Об утверждении Требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля
ҚАЗҚаржы мониторингі субъектілерінің Ішкі бақылау ережесін әзірлеу, қабылдау және орындау жөніндегі талаптарды бекіту туралы
Данные из ЭКБ обновлены 03.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об утверждении Требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля
- Наименование (каз.)
- Қаржы мониторингі субъектілерінің Ішкі бақылау ережесін әзірлеу, қабылдау және орындау жөніндегі талаптарды бекіту туралы
- Вид акта
- Приказ
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 57
- Дата принятия
- 15.02.2010
- Показанная редакция
- 23.09.2012 · действующая AI51130_5.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 23.09.2012
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V100006105_
- Идентификатор ЭКБ
- 51130
- Идентификатор редакции
- AI51130_5
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 03.08.2026 09:02
0 Об утверждении Требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля
В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), ПРИКАЗЫВАЮ:
1 1. Утвердить прилагаемые Требования, предъявляемые при разработке правил внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
2 2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить в установленном порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и последующее его официальное опубликование в средствах массовой информации.
3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Даленова Р.Е.
4 4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.
"СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции
Республики Казахстан
Р. Тусупбеков
_____________
"___"________ 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан
А. Исекешев
________________
2 марта 2010 года.
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
Е. Бахмутова
___________________
1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
И.о. Министра туризма и спорта
Республики Казахстан
К. Ускенбаев
________________
23 февраля 2010 года.
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального Банка
Республики Казахстан
Г. Марченко
_____________________
2 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО"
И.о. Министра юстиции
Республики Казахстан
Д. Куставлетов
__________________
5 марта 2010 года.
0 Требования по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля
Утверждены
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 15 февраля 2010 года № 57
Требования по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля
1
1. В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), настоящие требования определяют единый подход к разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля.
2 2. Правила внутреннего контроля субъектов финансового мониторинга должны содержать следующие требования:
условия, указанные в пункте 1 статьи 4 Закона;
перечень операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона;
критерии определения подозрительных операций, предусмотренные пунктом 4 статьи 4 Закона;
перечень документов, необходимых для надлежащей проверки своих клиентов;
меры надлежащей проверки своих клиентов, предусмотренные пунктом 3 статьи 5 Закона;
меры надлежащей проверки банков-корреспондентов, субъектом финансового мониторинга, устанавливающим с ними корреспондентские отношения;
основания для отказа от проведения операций клиента, указанные в пункте 1 статьи 13 Закона;
меры по обязательному информированию уполномоченного органа о подозрительных операциях клиента, в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона;
обеспечение доступа должностных лиц субъектов финансового мониторинга к идентификационным данным и иной информации по надлежащей проверке своих клиентов;
меры по обеспечению порядка хранения и защиты информации, полученной в соответствии с пунктом 3 статьи 5 Закона;
меры по организации системы подготовки и обучения сотрудников субъектов финансового мониторинга, задействованных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма;
требования к назначению, квалификации и подготовке должностных лиц.