О национальных реестрах идентификационных номеров

0 О национальных реестрах идентификационных номеров

Настоящий Закон определяет цели, задачи, принципы и правовые основы создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров на основе формирования для физического, юридического лица (филиала и представительства) идентификационного номера.

1 Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1 Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

1 1. В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1 1) контрольный разряд – цифровой символ, завершающий последовательность цифровых символов, составляющих индивидуальный идентификационный номер, предназначенный для контроля правильности его формирования;

1-1 1-1) бизнес-идентификационный номер – уникальный номер, формируемый для юридического лица (филиала и представительства) и индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде совместного предпринимательства;

2

2) Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров – государственная база данных, предназначенная для учета и хранения сведений о созданных и прекративших деятельность на территории Республики Казахстан юридических лицах (филиалах и представительствах), индивидуальных предпринимателях, осуществляющих деятельность в виде совместного предпринимательства, формирования и хранения сведений о присвоенных бизнес-идентификационных номерах;

3 3) индивидуальный идентификационный номер – уникальный номер, формируемый для физического лица;

4 4) Национальный реестр индивидуальных идентификационных номеров – государственная база данных, предназначенная для формирования, учета, хранения информации об индивидуальных идентификационных номерах и сведений о физических лицах, которым они присвоены;

5 5) уполномоченный государственный орган (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий формирование идентификационных номеров и ведение национальных реестров идентификационных номеров;

6 6) идентификационный номер - индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер, выраженный в виде последовательности цифровых символов, позволяющих произвести записи о сведениях, относящихся к определенному лицу, в национальных реестрах идентификационных номеров;

7 7) документ с идентификационным номером - документ, выдаваемый регистрирующим органом, подтверждающий наличие идентификационного номера;

8 8) формирование идентификационного номера - процесс, в результате которого уполномоченным органом образуется идентификационный номер в национальных реестрах идентификационных номеров на основании сведений о физических и юридических лицах (филиалах и представительствах);

9 9) национальные реестры идентификационных номеров -

цифровые системы, предназначенные для осуществления регистрационного учета индивидуальных и бизнес-идентификационных номеров;

10 10) регистрирующие органы – государственные органы и Государственная корпорация «Правительство для граждан», осуществляющие регистрацию сведений и выдачу документов с идентификационным номером.

2 2. Специальные понятия законодательства Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров, не указанные в настоящей статье, используются в значениях, определяемых в соответствующих статьях настоящего Закона.

3 3. Официальным сокращением при указании идентификационных номеров на документах признается:

1 1) ИИН - для индивидуального идентификационного номера;

2 2) БИН - для бизнес-идентификационного номера.

2 Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров

1 1. Законодательство Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2 2. Международные договоры, ратифицированные Республикой Казахстан, имеют приоритет перед настоящим Законом. Порядок и условия действия на территории Республики Казахстан международных договоров, участницей которых является Республика Казахстан, определяются законодательством Республики Казахстан.

3 Статья 3. Цель и задачи создания, ведения национальных реестров идентификационных номеров и формирования идентификационного номера

1 1. Целью создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров является переход к единой системе регистрации сведений, относящихся к определенному лицу, на основе введения в Республике Казахстан идентификационного номера.

2 2. Задачами создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров являются:

1 1) актуализация

цифровых баз данных государственных органов и исключение дублирования информации;

2 2) совершенствование механизма управления и использования

цифровых ресурсов;

3 3) совершенствование взаимоотношений физических и юридических лиц с государственными органами посредством ускорения и упрощения процедур при их обращениях.

3 3. Формирование идентификационного номера для физического или юридического лица (филиала и представительства) осуществляется для сохранения сведений, относящихся к определенному физическому или юридическому лицу (филиалу и представительству) в национальных реестрах идентификационных номеров и

цифровых системах государственных органов и иных государственных учреждений.

4 4. Идентификационный номер применяется при:

1 1) регистрации актов гражданского состояния;

2 2) выдаче документов, удостоверяющих личность;

3 3) государственной регистрации объектов недвижимого, движимого имущества, а также иных объектов, приравненных к недвижимым вещам;

4

4) осуществлении платежей и переводов денег, в том числе при перечислении обязательных пенсионных взносов и социальных отчислений, отчислений и (или) взносов на обязательное социальное медицинское страхование, а также исполнении налоговых обязательств, за исключением осуществления платежей и переводов денег иностранцами и лицами без гражданства;

5

5) открытии и ведении банковских счетов в банках, филиалах банков-нерезидентов и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением корреспондентских счетов иностранных банков-корреспондентов и сберегательных счетов юридических лиц-нерезидентов, иностранцев и лиц без гражданства;

6 6) выдаче документов разрешительного характера;

7 7) выдаче документов регистрационного характера;

8 8) выдаче военного билета, удостоверения личности офицера;

9 9) ведении статистических регистров;

10 10) осуществлении внешнеэкономической деятельности;

11 11) регистрации избирателей на выборах и участии в республиканских референдумах;

12 12) ведении

цифровых систем центральных государственных органов и иных государственных учреждений;

13 13) государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц или учетной регистрации (перерегистрации) филиалов и представительств;

14 14) государственной регистрации (перерегистрации) индивидуальных предпринимателей;

15 15) других случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан.

4 Статья 4. Принципы создания и ведения национальных реестров идентификационных номеров и формирования идентификационного номера

Создание и ведение национальных реестров идентификационных номеров, формирование идентификационного номера осуществляются в соответствии с принципами законности, единства, обязательности, уважения и защиты прав и свобод граждан, конфиденциальности, обеспечения целостности и сохранности электронных информационных ресурсов.

5 Статья 5. Компетенция Правительства Республики Казахстан

6 Статья 6. Компетенция уполномоченного органа

Уполномоченный орган:

1 1) разрабатывает в пределах своей компетенции нормативные правовые акты по созданию, ведению и использованию национальных реестров идентификационных номеров;

2 2-1

2-2

3 4 4) осуществляет организацию изготовления документов с идентификационным номером;

5 6 6) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.

7 Статья 7. Ведение национальных реестров идентификационных номеров

1 1. Ведение национальных реестров идентификационных номеров обеспечивается соответствующими информационными системами.

2 2. Национальные реестры идентификационных номеров являются электронными информационными ресурсами для информационных систем государственных органов, учреждений и иных юридических лиц Республики Казахстан.

3 3. Национальные реестры идентификационных номеров содержат:

1 1) сведения об идентификационных номерах;

2 2) сведения, получаемые от регистрирующих и других государственных органов и иных государственных учреждений;

3 3) информацию о всех изменениях сведений, входящих в состав национальных реестров идентификационных номеров.

8 Статья 8. Обязанности регистрирующих органов, государственных органов и иных государственных учреждений, осуществляющих ведение национальных реестров идентификационных номеров

1 2 2. Регистрирующие органы обязаны осуществлять:

1 1) своевременное представление сведений в уполномоченный орган для формирования идентификационного номера в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений;

2 2) представление сведений уполномоченному органу для пополнения и поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений;

3 3) представление сведений уполномоченному органу для исключения или условного исключения идентификационных номеров из национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений.

3 3. Государственные органы и иные государственные учреждения обязаны осуществлять:

1 1) представление сведений, установленных Правительством Республики Казахстан, уполномоченному органу для пополнения и поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений;

2 2) представление сведений уполномоченному органу для исключения или условного исключения идентификационных номеров из национальных реестров идентификационных номеров в течение одного рабочего дня с момента поступления таких сведений.

4 4. Обеспечение защиты электронных информационных ресурсов в информационных системах национальных реестров идентификационных номеров осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

5 5. Ведение национальных реестров идентификационных номеров осуществляется за счет бюджетных средств.

2 Глава 2. ФОРМИРОВАНИЕ, ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЛИ УСЛОВНОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИОННОГО НОМЕРА

9 Статья 9. Формирование идентификационного номера

1 1. Занесение идентификационного номера в интегральную микросхему обеспечивается Министерством внутренних дел Республики Казахстан.

2 2. Интегральная микросхема, содержащая индивидуальный идентификационный номер, размещается на документах, удостоверяющих личность, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 4-1), 5), 6), 7) и 9) пункта 3 настоящей статьи.

3 3. Документами с индивидуальным идентификационным номером являются:

1 1) свидетельство о рождении;

1-1 1-1) медицинское свидетельство о рождении ребенка;

2 2) паспорт гражданина Республики Казахстан;

3 3) удостоверение личности гражданина Республики Казахстан;

4 4) вид на жительство иностранца в Республике Казахстан;

4-1 4-1) удостоверение кандаса;

5 5) удостоверение лица без гражданства;

6 6) дипломатический паспорт Республики Казахстан;

7 7) служебный паспорт Республики Казахстан;

8 8) регистрационное свидетельство для иностранцев и лиц без гражданства;

9 9) проездной документ.

4 4. Документами с бизнес-идентификационным номером являются:

1 1) исключен Законом РК от 30.11.2016 № 26-VI (вводится в действие с 01.01.2017);

2 2) справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-резидентов, их филиалов (представительств);

3 3) справка об учетной регистрации (перерегистрации) филиала (представительства) - для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через филиалы и представительства (с образованием постоянного учреждения);

4 4) регистрационное свидетельство для юридических

лиц-нерезидентов:
являющихся налоговыми агентами в соответствии с пунктом 8
статьи 650 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс);
владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения;
являющихся дипломатическими и приравненными к ним представительствами иностранного государства, аккредитованными в Республике Казахстан;
осуществляющих деятельность через зависимого агента, который рассматривается как его постоянное учреждение согласно пункту 9 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс).

5 5. Государственные органы и иные государственные учреждения обязаны учитывать идентификационный номер при выдаче документов регистрационного, разрешительного и иного характера в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Банки, филиалы банков-нерезидентов и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, обязаны учитывать идентификационный номер, а также контролировать правильность указания в соответствии с алгоритмом формирования бизнес-идентификационного номера и (или) контрольного разряда в индивидуальном идентификационном номере в соответствии с алгоритмом его расчета, установленным законодательством Республики Казахстан.

6 6. Формирование индивидуального идентификационного номера осуществляется:

1 1) для граждан Республики Казахстан при выдаче впервые:

медицинского свидетельства о рождении ребенка;
свидетельства о рождении;
паспорта гражданина Республики Казахстан;
удостоверения личности гражданина Республики Казахстан;

2 2) для иностранцев и лиц без гражданства при выдаче впервые:

медицинского свидетельства о рождении ребенка;
регистрационного свидетельства;
вида на жительство в Республике Казахстан;
удостоверения лица без гражданства;

2-1 2-1) для этнических казахов при присвоении статуса кандаса;

3

При повторной и последующей выдаче документов, указанных в настоящем пункте, формирование нового индивидуального идентификационного номера не производится, кроме случаев усыновления (удочерения), а также несоответствия контрольного разряда в индивидуальном идентификационном номере алгоритму его расчета.
Формирование индивидуального идентификационного номера для иностранцев и лиц без гражданства осуществляется при нахождении их на территории Республики Казахстан и только при личном обращении в регистрирующие органы в целях идентификации личности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

7 7. Регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства, производится по индивидуальному идентификационному номеру.

Присвоение нового индивидуального идентификационного номера при государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства, не производится.

8 8. Формирование бизнес-идентификационного номера осуществляется:

1 1) для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства, одновременно при государственной регистрации совместного индивидуального предпринимательства;

2 2) для юридических лиц-резидентов, их филиалов и представительств одновременно при их регистрации;

3 3) для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через филиалы и представительства (с образованием постоянного учреждения), одновременно при их учетной регистрации;

4 4) при регистрации в органе государственных доходов в качестве налогоплательщиков юридических лиц-нерезидентов:

являющихся налоговыми агентами в соответствии с пунктом 8
статьи 650 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс);
являющихся дипломатическими и приравненными к ним представительствами иностранного государства, аккредитованными в Республике Казахстан;
осуществляющих деятельность через зависимого агента, который рассматривается как его постоянное учреждение согласно пункту 9 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс);
осуществляющих деятельность через постоянное учреждение без открытия филиала, представительства;
владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения;
открывающих текущие счета в банках-резидентах, филиалах банков-нерезидентов.

9 9. При изменении сведений, входящих в структуру идентификационного номера, процедура перерегистрации не производится.

10 10. Регистрация либо прием обращений физических и юридических лиц (филиалов и представительств) для формирования идентификационного номера осуществляется:

1 1) по месту фактического пребывания:

для формирования индивидуального идентификационного номера;

2 3 3) по месту жительства уполномоченного лица совместного индивидуального предпринимательства;

4 4) по местонахождению:

для юридических лиц (филиалов и представительств), в том числе для юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность в Республике Казахстан через постоянное учреждение;

5

5) по месту нахождения резидента или консорциума, обладающего правом недропользования в Республике Казахстан, имущество которого составляет 50 и более процентов стоимости реализованных акций, долей участия или активов юридического лица-нерезидента, являющегося налоговым агентом в соответствии с пунктом 8 статьи 650 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс);

6 6) по местонахождению и (или) регистрации объектов налогообложения:

для нерезидентов, приобретающих и (или) владеющих в Республике Казахстан объектами налогообложения;

7 7) по местонахождению банка-резидента, филиала банка-нерезидента:

для нерезидентов, открывающих текущие счета в банках-резидентах, филиалах банков-нерезидентов и которым не производится формирование идентификационного номера по основаниям, предусмотренным в подпунктах 2) – 6) настоящего пункта.

10 Статья 10. Исключение или условное исключение идентификационного номера из национальных реестров идентификационных номеров

1 1. Индивидуальный идентификационный номер исключается из Национального реестра индивидуальных идентификационных номеров:

1 1) со смертью физического лица;

2

3

4

5

6 2 2. Индивидуальный идентификационный номер условно исключается из Национального реестра индивидуальных идентификационных номеров:

1

1) после вступления в силу решения суда о признании физического лица безвестно отсутствующим, сведения о котором представляются в порядке, объемах и сроки, которые установлены государственным органом, осуществляющим в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов;

2 2) при выезде из Республики Казахстан иностранцев и лиц без гражданства, временно пребывающих в Республике Казахстан;

2-1 2-1) при выезде иностранцев и лиц без гражданства, выдворенных с территории Республики Казахстан;

3 3) после вступления в силу решения суда об усыновлении (удочерении) при изменении сведений об усыновленном ребенке, его персональных данных;

4 4) после вступления в силу решения суда об объявлении физического лица умершим;

5 5) в случае выезда физического лица за пределы республики на постоянное место жительства;

6

7

8 9 9) в случае отмены решения суда об усыновлении (удочерении).

При повторной и последующих регистрациях физических лиц в случаях, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 5) части первой настоящего пункта, выдается документ с ранее сформированным индивидуальным идентификационным номером.
Индивидуальный идентификационный номер физических лиц в случаях, предусмотренных подпунктами 3) и 4) части первой настоящего пункта, подлежит восстановлению после отмены решения суда об усыновлении (удочерении) либо объявлении физического лица умершим.
Индивидуальный идентификационный номер физических лиц в случае, предусмотренном подпунктом 9) части первой настоящего пункта, подлежит восстановлению после отмены решения суда об отмене решения суда об усыновлении (удочерении).

3 3. Бизнес-идентификационный номер исключается из Национального реестра бизнес-идентификационных номеров:

1 1) при ликвидации юридического лица (филиала, представительства);

1-1 1-1) при прекращении деятельности филиала иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг;

2 2) при прекращении осуществления предпринимательской деятельности индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства;

3 3) при прекращении прав юридического лица-нерезидента на объекты налогообложения и объекты, связанные с налогообложением;

4 4) в случае закрытия юридическим лицом-нерезидентом текущего счета в банке-резиденте, филиале банка-нерезидента;

5 5) в случае прекращения юридическим лицом-нерезидентом предпринимательской деятельности в Республике Казахстан и выбытия из Республики Казахстан.

4 4. Условное исключение бизнес-идентификационного номера из Национального реестра бизнес-идентификационных номеров не производится.

5

5. Исключение или условное исключение идентификационного номера из национальных реестров идентификационных номеров производится на основании обращений государственных органов, физических и юридических лиц. Исключенные или условно исключенные идентификационные номера подлежат сохранению в базе информационных систем национальных реестров идентификационных номеров.

11 Статья 11. Тайна сведений

1 1. Сведения, содержащиеся в национальных реестрах идентификационных номеров, кроме информации, являющейся общедоступной, не подлежат разглашению, за исключением случаев представления сведений:

1 1) регистрирующим органам в целях поддержания актуального состояния данных информационных систем национальных реестров идентификационных номеров на основании письменного разрешения уполномоченного органа;

2 2) органам, осуществляющим в соответствии с законом уголовное преследование;

3 3) судам в ходе рассмотрения дел об определении ответственности за правонарушения;

3-1 3-1) кредитному бюро с государственным участием в целях формирования базы данных кредитных историй;

3-2 3-2) фонду социального медицинского страхования в целях формирования данных информационной системы и электронных информационных ресурсов системы обязательного социального медицинского страхования;

3-3 3-3) Национальной палате предпринимателей Республики Казахстан для создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан;

3-4 3-4) центральному депозитарию для целей ведения системы учета центрального депозитария;

3-5 3-5) адвокатам в рамках оказания юридической помощи при направлении адвокатского запроса в письменной форме или форме электронного документа, удостоверенного посредством электронной цифровой подписи, через единую информационную систему юридической помощи;

3-6 3-6) уполномоченному государственному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающему иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения;

3-7 3-7) Национальному оператору почты в целях функционирования единой системы электронных абонентских почтовых ящиков в рамках электронного документооборота;

3-8

3-8) жилищной инспекции, осуществляющей государственный контроль и надзор в пределах границ населенных пунктов на объектах социальной инфраструктуры в сферах управления жилищным фондом, газа и газоснабжения и государственный контроль и надзор в пределах границ населенных пунктов на объектах социальной инфраструктуры в области промышленной безопасности за соблюдением требований безопасной эксплуатации опасных технических устройств;

3-9 3-9) единому накопительному пенсионному фонду для формирования базы данных и ведения в информационной системе учета участников целевых требований и получателей целевых накоплений;

3-10

3-10) операционному центру межбанковской системы переводов денег в целях деятельности центра обмена данными по платежным транзакциям с признаками мошенничества и реализации мер, направленных на предотвращение платежных транзакций с признаками мошенничества, а также для оказания услуг удаленной биометрической идентификации клиентов;

3-11 3-11) жилищному строительному сберегательному банку, обладающему статусом национального института развития, в целях осуществления деятельности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан;

4 4) в иных случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.

2 2. Информация, касающаяся физического или юридического лица, за исключением общедоступной информации, предоставляется с согласия физического или юридического лица в соответствии с законодательством Республики Казахстан о персональных данных и их защите.

3 3. Не допускаются утрата документов государственных баз данных информационных систем или иных носителей информации, содержащих сведения о физических и юридических лицах, а равно их неправомерное изменение лицами, имеющими доступ к указанной информации в связи с их служебной деятельностью.

12 Статья 12. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров

Нарушение законодательства Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

13 Статья 13. Порядок введения в действие настоящего Закона

1 1. Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования, за исключением подпунктов 4) и 5) пункта 4 статьи 3, части второй пункта 5 статьи 9 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2013 года.

2 3 3. Документы, перечисленные в пунктах 3 и 4 статьи 9 настоящего Закона, за исключением свидетельств о рождении, признаются недействительными в случае отсутствия в них сформированного идентификационного номера с 1 января 2013 года.

До 1 января 2013 года используются идентификационный код Общего классификатора предприятий и организаций, регистрационный номер налогоплательщика, социальный индивидуальный код.

4 4. Исключен Законом РК от 21.06.2013 № 106-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).

5