Перейти к тексту документа

Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

Постановление · № 273 · принят 30.07.2005
Юридическая сила: Утратил силу · редакция от 26.11.2005
https://adilet.kz/ru/laws/doc-25250/
Напечатано 2026-08-16 · adilet.kz
Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами Утратил силу Постановление ·№ 273 ·30.07.2005
Акт утратил силу. Текст приведён для справки и не является действующим правом.

Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

ҚАЗЗейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы

Утратил силу Постановление ·№ 273 · принят 30.07.2005

Данные из ЭКБ обновлены 03.08.2026

Реквизиты и источник
Полное наименование
Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
Наименование (каз.)
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы
Вид акта
Постановление
Юридическая сила
Утратил силу
Код статуса в реестре
yts
Номер
273
Дата принятия
30.07.2005
Показанная редакция
26.11.2005 · действующая AI25250_3.rus
Всего редакций в базе
1
Последнее изменение
26.11.2005
Язык текста
русский
НГР (номер госрегистрации)
V050003831_
Идентификатор ЭКБ
25250
Идентификатор редакции
AI25250_3
Первоисточник
ЭКБ zan.gov.kz (API)
Данные обновлены
03.08.2026 18:29

0 Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

В целях совершенствования регулирования деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2 2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3 3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

4 4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1 1) совместно с юридическим Департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация управляющих активами", профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по инвестиционному управлению пенсионными активами.

5

5. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондам, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления в срок до 1 января 2006 года.

6 6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7 7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

1 Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

Приложение 1 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 июля 2005 года N 273
Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

1 Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьей 51 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и устанавливают порядок осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2 Глава 2. Объекты инвестиций

2

2. Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация) и/или накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, (далее - Фонд) самостоятельно размещают находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в финансовые инструменты, в размерах от общего объема пенсионных активов (включая текущий объем инвестиций и остаток денег на инвестиционных счетах Фонда у кастодиана на дату заключения сделки), указанных в Приложении 1 к настоящим Правилам.

3 Глава 3. Условия и порядок инвестирования

3 3. Сделки за счет пенсионных активов совершаются Организацией (Фондом) на основании инвестиционного решения, принятого коллегиальным органом, уполномоченным на принятие инвестиционных решений.

Сделки Организации (Фонда) с негосударственными ценными бумагами на первичном неорганизованном рынке (при их размещении) совершаются Организацией (Фондом) самостоятельно.
Сделки Организации (Фонда) с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке совершаются Организацией (Фондом) исключительно на организованных рынках ценных бумаг, за исключением случая, установленного абзацем четвертым настоящего пункта.
Организация (Фонд) может требовать выкупа имеющихся в инвестиционном портфеле акций у эмитента согласно статье 27 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах".

4

4. При наличии у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, а также на брокерскую и дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов, Фонд оказывает услуги брокера, дилера только в отношении пенсионных активов, находящихся у него в управлении, и собственных активов.

5

5. Сделки купли-продажи государственных и негосударственных ценных бумаг, совершенные на организованных рынках ценных бумаг с участием пенсионных активов, должны быть заключены методом открытых торгов. Сделки "обратного репо", совершаемые с участием пенсионных активов, могут заключаться на срок не более 30 дней.

6

6. Размер инвестиций Организации (Фонда) в негосударственные эмиссионные ценные бумаги одного эмитента, во вклады в одном банке второго уровня должен соответствовать ограничениям, установленным для Организации (Фонда) пруденциальными нормативами. Организация (Фонд) не может приобретать негосударственные ценные бумаги, включенные в официальный список организатора торгов, на первичном рынке (при их размещении) в случае, если организатор торгов приостановил торги с данными ценными бумагами.

7

7. Годовая ставка получаемого вознаграждения по вкладу в банке второго уровня, в который размещаются собственные активы Организации (Фонда) и пенсионные активы Фонда, должна быть не меньше ставки аппроксимированной доходности по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, номинированным в национальной или иностранной валюте (в зависимости от валюты, к которой привязана ставка по вкладу), за период инвестирования, аналогичный сроку вклада. Указанная аппроксимированная доходность определяется уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) методом логарифмической аппроксимации на основе цен, сложившихся по результатам торгов, проведенных организатором торгов, с государственными ценными бумагами Республики Казахстан:

1 1) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в национальной валюте, - за недельный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад;

2 2) в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, номинированных в иностранной валюте, - за месячный период, предшествующий дате размещения пенсионных или собственных активов во вклад.

Аппроксимированная доходность рассчитывается по следующей формуле:
где
I i(t) - доходность, в процентах по имеющимся значениям за исследуемый период;
t - количество дней до погашения;
n - количество значений доходности, использованных при определении коэффициентов уравнения.

8

8. Указанная в пункте 7 настоящих Правил аппроксимированная доходность по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, номинированным в национальной и иностранной валютах, публикуется и обновляется уполномоченным органом еженедельно в первый рабочий день недели в промежутке между 18.00 и 21.00 часами алматинского времени в виде "кривых линий доходности" в разделе "Оценка активов" в сети Интернет на web-сайте уполномоченного органа.
Срок размещения пенсионных активов Фонда во вклад в банке второго уровня не может превышать тридцати шести месяцев. До истечения этого срока сумма вклада и сумма вознаграждения по нему должны быть зачислены на инвестиционные счета Фонда.

9

9. Пенсионные активы, поступающие на инвестиционные счета Фонда в банке-кастодиане, на корреспондентские счета банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах и на счета банка-кастодиана в иностранных организациях - участниках международных депозитарно-расчетных систем, подлежат инвестированию Организацией (Фондом) в полном объеме за вычетом текущих отчислений в течение семи рабочих дней.
В случае нарушения требования, установленного абзацем первым настоящего пункта, за исключением случая, когда остаток денег на указанных счетах Фонда составляет менее величины, установленной пунктом 10 настоящих Правил, Организация (Фонд) направляет в течение одного дня с даты нарушения в уполномоченный орган информацию о факте и причинах данного нарушения с приложением плана мероприятий по его устранению.

10

10. Максимальный размер остатка денег Фонда, предназначенных для инвестирования, включая в совокупности деньги Фонда: на инвестиционных счетах в банке-кастодиане; на корреспондентских счетах банка-кастодиана данного Фонда в зарубежных банках-кастодианах; на счетах банка-кастодиана в иностранных организациях - участниках международных депозитарно-расчетных систем, при котором не требуется Организации (Фонду) направлять информацию в уполномоченный орган о факте и причинах нарушения требования абзаца первого пункта 9 настоящих Правил, составляет при размере пенсионных активов один миллиард тенге и более, - 1,5% от размера пенсионных активов.
Информация, указанная в абзаце втором пункта 9 настоящих Правил, должна быть получена уполномоченным органом до истечения срока, определенного в соответствии с абзацем первым пункта 9 настоящих Правил. В случае, если до истечения данного срока осталось менее двух рабочих дней, информация должна содержать объяснение причины ее позднего представления.

11 11. Организация (Фонд) действует исключительно в интересах вкладчиков Фонда, чьи пенсионные активы были приняты в инвестиционное управление.

Организация (Фонд) не может принимать инвестиционные решения о продаже (покупке) за счет собственных активов и/или покупке (продаже) за счет пенсионных активов, находящихся в инвестиционном управлении Организации (Фонда), ценных бумаг с одним национальным идентификационным номером в один и тот же день.

12

12. В случае, если в результате каких-либо обстоятельств структура портфеля финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов Фонда, перестанет соответствовать условиям, установленным пунктами 2 и 6 настоящих Правил, Организация (Фонд) незамедлительно прекращает инвестиционную деятельность, усугубляющую такое несоответствие, и в течение одного дня сообщает уполномоченному органу о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению.

13 13. Организация (Фонд) деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляет на основании внутренних документов, определяющих (в том числе):

порядок принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов;
порядок совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления контроля за их совершением;
порядок внутреннего контроля за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации.

14 14. Инвестиционные решения в отношении пенсионных активов принимаются на основании рекомендаций для принятия инвестиционных решений (далее - рекомендации).

15 15. Порядок принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов должен содержать:

1 1) порядок сбора, обработки и анализа информации для выдачи рекомендаций, предусматривающий:

перечень должностей лиц, уполномоченных на выдачу рекомендаций;
анализ состояния портфеля пенсионных активов;
анализ наличия, условий обращения и доходности финансовых инструментов, в которые предполагается осуществить инвестирование;
анализ рисков, связанных с финансовыми инструментами, в которые предполагается осуществить инвестирование;
анализ соблюдения норм диверсификации, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
анализ иных факторов, существенных для выдачи рекомендаций;

2 2) порядок регистрации в едином регистрационном журнале рекомендаций и инвестиционных решений, принятых на их основании;

3 3) перечень должностей лиц, входящих в коллегиальный орган, уполномоченных на принятие инвестиционных решений;

4 4) порядок принятия инвестиционных решений коллегиальным органом, уполномоченным на принятие инвестиционных решений.

16 16. Рекомендация должна содержать:

1 1) дату выдачи и номер рекомендации;

2 2) перечень (описание) источников информации, использованной для выдачи рекомендации;

3 3) результаты анализа информации, использованной для выдачи рекомендации;

4 4) предлагаемые варианты инвестиционного решения;

5 5) подписи лиц, выдавших рекомендацию.

17 17. Инвестиционное решение должно содержать:

1 1) дату принятия и номер инвестиционного решения;

2 2) дату выдачи и номер рекомендации, на основании которой было принято инвестиционное решение;

3 3) вид сделки, подлежащей совершению;

4 4) идентификатор финансового инструмента, по которому должна быть совершена сделка;

5 5) объем, цену и сумму (диапазон объема, цены и суммы) сделки, подлежащей совершению;

6 6) сроки совершения сделки;

7 7) указание на тип рынка (первичный или вторичный), на котором предполагается совершение сделки;

8 8) наименование посредника (брокера), с помощью которого предполагается совершение сделки (при наличии такового);

9 9) наименование фонда, за счет пенсионных активов которого предполагается совершение сделки;

10 10) подписи лиц, принявших инвестиционное решение.

18 18. Порядок совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления контроля за их совершением должен содержать:

1 1) порядок взаимодействия с посредником (брокером), с помощью которого предполагается совершение сделки (при наличии такового) с участием пенсионных активов;

2 2) перечень должностных лиц, осуществляющих контроль за совершением сделок с участием пенсионных активов;

3 3) порядок осуществления контроля за совершением сделок с участием пенсионных активов;

4 4) порядок осуществления сверок с банками-кастодианами и фондами;

5 5) порядок и периодичность проведения структурным подразделением, осуществляющим внутренний аудит, проверок правильности совершения сделок с участием пенсионных активов и осуществления сверок с банками-кастодианами и фондами;

6 6) порядок ведения внутреннего учета и документооборота.

19 19. Для осуществления контроля за совершением сделок с участием пенсионных активов подлежат заполнению:

журнал учета заказов на заключение сделок;
журнал учета исполненных и неисполненных сделок;
журнал учета договоров банковского вклада;
журнал регистрации приказов банкам-кастодианам;
журнал регистрации актов сверок с банками-кастодианами и фондами.
Помимо указанных журналов Организация (Фонд) может вести другие дополнительные журналы учета.

20 20. Порядок внутреннего контроля за обеспечением целостности данных и конфиденциальностью информации должен содержать:

1 1) перечень информации, относящейся к категории конфиденциальной;

2 2) порядок составления, оформления, регистрации, учета и хранения документов, содержащих конфиденциальную информацию;

3 3) порядок допуска к конфиденциальной информации, с указанием должностей, занимающие которые лица допускаются к конфиденциальной информации;

4 4) порядок обеспечения сохранности электронных массивов данных.

21

21. Организация (Фонд) может использовать инструменты хеджирования, указанные в Приложении 2 к настоящим Правилам. Предел использования инструмента хеджирования не должен превышать установленного в Приложении 2 значения от размера инвестиций в объект хеджирования (базовый актив), установленного в Приложении 1 к настоящим Правилам, с учетом требования, установленного пунктом 22 настоящих Правил.
Для целей настоящих Правил под инструментом хеджирования понимаются финансовые инструменты, используемые для осуществления операций хеджирования, указанные в Приложении 2 к настоящим Правилам.
Под объектом хеджирования (базовый актив) понимаются финансовые инструменты, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов в размере, установленном настоящими Правилами.
Под хеджированием понимается использование одного или нескольких инструментов хеджирования для частичной или полной компенсации изменения справедливой стоимости объекта хеджирования, находящегося в инвестиционном портфеле накопительного пенсионного фонда, или связанных с ним поступлений денег, определенное в соответствии со стандартами бухгалтерского учета.
Решение об осуществлении операций хеджирования принимается коллегиальным органом, уполномоченным на принятие инвестиционных решений. Данное решение должно содержать следующую информацию:

1 1) номер решения, дату принятия;

2 2) дату выдачи и номер рекомендации, на основании которой было принято инвестиционное решение;

3 3) подробное описание инструмента хеджирования с указанием вида, срока его заключения, объема, стоимости (премии), рынка, на котором планируется совершение операции хеджирования, и других характеристик (условий) данного инструмента;

4 4) ожидаемые результаты от применения данного инструмента хеджирования;

5 5) оценку риска объекта хеджирования (базисного актива) с указанием его вида (процентный, ценовой, валютный и прочее), а также метода его оценки;

6 6) объект хеджирования с указанием необходимых реквизитов (национальный идентификационный номер, количество, стоимость, объем, валюта), а также наименования фонда, за счет пенсионных активов которого приобретен данный объект хеджирования;

7 7) результаты анализа информации, использованной для принятия решения об осуществлении операции хеджирования;

8 8) подписи лиц, принявших инвестиционное решение.

22

22. В случае, если для хеджирования одного объекта хеджирования планируется применение нескольких инструментов хеджирования, то в решении указывается каждый вид инструмента хеджирования. При использовании нескольких инструментов хеджирования совокупный предел их использования не должен превышать значения от размера инвестиций в объект хеджирования, установленного в отношении каждого инструмента хеджирования.

23 23. Все решения, принятые по операциям хеджирования, хранятся в Организации (Фонде) путем отражения в журнале учета инвестиционных решений.

24 24. После завершения операции хеджирования в соответствующем решении делается отметка о ее завершении и указывается фактический результат от использования данного вида инструмента хеджирования.

25

25. В случае, если в процессе операции хеджирования существует необходимость изменения вида, срока и других характеристик инструмента хеджирования, то данные меры указываются в соответствующем решении об осуществлении операций хеджирования с указанием сведений, указанных в подпунктах 3), 4), 5) и 7), 8) пункта 21 настоящих Правил с указанием даты внесения изменения.

26 26. Учет и отражение операций хеджирования, а также дохода и убытка по ним, в финансовой отчетности Организации (Фонда) осуществляется в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

27

27. В целях подтверждения того, что данная операция относится к операции хеджирования, Организацией (Фондом) к каждому решению об осуществлении операции хеджирования составляется соответствующий расчет, подтверждающий, что совершение данных операций приводит к снижению размера возможных убытков (недополучения дохода) по объекту хеджирования.

1.1 Приложение 1 к

Правилам осуществления
деятельности по инвестиционному
управлению пенсионными активами

1 1. Перечень финансовых инструментов, в которые Организация (Фонд) могут размещать находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда от общего объема пенсионных активов и требования, предъявляемые к ним

№N
На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
Раз­мер
ин­ве­сти­ций
1
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая
эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств),
за ис­клю­че­ни­ем цен­ных бу­маг,
вы­пу­щен­ных мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми
ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а
та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под
га­ран­тию го­су­дар­ства и вкла­ды в
На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
не ме­нее 25%
2
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми (в
том чис­ле эми­ти­ро­ван­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
дру­гих го­су­дарств), при усло­вии, что
дан­ные цен­ные бу­ма­ги до­пу­ще­ны к
об­ра­ще­нию в тор­го­вых си­сте­мах
ор­га­ни­за­то­ра тор­гов и раз­ре­ше­ны
упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном к при­об­ре­те­нию
за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов
не бо­лее 5%
3
Во вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня,
опре­де­лен­ных в со­от­вет­ствии с
усло­ви­я­ми пунк­та 3 на­сто­я­ще­го
При­ло­же­ния (с огра­ни­че­ни­я­ми,
уста­нов­лен­ны­ми пунк­та­ми 6 и 7 Пра­вил)
не бо­лее 20%
4
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям пунк­та 4
на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния, него­су­дарс-
твен­ные цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных
эми­тен­тов, со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям
пунк­та 5 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, опре­де­лен­ных
пунк­том 2 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
ука­зан­ные паи ино­стран­ных ин­ве­сти-
ци­он­ных фон­дов, в том чис­ле:
не бо­лее 40%, в том чис­ле:
1)
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­та 1)
пунк­та 4 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных эми­тен­тов, со­от­ветс-
тву­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­тов 1)-2)
пунк­та 5 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния;
не бо­лее 40%
2)
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­та 2)
пунк­та 4 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных эми­тен­тов,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­тов
3)-4) пунк­та 5 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния;
не бо­лее 30%
3)
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­та 3)
пунк­та 4 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных эми­тен­тов, со­от­ветс-
тву­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­тов 5)-6)
пунк­та 5 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния;
не бо­лее 20%
4)
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,
со­от­вет­ству­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­та 4)
пунк­та 4 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния,
него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных эми­тен­тов, со­от­ветс-
тву­ю­щие усло­ви­ям под­пунк­тов 7)-8)
пунк­та 5 на­сто­я­ще­го При­ло­же­ния;
не бо­лее 10%
5)
Паи ино­стран­ных ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку
"Standard & Poor's Fund Awards" не
ни­же "***" ("Standard & Poor's
Ranking") ли­бо име­ю­щих рей­тин­го­вую
оцен­ку Morningstar не ни­же "***".
не бо­лее 5%
5
Ипо­теч­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок ор­га­ни­за­то­ра тор­гов
не бо­лее 20%
6
Вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок
ор­га­ни­за­то­ра тор­гов по ка­те­го­рии "А" иные, по­ми­мо ипо­теч­ных об­ли­га­ций,
него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии
с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств; ак­ции
эми­тен­тов-ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку
не ни­же "ВВ" (по клас­си­фи­ка­ции
рей­тин­го­вых агентств "Standard &
Poor's" и "Fitch") или "Ва2" (по
клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го агент­ства
"Moody's Investors Service"), или
рей­тин­го­вую оцен­ку "kzА" по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's,
об­ра­ща­ю­щи­е­ся на ор­га­ни­зо­ван­ных рын­ках
ино­стран­ных го­су­дарств или Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан; дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВ" (по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых
агентств "Standard & Poor's" и
"Fitch") или "Ва2" (по клас­си­фи­ка­ции
рей­тин­го­во­го агент­ства "Moody's
Investors Service"), или рей­тин­го­вую
оцен­ку "kzА" по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's,  эми­тен­тов-
ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
об­ра­ща­ю­щи­е­ся на ор­га­ни­зо­ван­ных рын­ках
ино­стран­ных го­су­дарств или Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
не бо­лее 50%
7
Об­ли­га­ции АО "Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на" и цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные под га­ран­тию АО "Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на"
не бо­лее 15%
8
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы,
со­от­вет­ству­ю­щие меж­ду­на­род­ным
стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым
Лон­дон­ской ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка
дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion
market association) и обо­зна­чен­ным в
до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как
стан­дарт "Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная
по­став­ка" ("London good delivery")
не бо­лее 5%
9
Ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
не бо­лее 15%
10
Вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок
ор­га­ни­за­то­ра тор­гов по ка­те­го­рии "В"
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, а та­к­же вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок ор­га­ни­за­то­ра
тор­гов по ка­те­го­ри­ям "А" или "В" паи
ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов, управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­ро­го
яв­ля­ет­ся ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
не бо­лее 5%

2 2. Ценные бумаги, эмитированные следующими международными финансовыми организациями:

1 1) Международным банком реконструкции и развития;

2 2) Европейским банком реконструкции и развития;

3 3) Межамериканским банком развития;

4 4) Банком международных расчетов;

5 5) Азиатским банком развития;

6 6) Африканским банком развития;

7 7) Международной финансовой корпорацией;

8 8) Исламским банком развития;

9 9) Европейским инвестиционным банком.

3

3. Во вклады в банке, который на дату размещения должен быть банком, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов по категории "А" или дочерним банком-резидентом, родительский банк-нерезидент которого имеет долгосрочный, краткосрочный и индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service").

4 4. Ценные бумаги иностранных государств с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящего Приложения:

1

1) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "ААА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааа" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

2

2) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

3

3) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

4

4) ценные бумаги иностранных государств, имеющих долгосрочную рейтинговую оценку в иностранной валюте по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service").

5 5. Негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов с учетом ограничений, установленных пунктом 1 настоящего Приложения:

1 1) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ААА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааа" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

2 2) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже "ААА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ааа" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

3 3) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

4 4) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

5 5) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

6 6) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

7 7) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

8 8) акции эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Ваа2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service").

2 Приложение 2

к Правилам осуществления
деятельности по инвестиционному
управлению пенсионными активами
№N п/п
На­име­но­ва­ние ин­стру­мен­та
хеджи­ро­ва­ния
Пре­дел
ис­поль­зо­ва­ния
1.
Фью­черс
не бо­лее 50%
2.
Оп­ци­он
не бо­лее 50%
3.
Своп
не бо­лее 50%

2.2 Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

Приложение 2 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 30 июля 2005 года N 273
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1

1. постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2484, опубликованное в издании Национального Банка Республики Казахстан 21 сентября 2003 года "Вестник Национального Банка Казахстана", N 19);

2

2. постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года N 488 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2484", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 31 декабря 2003 года под N 2665, опубликованное 28 января 2004 года в печатном издании "Казахстанская правда", N 16(24326));

3

3. постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года N 202 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2484", (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 18 августа 2004 года под N 3020, опубликованное в печатном издании "Финансовый вестник", N 9 (9) в 2004 году);

4

4. постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 382 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3402, опубликованное в печатном издании "Финансовый вестник", N 2(14) в 2005 году);

5

5. постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года N 134 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июля 2003 года N 264 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3637, опубликованное в печатном издании "Финансовый вестник", N 6 (18) в 2005 году).