) раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ка
По­сто­ян­но
До пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ка
28
Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций по во­про­сам вы­да­чи (от­ка­за в вы­да­че, от­зы­ва) со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ка
По­сто­ян­но
-
29
По­ло­же­ния о по­сто­ян­но дей­ству­ю­щих ко­мис­си­ях бан­ка
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
30
Све­де­ния об ак­ци­о­не­рах, ре­естр ак­ци­о­не­ров бан­ка и из­ме­не­ния к нему, вы­пис­ки ре­ги­стра­то­ра из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
31
Спис­ки аф­фи­ли­и­ро­ван­ных лиц, лиц, име­ю­щих пра­во на по­лу­че­ние ди­ви­ден­дов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
32
За­яв­ки лиц, свя­зан­ных с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, на со­вер­ше­ние сде­лок с бан­ком
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
33
Ин­фор­ма­ция о сдел­ках с ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
34
Ори­ги­на­лы до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих соб­ствен­ность на ак­ции, и све­де­ния о фор­ми­ро­ва­нии устав­но­го ка­пи­та­ла бан­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле пе­ре­хо­да пра­ва соб­ствен­но­сти на ак­ции при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
35
До­го­во­ры на осу­ществ­ле­ние ауди­та бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
36
До­ку­мен­ты о ре­ор­га­ни­за­ции, пе­ре­име­но­ва­нии бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (от­че­ты, ак­ты, пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, за­клю­че­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
37
До­ку­мен­ты бан­ков и их струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам (справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
10 лет ЭК
10 лет ЭК
38
По­ло­же­ния о кол­ле­ги­аль­ных, кон­суль­та­тив­но-со­ве­ща­тель­ных, ис­пол­ни­тель­ных, кон­троль­ных, на­уч­ных, экс­перт­ных, ме­то­ди­че­ских ор­га­нах бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
39
По­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
40
Кни­ги ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
41
Штат­ные рас­пи­са­ния бан­ка, из­ме­не­ния к штат­ным рас­пи­са­ни­ям
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
42
Штат­ная рас­ста­нов­ка (штат­но-спи­соч­ный со­став ра­бот­ни­ков)
75 лет
75 лет
43
Про­ек­ты штат­ных рас­пи­са­ний, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке (справ­ки, за­клю­че­ния, до­клад­ные за­пис­ки)
5 лет
3 го­да
44
При­е­мо-сда­точ­ные ак­ты и при­ло­же­ния к ним при смене:
1) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ка;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) ма­те­ри­аль­но-от­вет­ствен­ных лиц;
5 лет
5 лет
45
Спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на уча­стие в го­до­вом об­щем со­бра­нии ак­ци­о­не­ров бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
46
Но­мен­кла­ту­ра долж­но­стей
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
47
Долж­ност­ные ин­струк­ции
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
48
До­ку­мен­ты (све­де­ния о за­да­чах, функ­ци­ях, струк­ту­ре ор­га­ни­за­ции, пе­ре­пис­ка) по раз­ра­бот­ке и под­держ­ке ин­тер­нет-ре­сур­са
5 лет ЭПК
-
49
До­ку­мен­ты о ко­ман­ди­ров­ках (про­грам­мы, пла­ны-за­да­ния, пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, справ­ки, от­че­ты):
1) внут­ри­го­су­дар­ствен­ных;
5 лет
5 лет
2) за­ру­беж­ных
5 лет ЭК
5 лет
50
Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ков (устав, учре­ди­тель­ный до­го­вор, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к ним)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
51
Пе­ре­пис­ка с ак­ци­о­не­ра­ми бан­ка по во­про­сам про­ве­де­ния со­бра­ний ак­ци­о­не­ров
5 лет
5 лет
52
До­ку­мен­ты по на­чис­ле­нию ди­ви­ден­дов (рас­че­ты, справ­ки, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
53
До­ку­мен­ты по вы­ку­пу ак­ций у ак­ци­о­не­ров бан­ка (за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
54
Пе­ре­пис­ка с до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и струк­тур­ны­ми под­раз­де­ле­ни­я­ми бан­ка по во­про­сам их ос­нов­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
55
До­ку­мен­ты о за­дол­жен­но­сти юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (кни­ги уче­та, рас­че­ты и дру­гие до­ку­мен­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния за­дол­жен­но­сти
56
Пе­ре­пис­ка с ре­ги­стра­то­ром бан­ка по во­про­сам уче­та ак­ций бан­ка
5 лет
5 лет
57
Пра­во­уста­нав­ли­ва­ю­щие до­ку­мен­ты, фи­нан­со­вая от­чет­ность и иные до­ку­мен­ты ак­ци­о­не­ров бан­ка (учре­ди­тель­ные до­го­во­ры, уста­вы, до­го­во­ры куп­ли-про­да­жи ак­ций)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
58
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, за­яв­ки, пла­ны про­даж, спис­ки, до­го­во­ры куп­ли-про­да­жи, от­че­ты неза­ви­си­мых оцен­щи­ков, пе­ре­пис­ка) о про­да­же ак­ти­вов долж­ни­ка и дру­гие до­ку­мен­ты
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
Дви­жи­мо­го иму­ще­ства (ме­бель, ав­то­транс­порт, орг­тех­ни­ка и дру­гое иму­ще­ство) - 5 лет ЭПК
1.4. Пра­во­вое обес­пе­че­ние де­я­тель­но­сти бан­ка и про­из­вод­ство по де­лам об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях
59
Сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на зем­лю, зда­ния, иму­ще­ство
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
60
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния и кон­трак­ты) об ока­за­нии услуг бан­ку ор­га­ни­за­ци­я­ми, ока­зы­ва­ю­щи­ми юри­ди­че­ские услу­ги
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
61
По­ста­нов­ле­ния ор­га­нов до­зна­ния, пред­ва­ри­тель­но­го след­ствия и ор­га­нов ис­пол­ни­тель­но­го про­из­вод­ства, санк­ци­о­ни­ро­ван­ные су­дом, а та­к­же по­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, при­го­во­ры, опре­де­ле­ния су­дов о на­ло­же­нии и сня­тии аре­ста на день­ги и дру­гое иму­ще­ство кли­ен­та бан­ка, на­хо­дя­ще­е­ся в бан­ке
5 лет*
5 лет*
*По­сле сня­тия с аре­ста
62
По­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, опре­де­ле­ния, при­го­во­ры су­дов по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
63
Ре­ше­ния упол­но­мо­чен­ных ор­га­нов и долж­ност­ных лиц о при­оста­нов­ле­нии рас­ход­ных опе­ра­ций по бан­ков­ским сче­там кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле устра­не­ния при­чи­ны при­оста­нов­ле­ния рас­ход­ных опе­ра­ций
64
До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций огра­ни­чен­ных мер воз­дей­ствия, мер над­зор­но­го ре­а­ги­ро­ва­ния, дел об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях и (или) санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
65
Жур­на­лы уче­та ис­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­не­се­ния су­да­ми по­след­не­го ре­ше­ния по ис­кам
66
Ак­ты упол­но­мо­чен­ных го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, под­твер­жда­ю­щие изъ­я­тие до­ку­мен­та (де­ла)
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­вра­та до­ку­мен­та, де­ла или за­кры­тия сче­та
67
Ко­пии до­ку­мен­тов, под­лин­ни­ки ко­то­рых изъ­яты пра­во­охра­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми и су­да­ми по уго­лов­ным и граж­дан­ским де­лам
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
68
До­ку­мен­ты (за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по юри­ди­че­ской экс­пер­ти­зе до­го­во­ров
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
69
До­ку­мен­ты (про­то­ко­лы, ак­ты, пред­пи­са­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по де­лам об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях
5 лет
5 лет
1.5. До­ку­мен­та­ци­он­ное обес­пе­че­ние и ор­га­ни­за­ция хра­не­ния до­ку­мен­тов
70
Кар­то­те­ка по ис­то­рии
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ет­ся при лик­ви­да­ции бан­ка без пра­во­пре­ем­ни­ка
71
Де­ло (ис­то­ри­че­ские справ­ки, ли­сты ар­хив­ных фон­дов, за­вер­шен­ных де­ло­про­из­вод­ством, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи дел на по­сто­ян­ное хра­не­ние в го­су­дар­ствен­ный ар­хив, ак­ты о вы­де­ле­нии к уни­что­же­нию до­ку­мен­тов, не под­ле­жа­щих хра­не­нию, ак­ты про­ве­рок на­ли­чия и со­сто­я­ния дел и до­ку­мен­тов, ак­ты о неис­пра­ви­мых по­вре­жде­ни­ях дел и дру­гие до­ку­мен­ты, от­ра­жа­ю­щие ра­бо­ту с ар­хив­ным фон­дом) ар­хив­но­го фон­да ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ет­ся при лик­ви­да­ции бан­ка без пра­во­пре­ем­ни­ка
72
Но­мен­кла­ту­ра дел:
1) бан­ка;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
73
Кар­точ­ки уче­та (жур­на­лы) ре­ги­стра­ции:
1) при­ка­зов, ука­за­ний, рас­по­ря­же­ний, пра­вил, ин­струк­ций, по­ло­же­ний, уста­вов;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) по­сту­па­ю­щих и от­прав­ля­е­мых до­ку­мен­тов, в том чис­ле по элек­трон­ной по­чте
3 го­да
3 го­да
74
Жур­на­лы (кни­ги), ве­до­мо­сти уче­та слу­жеб­ных блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет
75
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, об­ра­зу­ю­щих­ся в ре­зуль­та­те де­я­тель­но­сти бан­ков (с ука­за­ни­ем сро­ков хра­не­ния)
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вым
76
Опи­си дел*:
1) по­сто­ян­но­го сро­ка хра­не­ния;
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*Струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний – 3 го­да по­сле утвер­жде­ния экс­перт­но-про­ве­роч­ной ко­мис­си­ей мест­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, рес­пуб­ли­кан­ско­го го­су­дар­ствен­но­го ар­хи­ва Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан го­до­во­го раз­де­ла свод­ной опи­си дел. *Неутвер­жден­ные – до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
2) по лич­но­му со­ста­ву;
3 го­да*
3 го­да*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ют­ся по­сле лик­ви­да­ции бан­ка
3) вре­мен­но­го сро­ка хра­не­ния
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле уни­что­же­ния дел
77
Ак­ты о вы­де­ле­нии до­ку­мен­тов к уни­что­же­нию
По­сто­ян­но *
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
78
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел на го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
79
Про­то­ко­лы за­се­да­ний экс­перт­ной ко­мис­сии по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы цен­но­сти до­ку­мен­тов бан­ка для опре­де­ле­ния их сро­ка хра­не­ния
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
80
Пе­ре­пис­ка по ме­то­ди­че­ским и ор­га­ни­за­ци­он­ным во­про­сам ве­де­ния де­ло­про­из­вод­ства и ар­хив­но­го де­ла
3 го­да
3 го­да
81
За­яв­ки (за­ка­зы) на вы­да­чу до­ку­мен­тов из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
1 год
1 год
82
Ак­ты вы­да­чи до­ку­мен­тов во вре­мен­ное поль­зо­ва­ние из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле воз­вра­ще­ния до­ку­мен­тов в ве­дом­ствен­ный (част­ный) ар­хив
83
За­яв­ле­ния, за­про­сы юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц о вы­да­че ар­хив­ных спра­вок, ко­пий, вы­пи­сок из до­ку­мен­тов, пе­ре­пис­ка по их вы­да­че
3 го­да
3 го­да
84
По­ло­же­ние о ве­дом­ствен­ном (част­ном) ар­хи­ве бан­ка
По­сто­ян­но
5 лет*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
85
Пас­порт ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
86
Жур­на­лы уче­та по­ступ­ле­ния и вы­бы­тия до­ку­мен­тов ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
2. Про­гно­зи­ро­ва­ние, пла­ни­ро­ва­ние и кре­дит­но-фи­нан­со­вые во­про­сы
2.1. Про­гно­зи­ро­ва­ние и пла­ни­ро­ва­ние
87
Пер­спек­тив­ные пла­ны раз­ви­тия бан­ка, до­ку­мен­ты об их раз­ра­бот­ке
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
88
Биз­нес-пла­ны бан­ка и их эко­но­ми­че­ские обос­но­ва­ния: 1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные
5 лет
5 лет
89
До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке биз­нес-пла­нов (рас­че­ты, за­клю­че­ния, справ­ки)
5 лет
5 лет
90
Пла­ны ра­бо­ты фи­ли­а­лов, пред­ста­ви­тельств:
1) го­до­вые;
3 го­да
3 го­да
2) по­лу­го­до­вые;
1 год
1 год
3) квар­таль­ные;
1 год
1 год
4) ме­сяч­ные
1 год
1 год
91
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам про­гно­зи­ро­ва­ния и пла­ни­ро­ва­ния
5 лет ЭК
5 лет ЭК
92
До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке ста­вок воз­на­граж­де­ния и та­ри­фов ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния (справ­ки, рас­че­ты, обос­но­ва­ния)
5 лет
5 лет
2.2. Кре­дит­но-фи­нан­со­вые во­про­сы
93
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния) о предо­став­ле­нии зай­мов и до­ку­мен­ты к ним (хо­да­тай­ства, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка за­яв­ле­ния, справ­ки, рас­по­ря­же­ния, по­ру­чи­тель­ства)
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
94
Фи­нан­со­вая и иная от­чет­ность бан­ков, пред­став­ля­е­мая со­глас­но тре­бо­ва­ни­ям На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, при от­сут­ствии го­до­вых - по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет*
5 лет*
3) еже­ме­сяч­ные;
1 год
1 год
4) еже­не­дель­ные;
1 год
1 год
5) еже­днев­ные
1 год
1 год
95
До­ку­мен­ты о воз­вра­те зай­мов, на­хо­дя­щих­ся в со­ста­ве го­су­дар­ствен­но­го дол­га, и воз­на­граж­де­ния по дан­ным зай­мам (справ­ки, рас­че­ты, за­клю­че­ния)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
96
До­ку­мен­ты по изу­че­нию кре­дит­но-эко­но­ми­че­ских во­про­сов, ана­ли­зу раз­ме­ще­ния и при­вле­че­ния зай­мов (про­грам­мы, таб­ли­цы, све­де­ния, ста­ти­сти­ко-ана­ли­ти­че­ские, опе­ра­тив­ные ма­те­ри­а­лы, диа­грам­мы, рас­че­ты, таб­ли­цы, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
97
Све­де­ния о внут­ри­си­стем­ном пе­ре­рас­пре­де­ле­нии за­ем­ных ре­сур­сов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
98
До­ку­мен­ты по кре­дит­ным ли­ни­ям бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, за­клю­че­ния)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
99
До­ку­мен­ты по ана­ли­зу за­ем­ных от­но­ше­ний с кли­ен­та­ми (справ­ки, об­зо­ры, таб­ли­цы, диа­грам­мы, пе­ре­пис­ка, за­пис­ки)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
100
До­ку­мен­ты по по­лу­чен­ным ра­нее и пред­став­лен­ным меж­бан­ков­ским зай­мам (хо­да­тай­ства, эко­но­ми­че­ские рас­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­вра­ще­ния кре­ди­та
101
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков (по без­за­ло­го­вым зай­мам) - фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц:
1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле (для бан­ков, ко­то­рые рас­по­ла­га­ют воз­мож­но­стью фор­ми­ро­ва­ния кре­дит­но­го до­сье в элек­трон­ном фор­ма­те)
5 лет*
5 лет*
102
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков (по за­ло­го­вым зай­мам) - фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц:
1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле (для бан­ков, ко­то­рые рас­по­ла­га­ют воз­мож­но­стью фор­ми­ро­ва­ния кре­дит­но­го до­сье в элек­трон­ном фор­ма­те)
10 лет*
10 лет*
103
Ори­ги­на­лы со­гла­сий субъ­ек­та кре­дит­ной ис­то­рии на пред­став­ле­ние све­де­ний о нем в кре­дит­ные бю­ро
10 лет*
10 лет*
*По­сле да­ты пред­став­ле­ния по­след­ней ин­фор­ма­ции в кре­дит­ное бю­ро
104
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи кре­дит­ных до­сье, слу­жеб­ные за­пис­ки с обос­но­ва­ни­ем необ­хо­ди­мо­сти вы­да­чи до­ку­мен­тов из кре­дит­ных до­сье
10 лет ЭК*
10 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
105
До­ку­мен­ты по ока­за­нию фи­нан­со­во-кон­суль­та­ци­он­ных услуг (за­яв­ки кли­ен­тов, со­гла­ше­ния, сче­та-фак­ту­ры, за­клю­че­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
106
До­ку­мен­ты по кре­ди­то­ва­нию го­су­дар­ствен­ных ре­ги­о­наль­ных про­грамм (ко­пии по­ста­нов­ле­ний Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, хо­да­тай­ства ор­га­нов мест­но­го са­мо­управ­ле­ния, рас­че­ты, раз­на­ряд­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле ре­а­ли­за­ции про­грам­мы
107
Кон­курс­ная до­ку­мен­та­ция, пред­став­ля­е­мая ор­га­ни­за­то­ром кон­кур­са по­тен­ци­аль­ным по­став­щи­кам для уча­стия в кон­кур­се по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг:
1) в бан­ке по­бе­ди­те­ле кон­кур­са;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) в бан­ке участ­ни­ке кон­кур­са
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
108
До­го­во­ры о го­су­дар­ствен­ных за­куп­ках бан­ков­ских услуг: 1) по ре­зуль­та­там кон­кур­сов;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
2) на ос­но­ве за­про­са це­но­вых пред­ло­же­ний;
5 лет*
5 лет*
3) из од­но­го ис­точ­ни­ка
5 лет*
5 лет*
109
Пе­ре­пис­ка по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг
5 лет
5 лет
110
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов с фи­зи­че­ски­ми и юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
111
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции за­явок на зай­мы
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
112
Пла­теж­ные ве­до­мо­сти, пла­теж­ные до­ку­мен­ты, пе­ре­пис­ка о пе­ре­уступ­ке (при­ня­тии) прав тре­бо­ва­ний по до­го­во­рам зай­мов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
113
Еже­ме­сяч­ные, еже­днев­ные справ­ки, груп­пи­ро­воч­ные ве­до­мо­сти о со­сто­я­нии и ис­поль­зо­ва­нии кре­дит­ных ре­сур­сов
5 лет
5 лет
114
До­ку­мен­ты о спи­са­нии без­на­деж­ных к взыс­ка­нию зай­мов (за­клю­че­ния, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
115
До­ку­мен­ты по зай­мам, предо­став­лен­ным за счет средств рес­пуб­ли­кан­ско­го и мест­ных бюд­же­тов, по зай­мам, пра­ва тре­бо­ва­ния по ко­то­рым при­над­ле­жат Ми­ни­стер­ству фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же по га­ран­ти­ро­ван­ным го­су­дар­ством зай­мам (за­яв­ле­ния, до­го­во­ры зай­ма, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
116
От­кло­нен­ные за­яв­ки юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц на по­лу­че­ние зай­ма, до­ку­мен­ты (за­яв­ле­ния/со­гла­сия кли­ен­тов, рас­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по ним
1 год*
1 год*
*По­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния бан­ком
3. Кас­со­вые опе­ра­ции, ин­кас­са­ция
3.1. Кас­со­вые опе­ра­ции
117
До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти, за­клю­чен­ные бан­ком с ра­бот­ни­ка­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с цен­но­стя­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
118
До­го­во­ры на кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
119
До­ку­мен­ты (ак­ты экс­пер­тиз, от­че­ты, пе­ре­пис­ка) о непла­теж­ных и под­дель­ных банк­но­тах и мо­не­тах
5 лет
5 лет
120
Ак­ты про­ве­рок ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты в бан­ке
5 лет
5 лет
121
До­ку­мен­ты (справ­ки, за­клю­че­ния, рас­че­ты) по во­про­су уста­нов­ле­ния бан­ка­ми ми­ни­маль­но до­пу­сти­мо­го остат­ка на­лич­ных де­нег в опе­ра­ци­он­ной кас­се на ко­нец дня
5 лет
5 лет
122
Кас­со­вые до­ку­мен­ты с при­ло­же­ни­я­ми (при­ход­ные и рас­ход­ные кас­со­вые ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра по цен­но­стям, хра­ня­щим­ся в хра­ни­ли­ще, че­ки, объ­яв­ле­ния на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
123
Справ­ки о сум­мах при­ня­тых де­нег и ко­ли­че­стве по­сту­пив­ших в кас­су кас­со­вых до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
124
Справ­ки о сум­ме вы­дан­ных де­нег и по­лу­чен­ной сум­ме под от­чет
5 лет
5 лет
125
Свод­ные справ­ки о кас­со­вых обо­ро­тах
5 лет
5 лет
126
Кни­ги уче­та де­нег и цен­но­стей, на­хо­дя­щих­ся в хра­ни­ли­ще цен­но­стей, при­ня­тых и вы­дан­ных де­нег (цен­но­стей), дра­го­цен­ных ме­тал­лов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
127
До­ку­мен­ты (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по ре­ви­зи­ям хра­ни­лищ цен­но­стей
5 лет
5 лет
128
Кар­точ­ки уче­та цен­но­стей
5 лет
5 лет
129
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи цен­но­стей и вскры­тия по­сы­лок с цен­но­стя­ми
5 лет
5 лет
130
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та кви­тан­ци­он­ных кни­жек, блан­ков стро­гой от­чет­но­сти, вы­дан­ных от­вет­ствен­ным ис­пол­ни­те­лям
5 лет
5 лет
131
Кон­троль­ный жур­нал при­е­ма-пе­ре­да­чи под охра­ну хра­ни­ли­ща цен­но­стей
5 лет
5 лет
132
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам пе­ре­сче­та банк­нот и мо­нет
5 лет
5 лет
133
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам про­сче­тов, со­вер­шен­ных кас­си­ра­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба
134
Справ­ки о при­ня­тых ве­чер­ней кас­сой сум­ках с на­лич­ны­ми день­га­ми и по­рож­них сум­ках
3 го­да
3 го­да
135
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам кас­со­вой ра­бо­ты и хра­не­ния цен­но­стей
3 го­да
3 го­да
136
За­пол­нен­ные сет­ки для про­вер­ки пла­теж­но­сти банк­нот
1 год
1 год
3.2. Ин­кас­са­ция
137
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку де­нег и цен­но­стей кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
138
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку на­лич­ных де­нег бан­ка в рас­чет­но-кас­со­вые от­де­лы
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
139
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние, при­ем и до­став­ку цен­но­стей
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
140
Справ­ки о вы­дан­ных ин­кас­са­то­рам сум­ках и явоч­ных кар­точ­ках
3 го­да
3 го­да
141
Спис­ки ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­е­мых ин­кас­са­то­ра­ми
3 го­да
3 го­да
142
Жур­на­лы уче­та при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
143
Жур­на­лы уче­та вы­да­чи и при­е­ма явоч­ных кар­то­чек, пе­ча­тей, клю­чей и до­ве­рен­но­стей
3 го­да
3 го­да
144
Жур­на­лы уче­та при­ня­тых су­мок с цен­но­стя­ми и по­рож­них су­мок
3 го­да
3 го­да
145
Кни­ги уче­та вы­дан­ных штам­пов и плом­би­ров, ре­ги­стра­ции их пе­ре­да­чи
3 го­да
3 го­да
146
Со­про­во­ди­тель­ные ве­до­мо­сти к сум­кам с на­лич­ны­ми день­га­ми
1 год
1 год
4. Опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
4.1. Опе­ра­ции с го­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми
147
До­го­во­ры куп­ли-про­да­жи го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
148
За­кры­тые ли­це­вые сче­та по при­е­му на хра­не­ние го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг, при­ло­жен­ные к ним опи­си
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
149
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, по­ру­че­ния на пе­ре­вод, по­ру­че­ния на по­га­ше­ние, ве­до­мо­сти, ак­ты и при­ло­же­ния к ним) о рас­че­тах по го­су­дар­ствен­ным цен­ным бу­ма­гам
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
150
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям с го­су­дар­ствен­ны­ми крат­ко­сроч­ны­ми об­ли­га­ци­я­ми:
1) за­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку об­ли­га­ций;
5 лет
5 лет
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
2) вы­пис­ки из ре­ест­ра цен­ных бу­маг;
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные от­че­ты ди­ле­ра по ра­бо­те с цен­ны­ми бу­ма­га­ми;
5 лет
5 лет
4) еже­не­дель­ные от­че­ты ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми бу­ма­га­ми;
1 год
1 год
5) вы­пис­ки из про­то­ко­лов тор­гов;
1 год
1 год
6) вы­пис­ки нет­то-обо­ро­та по сче­там управ­ле­ния опе­ра­то­ра сче­та;
1 год
1 год
7) свод­ные ре­ест­ры за­явок, при­ня­тых на тор­гах;
1 год
1 год
8) ре­ест­ры вве­ден­ных за­явок кли­ен­тов, ди­ле­ра по тор­гам;
1 год
1 год
9) обя­за­тель­ства опе­ра­то­ров сче­тов по ито­гам тор­гов;
1 год
1 год
10) ин­фор­ма­ция меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бирж;
1 год
1 год
11) ли­це­вые сче­та, сче­та "ДЕ­ПО" кли­ен­тов;
5 лет*
5 лет*
12) пла­теж­ные по­ру­че­ния;
5 лет*
5 лет*
13) вы­пис­ки по сче­там "Но­ст­ро";
5 лет*
5 лет*
14) жур­на­лы ли­це­во­го уче­та об­ли­га­ций, обо­ро­тов по опе­ра­ци­ям с об­ли­га­ци­я­ми, уче­та бро­кер­ских опе­ра­ций, свод­ных ито­гов
5 лет*
5 лет*
151
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, ак­ты, про­то­ко­лы, усло­вия вы­пус­ка, по­ру­че­ния "ДЕ­ПО") по во­про­сам вто­рич­но­го рын­ка го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
4.2. Опе­ра­ции с него­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми
152
Про­спек­ты вы­пус­ков цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
153
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, пись­ма, от­че­ты об ито­гах раз­ме­ще­ния и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг) по раз­ме­ще­нию и по­га­ше­нию цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния
154
Усло­вия вы­пус­ков де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
155
До­ку­мен­ты (по­ло­же­ния, пра­ви­ла) о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
156
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам вы­пус­ка и об­ра­ще­ния цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
157
От­че­ты бан­ка уста­нов­лен­ной фор­мы по каж­до­му ви­ду про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
158
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, опи­си) по уче­ту иму­ще­ства кли­ен­тов, пе­ре­дан­но­го в со­от­вет­ствии с ка­сто­ди­аль­ным до­го­во­ром
5 лет
5 лет
159
Сче­та на опла­ту услуг де­по­зи­та­рия, воз­на­граж­де­ния за раз­ме­ще­ние ак­ций
5 лет
5 лет
160
До­го­во­ры о куп­ле-про­да­же ак­ций и до­ку­мен­ты к ним (пла­теж­ные по­ру­че­ния, рас­че­ты, пе­ре­да­точ­ные рас­по­ря­же­ния, под­пис­ные ли­сты, за­яв­ле­ния обя­за­тель­ства на при­об­ре­те­ние ак­ций)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
161
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, ак­ты, пе­ре­пис­ка) о при­об­ре­те­нии иных, кро­ме ак­ций него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле пе­ре­хо­да пра­ва соб­ствен­но­сти на цен­ную бу­ма­гу
162
За­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
163
Вы­пис­ки из ре­ест­ров дер­жа­те­лей ак­ций
5 лет
5 лет
164
Вы­пис­ки по ли­це­вым сче­там бан­ка
5 лет
5 лет
165
Ли­це­вые сче­та, сче­та де­по кли­ен­тов, вы­пис­ки по сче­там ДЕ­ПО, в раз­ре­зе ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
166
Еже­ме­сяч­ные, еже­квар­таль­ные от­че­ты бро­ке­ра о вы­пол­нен­ных (невы­пол­нен­ных) сдел­ках
5 лет
5 лет
167
Уве­дом­ле­ния о при­оста­нов­ле­нии дей­ствия, ли­ше­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
168
Пред­пи­са­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
5 лет*
*По­сле устра­не­ния на­ру­ше­ний
169
До­ку­мен­ты по вы­яв­лен­ным на­ру­ше­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о рын­ке цен­ных бу­маг (ин­фор­ма­ция, за­клю­че­ния, от­че­ты о ре­зуль­та­тах про­вер­ки)
По­сто­ян­но
5 лет
170
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, об­щие усло­вия со­зда­ния и до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством об­щих фон­дов бан­ков­ско­го управ­ле­ния, ин­ве­сти­ци­он­ные де­кла­ра­ции, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним, сер­ти­фи­ка­ты до­ле­во­го уча­стия, уве­дом­ле­ния о пре­кра­ще­нии до­го­во­ров до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния) по опе­ра­ци­ям до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
171
До­ку­мен­ты (по­ло­же­ния, ин­струк­ции, учет­ные по­ли­ти­ки) внут­рен­не­го уче­та
5 лет
5 лет
172
Иные жур­на­лы, до­ку­мен­ты, под­ле­жа­щие ве­де­нию и хра­не­нию бан­ком в со­от­вет­ствии с нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5 лет
5 лет
173
До­ку­мен­ты (справ­ки, све­де­ния, за­пис­ки, ак­ты за­клю­че­ния) о на­ру­ше­ни­ях пра­вил вы­пус­ка цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
10 лет
5. Внеш­не­эко­но­ми­че­ская де­я­тель­ность
5.1. Меж­ду­на­род­ные свя­зи и рас­че­ты
174
До­го­во­ры, со­гла­ше­ния, кон­трак­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
175
Пе­ре­пис­ка с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми о со­труд­ни­че­стве
5 лет ЭПК
5 лет
176
Ли­це­вые сче­та по тран­зит­ным сче­там, пред­на­зна­чен­ным для рас­че­тов с меж­ду­на­род­ны­ми пла­теж­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет
5 лет
177
Пла­ны при­е­ма, про­грам­мы пре­бы­ва­ния пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
3 го­да
178
За­пи­си бе­сед, про­то­ко­лы про­ве­де­ния пе­ре­го­во­ров с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
179
До­кла­ды, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка о при­е­ме пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
180
До­сье по кон­трак­там, под­ле­жа­щим экс­порт­но-им­порт­но­му ва­лют­но­му кон­тро­лю (ко­пии кон­трак­тов, до­ку­мен­ты ва­лют­но­го кон­тро­ля)
5 лет*
5 лет*
*Со дня сня­тия кон­трак­та с учет­ной ре­ги­стра­ции
181
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния бан­ков­ских сче­тов, ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
182
До­ку­мен­ты (справ­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам рас­че­тов с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет
5 лет
183
До­ку­мент с об­раз­ца­ми под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти или ана­ло­гич­ный до­ку­мент, со­дер­жа­щий об­раз­цы под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти, ино­стран­ных бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов
5 лет*
5 лет*
*По­сле ан­ну­ли­ро­ва­ния прав под­пи­си
184
Пе­ре­пис­ка о га­ран­ти­ях и ак­кре­ди­ти­вах по экс­порт­ным и им­порт­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
5.2. Ва­лют­ные опе­ра­ции
185
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
186
До­ку­мен­ты (бир­же­вые сви­де­тель­ства, опе­ра­ци­он­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка) о про­ве­де­нии опе­ра­ций на меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бир­жах
5 лет
5 лет
187
Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­вер­ше­ния ин­ве­сти­ци­он­ной опе­ра­ции
188
За­яв­ки на про­ве­де­ние ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия всех ва­лют­ных опе­ра­ций в рам­ках за­яв­ки
189
До­ку­мен­ты по учет­ной ре­ги­стра­ции ва­лют­ных до­го­во­ров по дви­же­нию ка­пи­та­ла и сче­тов в ино­стран­ных бан­ках (ре­ги­стра­ци­он­ные сви­де­тель­ства, сви­де­тель­ства об уве­дом­ле­нии, учет­ные но­ме­ра), вы­дан­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5 лет*
5 лет*
190
От­че­ты бан­ка по ва­лют­ным опе­ра­ци­ям:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
191
Жур­на­лы ре­ест­ров куп­лен­ной и про­дан­ной на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты
3 го­да*
3 го­да*
*С да­ты окон­ча­ния жур­на­ла
192
Уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка, та­ло­ны о при­е­ме уве­дом­ле­ний, сви­де­тель­ства об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
193
Спис­ки об­мен­ных пунк­тов
До за­ме­ны но­вы­ми
До за­ме­ны но­вы­ми
194
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам де­я­тель­но­сти об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка
5 лет
5 лет
195
Со­гла­ше­ния с бан­ка­ми-эми­тен­та­ми до­рож­ных че­ков
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
196
Ко­пии до­рож­ных че­ков (по­куп­ка)
5 лет
5 лет
197
Кон­троль­ные до­ку­мен­ты эми­тен­тов до­рож­ных че­ков
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
198
До­ку­мен­ты о при­е­ме до­рож­ных че­ков на ин­кас­со (за­яв­ле­ния, ко­пии, со­про­во­ди­тель­ные до­ку­мен­ты)
5 лет
5 лет
199
До­ку­мен­ты, оформ­ля­е­мые при опе­ра­ци­ях до­рож­ны­ми че­ка­ми (ли­це­вые сче­та по по­лу­чен­ным блан­кам до­рож­ных че­ков, из­ве­ще­ния)
5 лет
5 лет
200
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты - сли­пы
5 лет
5 лет
201
До­ку­мен­ты граж­дан по об­мен­ным опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той (справ­ки, кви­тан­ции, ор­де­ра)
5 лет
5 лет
202
Рас­по­ря­же­ния об уста­нов­ле­нии кур­сов по­куп­ки, про­да­жи на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты
3 го­да
3 го­да
203
До­го­во­ры о со­вер­ше­нии бан­ков­ских опе­ра­ций и сде­лок с ино­стран­ной ва­лю­той и дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
204
Справ­ки о со­сто­я­нии ре­сур­сов бан­ка в дра­го­цен­ных ме­тал­лах и ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
205
До­ку­мен­ты (вы­пис­ки, све­де­ния, справ­ки) по ве­де­нию ме­тал­ли­че­ских сче­тов
5 лет
5 лет
206
Кар­точ­ки по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
207
До­ку­мен­ты (справ­ки, ак­ты, за­яв­ки, кас­со­вые ор­де­ра и дру­гие до­ку­мен­ты) по ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты с ва­лют­ны­ми цен­но­стя­ми
5 лет
5 лет
208
До­сье по ва­лют­но­му кон­тро­лю
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия до­сье
209
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, све­де­ния, вы­пис­ки) по ве­де­нию бан­ков­ских сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
210
Кас­со­вые и вне­ба­лан­со­вые при­ход­ные и рас­ход­ные ор­де­ра с до­ку­мен­та­ми к ним по опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
211
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, вы­пис­ки по бан­ков­ским сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
212
Та­ри­фы ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния при вы­пол­не­нии ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
213
Бан­ков­ские ак­цеп­ты
3 го­да
3 го­да
214
Им­порт­ные ак­кре­ди­ти­вы
3 го­да
3 го­да
215
Рам­бурс­ные обя­за­тель­ства
3 го­да
3 го­да
6. Бух­гал­тер­ский учет и от­чет­ность
6.1. Фи­нан­со­вая и иная от­чет­ность
216
Кон­со­ли­ди­ро­ван­ные и от­дель­ные фи­нан­со­вые от­чет­но­сти бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (по­яс­ни­тель­ные за­пис­ки, при­ло­же­ния, спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ные фор­мы, ауди­тор­ские за­клю­че­ния):
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
217
От­че­ты струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний бан­ка:
1) го­до­вые;
5 лет
5 лет
2) по­лу­го­до­вые;
5 лет
5 лет
3) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
4) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
218
От­че­ты в упол­но­мо­чен­ные го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные;
5 лет
5 лет
4) еже­не­дель­ные;
5 лет
5 лет
5) еже­днев­ные
5 лет
5 лет
219
Пе­ре­пис­ка с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об утвер­жде­нии и уточ­не­нии фи­нан­со­вой и иной от­чет­но­сти
3 го­да
3 го­да
220
Ана­ли­ти­че­ские таб­ли­цы по раз­ра­бот­ке и ана­ли­зу го­до­вых фи­нан­со­вых и иных от­чет­но­стей
По­сто­ян­но
5 лет
221
Го­до­вые сме­ты рас­хо­дов бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
222
От­че­ты об ис­пол­не­нии го­до­вых смет рас­хо­дов бан­ка:
1) по ме­сту со­став­ле­ния;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) пред­став­лен­ные фи­ли­а­ла­ми, пред­ста­ви­тель­ства­ми
5 лет
-
223
От­че­ты по ис­чис­ле­нию и упла­те на­ло­гов и дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
224
Пер­вич­ные до­ку­мен­ты и при­ло­же­ния к ним, за­фик­си­ро­вав­шие факт со­вер­ше­ния хо­зяй­ствен­ной опе­ра­ции и явив­ши­е­ся ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми. В слу­чае воз­ник­но­ве­ния спо­ров, раз­но­гла­сий, след­ствен­ных и су­деб­ных дел со­хра­ня­ют­ся до вы­не­се­ния окон­ча­тель­но­го ре­ше­ния
225
Пе­ре­да­точ­ные, раз­де­ли­тель­ные ба­лан­сы, при­ло­же­ния, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
6.2. Рас­чет­но-кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц
226
До­ку­мен­ты об от­кры­тии бан­ков­ских сче­тов и оформ­ле­нию пол­но­мо­чий на рас­по­ря­же­ние бан­ков­ски­ми сче­та­ми (из­ве­ще­ния, справ­ки, ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов и дру­гие до­ку­мен­ты, предъ­яв­ля­е­мые при от­кры­тии бан­ков­ско­го сче­та)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
227
За­яв­ки на ре­зер­ви­ро­ва­ние на­лич­ных де­нег
3 го­да
3 го­да
228
За­яв­ки от фи­ли­а­лов (на под­креп­ле­ние че­ко­вы­ми книж­ка­ми, вклад­ны­ми книж­ка­ми)
3 го­да
3 го­да
229
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, кас­со­вые до­ку­мен­ты, пла­теж­ные и ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра) по ве­де­нию бан­ков­ских сче­тов фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц
5 лет*
5 лет*
*По фи­зи­че­ским ли­цам – по­сле за­кры­тия сче­та, по юри­ди­че­ским ли­цам - при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми.
230
До­ку­мент с об­раз­ца­ми под­пи­сей долж­ност­ных лиц, име­ю­щих пра­во под­пи­си пла­теж­ных до­ку­мен­тов, и от­тис­ка пе­ча­ти или ана­ло­гич­ный до­ку­мент, со­дер­жа­щий об­раз­цы под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та
231
Кни­ги ре­ги­стра­ции ли­це­вых сче­тов
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В элек­трон­ном фор­ма­те
232
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, пла­теж­ные ор­де­ра, рас­по­ря­же­ния) по спи­са­нию ко­мис­сии с бан­ков­ских сче­тов фи­ли­а­лов бан­ка за кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние в фи­ли­а­ле На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5 лет
5 лет
233
Ис­пол­нен­ные до­ку­мен­ты по бан­ков­ским сче­там (ин­кас­со­вые рас­по­ря­же­ния), рас­ход­ные опе­ра­ции по ко­то­рым бы­ли при­оста­нов­ле­ны
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
234
Кни­ги по уче­ту при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов по ли­це­вым сче­там кли­ен­тов при смене опе­ра­ци­он­ных ра­бот­ни­ков
5 лет
5 лет
235
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты, ве­до­мо­сти на­чис­лен­но­го по сче­там воз­на­граж­де­ния
5 лет
5 лет
236
Кар­точ­ки уче­та вы­да­чи вы­пи­сок по ли­це­вым сче­там, до­ве­рен­но­сти кли­ен­тов на по­лу­че­ние вы­пи­сок
1 год
1 год
237
Пла­теж­ные до­ку­мен­ты по кли­рин­го­вым опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
238
Ре­ги­стра­ци­он­ные жур­на­лы, жур­на­лы-опи­си, ре­ест­ры по ин­кас­со­вым опе­ра­ци­ям и вза­им­ным рас­че­там
5 лет
5 лет
239
Усло­вия вы­пус­ков век­се­лей
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
240
До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии век­се­лей (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
241
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, за­клю­че­ния, справ­ки) по оформ­ле­нию про­да­жи век­се­лей
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
242
Уве­дом­ле­ния о при­ня­тии век­се­лей к опла­те
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
243
До­ку­мен­ты по уче­ту век­се­лей в раз­ре­зе кли­ен­тов (век­сель­ное до­сье)
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
244
По­га­шен­ные век­се­ля
5 лет
5 лет
245
Ли­це­вые сче­та по уче­ту за­ем­ных опе­ра­ций
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
246
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты по зай­мам
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
247
До­ку­мен­ты по во­про­сам на­ло­го­об­ло­же­ния (ак­ты све­рок с на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, рас­че­ты, справ­ки по на­ло­го­вым пла­те­жам)
5 лет
5 лет
248
До­ку­мен­ты по че­кам (ко­реш­ки че­ков, опла­чен­ные че­ки, за­яв­ле­ния об утра­те че­ков, под­твер­жде­ния, га­ран­тий­ные пись­ма)
5 лет
5 лет
249
Кни­ги уче­та блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет
6.3. Опе­ра­ции по вкла­дам
250
До­ку­мен­ты по бан­ков­ским сче­там вклад­чи­ков (до­го­во­ры, за­ве­ща­ния, до­ве­рен­но­сти, об­раз­цы под­пи­си вклад­чи­ка, за­яв­ле­ние на от­кры­тие/за­кры­тие бан­ков­ско­го сче­та)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
251
Ал­фа­вит­ные кар­точ­ки по сче­там вклад­чи­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
252
Ли­це­вые сче­та по вкла­дам
15 лет*
15 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
253
Кар­точ­ки за­кры­тых и услов­но за­кры­тых ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
254
Пе­ре­пис­ка о пе­ре­во­де за гра­ни­цу сумм вкла­дов по на­след­ствен­ным де­лам
5 лет ЭК
5 лет ЭК
255
Про­ме­жу­точ­ные ор­де­ра по вклад­ным опе­ра­ци­ям (кро­ме при­ход­ных и рас­ход­ных кас­со­вых ор­де­ров)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
256
Про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти и кон­троль­ные ли­сты по вклад­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
257
Го­до­вые вы­пис­ки остат­ков вкла­дов ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков
15 лет*
15 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
258
До­ку­мен­ты по ра­бо­те с ПИН-кон­вер­та­ми (ак­ты уни­что­же­ния, слу­жеб­ные за­пис­ки)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
259
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам внед­ре­ния и вы­пус­ка пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
260
Об­раз­цы пла­теж­ных кар­то­чек
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
261
За­ка­зы на эм­бос­си­ро­ва­ние пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
262
Жур­нал ре­ги­стра­ции при­ня­тых фай­лов на вы­пуск пла­теж­ных кар­то­чек
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
263
За­яв­ле­ния на вы­пуск (пе­ре­вы­пуск, бло­ки­ро­ва­ние, раз­бло­ки­ро­ва­ние) пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
264
Кни­ги ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний об утра­те сбе­ре­га­тель­ных кни­жек, пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*С да­ты окон­ча­ния жур­на­ла
265
Рас­по­ря­же­ние на вы­пуск пла­теж­ных кар­то­чек и ве­до­мо­сти на их по­лу­че­ние
3 го­да
3 го­да
266
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния ра­бот­ни­ков бан­ка, фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц) по об­слу­жи­ва­нию пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
267
Жур­нал ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний на по­лу­че­ние пла­теж­ных кар­то­чек
3 го­да
3 го­да
268
Жур­нал уче­та воз­вра­щен­ных пла­теж­ных кар­то­чек
3 го­да
3 го­да
269
До­ку­мен­ты (ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи чи­сто­го пла­сти­ка, вне­ба­лан­со­вые ор­де­ра, ак­ты об уни­что­же­нии бра­ко­ван­но­го пла­сти­ка, ак­ты свер­ки) по уче­ту чи­сто­го пла­сти­ка
5 лет
5 лет
6.4. Бух­гал­тер­ский учет
270
Ли­це­вые сче­та по уче­ту устав­но­го ка­пи­та­ла
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
271
Ли­це­вые сче­та по за­ра­бот­ной пла­те
75 лет
75 лет
272
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и спис­ки фи­зи­че­ских лиц (ра­бот­ни­ков) по обя­за­тель­ным и доб­ро­воль­ным взно­сам в еди­ный на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд и (или) доб­ро­воль­ные на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды
75 лет
75 лет
273
Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра по доб­ро­воль­ным пен­си­он­ным взно­сам
50 лет
50 лет
274
Ве­до­мо­сти на по­лу­че­ние пен­сий
5 лет
5 лет
275
Свод­ные, рас­чет­ные, рас­чет­но-пла­теж­ные ве­до­мо­сти на вы­да­чу за­ра­бот­ной пла­ты, ди­ви­ден­дов
5 лет
5 лет
276
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, до­го­во­ра) по рас­че­ту за­ра­бот­ной пла­ты ра­бот­ни­ков по най­му
5 лет
5 лет
277
Све­де­ния об уче­те фон­дов, ли­ми­тов за­ра­бот­ной пла­ты и кон­тро­ле за их рас­пре­де­ле­ни­ем, о рас­че­тах по пе­ре­рас­хо­ду и за­дол­жен­но­сти по за­ра­бот­ной пла­те
5 лет
5 лет
278
Аван­со­вые от­че­ты
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
279
Ли­це­вые сче­та по уче­ту дол­гов, спи­сан­ных в убы­ток
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
280
До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию зай­мов, вы­дан­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек (рас­чет воз­на­граж­де­ния за поль­зо­ва­ние зай­ма­ми, рас­по­ря­же­ния, вы­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
281
Ли­це­вые сче­та по уче­ту зай­мов, вы­дан­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек (в тен­ге и ино­стран­ной ва­лю­те)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
282
Ли­це­вые сче­та, кар­точ­ки, шта­фе­ля, кни­ги и жур­на­лы ана­ли­ти­че­ско­го уче­та по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
283
Бюд­жет бан­ка и до­ку­мен­ты к нему
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
284
Бух­гал­тер­ские, кас­со­вые жур­на­лы
5 лет
5 лет
285
Еже­днев­ные про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти
5 лет
5 лет
286
Ве­до­мо­сти предо­став­лен­ных рас­чет­ных услуг за ме­сяц
5 лет
5 лет
287
Обо­рот­но-саль­до­вые ба­лан­сы
3 го­да
3 го­да
288
Вы­пис­ки по бан­ков­ским сче­там кли­ен­тов, справ­ки и ак­ты, свер­ки вза­им­ных рас­че­тов, до­ку­мен­ты к ним
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
289
Кар­точ­ки по недо­ста­чам и из­лиш­кам на сче­тах кли­ен­тов
5 лет
5 лет
290
От­че­ты по тран­зак­ци­ям
5 лет
5 лет
291
Ре­ест­ры вы­став­лен­ных пла­теж­ных тре­бо­ва­ний-по­ру­че­ний
5 лет
5 лет
292
Элек­трон­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, про­ве­ден­ные че­рез пла­теж­ные си­сте­мы
3 го­да
3 го­да
293
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки) по во­про­сам уче­та опе­ра­ций, про­ве­ден­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
294
Вы­пис­ки по кор­ре­спон­дент­ским сче­там
5 лет
5 лет
295
Рас­че­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми по пла­те­жам, со­вер­шен­ным по­сред­ством пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
296
Пла­теж­ные из­ве­ще­ния, пла­теж­ные ор­де­ра, иные до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним:
1) по при­е­му пла­те­жей за ком­му­наль­ные услу­ги и дру­гие услу­ги;
2 го­да
2 го­да
2) по вкла­дам и дру­гим опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
297
Кас­со­вые при­ход­но-рас­ход­ные ор­де­ра и за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, свод­ные ве­до­мо­сти по при­е­му от на­се­ле­ния пла­те­жей, по­слу­жив­шие ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей (за ис­клю­че­ни­ем при­ход­ных и рас­ход­ных кас­со­вых ор­де­ров по вклад­ным опе­ра­ци­ям)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
298
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и сче­та по рас­че­там бан­ка
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
299
До­ку­мен­ты об ин­вен­та­ри­за­ции (про­то­ко­лы, опи­си, ак­ты, ин­вен­тар­ные но­ме­ра):
1) зда­ний, со­ору­же­ний;
10 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
2) иму­ще­ства и то­вар­но- ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей
5 лет*
5 лет*
300
Про­то­ко­лы ко­мис­сий по спи­са­нию сумм с ба­лан­са или сня­тию их с вне­ба­лан­со­во­го уче­та с хо­да­тай­ства­ми, обос­но­вы­ва­ю­щи­ми спи­са­ние сумм
5 лет
5 лет
301
За­клю­че­ния, ак­ты и дру­гие до­ку­мен­ты на спи­са­ние без­на­деж­ных к взыс­ка­нию де­нег и иму­ще­ства
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
302
До­ку­мен­ты (справ­ки, ак­ты, обя­за­тель­ства, пе­ре­пис­ка) по де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, хи­ще­ни­ям
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
*Не ме­нее пя­ти лет
303
До­ку­мен­ты по уче­ту ос­нов­ных средств и то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (за­яв­ки на при­об­ре­те­ние, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи, тре­бо­ва­ния на от­пуск то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей, ак­ты свер­ки, ак­ты о пе­ре­оцен­ке и опре­де­ле­нии из­но­са, про­то­ко­лы, ве­до­мо­сти)
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК
304
Ак­ты спи­са­ния ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря
5 лет*
5 лет*
*По­сле спи­са­ния
305
До­го­во­ры на при­об­ре­те­ние ос­нов­ных средств
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
306
До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти за со­хран­ность ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря, за­клю­чен­ные меж­ду бан­ком и ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­ны­ми ра­бот­ни­ка­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле уволь­не­ния ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­но­го ли­ца
307
Хо­зяй­ствен­ные до­го­во­ры
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
308
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние сумм де­нег и то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (в том чис­ле ан­ну­ли­ро­ван­ные)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
309
Га­ран­тий­ные пись­ма
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка га­ран­тии
310
Учет­ные ре­ги­стры (кни­га "Жур­нал-глав­ная", жур­на­лы уче­та ор­де­ров, таб­ли­цы)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
311
До­ку­мен­ты о вы­пла­те пен­сий, по­со­бий по лист­кам нетру­до­спо­соб­но­сти по со­ци­аль­но­му стра­хо­ва­нию, ис­пол­ни­тель­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка по раз­лич­ным удер­жа­ни­ям из за­ра­бот­ной пла­ты (ре­ше­ния су­дов, от­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет
5 лет
312
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, по­ло­же­ния, справ­ки, ак­ты, от­че­ты, рас­по­ря­же­ния бан­ка, пе­ре­пис­ка) по ор­га­ни­за­ции вы­плат пен­сий, по­со­бий и иных ви­дов ком­пен­са­ций
5 лет
5 лет
313
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции ис­пол­ни­тель­ных ли­стов, кни­ги уче­та де­по­ни­ро­ван­ной за­ра­бот­ной пла­ты
5 лет
5 лет
314
Справ­ки на по­лу­че­ние льгот по на­ло­гам
5 лет
5 лет
315
Кни­ги ре­ги­стра­ции сче­тов, пла­теж­ных по­ру­че­ний, до­ве­рен­но­стей (на бу­маж­ном но­си­те­ле и (или) элек­трон­ный файл)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
316
Ли­це­вые сче­та по уче­ту ос­нов­ных средств
5 лет
5 лет
317
Кни­ги уче­та ос­нов­ных средств, ма­ло­цен­ных и быст­ро из­на­ши­ва­ю­щих­ся пред­ме­тов
5 лет* ЭПК
5 лет* ЭПК
*По­сле лик­ви­да­ции ос­нов­ных средств
318
До­ку­мен­ты по во­про­сам уче­та опе­ра­ций, про­ве­ден­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег
5 лет
5 лет
6.5. Ста­ти­сти­че­ская от­чет­ность
319
Ста­ти­сти­че­ские от­че­ты и таб­ли­цы бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний: 1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
Не ме­нее 1 го­да*
Не ме­нее 1 го­да*
*Не ме­нее го­да с мо­мен­та рас­про­стра­не­ния офи­ци­аль­ной ста­ти­сти­че­ской ин­фор­ма­ции, сфор­ми­ро­ван­ной на ос­но­ва­нии ука­зан­ных дан­ных
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле
Не ме­нее 50 лет
Не ме­нее 50 лет
320
Раз­ра­бо­точ­ные ве­до­мо­сти по ста­ти­сти­че­ской от­чет­но­сти бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний:
1) го­до­вые;
5 лет ЭК
5 лет ЭК
2) квар­таль­ные, ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
321
Ди­на­ми­че­ские тет­ра­ди, кар­точ­ки и ди­на­ми­че­ские таб­ли­цы бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
322
До­ку­мен­ты (таб­ли­цы, гра­фи­ки, рас­че­ты, све­де­ния и дру­гие до­ку­мен­ты) по со­став­ле­нию ста­ти­сти­че­ских от­че­тов
3 го­да
3 го­да
7. Ав­то­ма­ти­за­ция бан­ков­ских ра­бот
323
До­го­во­ры на про­ек­ти­ро­ва­ние, со­зда­ние, внед­ре­ние ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
324
Тех­но­ло­ги­че­ские кар­ты по со­вер­ша­е­мым бан­ков­ским опе­ра­ци­ям
5 лет*
До за­ме­ны но­вы­ми
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
325
Тех­ни­че­ские за­да­ния, про­то­ко­лы, про­грам­мы ис­пы­та­ний и со­гла­со­ва­ния ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
5 лет с да­ты внед­ре­ния
5 лет с да­ты внед­ре­ния
326
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ав­то­ма­ти­за­ции бан­ков­ских ра­бот
3 го­да
3 го­да
327
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам меж­ду­на­род­ной се­ти те­ле­ком­му­ни­ка­ций
3 го­да
3 го­да
328
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам бан­ков­ской се­ти те­ле­ком­му­ни­ка­ций
3 го­да
3 го­да
329
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции и уче­та тех­ни­че­ско­го со­сто­я­ния обо­ру­до­ва­ния
До окон­ча­ния /вы­во­да из экс­плу­а­та­ции
До окон­ча­ния /вы­во­да из экс­плу­а­та­ции
330
От­че­ты о тех­ни­че­ской экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
3 го­да
3 го­да
331
До­ку­мен­ты о по­лом­ках и про­сто­ях обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, справ­ки, про­то­ко­лы, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
332
До­ку­мен­ты (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка, но­мен­кла­ту­ры, спе­ци­фи­ка­ции, за­яв­ки и дру­гие до­ку­мен­ты) о про­ве­де­нии на­ла­доч­ных, ре­монт­ных, про­фи­лак­ти­че­ских ра­бот
3 го­да
3 го­да
333
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи и внед­ре­ния про­грамм­ных средств
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
334
До­ку­мен­ты по ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (справ­ки, за­клю­че­ния, до­го­во­ра)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
8. Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ная де­я­тель­ность
335
Тек­сты сце­на­ри­ев ви­део­филь­мов, ра­дио и те­ле­ви­зи­он­ных пе­ре­дач, ви­део­кли­пов о де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
336
Ори­ги­на­лы-ма­ке­ты ил­лю­стри­ро­ван­ных аль­бо­мов, ре­клам­ных бук­ле­тов, пла­ка­тов, ли­сто­вок, дру­гой по­ли­гра­фи­че­ской про­дук­ции
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
337
Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ные до­ку­мен­ты о но­вых ви­дах услуг бан­ка, опуб­ли­ко­ван­ные в пе­ри­о­ди­че­ской пе­ча­ти
3 го­да
3 го­да
9. Ра­бо­та с пер­со­на­лом
9.1. Учет кад­ров
338
До­ку­мен­ты (ха­рак­те­ри­сти­ки, ат­те­ста­ци­он­ные ли­сты, ан­ке­ты) по ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков
75 лет*
75 лет*
*За ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
339
Ре­ше­ния ат­те­ста­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ка
15 лет
15 лет
340
Лич­ные кар­точ­ки, лич­ные де­ла (за­яв­ле­ния, ан­ке­ты, ав­то­био­гра­фии, ко­пии, вы­пис­ки из при­ка­зов о при­е­ме, пе­ре­ме­ще­нии, уволь­не­нии, по­ощ­ре­нии, ко­пии лич­ных до­ку­мен­тов, ха­рак­те­ри­сти­ки, лист­ки по уче­ту кад­ров, до­ку­мен­ты о про­ве­де­нии ат­те­ста­ций и уста­нов­ле­нии ква­ли­фи­ка­ции) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет*
75 лет*
*За ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
341
До­ку­мен­ты по кад­ро­во­му ре­зерву (ре­зю­ме, ан­ке­ты)
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
342
Тру­до­вые до­го­во­ры, до­пол­ни­тель­ные со­гла­ше­ния к тру­до­вым до­го­во­рам с ра­бот­ни­ка­ми
75 лет ми­нус воз­раст ра­бот­ни­ка
75 лет ми­нус воз­раст ра­бот­ни­ка
Хра­нят­ся в со­ста­ве лич­ных дел
343
Спи­сок (штат­но-спи­соч­ный со­став) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет
75 лет
344
До­ку­мен­ты по уче­ту пен­си­о­не­ров (све­де­ния, спис­ки)
5 лет
5 лет
345
Под­лин­ные лич­ные до­ку­мен­ты ра­бо­чих и слу­жа­щих (тру­до­вые книж­ки, ат­те­ста­ты)
До вос­тре­бо­ва­ния*
До вос­тре­бо­ва­ния*
*Невос­тре­бо­ван­ные тру­до­вые книж­ки – 10 лет по­сле до­сти­же­ния ра­бот­ни­ком об­ще­уста­нов­лен­но­го пен­си­он­но­го воз­рас­та
346
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та тру­до­вых кни­жек, дру­гих лич­ных до­ку­мен­тов
50 лет
50 лет
347
До­ку­мен­ты, предо­став­ля­е­мые в упол­но­мо­чен­ные го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны, по во­про­сам изу­че­ния го­су­дар­ствен­но­го язы­ка (справ­ки, ин­фор­ма­ции, све­де­ния)
5 лет
5 лет
348
Жур­на­лы, спис­ки лиц, на­прав­лен­ных в ко­ман­ди­ров­ки, пе­ре­пис­ка об оформ­ле­нии ко­ман­ди­ро­вок:
1) по Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан;
3 го­да*
3 го­да*
*На элек­трон­ном но­си­те­ле
2) за­ру­беж­ные
5 лет*
5 лет*
349
Кни­ги уче­та вы­да­чи спра­вок о ста­же и ме­сте ра­бо­ты
1 год
1 год
350
Кар­то­те­ки, кар­точ­ки уче­та во­ен­но­обя­зан­ных
3 го­да
3 го­да
351
Уве­дом­ле­ния ра­бот­ни­кам о со­кра­ще­нии
3 го­да
3 го­да
9.2. Под­го­тов­ка кад­ров
352
Пе­ре­пис­ка по под­го­тов­ке и по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции ра­бот­ни­ков бан­ка
3 го­да
3 го­да
353
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам по­вы­ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в бан­ке (в том чис­ле по ор­га­ни­за­ции изу­че­ния ино­стран­ных и го­су­дар­ствен­но­го язы­ков)
3 го­да
3 го­да
354
Учеб­ные пла­ны, про­грам­мы бан­ков­ских се­ми­на­ров, кур­сов
3 го­да
3 го­да
355
До­ку­мен­ты (справ­ки, ин­фор­ма­ции, пе­ре­пис­ка) по ор­га­ни­за­ции уче­бы, ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков охра­ны, ре­зуль­та­ты учеб­ных стрельб
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК
10. Ор­га­ни­за­ция тру­да
356
До­ку­мен­ты о ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да (фор­мы под­сче­та уров­ня ме­ха­ни­за­ции, пе­реч­ни тех­ни­че­ских средств, тех­ни­че­ские тре­бо­ва­ния, рас­че­ты, ме­то­ди­ка рас­че­тов, ком­плекс­ные про­ек­ты ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да)
10 лет
10 лет
357
От­че­ты по тру­ду:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
1 год
1 год
358
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке под­раз­де­ле­ний бан­ка (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, таб­ли­цы)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
359
Пе­ре­пис­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке и объ­ем­ным по­ка­за­те­лям в ра­бо­те ос­нов­ных ка­те­го­рий ра­бот­ни­ков
3 го­да
3 го­да
360
Све­де­ния под­раз­де­ле­ний бан­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке
5 лет
5 лет
361
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам тру­да ра­бот­ни­ков бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
362
Та­бе­ли вы­хо­да ра­бот­ни­ков на ра­бо­ту
1 год
1 год
363
До­ку­мен­ты о тру­до­вой дис­ци­плине и ее на­ру­ше­ни­ях (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
364
Ан­ке­ты, опрос­ные ли­сты по про­ве­де­нию со­цио­ло­ги­че­ских об­сле­до­ва­ний
5 лет
5 лет
365
Та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ные спра­воч­ни­ки, сет­ки, став­ки, схе­мы долж­ност­ных окла­дов ра­бот­ни­ков бан­ка
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
366
До­ку­мен­ты о раз­ра­бот­ке та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ных спра­воч­ни­ков, се­ток, ста­вок, их вы­пол­не­нии и из­ме­не­нии (справ­ки, пред­ло­же­ния, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
367
До­ку­мен­ты о со­сто­я­нии и со­вер­шен­ство­ва­нии дей­ству­ю­щих си­стем опла­ты тру­да, ма­те­ри­аль­но­го и мо­раль­но­го сти­му­ли­ро­ва­ния тру­да и кон­тро­ле за их при­ме­не­ни­ем (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты, пред­ло­же­ния, ин­фор­ма­ция, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
368
До­ку­мен­ты (спис­ки, рас­че­ты ли­ми­та средств на пре­ми­ро­ва­ние) о ма­те­ри­аль­ном по­ощ­ре­нии
5 лет
5 лет
369
Пе­ре­пис­ка об опла­те тру­да в празд­нич­ные и вы­ход­ные дни, дни от­ды­ха и за сверх­уроч­ные ра­бо­ты
1 год
1 год
370
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам охра­ны тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет
5 лет
371
До­ку­мен­ты по тех­ни­ке без­опас­но­сти (ак­ты, пред­пи­са­ния, справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, от­че­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
372
Пред­пи­са­ния ин­спек­то­ра охра­ны тру­да, охра­ны окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
373
Пла­ны ме­ро­при­я­тий по охране тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
374
Гра­фи­ки от­бо­ра проб ат­мо­сфе­ры воз­ду­ха про­из­вод­ствен­ных по­ме­ще­ний, со­сто­я­ния очист­ных, пы­ле­улав­ли­ва­ю­щих со­ору­же­ний
3 го­да
3 го­да
375
Ак­ты, по­ста­нов­ле­ния, пред­пи­са­ния ин­спек­ций, тех­ни­че­ских ин­спек­то­ров по охране тру­да, окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
376
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, про­изо­шед­ших по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты
45 лет ЭПК
45 лет ЭПК
377
Жур­на­лы уче­та про­хож­де­ния ин­струк­та­жа по тех­ни­ке без­опас­но­сти и по­жар­ной без­опас­но­сти
3 го­да
3 го­да
378
До­ку­мен­ты (ак­ты, за­клю­че­ния, про­то­ко­лы) рас­сле­до­ва­ний несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты
45 лет ЭПК
45 лет ЭПК
379
Ак­ты про­ве­рок со­сто­я­ния тех­ни­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции бан­ка
5 лет
5 лет
380
Ак­ты про­ве­рок тех­ни­че­ских средств, за­клю­че­ния о воз­мож­но­сти об­ра­бот­ки за­щи­ща­е­мой ин­фор­ма­ции сред­ства­ми элек­трон­но- вы­чис­ли­тель­ной тех­ни­ки
1 год*
1 год*
*По­сле окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
381
Ли­цен­зии на ору­жие
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
382
До­го­во­ры на охра­ну зда­ний бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
383
Кни­ги уче­та ору­жия и бо­е­при­па­сов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
384
Жур­на­лы уче­та сда­чи и при­е­ма ору­жия, бо­е­при­па­сов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
385
До­ку­мен­ты по во­про­сам ор­га­ни­за­ции охра­ны и кон­тро­ля за ин­же­нер­но-тех­ни­че­ским обо­ру­до­ва­ни­ем (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
386
Кни­ги ре­ги­стра­ции удо­сто­ве­ре­ний и про­пус­ков
3 го­да
3 го­да
387
Кни­ги уче­та по­се­ти­те­лей
3 го­да
3 го­да
388
Жур­на­лы при­е­ма-пе­ре­да­чи клю­чей от по­ме­ще­ний бан­ка
3 го­да
3 го­да
389
До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил ра­бо­ты с до­ку­мен­та­ми, со­дер­жа­щи­ми ин­фор­ма­цию огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния (ак­ты, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
390
До­ку­мен­ты (пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, раз­ре­ше­ния) по во­про­сам до­пус­ка к ра­бо­те с до­ку­мен­та­ми огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния
3 го­да
3 го­да
11. Ад­ми­ни­стра­тив­но хо­зяй­ствен­ные во­про­сы
11.1. Об­щие во­про­сы по ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти
391
Пра­ви­ла внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
До за­ме­ны но­вы­ми*
До за­ме­ны но­вы­ми*
*Не ме­нее од­но­го го­да
392
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о на­ру­ше­нии пра­вил внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
1 год
1 год
393
До­ку­мен­ты (за­яв­ки, пе­ре­пис­ка) на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
394
Тор­го­вые кон­трак­ты
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
395
Фи­нан­со­вые до­ку­мен­ты: сче­та к опла­те, сче­та-фак­ту­ры, ак­ты сда­чи-при­ем­ки про­дук­ции (ко­пии)
3 го­да
3 го­да
396
Раз­ре­ше­ние на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
397
Жур­на­лы, кни­ги уче­та от­тис­ков, слеп­ков пе­ча­тей и штам­пов
5 лет
5 лет
398
Ак­ты об уни­что­же­нии пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
399
Спис­ки, спра­воч­ни­ки ад­ре­сов и те­ле­фо­нов
До за­ме­ны но­вы­ми
До за­ме­ны но­вы­ми
400
Пе­ре­пис­ка о при­об­ре­те­нии хо­зяй­ствен­но­го иму­ще­ства, кан­це­ляр­ских при­над­леж­но­стей, же­лез­но­до­рож­ных и авиа­би­ле­тов, опла­те услуг средств свя­зи
1 год
1 год
401
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций на груз (пе­ре­пис­ка, за­яв­ки, справ­ки)
1 год
1 год
402
Кви­тан­ции, ко­реш­ки, за­яв­ки на под­пис­ку пе­чат­ных из­да­ний
3 ме­ся­ца*
3 ме­ся­ца*
*По­сле по­лу­че­ния из­да­ний
403
Пе­ре­пис­ка о по­ме­ще­нии в сред­ствах мас­со­вых ин­фор­ма­ции объ­яв­ле­ний, пуб­ли­ка­ций
1 год
1 год
11.2. Стро­и­тель­ство
404
До­ку­мен­ты фи­нан­си­ро­ва­ния ка­пи­таль­ных вло­же­ний (ли­ми­ты ка­пи­таль­ных вло­же­ний, уточ­нен­ные объ­е­мы ка­пи­таль­ных вло­же­ний и стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот по пе­ре­хо­дя­щим строй­кам, ко­пии свод­ных смет­ных рас­че­тов стро­и­тель­ства)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
405
Ти­туль­ные спис­ки вновь на­чи­на­е­мых стро­ек
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
406
До­го­во­ры под­ря­да (кон­трак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра, по­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
407
За­клю­че­ния го­су­дар­ствен­ной вне­ве­дом­ствен­ной экс­пер­ти­зы по про­ек­там (тех­ни­ко-эко­но­ми­че­ское обос­но­ва­ние)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
408
Ак­ты об от­во­де зе­мель­ных участ­ков для стро­и­тель­ства, пла­ны, пас­пор­та зе­мель­ных участ­ков и до­ку­мен­ты к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
409
Ин­ди­ви­ду­аль­ные про­ек­ты на стро­и­тель­ство зда­ний и со­ору­же­ний и утвер­жден­ная про­ект­но-смет­ная до­ку­мен­та­ция на стро­и­тель­ство и ре­кон­струк­цию
По­сто­ян­но
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
410
До­го­во­ры с под­ряд­чи­ка­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
411
До­ку­мен­ты о при­е­ме в экс­плу­а­та­цию по­стро­ен­ных объ­ек­тов (ак­ты, ре­ше­ния, справ­ки)
По­сто­ян­но
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
412
До­го­во­ры, ак­ты о при­е­ме-пе­ре­да­че зда­ний, со­ору­же­ний
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
413
Ак­ты при­ем­ки вы­пол­нен­ных ра­бот, справ­ки и сче­та за вы­пол­нен­ные ра­бо­ты, предо­став­лен­ные услу­ги
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
414
Пас­пор­та зда­ний, со­ору­же­ний и обо­ру­до­ва­ния
10 лет*
10 лет*
*По­сле лик­ви­да­ции зда­ния, со­ору­же­ния, спи­са­ния обо­ру­до­ва­ния, по­сле спи­са­ния с ба­лан­са
415
До­го­во­ры по ин­же­нер­но-тех­ни­че­ским сред­ствам за­щи­ты
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
11.3. Ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ское обес­пе­че­ние
416
До­ку­мен­ты о по­треб­но­сти в ма­те­ри­а­лах и обо­ру­до­ва­нии (ли­це­вые сче­та, свод­ные ве­до­мо­сти, таб­ли­цы, рас­че­ты, за­яв­ки, пе­ре­пис­ка)
2 го­да
2 го­да
417
До­ку­мен­ты мар­ке­тин­го­вых ис­сле­до­ва­ний рын­ка на при­об­ре­те­ние то­ва­ров (ра­бот и услуг) (прайс-ли­сты, га­зет­ные об­зо­ры и дру­гие до­ку­мен­ты)
2 го­да
2 го­да
418
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ско­го обес­пе­че­ния
3 го­да
3 го­да
419
Свод­ки, све­де­ния о по­ступ­ле­нии, рас­хо­до­ва­нии, остат­ков сы­рья, ма­те­ри­а­лов и го­то­вой про­дук­ции
3 го­да
3 го­да
420
Ак­ты, за­клю­че­ния о ка­че­стве по­сту­па­ю­щих то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет
5 лет
421
До­ку­мен­ты о ре­а­ли­за­ции сверх­нор­ма­тив­ных и неис­поль­зу­е­мых то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей и обо­ру­до­ва­ния (ве­до­мо­сти, све­де­ния, пе­ре­пис­ки, справ­ки)
5 лет
5 лет
422
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции и обо­ру­до­ва­нию склад­ских по­ме­ще­ний (до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
423
Нор­ма­ти­вы склад­ских за­па­сов
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
424
До­ку­мен­ты (уве­дом­ле­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о при­бы­тии гру­зов
1 год
1 год
425
До­ку­мен­ты (гра­фи­ки, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о за­во­зе то­ва­ров на скла­ды
1 год
1 год
426
Ак­ты при­е­ма по­сту­пив­ших на склад то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
427
До­ку­мен­ты (све­де­ния, ак­ты, справ­ки) о дви­же­нии и остат­ках то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов на скла­де
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
428
До­ку­мен­ты (све­де­ния, ак­ты, справ­ки) об от­пус­ке то­ва­ров со скла­да
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
429
Про­пус­ка на вы­воз то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов со скла­да
3 го­да
3 го­да
430
До­ку­мен­ты о недо­ста­че и рас­тра­тах то­ва­ров, ма­те­ри­а­лов, обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, све­де­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
431
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии пе­чат­ной про­дук­ции (за­яв­ки, кни­ги уче­та, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
432
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии блан­ков стро­гой от­чет­но­сти (за­ка­зы, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
433
За­яв­ки от фи­ли­а­лов по ре­ги­стра­ции бан­ко­ма­тов
До за­вер­ше­ния экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
До за­вер­ше­ния экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
11.4. Экс­плу­а­та­ция зда­ний и по­ме­ще­ний
434
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи зда­ний, по­ме­ще­ний, зе­мель­ных участ­ков в поль­зо­ва­ние
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
435
До­ку­мен­ты о при­е­ме-сда­че зда­ний, по­ме­ще­ний в арен­ду и рас­че­ты по ним (до­го­во­ры, со­гла­ше­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
436
До­ку­мен­ты об экс­плу­а­та­ции зда­ний, по­ме­ще­ний, за­ни­ма­е­мых ор­га­ни­за­ци­я­ми (пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, об­зо­ры, справ­ки)
3 го­да
3 го­да
437
До­ку­мен­ты о стра­хо­ва­нии зда­ний, по­ме­ще­ний (со­гла­ше­ния, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
438
До­ку­мен­ты о тех­ни­че­ском, са­ни­тар­ном со­сто­я­нии зда­ний, по­ме­ще­ний, дво­ров и при­ле­га­ю­щих тер­ри­то­рий (ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
439
Пе­ре­пис­ка о ком­му­наль­ном об­слу­жи­ва­нии зда­ний и по­ме­ще­ний
1 год
1 год
11.5. Транс­порт­ное об­слу­жи­ва­ние
440
До­ку­мен­ты об ор­га­ни­за­ции пе­ре­во­зок и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та (об­зо­ры, справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, све­де­ния)
5 лет
5 лет
441
До­ку­мен­ты (за­яв­ки, ак­ты, све­де­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о на­ли­чии, ре­мон­те, со­сто­я­нии и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та, а та­к­же об опре­де­ле­нии по­треб­но­сти в ав­то­транс­пор­те
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле спи­са­ния транс­порт­ных средств
442
Пе­ре­пис­ка о вы­де­ле­нии и за­креп­ле­нии ав­то­транс­пор­та за ор­га­ни­за­ци­я­ми и долж­ност­ны­ми ли­ца­ми
1 год
1 год
443
Пу­те­вые ли­сты
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
12. Лик­ви­да­ция бан­ка
444
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
445
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка от вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
446
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии с го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ор­га­ни­за­ци­я­ми и граж­да­на­ми по об­щим во­про­сам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
447
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по об­щим во­про­сам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
448
Пе­ре­пис­ка по об­ра­ще­ни­ям, предъ­яв­лен­ным лик­ви­да­ци­он­ны­ми ко­мис­си­я­ми де­би­то­рам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
449
Пе­ре­пис­ка с под­раз­де­ле­ни­я­ми вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка
5 лет
5 лет
450
Про­то­ко­лы со­ве­ща­ний вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка, до­ку­мен­ты к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
451
От­че­ты и по­ка­за­те­ли ра­бо­ты лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ков, пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­чет­но­сти:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
452
Спи­сок кре­ди­то­ров лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
453
Спи­сок де­би­то­ров лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
454
Пе­ре­чень за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми пре­тен­зий, ре­зуль­та­ты их рас­смот­ре­ния и пе­ре­чень за­дол­жен­но­сти, невос­тре­бо­ван­ной кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
455
Жур­на­лы уче­та невос­тре­бо­ван­ной кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
456
Жур­на­лы уче­та соб­ствен­но­го иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
457
Жур­на­лы уче­та де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
458
Жур­на­лы уче­та за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка об­ра­ще­ний (за­яв­ле­ний)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
459
Рас­шиф­ров­ка ба­лан­со­вых сче­тов про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
460
От­чет по вне­ба­лан­со­вым сче­там на да­ту утвер­жде­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
461
Све­де­ния о со­ста­ве иму­ще­ства, вклю­чен­но­го в про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
462
Све­де­ния об име­ю­щих­ся от­кло­не­ни­ях дан­ных про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са по срав­не­нию с ба­лан­сом на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
463
Ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ров, про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс (из­ме­не­ния и до­пол­не­ния в ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ров и про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс) лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, по­яс­ни­тель­ная за­пис­ка о про­ве­де­нии лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей пер­во­оче­ред­ных ме­ро­при­я­тий, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
464
От­чет о лик­ви­да­ции и лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, при­каз ор­га­нов юс­ти­ции о ре­ги­стра­ции лик­ви­да­ции бан­ка, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
13. Фи­нан­со­вый мо­ни­то­ринг
465
До­ку­мен­ты и све­де­ния, по­лу­чен­ные по ре­зуль­та­там над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та, вклю­чая до­сье кли­ен­та и пе­ре­пис­ку с ним, в том чис­ле элек­трон­ные фай­лы
5 лет*
5 лет*
*Со дня пре­кра­ще­ния де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
466
До­ку­мен­ты и све­де­ния об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, и по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях, а та­к­же ре­зуль­та­ты изу­че­ния всех слож­ных, необыч­но круп­ных и дру­гих необыч­ных опе­ра­ций, в том чис­ле элек­трон­ные фай­лы
5 лет*
5 лет*
*Со дня со­вер­ше­ния опе­ра­ции
Примечания:
Отметка «ЭК» - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
Отметка «ЭПК» - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.