В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утверждены
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 26 ноября 2014 года № 520
и постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 декабря 2014 года № 239
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816.

Для целей Требований используются следующие основные понятия:

1) необычная операция (сделка) – операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ с учетом признаков, утвержденных Правительством Республики Казахстан и разработанных единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами (далее – фонд) самостоятельно;

3) управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма - совокупность принимаемых фондом мер по выявлению, оценке, мониторингу рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – ОД/ФТ), а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов, а также совершаемых клиентами операций);

Правила внутреннего контроля состоят из программ, предусмотренных статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, разрабатываются фондом самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом фонда либо совокупностью таких документов.

5. В порядке, установленном внутренними документами фонда, в фонде назначается должностное лицо, ответственное за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля в фонде (далее - ответственный работник), а также определяются работники подразделения и организации, в компетенцию которых входят вопросы ПОД/ФТ (далее – подразделение по ПОД/ФТ).

1) описание функций подразделения по ПОД/ФТ, в том числе, порядок взаимодействия с другими подразделениями и персоналом фонда, филиалами при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также функций, полномочий ответственного работника, порядок взаимодействия ответственного работника с органом управления и исполнительным органом фонда;

2) сведения об автоматизированных информационных системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в уполномоченный государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу), в том числе сведения об их разработчиках;

11. Функции ответственного работника, работников подразделения по ПОД/ФТ, а также работников фонда, на которых возложены функции, предусмотренные пунктом 8 Требований, не совмещаются с функциями службы внутреннего аудита, а также функциями подразделений, осуществляющих операционную (текущую) деятельность фонда.

Оценка степени подверженности услуг фонда рискам ОД/ФТ сопровождается описанием возможных мероприятий, направленных на минимизацию выявленных рисков, включая изменение процедур идентификации и мониторинга операций клиентов, установление лимитов на проведение операций, изменение условий предоставления услуг, отказ от предоставления услуг.

юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой;
организации, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (за исключением дочерних организаций банков второго уровня, которые соблюдают требования по ПОД/ФТ, установленные банками второго уровня);
микрофинансовые организации;
юридические лица, зарегистрированные в качестве ломбардов;
агенты (поверенные) поставщиков услуг (кроме финансовых), осуществляющие прием от потребителей наличных денег, в том числе через электронные терминалы;
организаторы игорного бизнеса, а также лица, предоставляющие услуги либо получающие доходы от деятельности онлайн-казино за пределами Республики Казахстан;
лица, предоставляющие туристские услуги, а также иные услуги, связанные с интенсивным оборотом наличных денег;

Иностранными государствами, операции с которыми повышают риск ОД/ФТ, являются:

3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденный приказом исполняющего обязанности Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6058);

Уровень риска клиента (группы клиентов) устанавливается фондом по результатам анализа имеющихся у фонда сведений и информации о клиенте (клиентах) и оценивается по шкале определения уровня риска, которая состоит не менее чем из двух уровней.
Пересмотр уровня риска клиента (группы клиентов) осуществляется фондом по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов).

По клиентам (группам клиентов), в отношении которых оценка риска ранее не проводилась и (или) с которыми деловые отношения ранее не устанавливались, фондом на основе данных, полученных до установления деловых отношений, проводится первоначальная оценка риска.

Идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника заключается в проведении фондом мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о вкладчике пенсионных взносов (его представителе), получателе пенсионных выплат (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, а также получению и фиксированию иных предусмотренных Требованиями сведений о вкладчике пенсионных взносов, получателе пенсионных выплат и их представителях.
Мероприятия по выявлению бенефициарного собственника проводятся фондом в отношении вкладчика пенсионных взносов, а при осуществлении пенсионных выплат, сформированных за счет добровольных пенсионных взносов, также в отношении получателя таких пенсионных выплат.
В зависимости от уровня риска клиента степень проводимых фондом мероприятий выражается в упрощенной, стандартной или углубленной идентификации клиента, бенефициарного собственника.

При совершении клиентом операции (сделки) в рамках установленных деловых отношений, идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника не проводится, если она проводилась при установлении таких деловых отношений, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3) и 4) части первой настоящего пункта, а также необходимости обновления ранее полученных либо получения дополнительных сведений в соответствии с уровнем риска клиента и Требованиями.

Группы клиентов, по которым фондом в соответствии внутренними документами ведутся досье, включают, но не ограничиваются:

Минимально требуемые сведения, подлежащие внесению в досье клиента, а также проверке достоверности при проведении упрощенной, стандартной или углубленной идентификации, установлены в приложениях 1 и 2 к Требованиям.

государственными органами Республики Казахстан, включая Национальный Банк Республики Казахстан, а также юридическими лицами, контроль над которыми осуществляется государственными органами;
юридическими лицами, созданными в организационно-правовой форме государственных учреждений или государственных предприятий, а также национальным управляющим холдингом либо юридическими лицами, сто процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат национальному управляющему холдингу;
организациями, акции которых включены в официальный список фондовой биржи Республики Казахстан и (или) фондовой биржи иностранного государства;
международными организациями, расположенными на территории Республики Казахстан либо участником которых является Республика Казахстан.

2) при выявлении в процессе мониторинга и изучения операций клиента подозрительной операции (сделки) либо попытки ее совершения, за исключением ситуаций, при которых проведение углубленной идентификации приведет к его непреднамеренному информированию о направлении сообщения о такой операции в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

26. В процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) фондом проводится проверка на наличие такого клиента (бенефициарного собственника) в перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень).
В отношении иностранцев, иных лиц, в отношении которых у фонда имеются сведения о наличии у них гражданства иностранного государства, а также лиц без гражданства фондом в процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) проводится проверка на принадлежность такого клиента (бенефициарного собственника) к иностранному публичному должностному лицу.

30. В рамках программы мониторинга и изучения операций клиентов фондом проводятся мероприятия по обновлению и (или) получению дополнительных сведений о клиентах (их представителях) и бенефициарных собственниках, а также по изучению операций клиентов и выявлению пороговых, необычных и подозрительных операций.
Результаты мониторинга и изучения операций клиентов используются фондом для ежегодной оценки степени подверженности услуг фонда рискам ОД/ФТ, а также для пересмотра уровней рисков клиентов.
Полученные в рамках реализации программы мониторинга и изучения операций клиента сведения вносятся в досье клиента, предусмотренное пунктом 23 Требований, и (или) хранятся в фонде на протяжении всего периода деловых отношений деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания.

В случаях, предусмотренных пунктом 25 Требований, фондом проводится углубленная идентификация клиента.
Обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике с высоким уровнем риска осуществляется не реже одного раза в год.
Проверка наличия клиента (бенефициарного собственника) в Перечне (включения в Перечень) не зависит от уровня риска клиента и осуществляется по мере внесения изменений в Перечень (обновления Перечня).

В случае присвоения клиенту высокого уровня риска, а также в случае совершения клиентом подозрительной операции фондом изучаются операции, которые проводит (проводил) клиент за определенный период времени.

34. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции в качестве пороговой, а также при выявлении необычной или подозрительной операции, работник фонда, выявивший указанную операцию, направляет сообщение о такой операции ответственному работнику (в подразделение по ПОД/ФТ) в порядке, в форме и в сроки, установленные внутренними документами фонда.
В одном сообщении допускается информация о нескольких операциях.
Сообщения об операциях, указанные в части первой настоящего пункта, а также результаты их изучения, хранятся фондом не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.

35. Целью Программы подготовки и обучения работников по вопросам ПОД/ФТ (далее - Программа обучения) является получение работниками фонда знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних документов в сфере ПОД/ФТ.

Приложение 1
к Требованиям к Правилам
внутреннего контроля в целях
противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и
финансированию терроризма
для единого накопительного
пенсионного фонда и добровольных
накопительных пенсионных фондов
Требования к содержанию досье клиента - физического лица
Све­де­ния
Вид иден­ти­фи­ка­ции
Стан­дарт­ная
Упро­щен­ная
Углуб­лен­ная
1. Об­щие све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Ме­сто ра­бо­ты, долж­ность
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния
о фи­зи­че­ском ли­це-ин­ди­ви­ду­аль­ном пред­при­ни­ма­те­ле
Но­мер, да­та вы­да­чи до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию фи­зи­че­ско­го ли­ца в ка­че­стве ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля, в том чис­ле в ка­че­стве ру­ко­во­ди­те­ля кре­стьян­ско­го (фер­мер­ско­го) хо­зяй­ства
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
Вид пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
Ад­рес ме­ста осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
3. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це-ино­стран­це
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (для граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
При­над­леж­ность ли­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле фи­зи­че­ско­го ли­ца
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Но­мер, да­та вы­да­чи (под­пи­са­ния), срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (до­ве­рен­но­сти, до­го­во­ра, удо­сто­ве­ре­ния опе­ку­на (по­пе­чи­те­ля), ино­го до­ку­мен­та) на со­вер­ше­ние юри­ди­че­ски зна­чи­мых дей­ствий от име­ни фи­зи­че­ско­го ли­ца (в том чис­ле, от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том) ли­бо от­мет­ка об осу­ществ­ле­нии пред­ста­ви­тель­ства по за­ко­ну
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) но­та­ри­уса, удо­сто­ве­рив­ше­го под­пись кли­ен­та на до­ве­рен­но­сти, вы­дан­ной пред­ста­ви­те­лю кли­ен­та, но­мер и да­та вы­да­чи ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние но­та­ри­аль­ной де­я­тель­но­сти ли­бо на­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)
5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ет­ся опе­ра­ция), ли­бо от­мет­ка о том, что фи­зи­че­ское ли­цо, уста­но­вив­шее де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ю­щее опе­ра­цию) от сво­е­го име­ни, дей­ству­ет в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
6. Све­де­ния об ис­точ­ни­ках фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
Ис­точ­ни­ки до­хо­дов фи­зи­че­ско­го ли­ца, фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций (за­ра­бот­ная пла­та, ди­ви­ден­ды, до­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти, иное)
Сче­та в бан­ках/фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях (при на­ли­чии) (на­име­но­ва­ние бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой име­ет­ся счет)
Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца)
7. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция
От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма
Услу­ги, ис­поль­зу­е­мые фи­зи­че­ским ли­цом в фон­де (обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы, обя­за­тель­ные про­фес­си­о­наль­ные пен­си­он­ные взно­сы, доб­ро­воль­ные пен­си­он­ные взно­сы)
Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
Уро­вень рис­ка
Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний о кли­ен­те
Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

удостоверение лица без гражданства.

2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений, необходимых для идентификации личности, также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

При осуществлении пенсионных выплат, сформированных за счет добровольных пенсионных взносов, в досье клиента включаются также сведения о бенефициарном собственнике получателя пенсионных выплат.
В случае нахождения получателя пенсионных выплат в перечне террористов, в досье клиента отражается соответствующая отметка.

4. Сведения о миграционных карточках не требуется получать в отношении граждан государств, входящих в Евразийский экономический союз.
Условные обозначения:
- необходимость фиксирования соответствующих сведений;
- необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.

Приложение 2
к Требованиям к Правилам
внутреннего контроля в целях
противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и
финансированию терроризма
для единого накопительного
пенсионного фонда и добровольных
накопительных пенсионных фондов
Требования к содержанию досье клиента - юридического лица
Све­де­ния
Вид иден­ти­фи­ка­ции
Стан­дарт­ная
Упро­щен­ная
Углуб­лен­ная
1. Об­щие све­де­ния о юри­ди­че­ском ли­це
Пол­ное и при на­ли­чии со­кра­щен­ное на­име­но­ва­ние, вклю­чая ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на, да­та и ме­сто ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)
Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код об­ще­го клас­си­фи­ка­то­ра ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД) (при на­ли­чии)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го ли­цен­зию
Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Ад­рес фак­ти­че­ско­го ме­ста на­хож­де­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния
об ино­стран­ном юри­ди­че­ском ли­це
Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер (код), при­сво­ен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции
3. Све­де­ния о струк­ту­ре соб­ствен­но­сти и управ­ле­ния
Струк­ту­ра и на­име­но­ва­ние ор­га­нов (выс­ший ор­ган, ис­пол­ни­тель­ный ор­ган, иные ор­га­ны) в со­от­вет­ствии с учре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­ле­на струк­ту­ра ор­га­нов юри­ди­че­ско­го ли­ца
3.1. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве выс­ше­го ор­га­на
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) пол­ные на­име­но­ва­ния юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) го­су­дар­ство ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Ин­ди­ви­ду­аль­ные иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо но­ме­ра, се­рии (при на­ли­чии), да­ты вы­да­чи и сро­ки дей­ствия до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность, фи­зи­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо ре­ги­стра­ци­он­ные но­ме­ра (ко­ды), при­сво­ен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции, для юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов ли­бо да­та вы­пис­ки из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров (участ­ни­ков) ли­бо ино­го до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­лен со­став выс­ше­го ор­га­на
3.2. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Да­та и ме­сто рож­де­ния ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) и (или) ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (при­ка­за, про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, про­то­ко­ла со­ве­та ди­рек­то­ров, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
3.3 Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве иных ор­га­нов управ­ле­ния (при их на­ли­чии)
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Да­та и ме­сто рож­де­ния ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля и (или) чле­нов ор­га­на управ­ле­ния, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на ор­га­на управ­ле­ния
4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля юри­ди­че­ско­го ли­ца (вклю­чая ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) юри­ди­че­ско­го ли­ца)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Но­мер, да­та и срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (при­ка­за, до­ве­рен­но­сти), предо­став­ля­ю­ще­го пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, под­пи­сав­ше­го до­ку­мент (при­каз, до­ве­рен­ность), предо­став­ля­ю­щий пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)
5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), ко­то­ро­му пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жат бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ли­бо раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), осу­ществ­ля­ю­ще­го кон­троль над юри­ди­че­ским ли­цом по иным ос­но­ва­ни­ям
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го юри­ди­че­ским ли­цом уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ют­ся опе­ра­ции)
Фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
6. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния
о фи­ли­а­ле (пред­ста­ви­тель­стве) юри­ди­че­ско­го ли­ца
На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на и да­та ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)
Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код ОК­ЭД (при на­ли­чии)
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
7. Све­де­ния об ис­точ­ни­ках фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
Ис­точ­ни­ки до­хо­дов юри­ди­че­ско­го ли­ца, фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций (до­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти, ди­ви­ден­ды, доб­ро­воль­ные иму­ще­ствен­ные взно­сы и по­жерт­во­ва­ния, иное)
Сче­та в бан­ках/фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях (при на­ли­чии) (на­име­но­ва­ние бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой име­ет­ся счет)
Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций дру­го­го юри­ди­че­ско­го ли­ца)
Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций дру­го­го юри­ди­че­ско­го ли­ца)
8. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция
От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма
Услу­ги, ис­поль­зу­е­мые юри­ди­че­ским ли­цом в фон­де (обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы, обя­за­тель­ные про­фес­си­о­наль­ные пен­си­он­ные взно­сы, доб­ро­воль­ные пен­си­он­ные взно­сы)
Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
Уро­вень рис­ка
Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний
Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

удостоверение лица без гражданства.

2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

3. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии, устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.

При осуществлении пенсионных выплат, сформированных за счет добровольных пенсионных взносов, в досье клиента включаются также сведения о бенефициарном собственнике получателя пенсионных выплат.
В случае нахождения получателя пенсионных выплат в перечне террористов, в досье клиента отражается соответствующая отметка.

6. Сведения о персональном составе высшего органа коммерческой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций коммерческой организации. По усмотрению фонда допускается получение сведений о персональном составе высшего органа коммерческой организации в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих двадцатью пятью и менее процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций коммерческой организации.
Сведения о персональном составе высшего органа некоммерческой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа либо являющихся учредителями некоммерческой организации, за исключением случаев, когда количество членов высшего органа либо количество учредителей некоммерческой организации превышает пять физических и (или) юридических лиц.
Условные обозначения:
- необходимость фиксирования соответствующих сведений;
- необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.