В целях проведения всестороннего анализа движения денег в банковской системе Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые изменения и дополнения в V990906_ Правила составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июля 1999 года N 159, и ввести их в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и изменений и дополнений в Правила составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июля 1999 года N 159 "Об утверждении Правил составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей";

2) в пятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и изменения и дополнения в Правила составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и открытого акционерного общества "Казпочта".

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 14 февраля 2001 г. N 34
Изменения и дополнения в Правила составления
и представления отчета по распределению платежного
оборота по способам безналичных платежей,
утвержденные постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан N 159 от 3 июля 1999 года
В Правила составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан N 159 от 3 июля 1999 года V990906_ "Об утверждении Правил составления и представления отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей", внести следующие изменения и дополнения:
1. В пункте 1 слова "филиалами Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "банками второго уровня и открытым акционерным обществом "Казпочта" (далее - банки)".
2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Банки представляют в подразделение отчет по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей в электронном формате по электронным каналам связи не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем (Приложение N 1, Приложение N 2 и Приложение N 3).".
3. В пункте 3 слова "филиал Национального Банка" заменить словом
"подразделение".
4. Пункты 4, 5 и 6 исключить.
5. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Отчет по распределению платежного оборота по способам безналичных
платежей предназначен для отражения используемых на территории Республики
Казахстан платежных документов и способов осуществления платежей в разрезе
платежных систем и областей Республики Казахстан.".
6. Пункт 8 дополнить следующим:
"Отчет по распределению платежного оборота по способам безналичных
платежей также должен предусматривать количество и сумму платежей и
переводов денег с использованием:
1) Векселя;
2) Платежные ордера;
3) Переводы без открытия банковского счета;
4) Заявление на перевод денег;
5) Международные почтовые переводы;
6) Аккредитивы.".
7. Подпункт 2) пункта 9 изложить в следующей редакции:
"2) распределение платежного оборота по видам платежных систем: Межбанковская система переводов денег, Система розничных платежей, Внутрибанковская система, платежи между банками, осуществляемые через корреспондентские счета, открытые друг у друга";
8. Дополнить пунктами 9-1 и 9-2 в следующей редакции:
"9-1. К внутрибанковским внутрирегиональным платежам относятся внутриобластные платежи банка, проведенные по указаниям инициаторов платежа внутри банка (филиала, операционного зала), а также между филиалами банка одной области, включая платежи между банком и клиентом одной области.
9-2. К внутрибанковским межрегиональным платежам относятся межобластные платежи банка, проведенные по указаниям инициаторов платежа по внутрибанковской системе, между областями Республики Казахстан, включая межобластные платежи между банком и клиентом.".
9. Пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. При формировании отчета по распределению платежного оборота по способам безналичных платежей в каждом столбце отражается количество и сумма, указанная в документах, принятых к исполнению. При этом сумма, указанная в документах, принятых к исполнению в иностранной валюте, отражается в тенге по курсу банка на момент оплаты.".
10. В пункте 11:
в первой части слова "исполненные банком и их филиалами платежные поручения и платежные требования-поручения" заменить словами "количество и сумму платежей проведенных банком в платежных системах";
третью часть после слов "открытого в банке" дополнить словами ", включая переводы без открытия банковского счета.".
11. В пункте 13:
слово "транзакций" исключить;
слово "сумм" заменить словом "сумма".
12. Дополнить пунктами 15-1, 15-2, 15-3, 15-4, 15-5 и 15-6 в следующей редакции:
"15-1. При составлении отчетности по векселям указывается общее количество и сумма векселей, принятых банком к учету, а также общее количество и сумма погашенных векселей.
15-2. При составлении отчетности по платежным ордерам указывается общее количество и сумма исполненных платежных ордеров.
15-3. При составлении отчетности по переводам без открытия банковского счета указывается общее количество и сумма платежных документов, составленных банком (филиалом) на основании квитанций, объявлений на взнос наличными, счетов-извещений и других документов,
используемых для принятия наличных денег.
15-4. При составлении отчетности по заявлениям на перевод денег
указывается общее количество и сумма заявлений на перевод денег принятых и
исполненных банком.
15-5. При составлении отчетности по международным почтовым переводам
указывается общее количество и сумма международных переводов, существенных
по системам "Western uniоn", "Money gram" и другим подобным системам.
15-6. При составлении отчетности по аккредитивам указывается общее
количество и сумма аккредитивов открытых банком-эмитентом.".
13. Приложение N 1 изложить в новой редакции, приложенной к настоящим
изменениям и дополнениям (Приложение N 1).
14. Дополнить Приложением N 2 в приложенной к настоящим изменениям и
дополнениям редакции.
15. Дополнить Приложением N 3 в приложенной к настоящим изменениям и
дополнениям редакции.
Председатель
Национального Банка
Приложение N 1
к изменениям и дополнениям в Правила
составления и представления отчета
по распределению платежного
оборота, утвержденным
постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан
от 14 февраля 2001 г. N 34
Код МФО банка_______________
Наименование банка__________
Отчет по распределению платежного оборота
по способам платежей
(в тыс. тенге)
___________________________________________________________________________
N !       Наименование области       !        Платежные поручения
___!__________________________________!____________________________________
1 !                2                 !        3        !         4
___!__________________________________!_________________!__________________
К                   С
___!__________________________________!_________________!__________________
1  Всего по банку:
2  Актюбинская
3  Акмолинская
4  Алматинская
7  Жамбылская
8  Карагандинская
9  Кзылординская
10  Костанайская
11  Мангистауская
12  Павлодарская
13  Северо-Казахстанская
14  Западно-Казахстанская
15  Южно-Казахстанская
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Платежные требования-поручения!           Чеки            !Прямое дебетова-
______________________________!___________________________!ние банковского
Исполненные ! в картотеке N 2!Для получения !Для расчетов!счета
!                !наличных денег!за товары и !
!                !              !услуги      !
_____________!________________!______________!____________!________________
5    !  6  !    7   !   8   !   9   !   10 !  11  !  12 !   13  !   14
_______!_____!________!_______!_______!______!______!_____!_______!________
К       С       К       С       К       С     К      С      К       С
_______!_____!________!_______!_______!______!______!_____!_______!________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Платежные карточки!    Инкассовые распоряжения   !   Платежный ордер
!______________________________!
! Оплаченные ! в картотеке N 2 !
__________________!____________!_________________!_________________________
15    !   16   !  17  !  18 !   19   !    20  !    21   !     22
_________!________!______!_____!________!________!_________!_______________
К         С       К      С      К         С        К          С
_________!________!______!_____!________!________!_________!_______________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Векселя          !Переводы !Заявления!Междуна-!Аккреди-! Итого
___________________________!   без   !на пере- !родные  !тивы    !
Принятые к учету!Погашенные!открытия !вод денег!почтовые!        !
!          !банковс- !         !переводы!        !
!          !кого сче-!         !        !        !
!          !та       !         !        !        !
________________!__________!_________!_________!________!________!_________
23   !  24  !  25 ! 26 ! 27 ! 28 ! 29 ! 30 ! 31 ! 32! 33 !34 ! 35 ! 36
________________!__________!_________!_________!________!________!_________
К       С      К    С    К    С    К    С    К    С   К   С    К    С
___________________________________________________________________________
Руководитель Банка______________________(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер ______________________(Ф.И.О.)
Исполнитель______________________(Ф.И.О.) тел.___________
Порядок заполнения приложения N 1
Банкам второго уровня и ОАО "Казпочта" отчет по распределению платежного оборота по способам платежей (Приложение N 1) необходимо составлять следующим образом:
1. Графы платежных документов и способов осуществления платежей заполняются в разрезе областей Республики Казахстан (далее по тексту - РК), при этом платежи банка, его филиалов и их клиентов отражаются в соответствующих графах областей.
2. Графы К, С - количество и сумма.
"Платежное поручение"
В графах 3, 4 формата указывается общее количество и сумма платежных поручений, принятых банком от инициаторов платежа и платежные поручения, где инициатором платежа выступает банк.
"Платежные требования-поручения"
В графах 5, 6 формата указывается общее количество и сумма платежных требований-поручений, исполненных банком отправителя денег, включая исполненные платежные требования-поручения, выставленные на банк. Исключение составляют платежные требования-поручения, выставленные на счет банка в Национальном Банке Республики Казахстан.
В графах 7, 8 формата указывается общее количество и сумма платежных требований поручений находящихся в картотеке N 2 (клиентские).
"Чеки"
В графах 9, 10 формата указывается общее количество и сумма чеков для получения наличных денег, принятых банком чекодателя.
При этом принятые к оплате банком дорожные чеки, эмитированные в иностранной валюте, необходимо указывать в тенге, по курсу банка на день оплаты данных чеков.
В графах 11, 12 формата указывается общее количество и сумма чеков за товары и услуги, оплаченных банком чекодателя чекодержателю.
"Прямое дебетование банковского счета"
В графах 13, 14 формата указывается общее количество и сумма платежей, осуществленных банком в соответствии с Договором на осуществление расчетов методом прямого дебетования.
"Платежные карточки"
В графах 15, 16 формата указывается общее количество и сумма трансакций, осуществляемых в системах платежных карточек (платежи по снятию наличности и платежи по оплате товаров и услуг).
"Инкассовые распоряжения"
В графах 17, 18 формата указывается общее количество и сумма инкассовых распоряжений оплаченных банком отправителя денег. Включая, исполненные инкассовые распоряжения, выставленные на банк. Исключение составляют инкассовые распоряжения, выставленные на счет банка в Национальном Банке Республики Казахстан. При частичном исполнении инкассовых распоряжений в графе "Оплаченные" банк отражает количество платежных документов на фактически оплаченную сумму инкассовых распоряжений. При этом количество и оставшаяся сумма инкассовых распоряжений отражается в графе "картотека N 2" до полной оплаты.
В графах 19, 20 формата указывается общее количество и сумма инкассовых распоряжений, находящихся в картотеке N 2 (клиентские).
"Платежные ордера"
В графах 21, 22 формата указывается общее количество и сумма платежных ордеров принятых от клиентов банка и платежи, где инициатором платежа выступает банк. Документы, разработанные банком самостоятельно либо платежные документы, утвержденные нормативными правовыми актами Республики Казахстан на основании которых производятся операции между банком и клиентом необходимо отражать в данных графах.
"Векселя"
В графах 23, 24 формата указывается общее количество и сумма векселей принятых банком к учету (сумма, выплаченная лицу, предъявившему вексель к учету).
В графах 25, 26 формата указывается общее количество и сумма погашенных векселей.
"Переводы без открытия банковского счета"
В графах 27, 28 формата указывается общее количество и сумма платежных документов, составленных банком на основании квитанций, объявлений на взнос наличными, счетов-извещений и других документов, используемых для принятия наличных денег.
"Заявления на перевод денег"
В графах 29, 30 формата указывается общее количество и сумма заявлений на перевод денег принятых и исполненных банком.
"Международные почтовые переводы"
В графах 31, 32 формата указывается общее количество и сумма международных переводов, осуществленных по системам "Western uniоn", "Money gram" и другим подобным системам.
"Аккредитивы"
В графах 33, 34 формата указывается общее количество и сумма открытых аккредитивов за отчетный период. Данная графа заполняется банком-эмитентом, открывающего аккредитив в соответствии с заявлением приказодателя аккредитива.
"Итого"
В графах 35, 36 формата отражается общее количество и сумма платежных документов, способов осуществления платежей.
Приложение N 2
к изменениям и дополнениям в Правила
составления и представления отчета
по распределению платежного оборота,
утвержденным постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 14.02.2001 г. N 34
Отчет по распределению платежного оборота в
разрезе платежных систем
(в тыс.тенге)
___________________________________________________________________________
N !   Наименование области  !       По внутрибанковской системе
___!_________________________!_____________________________________________
!                         !  Внутрирегиональные !   Межрегиональные
!                         !_____________________!______________________
!                         !  Кол-во   !   Сумма !    Кол-во  !   Сумма
___!_________________________!___________!_________!____________!_________
1               2                  3           4           5          6
___!_________________________!___________!_________!____________!_________
1  Всего по банку:
2  Актюбинская
3  Акмолинская
4  Алматинская
5  Атырауская
6  Восточно-Казахстанская
7  Жамбылская
8  Карагандинская
9  Кзылординская
10  Костанайская
11  Мангистауская
12  Павлодарская
13  Северо-Казахстанская
14  Западно-Казахстанская
15  Южно-Казахстанская
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Межбанковские платежи                    !         Итого
___________________________________________________!
Внутрирегиональные!Межрегиональные!По корр. счетам !
__________________!_______________!________________!_______________________
Кол-во  !  Сумма  ! Кол-во! Сумма ! Кол-во ! Сумма !  Кол-во   !   Сумма
________!_________!_______!_______!________!_______!___________!___________
7        8        9      10      11       12       13            14
________!_________!_______!_______!________!_______!___________!___________
Порядок заполнения приложения N 2
Банкам второго уровня и ОАО "Казпочта" отчет по распределению платежного оборота в разрезе платежных систем (Приложение N 2) необходимо составлять следующим образом:
"По внутрибанковской системе"
1. Внутрирегиональные.
В графе 3 формата указывается общее количество платежей, отправленных банком по внутрибанковской системе в пределах области Республики Казахстан (далее по тексту - области).
В графе 4 формата указывается общая сумма платежей, отправленных банком по внутрибанковской системе в пределах области.
Межрегиональные.
В графе 5 формата указывается общее количество платежей, отправленных банком по внутрибанковской системе между областями.
В графе 6 формата указывается общая сумма платежей, отправленных банком по внутрибанковской системе между областями.
"Межбанковские платежи"
1. Внутрирегиональные.
В графе 7 формата указывается общее количество платежей, отправленных банком через систему розничных платежей (СРП), межбанковскую систему переводов денег (МСПД) внутри области.
В графе 8 формата указывается общая сумма платежей, отправленных банком через систему розничных платежей (СРП), межбанковскую систему переводов денег (МСПД) внутри области.
2. Межрегиональные.
В графе 9 формата указывается общее количество платежей, отправленных банком через систему розничных платежей (СРП), межбанковскую систему переводов денег (МСПД) между областями.
В графе 10 формата указывается сумма платежей, отправленных банком через систему розничных платежей (СРП), межбанковскую систему переводов денег (МСПД) между областями.
3. По корреспондентским счетам.
В графе 11 формата указывается общее количество платежей, отправленных банком по корреспондентским счетам в национальной и иностранной валюте.
В графе 12 формата указывается общая сумма платежей, отправленных банком по корреспондентским счетам в национальной и иностранной валюте.
"Итого"
В графе 13 формата отражается общее количество платежей, осуществленных банком по платежным системам.
В графе 14 формата отражается общая сумма платежей, осуществленных банком по платежным системам.
Приложение N 3
к изменениям и дополнениям в
Правила составления и
представления отчета по
распределению платежного оборота,
утвержденным постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 14.02.2001 г. N 34
Отчет по распределению платежного оборота в
разрезе инициаторов платежей
(в тыс.тенге)
___________________________________________________________________________
N !Инициаторы платежа!По внутрибанковской! Межбанковские ! Всего по банку
!                  !        системе    !      платежи  !
___!__________________!___________________!_______________!________________
1          2                    3                4                5
___!__________________!___________________!_______________!________________
! Кол-во   !  Сумма ! Кол-во ! Сумма! Кол-во ! Сумма
___!__________________!__________!________!________!______!________!_______
2    Банк
3    Клиент
4    Итого
___________________________________________________________________________
Порядок заполнения приложения N 3
Банкам второго уровня и ОАО "Казпочта" отчет по распределению платежного оборота в разрезе инициаторов платежей (Приложение N 3) необходимо составлять следующим образом:
"Банк"
В строке 2 графы 3 формата "По внутрибанковской системе" указывается общее количество и сумма платежей инициатором, которых выступает банк и отправленных по внутрибанковской системе.
В строке 2 графы 4 формата "Межбанковские платежи" указывается общее количество и сумма платежей, инициатором которых выступает банк, и отправленных по Межбанковской системе переводов денег (далее - МСПД), системе розничных платежей (далее - СРП) и корреспондентским счетам.
В строке 2 графы 5 формата указывается общее количество и сумма платежных документов, проведенных по внутрибанковской системе, МСПД, СРП и корреспондентским счетам, инициатором которых выступает банк.
"Клиент"
В строке 3 графы 3 формата "По внутрибанковской системе" указывается общее количество и сумма платежей отправленных банком по указаниям инициаторов платежа по внутрибанковской системе.
В строке 4 графы 4 формата указывается общее количество и сумма платежей, отправленных банком по указаниям инициаторов платежа по МСПД, СРП и корреспондентским счетам.
В строке 3 графы 4 формата указывается общее количество и сумма платежных документов, проведенных банком по внутрибанковской системе, МСПД, СРП и корреспондентским счетам, по указаниям инициаторов платежа.
"Итого"
В строке 4 графы 3 формата "По внутрибанковской системе" отражается
общее количество и сумма платежей, отправленных банком по внутрибанковской
системе.
В строке 4 графы 4 формата "Межбанковские платежи" отражается общее
количество и сумма платежей, отправленных банком по МСПД, СРП и
корреспондентским счетам.