Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
ҚАЗБағалы қағаздар рыногында кәсiби қызмет түрлерiн қоса атқару туралы
Данные из ЭКБ обновлены 03.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызмет түрлерiн қоса атқару туралы
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Действует
- Код статуса в реестре
- new
- Номер
- 120
- Дата принятия
- 26.03.2012
- Показанная редакция
- 01.05.2026 · действующая 65460_820784.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 01.05.2026
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V1200007641
- Идентификатор ЭКБ
- 65460
- Идентификатор редакции
- 65460_820784
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 03.08.2026 02:45
0 Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
В соответствии с пунктом 4 статьи 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1 1. Утвердить Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2 2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
3 3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
1 Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Приложение 1 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года
№ 120
Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1 Глава 1. Общие положения
1
1. Настоящие Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 4 статьи 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2 Глава 2. Порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2 2. На рынке ценных бумаг совмещаются следующие виды профессиональной деятельности:
1 1) организация торговли с ценными бумагами, цифровыми финансовыми активами и иными финансовыми инструментами – с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами и с деятельностью оператора платформы цифровых финансовых активов и (или) оператора торговой платформы цифровых активов;
2 2) брокерская и (или) дилерская – с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность – с трансфер-агентской деятельностью;
3
3) депозитарная – с деятельностью по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов, по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами, с трансфер-агентской деятельностью, с кастодиальной деятельностью, с деятельностью оператора платформы цифровых финансовых активов и (или) оператора торговой платформы цифровых активов и с деятельностью по учету и хранению цифровых активов, в том числе входящих в состав Национального стратегического крипторезерва;
4 4) управление инвестиционным портфелем – с брокерской и (или) дилерской деятельностью;
5 5) кастодиальная – с брокерской и (или) дилерской деятельностью, трансфер-агентской деятельностью;
6 6) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и цифровыми финансовыми активами – с брокерской и (или) дилерской деятельностью.
3 Глава 3. Условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
3 3. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допускается при условии соответствия требованиям, предъявляемым к соответствующим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4
4. Для совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5) и 6) пункта 2 Правил, профессиональный участник рынка ценных бумаг получает лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на осуществление соответствующего лицензируемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5 5. Центральный депозитарий совмещает виды профессиональной деятельности без наличия лицензии уполномоченного органа в соответствии с пунктом 2-1 статьи 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», за исключением трансфер-агентской деятельности и кастодиальной деятельности.
2 Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2012 года
№ 120
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2583, опубликованное 13 декабря 2003 года в газете «Казахстанская правда» № 358-359, в 2004 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан, № 1-4, ст.905).
2
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 396 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3416).
3
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 278 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3854).
4
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 45 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4612, опубликованное в марте-апреле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан).
5
5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 174 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4828).
6
6. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 сентября 2007 года № 238 «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4978).