Статья 34. Руководящие работники страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга и страхового брокера

1. Руководящими работниками страховой (перестраховочной) организации признаются:

1) руководитель и члены органа управления;

2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;

3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;

4) иные руководители страховой (перестраховочной) организации, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений страховой (перестраховочной) организации и обладающие правом подписи документов, на основании которых проводится страховая и (или) инвестиционная деятельность, за исключением руководителей филиалов и представительств страховой (перестраховочной) организации и их главных бухгалтеров;

5) иные лица, признанные руководящими работниками страховой (перестраховочной) организации с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа. По меньшей мере один из членов исполнительного органа страховой (перестраховочной) организации должен иметь подтверждающие документы о прослушивании им не менее пятидесяти процентов курсов минимальной обязательной программы обучения актуариев, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.

2. Руководящими работниками страхового брокера признаются руководитель и его заместители, главный бухгалтер и его заместитель.

3. Руководящими работниками филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан признаются:

1) руководитель филиала и его заместители;

2) иные руководители филиала, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан и обладающие правом подписи документов, на основании которых проводится страховая деятельность;

3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;

4) иные лица, признанные руководящими работниками филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа. Не менее двух руководящих работников филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан должны быть резидентами Республики Казахстан. Руководящими работниками филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан признаются руководитель и его заместители, главный бухгалтер.

4. Руководящими работниками страхового холдинга признаются:

1) руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления;

2) руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа;

3) главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера;

4) иные руководители, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью дочерней (дочерних) организации (организаций) и (или) организации (организаций), в которой (которых) страховой холдинг имеет значительное участие в капитале;

5) иные лица, признанные руководящими работниками страхового холдинга с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

5. Требования к руководящим работникам страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан и филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан и порядок их согласования устанавливаются статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

6. В случае признания лица руководящим работником страховой (перестраховочной) организации с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа и применения к страховой (перестраховочной) организации меры надзорного реагирования, предусмотренной подпунктом 11) пункта 1 статьи 53-3 настоящего Закона, страховая (перестраховочная) организация обязана представить в срок, установленный уполномоченным органом, документы для получения согласия на назначение (избрание) руководящего работника, подтверждающие соответствие лица, признанного руководящим работником страховой (перестраховочной) организации с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций». Страховая (перестраховочная) организация при непредставлении документов в срок, установленный уполномоченным органом, обязана расторгнуть трудовой договор с лицом, признанным руководящим работником страховой (перестраховочной) организации с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного лица. Положения настоящего пункта распространяются на страховые холдинги и филиалы страховых (перестраховочных) организаций – нерезидента Республики Казахстан.

7. Страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер обязаны в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года представлять в Национальный Банк отчетность, включающую сведения о доходах, выплаченных страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером всем руководящим работникам страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера в течение финансового года, по форме, установленной нормативным правовым актом Национального Банка по согласованию с уполномоченным органом.

8. Требования к внутренней политике страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера по оплате труда, начислению денежных вознаграждений, а также других видов материального поощрения руководящих работников страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа. Сноска. Статья 34 в редакции Закона РК от 24.11.2015 № 422-V (вводится в действие с 01.01.2016); с изменениями, внесенными законами РК от 25.12.2017 № 122-VI (вводится в действие с 01.01.2018); от 02.07.2018 № 168-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев второго, шестого – девятого, четырнадцатого – восемнадцатого подпункта 10) пункта 14 статьи 1, которые вводятся в действие с 01.01.2019); от 03.04.2019 № 243-VІ (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 03.07.2019 № 262-VІ (вводится в действие с 01.01.2020); от 25.11.2019 № 272-VI (вводится в действие с 02.01.2020); от 02.01.2021 № 399-VI (вводится в действие с 16.12.2020); от 12.07.2022 № 138-VII (порядок введения в действие см. ст. 2); от 30.06.2025 № 205-VIII (вводится в действие со дня его первого официального опубликования); от 16.01.2026 № 259-VIII (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).