В соответствии с пунктом 2 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Согласовано: Согласовано:
Национальный Банк Комитет информации
Республики Казахстан и архивов Министерства
Председатель культуры, информации и
17 августа 2005 года спорта Республики
Казахстан
И.о. Председателя
22 августа 2005 года

Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 августа 2005 года N 320
Перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня
NN
ста-
тей
На­име­но­ва­ние до­ку­мен­тов
Срок хра­не­ния
При­ме­ча­ние
в
го­лов­ном
бан­ке
в
фи­ли­а­лах,
пред­ста-
ви­тель-
ствах
1
2
3
4
5

1.
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы
за­се­да­ний, ре­ше­ния об­щих
со­бра­ний ак­ци­о­не­ров бан­ка,
до­ку­мен­ты к ним (до­клад­ные
за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты,
ре­ше­ния)
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб-
но­сти
2.
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы,
по­ста­нов­ле­ния ис­пол­ни-
тель­но­го ор­га­на бан­ка,
до­ку­мен­ты к ним (до­клад­ные
за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты,
ре­ше­ния)
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб-
но­сти
3.
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы
за­се­да­ний со­ве­та ди­рек­то­ров бан­ка, до­ку­мен­ты к ним
(до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки,
про­ек­ты, ре­ше­ния)
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния
на­доб-
но­сти
4.
Пра­ви­ла, по­ло­же­ния,
ин­струк­ции, ме­то­ди­че­ские
ука­за­ния, ре­ко­мен­да­ции,
раз­ра­бо­тан­ные бан­ком
по­сто­ян­но
до за­ме­ны
но­вы­ми
5.
При­ка­зы, рас­по­ря­же­ния
ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка:
1) по ос­нов­ной де­я­тель­но­сти;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) по лич­но­му со­ста­ву;
75 лет
75 лет
3) по от­пус­кам,
ко­ман­ди­ров­кам;
5 лет
5 лет
4) по ад­ми­ни­стра­тив­но-
хо­зяй­ствен­ным во­про­сам
5 лет
5 лет
6.
Пе­ре­пис­ка с ор­га­на­ми
го­су­дар­ствен­ной вла­сти и
ор­га­на­ми мест­но­го са­мо-
управ­ле­ния по во­про­сам
де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
7.
До­ве­рен­но­сти на пред­став-
ле­ние ин­те­ре­сов бан­ка во вза­и­мо­от­но­ше­ни­ях с тре­тьи­ми ли­ца­ми и в су­дах
10 лет*
10 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до-
ве­рен­но­сти
8.
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию
кон­суль­ских до­ку­мен­тов для
со­труд­ни­ков бан­ка и за­ру­беж-
ных кон­суль­тан­тов (за­яв­ки, справ­ки, рас­по­ря­же­ния бан­ка)
10 лет
10 лет

9.
До­ку­мен­ты ре­ви­зий и про­ве­рок
де­я­тель­но­сти бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний, про­во­ди­мых упол­но­мо­чен­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и внут­рен­ним ауди­том (док-
ла­ды, до­клад­ные за­пис­ки,
справ­ки, ак­ты, за­клю­че­ния, от­че­ты, воз­ра­же­ния, пе­ре­пис­ка)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
10.
До­ку­мен­ты о вы­пол­не­нии пред­ло­же­ний по ре­зуль­та­том про­ве­рок, ре­ви­зий (до­клад­ные
за­пис­ки, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
11.
До­ку­мен­ты ре­ви­зий, про­ве­рок,
про­во­ди­мых бан­ком (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
12.
До­ку­мен­ты по слу­жеб­ным рас­сле­до­ва­ни­ям (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
13.
Пре­тен­зии и ис­ко­вые
за­яв­ле­ния, апел­ля­ци­он­ные и над­зор­ные жа­ло­бы
5 лет*
5 лет*
* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния
14.
За­яв­ле­ния, жа­ло­бы, пред­ло-
же­ния граж­дан и пе­ре­пис­ка по ним:
1) со­дер­жа­щие пред­ло­же­ния
о су­ще­ствен­ных из­ме­не­ни­ях,
об устра­не­нии се­рьез­ных
недо­стат­ков в ра­бо­те бан­ка;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) лич­но­го и вто­ро­сте-
пен­но­го ха­рак­те­ра
5 лет ЭК
5 лет ЭК
15.
Жур­на­лы уче­та про­ве­ден­ных ре­ви­зий (про­ве­рок) и кон­тро­ля за ис­пол­не­ни­ем ре­ше­ний, при­ня­тых по ре­зуль­та­там осу­ществ­лен­ных ре­ви­зий (про­ве­рок)
5 лет
5 лет

16.
Юри­ди­че­ские де­ла:
* по­сле за­кры­тия сче­та
1) круп­ных участ­ни­ков/
бан­ков­ских хол­дин­гов
бан­ков;
по­сто­ян­но
до за­ме­ны
но­вы­ми
2) кли­ен­тов бан­ков
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
17.
Учре­ди­тель­ный до­го­вор, устав бан­ка, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к нему
по­сто­ян­но
до за­ме­ны но­вы­ми
18.
Ли­цен­зии, вы­дан­ные бан­ку
до от­зы­ва
-
19.
Со­гла­сия упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций на от­кры­тие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний бан­ка
по­сто­ян­но
до пре-
кра­ще­ния де­я­тель-
но­сти струк-
тур­но­го под­раз-
де­ле­ния бан­ка
20.
По­ло­же­ния о по­сто­ян­но дей­ству­ю­щих ко­мис­си­ях бан­ка
по­сто­ян­но
до за­ме­ны но­вы­ми
21.
Све­де­ния об ак­ци­о­не­рах, ре­естр ак­ци­о­не­ров бан­ка и из­ме­не­ния к ним, вы­пис­ки неза­ви­си­мо­го ре­ги­стра­то­ра из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
22.
Спис­ки аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц, спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на по­лу­че­ние ди­ви­ден­дов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
23.
За­яв­ки лиц, свя­зан­ных с
бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми,
на со­вер­ше­ние сде­лок с
бан­ком
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
24.
Ин­фор­ма­ция о сдел­ках, с ли­ца­ми свя­зан­ны­ми с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
5 лет ЭК
5 лет ЭК
25.
Ори­ги­на­лы до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих соб­ствен­ность
на ак­ции, и све­де­ния о фор­ми­ро­ва­нии устав­но­го ка­пи­та­ла бан­ков
5 лет*
5 лет*
* по­сле пе­ре­хо­да пра­ва cоб-
ствен­но­сти
на ак­ции при ус­ло-
вии за­вер-
ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
26.
До­го­во­ры на осу­ществ­ле­ние ауди­та бан­ка
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
27.
До­ку­мен­ты о ре­ор­га­ни­за­ции, пе­ре­име­но­ва­нии бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (от­че­ты, ак­ты, пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки,
за­клю­че­ния)
10 лет ЭК
10 лет ЭК
28.
До­ку­мен­ты бан­ков и их струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам (справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
10 лет ЭК
10 лет ЭК
29.
По­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях бан­ка
по­сто­ян­но*
по­сто­ян­но*
* по­сле за­ме­ны но­вы­ми
30.
Кни­ги ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
31.
Штат­ное рас­пи­са­ние
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
32.
Про­ек­ты штат­ных рас­пи­са­ний, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке (справ­ки, за­клю­че­ния, до­клад­ные за­пис­ки)
3 го­да
3 го­да
33.
При­е­мо-сда­точ­ные ак­ты и
при­ло­же­ния к ним, при смене:
1) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков
бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) ма­те­ри­аль­но-
от­вет­ствен­ных лиц
5 лет
5 лет
34.
Спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на уча­стие в го­до­вом со­бра­нии ак­ци­о­не­ров бан­ка
5 лет
5 лет
35.
Долж­ност­ные ин­струк­ции
3 го­да*
3 го­да*
* по­сле за­ме­ны но­вы­ми
36.
До­ку­мен­ты о ко­ман­ди­ров­ках
(про­грам­мы, пла­ны-за­да­ния,
пе­ре­пис­ка, до­кла­ды,
справ­ки, от­че­ты):
1) внут­ри­го­су­дар­ствен­ных
5 лет
5 лет
2) за­ру­беж­ных
5 лет ЭК
5 лет
37.
Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты
до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ков
(устав, учре­ди­тель­ный
до­го­вор, до­пол­не­ния и
из­ме­не­ния к ним)
5 лет
5 лет
38.
Пе­ре­пис­ка с ак­ци­о­не­ра­ми бан­ка по во­про­сам про­ве-
де­ния со­бра­ний ак­ци­о­не­ров
5 лет
5 лет
39.
До­ку­мен­ты  по на­чис­ле­нию ди­ви­ден­дов (рас­че­ты, справ­ки, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
40.
До­ку­мен­ты по вы­ку­пу ак­ций у ак­ци­о­не­ров бан­ка
(за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­миор­га­на­ми
41.
Пе­ре­пис­ка с до­чер­ни­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми и струк­тур­ны­ми
под­раз­де­ле­ни­я­ми бан­ка по во­про­сам их ос­нов­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
42.
До­ку­мен­ты о за­дол­жен­но­сти юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (кни­ги уче­та, рас­че­ты и про­чее)
5 лет*
5 лет*
* по­сле по­га­ше­ния за­дол­жен­но­сти
43.
Пе­ре­пис­ка с неза­ви­си­мым ре­ги­стра­то­ром бан­ка по во­про­сам уче­та ак­ций бан­ка
5 лет
5 лет
44.
Пра­во­уста­нав­ли­ва­ю­щие до­ку-
мен­ты, фи­нан­со­вая от­чет­ность
и иные до­ку­мен­ты ак­ци­о­не­ров
бан­ка (учре­ди­тель­ные до­го-
во­ры, уста­вы, до­го­во­ра куп­ли-про­да­жи ак­ций)
5 лет ЭК
5 лет ЭК

45.
Сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на зем­лю, зда­ния, иму­ще­ство
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
46.
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния и кон­трак­ты) об ока­за­нии услуг бан­ку ор­га­ни­за­ци­я­ми, ока­зы­ва­ю­щи­ми юри­ди­че­ские услу­ги
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
47.
По­ста­нов­ле­ния ор­га­нов
до­зна­ния, пред­ва­ри­тель­но­го
след­ствия и ор­га­нов ис­пол-
ни­тель­но­го про­из­вод­ства,
санк­ци­о­ни­ро­ван­ные про­ку­ро-
ром, а та­к­же по­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, при­го­во­ры, опре­де-
ле­ния су­дов о на­ло­же­нии и сня­тии аре­ста на день­ги и дру­гое иму­ще­ство кли­ен­та бан­ка, на­хо­дя­ще­е­ся в бан­ке
10 лет*
10 лет*
* по­сле сня­тия с аре­ста
48.
По­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, опре­де­ле­ния, при­го­во­ры су­дов по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
49.
Ре­ше­ния су­деб­ных ор­га­нов  о при­оста­нов­ле­нии опе­ра­ций по сче­там
5 лет*
5 лет*
* по­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба
50.
До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций огра­ни­чен­ных мер воз­дей­ствия
и санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков
(до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки,
пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
51.
До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
52.
Жур­на­лы уче­та пре­тен­зий и ис­ков
5 лет*
5 лет*
* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ний по всем ис­кам
53.
Ак­ты упол­но­мо­чен­ных го­су­дар-
ствен­ных ор­га­нов, под­тверж-
да­ю­щие изъ­я­тие до­ку­мен­та (де­ла)
5 лет*
5 лет*
* по­сле воз­вра­та до­ку­мен­та (де­ла)
54.
Ко­пии до­ку­мен­тов, под­лин­ни­ки
ко­то­рых изъ­яты пра­во­охра­ни-
тель­ны­ми ор­га­на­ми по уго­лов-
ным и граж­дан­ским де­лам
до воз­вра­та до­ку­мен­та
до воз­вра­та до­ку­мен­та
55.
До­ку­мен­ты по юри­ди­че­ской экс­пер­ти­зе до­го­во­ров (зак­лю-
че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но

56.
Но­мен­кла­ту­ра дел:
1) бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
57.
Кар­точ­ки уче­та (жур­на­лы) ре­ги­стра­ции:
1) при­ка­зов, ука­за­ний,
рас­по­ря­же­ний, пра­вил,
ин­струк­ций, по­ло­же­ний,
уста­вов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) по­сту­па­ю­щих и от­прав-
ля­е­мых до­ку­мен­тов, в том
чис­ле по элек­трон­ной по­чте
3 го­да
3 го­да
58.
Жур­на­лы (кни­ги), ве­до­мо­сти уче­та слу­жеб­ных блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет
59.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, об­ра­зу­ю­щих­ся в ре­зуль­та­те де­я­тель­но­сти бан­ков (с ука­за­ни­ем сро­ков хра­не­ния)
по­сто­ян­но
до за­ме­ны но­вы­ми
60.
Опи­си дел:
* по­сле
уни­что­же-
ния дел
1) по­сто­ян­но­го сро­ка
хра­не­ния
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) по лич­но­му со­ста­ву
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
3) вре­мен­но­го сро­ка хра­не­ния
3 го­да*
3 го­да*
61.
Ак­ты о вы­де­ле­нии до­ку­мен­тов к уни­что­же­нию
по­сто­ян­но *
по­сто­ян­но*
* в го­су-
дар­ствен-
ный ар­хив
не пе­ре-
да­ют­ся
62.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел на го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
63.
Про­то­ко­лы за­се­да­ний экс­пер-
тной ко­мис­сии по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы цен­но­сти до­ку-
мен­тов бан­ка для опре­де-
ле­ния их сро­ка хра­не­ния
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
64.
Пе­ре­пис­ка по ме­то­ди­че­ским и ор­га­ни­за­ци­он­ным во­про­сам  ве­де­ния де­ло­про­из­вод­ства и ар­хив­но­го де­ла
3 го­да
3 го­да
65.
За­яв­ки (за­ка­зы) на вы­да­чу до­ку­мен­тов из ве­дом­ствен­но­го
(част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
1 год
1 год
66.
Ак­ты вы­да­чи до­ку­мен­тов во вре­мен­ное поль­зо­ва­ние из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
3 го­да*
3 го­да*
* по­сле
воз­вра­ще-
ния до­ку-
мен­тов в
ве­дом­стве-
нный (част
ный) ар­хив
67.
За­яв­ле­ния, за­про­сы юри­ди-
чес­ких и фи­зи­че­ских лиц о вы­да­че ар­хив­ных спра­вок, ко­пий, вы­пи­сок из до­ку­мен-
тов, пе­ре­пис­ка по их вы­да­че
3 го­да
3 го­да
68.
По­ло­же­ние о ве­дом­ствен­ном (част­ном) ар­хи­ве бан­ка
по­сто­ян­но*
5 лет*
* по­сле за­ме­ны но­вы­ми
69.
Пас­порт ве­дом­ствен­но­го  (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
по­сто­ян­но*
по­сто­ян­но*
* в го­су-
дар­ствен-
ный ар­хив
не пе­ре-
да­ют­ся
70.
Жур­на­лы уче­та по­ступ­ле­ния и вы­бы­тия до­ку­мен­тов ве­домс-
твен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
по­сто­ян­но*
по­сто­ян­но*
*в го­су­дар
ствен­ный ар­хив не
пе­ре­да­ют­ся

71.
Пер­спек­тив­ные пла­ны раз­ви­тия
бан­ка, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
72.
Биз­нес-пла­ны бан­ка и их
эко­но­ми­че­ские обос­но­ва­ния:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные
5 лет
5 лет
73.
До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке биз­нес-пла­нов (рас­че­ты, за­клю­че­ния, справ­ки)
5 лет
5 лет
74.
Пла­ны ра­бо­ты фи­ли­а­лов,
пред­ста­ви­тельств:
1) го­до­вые
3 го­да
3 го­да
2) по­лу­го­до­вые, квар­таль­ные,
ме­сяч­ные
1 год
1 год
75.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам прог-
но­зи­ро­ва­ния и пла­ни­ро­ва­ния
5 лет ЭК
5 лет ЭК
76.
До­ку­мен­ты  по раз­ра­бот­ке ста­вок воз­на­граж­де­ния и та­ри­фов ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния (справ­ки,  рас­че­ты, обос­но­ва­ния)
5 лет
5 лет

77.
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния) о предо­став­ле­нии зай­мов и до­ку­мен­ты к ним (хо­да­тайст-
ва, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка за­яв­ле­ния, справ­ки, рас­по-
ря­же­ния, по­ру­чи­тель­ства)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра (со­гла­ше-
ния), при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
78.
Фи­нан­со­вые от­че­ты,
пред­став­ля­е­мые бан­ка­ми по
фор­мам, уста­нов­лен­ным
упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по
ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру
фи­нан­со­во­го рын­ка и
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и
На­ци­о­наль­ным Бан­ком
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, при от­сут­ствии го­до­вых - по­сто­ян­но
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет*
5 лет*
3) еже­ме­сяч­ные, ежене-
дель­ные, еже­днев­ные
1 год
1 год
79.
До­ку­мен­ты о воз­вра­те зай­мов,
на­хо­дя­щих­ся в со­ста­ве го­су-
дар­ствен­но­го дол­га, и воз­на-
граж­де­ния по дан­ным зай­мам (справ­ки, рас­че­ты,
за­клю­че­ния)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
80.
До­ку­мен­ты по изу­че­нию кре­дит­но-эко­но­ми­че­ских во­про­сов, ана­ли­зу раз­ме­ще-
ния и при­вле­че­ния зай­мов (про­грам­мы, таб­ли­цы, све­де­ния, ста­ти­сти­ко-
ана­ли­ти­че­ские, опе­ра­тив­ные ма­те­ри­а­лы, диа­грам­мы, рас­че­ты, таб­ли­цы, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
81.
Све­де­ния о внут­ри­си­стем­ном пе­ре­рас­пре­де­ле­нии за­ем­ных ре­сур­сов
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
82.
До­ку­мен­ты по кре­дит­ным ли­ни­ям бан­ков-кор­ре­спон-
ден­тов (до­го­во­ра, пе­ре­пис­ка,
за­клю­че­ния)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
83.
До­ку­мен­ты по ана­ли­зу за­ем­ных от­но­ше­ний с кли­ен-
та­ми (справ­ки, об­зо­ры, таб­ли­цы, диа­грам­мы, пе­ре­пис­ка, за­пис­ки)
10 лет ЭК
10 лет ЭК
84.
До­ку­мен­ты  по по­лу­чен­ным  ра­нее и пред­став­лен­ным меж­бан­ков­ским зай­мам (хо­да­тай­ства, эко­но­ми­че­ские рас­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
* по­сле возв­ра-
ще­ния кре­ди­та
85.
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков - юри­ди­че­ских лиц
10 лет*
10 лет*
*по­сле вы­пол­не­ния  всех обя­за-
тельств
по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его
дей­ствия
85-1
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков - фи­зи­че­ских лиц
10 лет*
10 лет*
*по­сле вы­пол­не­ния  всех обя­за-
тельств
по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его
дей­ствия
86.
Ори­ги­на­лы со­гла­сий субъ­ек­та кре­дит­ной ис­то­рии на пред­став­ле­ние све­де­ний о нем в кре­дит­ные бю­ро
10 лет*
10 лет*
* по­сле да­ты пред-
став­ле­ния по­след­ней ин­фор­ма­ции в кре­дит-
ное бю­ро
87.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи кре­дит­ных до­сье, слу­жеб­ные за­пис­ки с обос­но­ва­ни­ем необ­хо­ди­мо­сти вы­да­чи до­ку­мен­тов из кре­дит­ных до­сье
5 лет ЭК
5 лет ЭК
88.
До­ку­мен­ты по ока­за­нию фи­нан­со­во-кон­суль­та­ци­он­ных услуг (за­яв­ки кли­ен­тов, со­гла­ше­ния, сче­та-фак­ту­ры, за­клю­че­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
89.
До­ку­мен­ты по оцен­ке сто­и­мо­сти за­ло­го­во­го иму­ще­ства (ак­ты, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
90.
До­ку­мен­ты по кре­ди­то­ва­нию го­су­дар­ствен­ных ре­ги­о­наль­ных
про­грамм (ко­пии по­ста­нов-
ле­ний Пра­ви­тель­ства Рес­пуб-
ли­ки Ка­зах­стан, хо­да­тай­ства ор­га­нов мест­но­го са­мо­управ-
ле­ния, рас­че­ты, раз­на­ряд­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
* по­сле ре­а­ли­за­ции про­грам­мы
91.
Кон­курс­ная до­ку­мен­та­ция,
пред­став­ля­е­мая ор­га­ни­за­то-
ром кон­кур­са по­тен­ци­аль­ным по­став­щи­кам для уча­стия в кон­кур­се по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг:
1) в бан­ке по­бе­ди­те­ле
кон­кур­са;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) в бан­ке участ­ни­ке
кон­кур­са
до
ми­но­ва­ния
на­доб-
но­сти
до
ми­но­ва­ния
на­доб-
но­сти
92.
До­го­во­ры о го­су­дар­ствен­ных
за­куп­ках бан­ков­ских услуг:
*по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
1) по ре­зуль­та­там от­кры­тых
и за­кры­тых кон­кур­сов;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) на ос­но­ве це­но­вых
пред­ло­же­ний
5 лет*
5 лет*
93.
Пе­ре­пис­ка по го­су­дарс-
твен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг
5 лет
5 лет
94.
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов с фи­зи­че­ски­ми и юри­ди­че­ски­ми  ли­ца­ми
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
95.
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции за­явок на зай­мы
5 лет*
5 лет*
*при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
96.
Пла­теж­ные ве­до­мо­сти, ко­пии рас­чет­ных до­ку­мен­тов, пе­ре­пис­ка о пе­ре­уступ­ке (при­ня­тии) прав тре­бо­ва­ний по до­го­во­рам зай­мов
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
97.
Еже­ме­сяч­ные, еже­днев­ные справ­ки, груп­пи­ро­воч­ные ве­до­мо­сти о со­сто­я­нии и ис­поль­зо­ва­нии кре­дит­ных ре­сур­сов
5 лет
5 лет
98.
До­ку­мен­ты о спи­са­нии без­на­деж­ных к взыс­ка­нию зай­мов (за­клю­че­ния, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
99.
До­ку­мен­ты по зай­мам, предо­став­лен­ным за счет средств рес­пуб­ли­кан­ско­го и мест­ных бюд­же­тов, по зай­мам, пра­ва тре­бо­ва­ния по ко­то­рым при­над­ле­жат Ми­ни­стер­ству фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же по га­ран­ти­ро­ван­ным го­су­дар­ством зай­мам (за­яв­ле­ния, до­го­во­ры зай­ма, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
100.
От­кло­нен­ные за­яв­ки юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц на по­лу­че­ние зай­ма, до­ку­мен­ты (рас­че­ты, пе­ре­пис­ка и про­чее) по ним
1 год*
1 год*
* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния бан­ком

101.
До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти, зак­лю-
чен­ные бан­ком с ра­бот­ни­ка­ми,
осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с цен­но­стя­ми
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
102.
До­го­во­ры на кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
103.
До­ку­мен­ты о непла­теж­ных и под­дель­ных банк­но­тах и мо­не­тах (ак­ты экс­пер­тиз, от­че­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
104.
Ак­ты про­ве­рок ор­га­ни­за­ции  кас­со­вой ра­бо­ты в бан­ке
5 лет
5 лет
105.
До­ку­мен­ты по во­про­су уста-
нов­ле­ния бан­ка­ми ми­ни­маль­но до­пу­сти­мо­го остат­ка на­лич-
ных де­нег в опе­ра­ци­он­ной кас­се на ко­нец дня (справ­ки,
за­клю­че­ния, рас­че­ты)
5 лет
5 лет
106.
Кас­со­вые до­ку­мен­ты с при­ло­же­ни­я­ми (при­ход­ные и рас­ход­ные кас­со­вые ме­мо­ри-
аль­ные ор­де­ра по цен­но­стям, хра­ня­щим­ся в хра­ни­ли­ще, де­неж­ные че­ки, объ­яв­ле­ния на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)
5 лет
5 лет
107.
Справ­ки о сум­мах при­ня­тых де­нег и ко­ли­че­стве по­сту­пив­ших в кас­су де­неж­ных до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
108.
Справ­ки о сум­ме вы­дан­ных  де­нег и по­лу­чен­ной сум­ме под от­чет
5 лет
5 лет
109.
Свод­ные справ­ки о кас­со­вых обо­ро­тах
5 лет
5 лет
110.
Кни­ги уче­та де­нег и цен­но­стей, на­хо­дя­щих­ся в хра­ни­ли­ще цен­но­стей, при­ня-
тых и вы­дан­ных де­нег (цен­но-
стей), дра­го­цен­ных ме­тал­лов
5 лет
5 лет
111.
До­ку­мен­ты по ре­ви­зи­ям хра­ни­лищ цен­но­стей (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
112.
Кар­точ­ки уче­та цен­но­стей
5 лет
5 лет
113.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи цен­но­стей и вскры­тия по­сы­лок с цен­но­стя­ми
5 лет
5 лет
114.
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та кви­тан­ци­он­ных кни­жек, блан­ков стро­гой от­чет­но­сти, вы­дан­ных от­вет­ствен­ным ис­пол­ни­те­лям
5 лет
5 лет
115.
Кон­троль­ный жур­нал при­е­ма-пе­ре­да­чи под охра­ну хра­ни­ли­ща цен­но­стей
5 лет
5 лет
116.
До­ку­мен­ты по во­про­сам пе­ре­сче­та банк­нот и мо­нет (ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
117.
До­ку­мен­ты по во­про­сам про­сче­тов, со­вер­шен­ных кас­си­ра­ми (ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
* по­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба
118.
Справ­ки о при­ня­тых ве­чер­ней кас­сой сум­ках с на­лич­ны­ми день­га­ми и по­рож­них сум­ках
3 го­да
3 го­да
119.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам кас­со­вой ра­бо­ты и хра­не­ния цен­но­стей
3 го­да
3 го­да
120.
За­пол­нен­ные сет­ки для про­вер­ки пла­теж­но­сти банк­нот
1 год
1 год

121.
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку де­нег и цен­но­стей кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
122.
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку на­лич­ных де­нег бан­ка в рас­чет­но-кас­со­вые от­де­лы
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
123.
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние, при­ем  и до­став­ку цен­но­стей
3 го­да*
3 го­да*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
124.
Справ­ки о вы­дан­ных ин­кас­са­то­рам сум­ках и явоч­ных кар­точ­ках
3 го­да
3 го­да
125.
Спис­ки ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­е­мых ин­кас­са­то­ра­ми
3 го­да
3 го­да
126.
Жур­на­лы уче­та  при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
127.
Жур­на­лы уче­та вы­да­чи и  при­е­ма явоч­ных кар­то­чек,
пе­ча­тей, клю­чей и до­ве­рен­но­стей
3 го­да
3 го­да
128.
Жур­на­лы уче­та при­ня­тых су­мок с цен­но­стя­ми и по­рож­них су­мок
3 го­да
3 го­да
129.
Кни­ги уче­та вы­дан­ных штам­пов и плом­би­ров, ре­ги­стра­ции их пе­ре­да­чи
3 го­да
3 го­да
130.
Со­про­во­ди­тель­ные ве­до­мо­сти к сум­кам с на­лич­ны­ми день­га­ми
1 год
1 год

131.
До­го­во­ры куп­ли-про­да­жи го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
132.
За­кры­тые ли­це­вые сче­та по при­е­му на хра­не­ние го­су­дарс-
твен­ных цен­ных бу­маг, при­ло­жен­ные к ним опи­си
5 лет*
5 лет*
* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
133.
До­ку­мен­ты о рас­че­тах по го­су­дар­ствен­ным цен­ным бу­ма­гам (пла­теж­ные по­ру­че­ния, по­ру­че­ния на пе­ре­вод, по­ру­че­ния на по­га­ше­ние, ве­до­мо­сти, ак­ты и при­ло­же­ния к ним)
5 лет*
5 лет*
* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
134.
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям
с го­су­дар­ствен­ны­ми
крат­ко­сроч­ны­ми об­ли­га­ци­я­ми:
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
1) за­яв­ки на про­да­жу и
по­куп­ку об­ли­га­ций
5 лет
5 лет
2) вы­пис­ки из ре­ест­ра
цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные от­че­ты
ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми
бу­ма­га­ми
5 лет
5 лет
4) еже­не­дель­ные от­че­ты
ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми
бу­ма­га­ми
1 год
1 год
5) вы­пис­ки из про­то­ко­лов
тор­гов
1 год
1 год
6) вы­пис­ки нет­то-обо­ро­та
по сче­там управ­ле­ния
опе­ра­то­ра сче­та
1 год
1 год
7) свод­ные ре­ест­ры за­явок,
при­ня­тых на тор­гах
1 год
1 год
8) ре­ест­ры вве­ден­ных
за­явок кли­ен­тов, ди­ле­ра
по тор­гам
1 год
1 год
9) обя­за­тель­ства опе­ра­то­ров сче­тов по ито­гам тор­гов
1 год
1 год
10) ин­фор­ма­ция меж­бан­ков­ских
ва­лют­ных бирж
1 год
1 год
11) ли­це­вые сче­та, сче­та
"ДЕ­ПО" кли­ен­тов
5 лет*
5 лет*
12) пла­теж­ные по­ру­че­ния
си­сте­мы элек­трон­ных
меж­бан­ков­ских рас­че­тов
5 лет*
5 лет*
13) вы­пис­ки по сче­там
"Но­ст­ро" си­сте­мы элек­трон-
ных меж­бан­ков­ских рас­че­тов
5 лет*
5 лет*
14) жур­на­лы ли­це­во­го уче­та
об­ли­га­ций, обо­ро­тов по
опе­ра­ци­ям с об­ли­га­ци­я­ми,
уче­та бро­кер­ских опе­ра­ций,
свод­ных ито­гов
5 лет*
5 лет*
135.
До­ку­мен­ты по во­про­сам вто­рич­но­го рын­ка го­су­дарс-
твен­ных цен­ных бу­маг (до­го-
во­ры, ак­ты, про­то­ко­лы, усло­вия вы­пус­ка, по­ру­че­ния ДЕ­ПО)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ков дей­ствия до­го­во­ров

136.
Про­спек­ты вы­пус­ков цен­ных бу­маг
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
137.
До­ку­мен­ты по раз­ме­ще­нию и по­га­ше­нию цен­ных бу­маг (рас­по­ря­же­ния, пись­ма, от­че­ты об ито­гах раз­ме­ще­ния и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг)
5 лет*
5 лет*
* по­сле по­га­ше­ния
138.
Усло­вия вы­пус­ков де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
139.
До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще-
нии де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
140.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам вы­пус­ка и  об­ра­ще­ния цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
141.
От­че­ты бан­ка уста­нов­лен­ной фор­мы по каж­до­му ви­ду про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
142.
До­ку­мен­ты по уче­ту иму­ще­ства кли­ен­тов,  пе­ре­дан­но­го в со­от­вет­ствии с ка­сто­ди­аль­ным до­го­во­ром (до­го­во­ра, пе­ре­пис­ка, опи­си)
5 лет
5 лет
143.
Сче­та на опла­ту услуг  де­по­зи­та­рия, воз­на­граж­де­ний за раз­ме­ще­ние ак­ций
5 лет
5 лет
144.
До­го­во­ры о куп­ле-про­да­же ак­ций и до­ку­мен­ты к ним (пла­теж­ные по­ру­че­ния, рас­че­ты, пе­ре­да­точ­ные рас­по­ря­же­ния, под­пис­ные ли­сты, за­яв­ле­ния-обя­за­тель
ства на при­об­ре­те­ние ак­ций)
5 лет*
5 лет*
* по­сле
ис­те­че­ния
сро­ка
дей­ствия
до­го­во­ра
145.
До­ку­мен­ты о при­об­ре­те­нии иных, кро­ме ак­ций него­су-
дар­ствен­ных цен­ных бу­маг (до­го­во­ры, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
* по­сле
пе­ре­хо­да
пра­ва
соб­ствен-
но­сти на
цен­ную
бу­ма­гу
146.
За­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
147.
Вы­пис­ки из ре­ест­ров дер­жа­те­лей ак­ций
5 лет
5 лет
148.
Вы­пис­ки по ли­це­вым сче­там бан­ка
5 лет
5 лет
149.
Ли­це­вые сче­та, сче­та де­по
кли­ен­тов, вы­пис­ки по сче­там
ДЕ­ПО, в раз­ре­зе ви­дов
про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель-
но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
150.
Еже­ме­сяч­ные, еже­квар­таль­ные от­че­ты бро­ке­ра о вы­пол­нен­ных
(невы­пол­нен­ных) сдел­ках
5 лет
5 лет
151.
Уве­дом­ле­ния о при­оста­нов-
ле­нии дей­ствия, от­зы­ве ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
152.
Пред­пи­са­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний за­ко­но­да­тель­ства о рын­ке цен­ных бу­маг
по­сто­ян­но
5 лет*
* по­сле устра­не­ния на­ру­ше­ний
153.
До­ку­мен­ты по вы­яв­лен­ным
на­ру­ше­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о
рын­ке цен­ных бу­маг (ин­фор-
ма­ция, за­клю­че­ния, от­че­ты
о ре­зуль­та­тах про­вер­ки)
по­сто­ян­но
5 лет
154.
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния (до­го­во­ры, об­щие усло­вия со­зда­ния и до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством об­щих фон­дов бан­ков­ско­го управ­ле­ния, ин­ве­сти­ци­он­ные де­кла­ра­ции, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним, сер­ти­фи­ка­ты до­ле­во­го уча­стия, уве­дом­ле­ния о пре­кра­ще­нии до­го­во­ров до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
155.
До­ку­мен­ты внут­рен­не­го уче­та (по­ло­же­ния, ин­струк­ции, учет­ные по­ли­ти­ки)
5 лет
5 лет
156.
Иные жур­на­лы, до­ку­мен­ты под­ле­жа­щие ве­де­нию и хра­не­нию бан­ком в со­от­вет-
ствии с нор­ма­тив­ны­ми пра­во-
вы­ми ак­та­ми упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5 лет
5 лет
157.
До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил вы­пус­ка цен­ных бу­маг (справ­ки, све­де­ния, за­пис­ки, ак­ты за­клю­че­ния)
по­сто­ян­но
10 лет

158.
До­го­во­ры, со­гла­ше­ния, кон­трак­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
159.
Пе­ре­пис­ка с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми о со­труд­ни­че­стве
5 лет ЭПК
5 лет
160.
Ли­це­вые сче­та по тран­зит­ным сче­там, пред­на­зна­чен­ным для рас­че­тов с меж­ду­на­род­ны­ми пла­теж­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет
5 лет
161.
Пла­ны при­е­ма, про­грам­мы пре­бы­ва­ния пред­ста­ви­те­лей  ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на-
род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
3 го­да
162.
За­пи­си бе­сед, про­то­ко­лы про­ве­де­ния пе­ре­го­во­ров с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
163.
До­кла­ды, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка о при­е­ме пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
164.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет
5 лет
165.
Пас­пор­та сде­лок по им­порт­ным и экс­порт­ным опе­ра­ци­ям (ко­пии та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций, учет­ные кар­ты, ре­ест­ры, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
166.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния сче­тов, ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
167.
До­ку­мен­ты по во­про­сам рас­че­тов с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми (справ­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
168.
Об­раз­цы под­пи­сей ино­стран­ных
бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов
5 лет*
5 лет*
* по­сле ан­ну­ли­ро­ва­ния прав под­пи­си
169.
Пе­ре­пис­ка о га­ран­ти­ях и ак­кре­ди­ти­вах по экс­порт­ным и им­порт­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
170.
До­го­во­ры с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми-кор­ре­спон­ден­та­ми
3 го­да
3 го­да

171.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
172.
До­ку­мен­ты о про­ве­де­нии опе­ра­ций на меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бир­жах (бир­же­вые сви­де­тель­ства, опе­ра­ци­он­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
173.
Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­за-
нных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
* по­сле
за­вер­ше­ния
ин­ве­сти-
ци­он­ной
опе­ра­ции
174.
За­яв­ки на про­ве­де­ние ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­за-
нных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия всех ва­лют­ных опе­ра­ций в рам­ках за­яв­ки
175.
Раз­ре­ше­ния (ли­цен­зии), вы­дан­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, на про­ве­де­ние опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия раз­ре­ше­ния (ли­цен-
зии)й
и пред-
став­ле­ния от­чет­но­сти по ним
176.
От­че­ты бан­ка по ва­лют­ным
опе­ра­ци­ям:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
177.
Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции об­мен­ных пунк­тов бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
178.
Спис­ки об­мен­ных пунк­тов
до за­ме­ны
но­вы­ми
до за­ме­ны но­вы­ми
179.
Пе­ре­пис­ка о ре­ги­стра­ции об­мен­ных пунк­тов
5 лет
5 лет
180.
Со­гла­ше­ния с бан­ка­ми-
эми­тен­та­ми до­рож­ных че­ков
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
181.
Ко­пии до­рож­ных че­ков (по­куп­ка)
5 лет
5 лет
182.
Кон­троль­ные до­ку­мен­ты эми­тен­тов до­рож­ных че­ков
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
183.
До­ку­мен­ты о при­е­ме до­рож­ных че­ков на ин­кас­со (за­яв­ле­ния,
ко­пии, со­про­во­ди­тель­ные до­ку­мен­ты)
5 лет
5 лет
184.
До­ку­мен­ты, оформ­ля­е­мые при опе­ра­ци­ях с до­рож­ны­ми че­ка­ми (ли­це­вые сче­та по по­лу­чен­ным блан­кам до­рож­ных че­ков, из­ве­ще­ния)
5 лет
5 лет
185.
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты - сли­пы
5 лет
5 лет
186.
До­ку­мен­ты граж­дан по об­мен­ным опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той (справ­ки, кви­тан­ции, ор­де­ра)
5 лет
5 лет
187.
Еже­днев­ные кур­сы по­куп­ки-про­да­жи ва­лют, уста­нов­лен­ные бан­ком
5 лет
5 лет
188.
До­го­во­ры о со­вер­ше­нии бан­ков­ских опе­ра­ций и сде­лок с ино­стран­ной ва­лю­той и дра­го­цен­ны­ми  ме­тал­ла­ми
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
189.
Справ­ки о со­сто­я­нии ре­сур­сов бан­ка в дра­го­цен­ных ме­тал­лах и ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
190.
До­ку­мен­ты по ве­де­нию ме­тал­ли­че­ских сче­тов (вы­пис­ки, све­де­ния, справ­ки)
5 лет
5 лет
191.
Кар­точ­ки по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там в  ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
192.
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты с ва­лют­ны­ми цен­но­стя­ми (справ­ки, ак­ты, за­яв­ки, кас­со­вые ор­де­ра и про­чее)
5 лет
5 лет
193.
До­сье по ва­лют­но­му кон­тро­лю
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия до­сье
194.
Де­ла по ва­лют­ным сче­там кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
195.
Кас­со­вые и вне­ба­лан­со­вые при­ход­ные и рас­ход­ные ор­де­ра с до­ку­мен­та­ми к ним по опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
196.
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, вы­пис­ки по сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
197.
До­ку­мен­ты по ве­де­нию кор­рес-
пон­дент­ских сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те (пе­ре­пис­ка, све­де­ния, вы­пис­ки)
5 лет
5 лет
198.
Та­ри­фы ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния при вы­пол­не­нии ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
199.
Бан­ков­ские ак­цеп­ты
3 го­да
3 го­да
200.
Им­порт­ные ак­кре­ди­ти­вы
3 го­да
3 го­да
201.
Рам­бурс­ные обя­за­тель­ства
3 го­да
3 го­да

202.
Свод­ные бух­гал­тер­ские
от­че­ты, ба­лан­сы бан­ка и
до­ку­мен­ты к ним (по­яс­ни-
тель­ные за­пис­ки, при­ло­же­ния,
спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ные фор­мы,
ауди­тор­ские за­клю­че­ния):
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
203.
От­че­ты струк­тур­ных
под­раз­де­ле­ний бан­ка:
1) го­до­вые;
5 лет
5 лет
2) по­лу­го­до­вые;
5 лет
5 лет
3) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
4) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
204.
1. От­че­ты в упол­но­мо­чен­ные
го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные, еже­не­дель­ные,
еже­днев­ные
5 лет
5 лет
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния:
1) для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та
раз­ме­ще­ния ча­сти средств
во внут­рен­ние ак­ти­вы;
5 лет
5 лет
2) для рас­че­та
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов;
5 лет
5 лет
3) рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та
раз­ме­ще­ния ча­сти средств
во внут­рен­ние ак­ти­вы и
сред­не­ме­сяч­ной ве­ли­чи­ны
внут­рен­них обя­за­тельств;
5 лет
5 лет
4) рас­чет пру­ден­ци­аль­ных
нор­ма­ти­вов
5 лет
5 лет
205.
Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об утвер­жде­нии и уточ­не­нии ба­лан­сов и от­че­тов
3 го­да
3 го­да
206.
Ана­ли­ти­че­ские таб­ли­цы по раз­ра­бот­ке и ана­ли­зу го­до­вых от­че­тов и ба­лан­сов
по­сто­ян­но
5 лет
207.
Го­до­вые сме­ты рас­хо­дов бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
208.
От­че­ты об ис­пол­не­нии го-
до­вых смет рас­хо­дов бан­ка:
1) по ме­сту со­став­ле­ния;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) пред­став­лен­ные фи­лиа-
ла­ми, пред­ста­ви­тель­ства­ми
5 лет
-
209.
От­че­ты по ис­чис­ле­нию и
упла­те на­ло­гов и дру­гих
обя­за­тель­ных пла­те­жей в
бюд­жет:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
210.
Пер­вич­ные до­ку­мен­ты и при­ло-
же­ния к ним, за­фик­си­ро­вав­шие
факт со­вер­ше­ния хо­зяйст-
вен­ной опе­ра­ции и явив­ши­е­ся ос­но­ва­ни­ем для бух­гал-
тер­ских за­пи­сей
5 лет*
5 лет*
* При
усло­вии
за­вер­ше­ния
ре­ви­зий
на­ло­го­вы­ми
ор­га­на­ми.
В слу­чае
воз­ник-
но­ве­ния
спо­ров,
раз­но-
гла­сий,
следст-
вен­ных и
су­деб­ных
дел сох-
ра­ня­ют­ся
до выне-
се­ния
окон­ча-
тель­но­го
ре­ше­ния
211.
Пе­ре­да­точ­ные, раз­де­ли-
тель­ные, ба­лан­сы, при­ло-
же­ния, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки к ним
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но

212.
До­ку­мен­ты об от­кры­тии сче­тов и оформ­ле­нию пол­но-
мо­чий на рас­по­ря­же­ние сче­та­ми (из­ве­ще­ния, справ­ки,
ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов)
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
213.
За­яв­ки на ре­зер­ви­ро­ва­ние на­лич­ных де­нег
3 го­да
3 го­да
214.
За­яв­ки от фи­ли­а­лов (на под­креп­ле­ние де­неж­ны­ми че­ко­вы­ми книж­ка­ми, вклад­ны­ми книж­ка­ми)
3 го­да
3 го­да
215.
До­ку­мен­ты по сче­там юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (ко­пии пла­теж­ных и кас­со­вых по­ру­че­ний, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, ор­де­ра к объ­яв­ле­ни­ям на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
216.
Аль­бо­мы от­тис­ков пе­ча­тей и под­пи­сей долж­ност­ных лиц бан­ка, име­ю­щих пра­во под­пи­си пла­теж­ных до­ку­мен­тов
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­ме­ны но­вы­ми
217.
Кни­ги ре­ги­стра­ции ли­це­вых сче­тов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
218.
До­ку­мен­ты по спи­са­нию ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния
с кор­ре­спон­дент­ских сче­тов фи­ли­а­лов бан­ка за кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние в фи­ли­а­ле На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб-
ли­ки Ка­зах­стан (пла­теж­ные по­ру­че­ния, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, рас­по­ря­же­ния)
5 лет
5 лет
219.
До­ку­мен­ты по сче­там, рас­ход­ные опе­ра­ции по ко­то­рым бы­ли при­оста­нов­ле­ны (рас­по­ря­же­ния на спи­са­ние, пла­теж­ные тре­бо­ва­ния-
по­ру­че­ния)
10 лет*
10 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
220.
Кни­ги по уче­ту при­е­ма-
пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов по ли­це­вым сче­там кли­ен­тов при смене опе­ра­ци­он­ных ра­бот­ни­ков
5 лет
5 лет
221.
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты, ве­до­мо­сти на­чис­лен­но­го по сче­там воз­на­граж­де­ния
5 лет
5 лет
222.
Кар­точ­ки уче­та вы­да­чи вы­пи­сок по ли­це­вым сче­там, до­ве­рен­но­сти кли­ен­тов на по­лу­че­ние вы­пи­сок
1 год
1 год
223.
Пла­теж­ные до­ку­мен­ты по кли­рин­го­вым опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
224.
Ре­ги­стра­ци­он­ные жур­на­лы, жур­на­лы-опи­си, ре­ест­ры по ин­кас­со­вым опе­ра­ци­ям и  вза­им­ным рас­че­там
5 лет
5 лет
225.
Усло­вия вы­пус­ков век­се­лей
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
226.
До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии век­се­лей (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)
по­сто­ян­но
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
227.
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию про­да­жи век­се­лей (до­го­во­ры, за­клю­че­ния, справ­ки)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
228.
Уве­дом­ле­ния о при­ня­тии век­се­лей к опла­те
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
229.
До­ку­мен­ты по уче­ту век­се­лей в раз­ре­зе кли­ен­тов (век­сель­ное до­сье)
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
230.
По­га­шен­ные век­се­ля
5 лет
5 лет
231.
Ли­це­вые сче­та по уче­ту за­ем­ных опе­ра­ций
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
232.
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты по зай­мам
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
233.
До­ку­мен­ты по во­про­сам на­ло­го­об­ло­же­ния (ак­ты све­рок с на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, рас­че­ты, справ­ки по на­ло­го­вым пла­те­жам)
5 лет
5 лет
234.
До­ку­мен­ты по че­кам (ко­реш­ки че­ков, опла­чен­ные че­ки, за­яв­ле­ния об утра­те че­ков, под­твер­жде­ния, га­ран­тий­ные пись­ма)
5 лет
5 лет
235.
Кни­ги уче­та блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет

236.
До­ку­мен­ты по сче­там вклад­чи­ков (пе­ре­пис­ка, до­го­во­ры, вклад­ные книж­ки, за­ве­ща­ния и до­ве­рен­но­сти вклад­чи­ков, об­раз­цы под­пи­си вклад­чи­ка, за­яв­ле­ние на от­кры­тие сче­та)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
237.
Ал­фа­вит­ные кар­точ­ки по сче­там вклад­чи­ков
5 лет*
5лет*
* по­сле за­кры­тия ли­це­во­го сче­та
238.
Ли­це­вые сче­та по вкла­дам
15 лет*
15 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
239.
Кар­точ­ки за­кры­тых и услов­но за­кры­тых ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков
10 лет*
10 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
240.
Пе­ре­пис­ка о пе­ре­во­де за гра­ни­цу сумм вкла­дов по на­след­ствен­ным де­лам
5 лет ЭК
5 лет ЭК
241.
Про­ме­жу­точ­ные ор­де­ра по вклад­ным опе­ра­ци­ям
10 лет*
10 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
242.
Про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти и кон­троль­ные ли­сты по вклад­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
243.
Го­до­вые вы­пис­ки остат­ков вкла­дов ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков (фор­ма N 29)
15 лет*
15 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
244.
До­ку­мен­ты по ра­бо­те с ПИН-кон­вер­та­ми (ак­ты уни­что­же­ния, слу­жеб­ные за­пис­ки)
5 лет*
5 лет*
* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
245.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам   внед­ре­ния и вы­пус­ка бан­ков­ских пла­теж­ных карт
5 лет
5 лет
246.
Об­раз­цы бан­ков­ских
пла­теж­ных карт
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
247.
За­ка­зы на эм­бос­си­ро­ва­ние бан­ков­ских пла­теж­ных (клуб­ных) карт
248.
Жур­нал ре­ги­стра­ции при­ня­тых фай­лов на вы­пуск бан­ков­ских пла­теж­ных карт
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
249.
За­яв­ле­ния на вы­пуск (пе­ре­вы­пуск, бло­ки­ро­ва­ние, раз­бло­ки­ро­ва­ние) бан­ков­ских пла­теж­ных карт
5 лет
5 лет
250.
Кни­ги ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний об утра­те сбе­ре­га­тель­ных кни­жек, бан­ков­ских пла­теж­ных карт
5 лет*
5 лет*
* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
251.
Рас­по­ря­же­ние на от­кры­тие бан­ков­ских пла­теж­ных карт и ве­до­мо­сти на их по­лу­че­ние
3 го­да
3 го­да
252.
До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ских пла­теж­ных карт (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния со­труд-
ни­ков бан­ка и фи­зи­че­ских лиц)
5 лет
5 лет
253.
До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ских пла­теж­ных карт (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния юри­ди­че­ских лиц)
5 лет
5 лет
254.
Жур­нал ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний на по­лу­че­ние бан­ков­ских пла­теж­ных карт
3 го­да
3 го­да
255.
Жур­нал уче­та воз­вра­щен­ных бан­ков­ских пла­теж­ных карт
3 го­да
3 го­да
256.
До­ку­мен­ты по уче­ту чи­сто­го пла­сти­ка (ак­ты при­е­ма-
пе­ре­да­чи чи­сто­го пла­сти­ка, вне­ба­лан­со­вые ор­де­ра, ак­ты об уни­что­же­нии бра­ко­ван­но­го пла­сти­ка, ак­ты свер­ки)
5 лет
5 лет

257.
Ли­це­вые сче­та по уче­ту устав­но­го ка­пи­та­ла
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
258.
Ли­це­вые сче­та по за­ра­бот­ной пла­те
75 лет
75 лет
259.
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и спис­ки фи­зи­че­ских лиц (ра­бот­ни­ков) по обя­за­тель­ным
и доб­ро­воль­ным пла­те­жам в на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды
75 лет
75 лет
260.
Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра по доб­ро­воль­ным пен­си­он­ным взно­сам
50 лет
50 лет
261.
Ве­до­мо­сти на по­лу­че­ние пен­сий
5 лет
5 лет
262.
Свод­ные, рас­чет­ные, рас­чет­но-пла­теж­ные ве­до­мо­сти на вы­да­чу за­ра­бот­ной пла­ты, ди­ви­ден­дов
5 лет
5 лет
263.
До­ку­мен­ты по рас­че­ту за­ра­бот­ной пла­ты со­труд­ни­ков по най­му (рас­по­ря­же­ния, до­го­во­ра)
5 лет
5 лет
264.
Све­де­ния об уче­те фон­дов, ли­ми­тов за­ра­бот­ной пла­ты и кон­тро­ле за их рас­пре­де­ле-
ни­ем, о рас­че­тах по пе­ре-
рас­хо­ду и за­дол­жен­но­сти по за­ра­бот­ной пла­те
5 лет
5 лет
265.
Аван­со­вые от­че­ты
5 лет
5 лет
266.
Ли­це­вые сче­та по уче­ту дол­гов, спи­сан­ных в убы­ток
5 лет*
5 лет*
* по­сле за­кры­тия сче­та
267.
До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию зай­мов, вы­дан­ных по сче­там бан­ков­ских пла­теж­ных карт (рас­чет воз­на­граж­де­ния за поль­зо­ва­ние зай­ма­ми, рас­по­ря­же­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
268.
Ли­це­вые сче­та по уче­ту зай­мов, вы­дан­ных по сче­там бан­ков­ских пла­теж­ных карт в тен­ге и ино­стран­ной ва­лю­те
269.
Ли­це­вые сче­та, кар­точ­ки, шта­фе­ля, кни­ги и жур­на­лы ана­ли­ти­че­ско­го уче­та по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
270.
Бюд­жет бан­ка и до­ку­мен­ты к нему
5 лет ЭК
5 лет ЭК
271.
Бух­гал­тер­ские, кас­со­вые жур­на­лы
5 лет
5 лет
272.
Еже­днев­ные про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти
5 лет
5 лет
273.
Ве­до­мо­сти предо­став­лен­ных рас­чет­ных услуг за ме­сяц
5 лет
5 лет
274.
Обо­рот­но-саль­до­вые ба­лан­сы
3 го­да
3 го­да
275.
Вы­пис­ки по сче­там кли­ен­тов, справ­ки и ак­ты, свер­ки вза­им­ных рас­че­тов, до­ку­мен­ты к ним
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
276.
Кар­точ­ки по недо­ста­чам и из­лиш­кам на сче­тах кли­ен­тов
5 лет
5 лет
277.
От­че­ты по тран­зак­ци­ям
5 лет
5 лет
278.
Ре­ест­ры вы­став­лен­ных пла­теж-
ных тре­бо­ва­ний-по­ру­че­ний
5 лет
5 лет
279.
Элек­трон­ные пла­теж­ные по­ру­че­ния, про­ве­ден­ные че­рез пла­теж­ные си­сте­мы
3 го­да
3 го­да
280.
До­ку­мен­ты по во­про­сам уче­та опе­ра­ций по бан­ков­ским пла­теж­ным кар­там (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки)
5 лет
5 лет
281.
Вы­пис­ки по кор­ре­спон­дент­ским сче­там
5 лет
5 лет
282.
Рас­че­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми по пла­те­жам, со­вер­шен­ным по­сред­ством бан­ков­ских пла­теж­ных карт
5 лет
5 лет
283.
Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра,
за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты,
при­ло­же­ния к ним:
1) по при­е­му пла­те­жей за
ком­му­наль­ные услу­ги и
дру­гие услу­ги;
2 го­да
2 го­да
2) по вкла­дам и про­чим
опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
284.
Кас­со­вые при­ход­но-рас­ход­ные ор­де­ра и за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, свод­ные ве­до­мо­сти по при­е­му от на­се­ле­ния пла­те­жей, по­слу­жив­шие ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
285.
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и сче­та по рас­че­там бан­ка
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
286.
До­ку­мен­ты об ин­вен­та­ри­за-
ции (про­то­ко­лы, опи­си,
ак­ты, ин­вен­тар­ные но­ме­ра):
1) зда­ний, со­ору­же­ний;
10 лет
5 лет
2) иму­ще­ства и то­вар­но-
ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей
5 лет
5 лет
287.
Про­то­ко­лы ко­мис­сий по спи­са­нию сумм с ба­лан­са или сня­тию их с вне­ба­лан­со­во­го уче­та с хо­да­тай­ства­ми, обос-
но­вы­ва­ю­щи­ми спи­са­ние сумм
5 лет
5 лет
288.
За­клю­че­ния, ак­ты и дру­гие до­ку­мен­ты на спи­са­ние без­на­деж­ных к взыс­ка­нию де­нег и иму­ще­ства
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
289.
До­ку­мен­ты по де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, хи­ще­ни­ям (справ­ки, ак­ты, обя­за­тель­ства, пе­ре­пис­ка)
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
* не ме­нее пя­ти лет
290.
До­ку­мен­ты по уче­ту ос­нов­ных средств и то­вар­но-
ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (за­яв­ки на при­об­ре­те­ние, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи, тре­бо­ва­ния на от­пуск то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей, ак­ты свер­ки, ак­ты о пе­ре­оцен­ке и опре­де­ле­нии из­но­са, про­то­ко­лы, ве­до­мо­сти)
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК
291.
Ак­ты спи­са­ния ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря
5 лет*
5 лет*
* по­сле спи­са­ния
292.
До­го­во­ры на при­об­ре­те­ние ос­нов­ных средств
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
293.
До­го­во­ры о несе­нии ма­те­ри-
аль­ной от­вет­ствен­но­сти, за со­хран­ность ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря, за­клю­чен­ные меж­ду бан­ком и ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­ны­ми ра­бот­ни­ка­ми
5 лет*
5 лет*
* по­сле
уволь­не­ния
ма­те­ри­аль-
но от­вет-
ствен­но­го
ли­ца
294.
Хо­зяй­ствен­ные до­го­во­ры
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
295.
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние сумм де­нег и то­вар­но-
ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (в том чис­ле ан­ну­ли­ро­ван­ные)
1 год
1 год
296.
Га­ран­тий­ные пись­ма
5 лет
5 лет
297.
Учет­ные ре­ги­стры (глав­ная кни­га, жур­на­лы уче­та ор­де­ров, таб­ли­цы)
5 лет
5 лет
298.
До­ку­мен­ты о вы­пла­те пен­сий, по­со­бий по лист­кам нетру­до-
спо­соб­но­сти по со­ци­аль­но­му стра­хо­ва­нию, ис­пол­ни-
тель­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка по раз­лич­ным удер­жа­ни­ям из за­ра­бот­ной пла­ты (ре­ше­ния су­дов, от­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет
5 лет
299.
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции вы­плат пен­сий, по­со­бий и про­чих ви­дов ком­пен­са­ций (до­го­во­ры, по­ло­же­ния, справ­ки, ак­ты, от­че­ты, рас-
по­ря­же­ния бан­ка, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
300.
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции ис­пол­ни­тель­ных ли­стов,   кни­ги уче­та де­по­ни­ро­ван­ной за­ра­бот­ной пла­ты
5 лет
5 лет
301.
Справ­ки на по­лу­че­ние льгот по на­ло­гам
5 лет
5 лет
302.
Кни­ги ре­ги­стра­ции сче­тов, до­ве­рен­но­стей на бу­маж­ном но­си­те­ле и/или элек­трон­ный файл, пла­теж­ных по­ру­че­ний
5 лет*
5 лет*
* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
303.
Ли­це­вые сче­та по уче­ту ос­нов­ных средств
5 лет
5 лет
304.
Кни­ги уче­та ос­нов­ных
средств, ма­ло­цен­ных и быст­ро
из­на­ши­ва­ю­щих­ся пред­ме­тов
5 лет
5 лет

305.
Ста­ти­сти­че­ские от­че­ты и
таб­ли­цы бан­ка и его
струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
1 год
1 год
306.
Раз­ра­бо­точ­ные ве­до­мо­сти по
ста­ти­сти­че­ской от­чет­но­сти
бан­ка и его струк­тур­ных
под­раз­де­ле­ний:
1) го­до­вые;
5 лет ЭК
5 лет ЭК
2) квар­таль­ные, ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
307.
Ди­на­ми­че­ские тет­ра­ди, кар­точ­ки и ди­на­ми­че­ские таб­ли­цы бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
308.
До­ку­мен­ты по со­став­ле­нию ста­ти­сти­че­ских от­че­тов (таб­ли­цы, гра­фи­ки, рас­че­ты, све­де­ния и про­чее)
3 го­да
3 го­да

309.
До­го­во­ры на про­ек­ти­ро­ва­ние,
со­зда­ние, внед­ре­ние
ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
310.
Тех­но­ло­ги­че­ские кар­ты по со­вер­ша­е­мым бан­ков­ским опе­ра­ци­ям
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
311.
Тех­ни­че­ские за­да­ния, про­то­ко­лы, про­грам­мы ис­пы­та­ний и со­гла­со­ва­ния ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
312.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ав­то­ма­ти­за­ции бан­ков­ских ра­бот
3 го­да
3 го­да
313.
До­ку­мен­ты по во­про­сам меж­ду­на­род­ной се­ти те­ле-
ком­му­ни­ка­ций (до­клад­ные
за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
314.
До­ку­мен­ты по во­про­сам бан­ков­ской се­ти те­ле-
ком­му­ни­ка­ций (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
315.
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции и уче­та тех­ни­че­ско­го со­сто­я­ния обо­ру­до­ва­ния
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
316.
От­че­ты о тех­ни­че­ской экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
3 го­да
3 го­да
317.
До­ку­мен­ты о по­лом­ках и про­сто­ях обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, справ­ки, про­то­ко­лы, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
318.
До­ку­мен­ты о про­ве­де­нии на­ла­доч­ных, ре­монт­ных, про­фи­лак­ти­че­ских ра­бот (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка, но­мен­кла­ту­ры, спе­ци­фи­ка­ции, за­яв­ки и про­чее)
3 го­да
3 го­да
319.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи и внед­ре­ния про­грамм­ных средств
до окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
до окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
320.
До­ку­мен­ты по ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (справ­ки, за­клю­че­ния, до­го­во­ра)
5 лет ЭК
5 лет ЭК

321.
Тек­сты сце­на­ри­ев ви­део-
филь­мов, ра­дио- и те­ле­ви-
зи­он­ных пе­ре­дач, ви­део-
кли­пов о де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
322.
Ори­ги­на­лы-ма­ке­ты ил­лю­стри­ро­ван­ных аль­бо­мов, ре­клам­ных бук­ле­тов, пла­ка­тов, ли­сто­вок, дру­гой по­ли­гра­фи­че­ской про­дук­ции
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
323.
Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ные до­ку­мен­ты о но­вых ви­дах услуг бан­ка, опуб­ли­ко­ван­ные в пе­ри­о­ди­че­ской пе­ча­ти
3 го­да
3 го­да

324.
До­ку­мен­ты по ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков (ха­рак­те­ри­сти­ки, ат­те­ста­ци­он­ные ли­сты, ан­ке­ты)
75 лет*
75 лет*
* за ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
325.
Ре­ше­ния ат­те­ста­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ка
15 лет
15 лет
326.
Лич­ные кар­точ­ки, лич­ные де­ла (за­яв­ле­ния, ан­ке­ты, ав­то­био­гра­фии, ко­пии, вы­пис­ки из при­ка­зов о при­е­ме, пе­ре­ме­ще­нии,  уволь­не­нии, по­ощ­ре­нии, ко­пии лич­ных до­ку­мен­тов, ха­рак­те­ри­сти­ки, лист­ки по уче­ту кад­ров, до­ку­мен­ты о про­ве­де­нии ат­те­ста­ций и уста­нов­ле­нии ква­ли­фи­ка­ции) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет*
75 лет*
* за ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
327.
До­ку­мен­ты по кад­ро­во­му ре­зерву (ре­зю­ме, ан­ке­ты)
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
328.
Кон­трак­ты, до­го­во­ры, со­гла­ше­ния с ра­бот­ни­ка­ми
75 лет
75 лет
329.
Спи­сок (штат­но-спи­соч­ный со­став) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет
75 лет
330.
До­ку­мен­ты по уче­ту пен­сио-
неров (све­де­ния, спис­ки)
5 лет
5 лет
331.
Под­лин­ные лич­ные до­ку­мен­ты ра­бо­чих и слу­жа­щих (тру-
до­вые книж­ки, ат­те­ста­ты)
до вос­тре­бо-
ва­ния*
до вос­тре­бо-
ва­ния*
не вост­ре-
бо­ван­ные
- не ме­нее
пя­ти­де­ся­ти
лет
332.
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та тру­до­вых кни­жек, дру­гих лич­ных до­ку­мен­тов
3 го­да*
3 го­да*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка хра­не­ния до­ку­мен­тов
333.
До­ку­мен­ты предо­став­ля­е­мые в упол­но­мо­чен­ные го­су­дарст-
вен­ные ор­га­ны, по во­про­сам изу­че­ния го­су­дар­ствен­но­го язы­ка (справ­ки, ин­фор­ма­ции, све­де­ния)
5 лет
5 лет
334.
Жур­на­лы, спис­ки лиц, нап-
рав­лен­ных в ко­ман­ди­ров­ки,
пе­ре­пис­ка об оформ­ле­нии
ко­ман­ди­ро­вок:
* на элек­трон-
ном но­си­те­ле
1) по Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан;
3 го­да*
3 го­да*
2) за­ру­беж­ные
5 лет*
5 лет*
335.
Кни­ги уче­та вы­да­чи спра­вок о ста­же и ме­сте ра­бо­ты
1 год
1 год
336.
Кар­то­те­ки, кар­точ­ки уче­та во­ен­но­обя­зан­ных
3 го­да
3 го­да
337.
Уве­дом­ле­ния ра­бот­ни­кам о со­кра­ще­нии
3 го­да
3 го­да

338.
Пе­ре­пис­ка по под­го­тов­ке и по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции  спе­ци­а­ли­стов бан­ка
3 го­да
3 го­да
339.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам по­вы-
ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в бан­ке (в том чис­ле по ор­га­ни­за­ции изу­че­ния ино­стран­ных и го­су­дар­ствен­но­го язы­ков)
3 го­да
3 го­да
340.
Учеб­ные пла­ны, про­грам­мы бан­ков­ских се­ми­на­ров, кур­сов
3 го­да
3 го­да
341.
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции уче­бы, ат­те­ста­ции со­труд-
ни­ков охра­ны, ре­зуль­та­ты учеб­ных стрельб (справ­ки, ин­фор­ма­ции, пе­ре­пис­ка)
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК

342.
До­ку­мен­ты о ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да (фор­мы под­сче­та уров­ня ме­ха­ни­за­ции,
пе­реч­ни тех­ни­че­ских средств,
тех­ни­че­ские тре­бо­ва­ния, рас­че­ты, ме­то­ди­ка рас­че­тов, ком­плекс­ные про­ек­ты ме­ха­ни-
за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да)
10 лет
10 лет
343.
От­че­ты по тру­ду:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
1 год
1 год
344.
До­ку­мен­ты  по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке под­раз­де­ле­ний бан­ка (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, таб­ли­цы)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
345.
Пе­ре­пис­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке и объ­ем­ным по­ка­за-
те­лям в ра­бо­те ос­нов­ных ка­те­го­рий ра­бот­ни­ков
3 го­да
3 го­да
346.
Све­де­ния под­раз­де­ле­ний бан­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке
5 лет
5 лет
347.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам тру­да ра­бот­ни­ков бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
348.
Та­бе­ли вы­хо­да со­труд­ни­ков на ра­бо­ту
1 год
1 год
349.
До­ку­мен­ты о тру­до­вой дис­ци­плине и ее на­ру­ше­ни­ях (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
350.
Ан­ке­ты, опрос­ные ли­сты по про­ве­де­нию со­цио­ло­ги­че­ских об­сле­до­ва­ний
5 лет
5 лет
351.
Та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ные спра­воч­ни­ки, сет­ки, став­ки, схе­мы долж­ност­ных окла­дов ра­бот­ни­ков бан­ка
по­сто­ян­но
до за­ме­ны но­вы­ми
352.
До­ку­мен­ты о раз­ра­бот­ке та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ных спра­воч­ни­ков, се­ток, ста­вок,
их вы­пол­не­нии и из­ме­не­нии (справ­ки, пред­ло­же­ния, док-
лад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
353.
До­ку­мен­ты о со­сто­я­нии и со­вер­шен­ство­ва­нии дей­ству­ю­щих си­стем опла­ты тру­да, ма­те­ри­аль­но­го и мо­раль­но­го сти­му­ли­ро­ва­ния тру­да и кон­тро­ле за их при­ме­не­ни­ем (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты, пред­ло­же­ния, ин­фор­ма­ция, пе­ре­пис­ка)
10 лет ЭПК
10 лет ЭПК
354.
До­ку­мен­ты о ма­те­ри­аль­ном по­ощ­ре­нии (спис­ки, рас­че­ты ли­ми­та средств на пре­ми­ро­ва­ние)
5 лет
5 лет
355.
Пе­ре­пис­ка об опла­те тру­да в празд­нич­ные и вы­ход­ные дни, дни от­ды­ха и за сверх­уроч­ные
ра­бо­ты
1 год
1 год
356.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам охра­ны тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет
5 лет
357.
До­ку­мен­ты по тех­ни­ке безо-
пас­но­сти (ак­ты, пред­пи­са­ния,
справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки,
от­че­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
358.
Пред­пи­са­ния ин­спек­то­ра охра­ны тру­да, охра­ны окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
359.
Пла­ны ме­ро­при­я­тий по охране тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
360.
Гра­фи­ки от­бо­ра проб ат­мо­сфе­ры воз­ду­ха, про­из­вод-
ствен­ных по­ме­ще­ний, со­сто­я­ния очист­ных, пы­ле­улав­ли­ва­ю­щих со­ору­же­ний
3 го­да
3 го­да
361.
Ак­ты, по­ста­нов­ле­ния, пред­пи­са­ния ин­спек­ций, тех­ни­че­ских ин­спек­то­ров по охране тру­да, окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
362.
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции  несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, про­ис­шед­ших по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
363.
Жур­на­лы уче­та про­хож­де­ния ин­струк­та­жа по тех­ни­ке без­опас­но­сти и по­жар­ной без­опас­но­сти
3 го­да
3 го­да
364.
До­ку­мен­ты рас­сле­до­ва­ний несчаст­ных слу­ча­ев на  про­из­вод­стве, по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты (ак­ты, за­клю­че­ния, про­то­ко­лы)
45 лет ЭПК
45 лет ЭПК
365.
Ак­ты про­ве­рок со­сто­я­ния тех­ни­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции бан­ка
5 лет
5 лет
366.
Ак­ты про­ве­рок тех­ни­че­ских средств, за­клю­че­ния о воз­мож­но­сти об­ра­бот­ки за­щи­ща­е­мой ин­фор­ма­ции сред­ства­ми элек­трон­но-
вы­чис­ли­тель­ной тех­ни­ки
1 год*
1 год*
* по­сле окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
367.
Ли­цен­зии на ору­жие
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
368.
До­го­во­ры на охра­ну зда­ний бан­ка
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
369.
Кни­ги уче­та ору­жия и бо­е­при­па­сов
5 лет
5 лет
370.
Жур­на­лы уче­та сда­чи и при­е­ма ору­жия, бо­е­при­па­сов
5 лет
5 лет
371.
До­ку­мен­ты по во­про­сам ор­га­ни­за­ции охра­ны и кон­тро­ля за ин­же­нер­но-
тех­ни­че­ским обо­ру­до­ва­ни­ем (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
372.
Кни­ги ре­ги­стра­ции удо­сто­ве­ре­ний и про­пус­ков
5 лет
5 лет
373.
Кни­ги уче­та по­се­ти­те­лей
3 го­да
3 го­да
374.
Жур­на­лы при­е­ма - пе­ре­да­чи клю­чей от по­ме­ще­ний бан­ка
3 го­да
3 го­да
375.
До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил ра­бо­ты с до­ку­мен­та­ми,
со­дер­жа­щи­ми ин­фор­ма­цию огра­ни­чен­но­го рас­про­ст­ра-
нения (ак­ты, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
376.
До­ку­мен­ты по во­про­сам до­пус­ка к ра­бо­те с до­ку-
мен­та­ми огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния (пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, раз­ре­ше­ния)
3 го­да
3 го­да

377.
Пра­ви­ла внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
до за­ме­ны но­вы­ми*
до за­ме­ны но­вы­ми*
* не ме­нее
од­но­го го­да
378.
Ак­ты, пе­ре­пис­ка о на­ру­ше­нии пра­вил внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
1 год
1 год
379.
Пе­ре­пис­ка, за­яв­ки на из­го-
тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
380.
Тор­го­вые кон­трак­ты
3 го­да
3 го­да
381.
Фи­нан­со­вые до­ку­мен­ты: сче­та к опла­те, сче­та-фак­ту­ры, ак­ты сда­чи-при­ем­ки про­дук­ции (ко­пии)
3 го­да
3 го­да
382.
Раз­ре­ше­ние на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
383.
Жур­на­лы, кни­ги уче­та от­тис-
ков, слеп­ков пе­ча­тей и штам­пов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
384.
Ак­ты уни­что­же­ния пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
385.
Спис­ки, спра­воч­ни­ки ад­ре­сов и те­ле­фо­нов
до за­ме­ны но­вы­ми
до за­ме­ны но­вы­ми
386.
Пе­ре­пис­ка о при­об­ре­те­нии хо­зяй­ствен­но­го иму­ще­ства, кан­це­ляр­ских при­над­леж­но-
стей, же­лез­но­до­рож­ных и авиа­би­ле­тов, опла­те услуг средств свя­зи
1 год
1 год
387.
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций на груз (пе­ре­пис­ка, за­яв­ки, справ­ки)
1 год
1 год
388.
Кви­тан­ции, ко­реш­ки, за­яв­ки на под­пис­ку пе­чат­ных из­да­ний
3 мес.*
3 мес.*
* по­сле по­лу­че­ния из­да­ний
389.
Пе­ре­пис­ка о по­ме­ще­нии в  сред­ствах мас­со­вых ин­фор­ма­ции объ­яв­ле­ний, пуб­ли­ка­ций
1 год
1 год

390.
До­ку­мен­ты фи­нан­си­ро­ва­ния ка­пи­таль­ных вло­же­ний (ли-
ми­ты ка­пи­таль­ных вло­же­ний, уточ­нен­ные объ­е­мы ка­пи­таль-
ных вло­же­ний и стро­и­тель­но-
мон­таж­ных ра­бот по пе­ре-
хо­дя­щим строй­кам, ко­пии свод­ных смет­ных рас­че­тов стро­и­тель­ства)
5 лет*
5 лет*
* по­сле
окон­ча­ния
стро­и­тель-
ства
391.
Ти­туль­ные спис­ки вновь на­чи­на­е­мых стро­ек
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
* по­сле
окон­ча­ния
строи-
тель­ства
392.
До­го­во­ры под­ря­да (кон­трак­ты)
5 лет*
5 лет*
* по­сле
окон­ча­ния
строи-
тель­ства
393.
За­клю­че­ния го­су­дар­ствен­ной вне­ве­дом­ствен­ной экс­пер­ти­зы
по про­ек­там (тех­ни­ко-
эко­но­ми­че­ское обос­но­ва­ние)
5 лет*
5 лет*
* по­сле
окон­ча­ния
строи-
тель­ства
394.
Ак­ты об от­во­де зе­мель­ных участ­ков для стро­и­тель­ства, пла­ны, пас­пор­та зе­мель­ных участ­ков и до­ку­мен­ты к ним
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
395.
Ин­ди­ви­ду­аль­ные про­ек­ты на стро­и­тель­ство зда­ний и со­ору­же­ний и утвер­жден­ная про­ект­но-смет­ная до­ку­мен-
та­ция на стро­и­тель­ство и ре­кон­струк­цию
по­сто­ян­но
до
окон­ча­ния
экс­плуа-
та­ции
396.
До­го­во­ры с под­ряд­чи­ка­ми
3 го­да
3 го­да
397.
До­ку­мен­ты о при­е­ме в экс­плу­а­та­цию по­стро­ен­ных  объ­ек­тов (ак­ты, ре­ше­ния, справ­ки)
по­сто­ян­но
до
окон­ча­ния
экс­плуа-
та­ции
398.
До­го­во­ры, ак­ты о при­е­ме-
пе­ре­да­че зда­ний, со­ору­же­ний
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
399.
Ак­ты при­ем­ки вы­пол­нен­ных ра­бот, справ­ки и сче­та за вы­пол­нен­ные ра­бо­ты, предо­став­лен­ные услу­ги
5 лет*
5 лет*
* по­сле
окон­ча­ния
строи-
тель­ства
400.
Пас­пор­та зда­ний, со­ору­же­ний и обо­ру­до­ва­ния
10 лет*
10 лет*
* по­сле
спи­са­ния
с ба­лан­са
401.
До­го­во­ра по ин­же­нер­но-
тех­ни­че­ским сред­ствам за­щи­ты
5 лет ЭК
5 лет ЭК

402.
До­ку­мен­ты о по­треб­но­сти в ма­те­ри­а­лах и обо­ру­до­ва­нии (ли­це­вые сче­та, свод­ные ве­до­мо­сти, таб­ли­цы, рас­че­ты, за­яв­ки, пе­ре­пис­ка)
2 го­да
2 го­да
403.
До­ку­мен­ты мар­ке­тин­го­вых ис­сле­до­ва­ний рын­ка на  при­об­ре­те­ние то­ва­ров (ра­бот и услуг) (прайс-ли­сты, га­зет­ные об­зо­ры и  про­чее)
2 го­да
2 го­да
404.
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ско­го обес­пе­че­ния
3 го­да
3 го­да
405.
Свод­ки, све­де­ния о по­ступ­ле­нии, рас­хо­до­ва­нии, остат­ков сы­рья, ма­те­ри­а­лов и го­то­вой про­дук­ции
3 го­да
3 го­да
406.
Ак­ты, за­клю­че­ния о ка­че­стве по­сту­па­ю­щих то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет
5 лет
407.
До­ку­мен­ты о ре­а­ли­за­ции сверх­нор­ма­тив­ных и неис­поль-
зу­е­мых то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей и обо­ру­до­ва­ния (ве­до­мо­сти, све­де­ния, пе­ре­пис­ки, справ­ки)
5 лет
5 лет
408.
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции и обо­ру­до­ва­нию склад­ских по­ме­ще­ний (до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
409.
Нор­ма­ти­вы склад­ских за­па­сов
3 го­да*
3 го­да*
* по­сле за­ме­ны но­вы­ми
410.
Уве­дом­ле­ния, пе­ре­пис­ка о при­бы­тии гру­зов
1 год
1 год
411.
Гра­фи­ки, пе­ре­пис­ка о за­во­зе то­ва­ров на скла­ды
1 год
1 год
412.
Ак­ты при­е­ма по­сту­пив­ших на склад то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет
5 лет
413.
До­ку­мен­ты о дви­же­нии и остат­ках то­ва­ров и  ма­те­ри­а­лов на скла­де (све­де­ния, ак­ты, справ­ки)
5 лет
5 лет
414.
До­ку­мен­ты об от­пус­ке то­ва­ров
со скла­да (све­де­ния, ак­ты, справ­ки)
5 лет
5 лет
415.
Про­пус­ка на вы­воз то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов со скла­да
1 год
1 год
416.
До­ку­мен­ты о недо­ста­че и рас­тра­тах то­ва­ров, ма­те­риа-
лов, обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, све­де­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
417.
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии пе­чат­ной про­дук­ции (за­яв­ки, кни­ги уче­та, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
418.
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии блан­ков стро­гой от­чет­но­сти (за­ка­зы, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
419.
За­яв­ки от фи­ли­а­лов по ре­ги­стра­ции бан­ко­ма­тов
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но

420.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи зда­ний,
по­ме­ще­ний, зе­мель­ных участ­ков в поль­зо­ва­ние
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
421.
До­ку­мен­ты о при­е­ме-сда­че зда­ний, по­ме­ще­ний в арен­ду и рас­че­ты по ним (до­го­во­ры, со­гла­ше­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
422.
До­ку­мен­ты об экс­плу­а­та­ции зда­ний, по­ме­ще­ний, за­ни­ма­е­мых ор­га­ни­за­ци­я­ми (пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, об­зо­ры, справ­ки)
3 го­да
3 го­да
423.
До­ку­мен­ты о стра­хо­ва­нии зда­ний, по­ме­ще­ний (со­гла­ше­ния, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
424.
До­ку­мен­ты о тех­ни­че­ском, са­ни­тар­ном со­сто­я­нии зда­ний,
по­ме­ще­ний, дво­ров и при­ле-
га­ю­щих тер­ри­то­рий (ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
425.
Пе­ре­пис­ка о ком­му­наль­ном об­слу­жи­ва­нии зда­ний и по­ме­ще­ний
1 год
1 год

426.
До­ку­мен­ты об ор­га­ни­за­ции пе­ре­во­зок и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та (об­зо­ры,  справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, све­де­ния)
5 лет
5 лет
427.
Пе­ре­пис­ка и до­ку­мен­ты о на­ли­чии, ре­мон­те, со­сто­я­нии и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс-
пор­та, а та­к­же об опре­де­ле-
нии по­треб­но­сти в ав­то­транс­пор­те
3 го­да
3 го­да
428.
Пе­ре­пис­ка о вы­де­ле­нии и за­креп­ле­нии ав­то­транс­пор­та за ор­га­ни­за­ци­я­ми и долж­ност­ны­ми ли­ца­ми
1 год
1 год
429.
Пу­те­вые ли­сты
3 го­да
3 го­да

430.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
431.
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка от вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
432.
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­цио-
нной ко­мис­сии с го­су­дарст-
вен­ны­ми ор­га­на­ми, ор­га­ни­за-
ци­я­ми и граж­да­на­ми по об­щим во­про­сам
5 лет
5 лет
433.
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми-
ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии  с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб-
ли­ки Ка­зах­стан по об­щим во­про­сам
5 лет
5 лет
434.
Пе­ре­пис­ка по пре­тен­зи­ям, предъ­яв­лен­ным лик­ви­да­цио-
нны­ми ко­мис­си­я­ми де­би­то­рам
5 лет
5 лет
435.
Пе­ре­пис­ка с фи­ли­а­ла­ми вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и  лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ков
5 лет
5 лет
436.
Про­то­ко­лы со­ве­ща­ний вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка, до­ку­мен­ты к ним
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
437.
От­че­ты и по­ка­за­те­ли ра­бо­ты
лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий
бан­ков, пе­ре­пис­ка по
во­про­сам от­чет­но­сти:
1) го­до­вые;
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
438.
Спи­сок кре­ди­то­ров лик­ви­ди-
ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
439.
Спи­сок де­би­то­ров лик­ви­ди-
ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
440.
Пе­ре­чень за­яв­лен­ных кре­ди-
то­ра­ми пре­тен­зий, ре­зуль-
та­ты их рас­смот­ре­ния и за­дол­жен­но­сти, невос­тре­бо-
ван­ной кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
441.
Жур­на­лы уче­та невос­тре­бо-
ван­ной кре­ди­тор­ской за­дол-
жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
442.
Жур­на­лы уче­та соб­ствен­но­го иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
443.
Жур­на­лы уче­та де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го
бан­ка
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
444.
Жур­на­лы уче­та за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми  лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка пре­тен­зий (за­яв­ле­ний)
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
445.
Рас­шиф­ров­ка ба­лан­со­вых сче­тов про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
446.
От­чет по вне­ба­лан­со­вым сче­там на да­ту утвер­жде­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
447.
Све­де­ния о со­ста­ве иму­щест-
ва, вклю­чен­но­го в про­ме­жу-
точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
448.
Све­де­ния об име­ю­щих­ся отк­ло-
нени­ях дан­ных про­ме­жу­точ­но­го
лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са по срав­не­нию с ба­лан­сом на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
449.
Ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди-
то­ров, про­ме­жу­точ­ный лик­ви-
да­ци­он­ный ба­ланс (из­ме­не­ния и до­пол­не­ния в ре­естр тре­бо-
ва­ний кре­ди­то­ров и про­ме­жу-
точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс) лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, по­яс­ни­тель­ная за­пис­ка о про­ве­де­нии лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей пер­во­оче­ред­ных ме­ро­при­я­тий, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
450.
От­чет о лик­ви­да­ции и лик­ви-
да­ци­он­ный ба­ланс лик­ви­ди-
ру­е­мых бан­ков, при­каз
ор­га­нов юс­ти­ции о ре­гист-
ра­ции лик­ви­да­ции бан­ка, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
по­сто­ян­но
по­сто­ян­но
Список сокращений:
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка, дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 августа 2005 года N 320
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об утверждении Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 434, опубликованное в 1997 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 6).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 1999 года N 445 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденную Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1045, опубликованное в 2000 году в изданиях Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 9).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1747, опубликованное в 2002 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 4).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 335 "О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1983, опубликованное в 2002 году в приложениях к изданиям Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 22).