📌 Сноска. Утратило силу постановлением АФН РК от 03.09.2010 № 127 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", повышения степени прозрачности и усовершенствования форм отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Внести в постановление Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" (далее - постановление) (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1728, опубликованное в феврале 2002 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 2) следующие изменения и дополнения:
в постановлении:
в пункте 1 слова "Национальный Банк Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган)";
дополнить пунктами 2-1 - 2-5 следующего содержания:
"2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.
2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки.
2-3. В случае внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.";
в приложении 1:
в Части 2 "Расход (дебет счета)" в столбце 5 таблицы слово "взносов" заменить словом "активов":
в пункте 2 примечания слова "компания по управлению пенсионными активами" заменить словами "организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами";
в приложении 2:
в Части 3 раздел "справочно" изложить в следующей редакции:
"рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).";
в примечании:
в пункте 1 слова "ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" заменить словами "организатора торгов ценными бумагами";
в пунктах 2, 9-11 слова "курсу Национального Банка Республики Казахстан, установленному на конец отчетного периода" заменить словами "рыночному курсу обмена валют на отчетную дату";
в приложении 3:
в Части 1 "Приход (кредит счета)" столбец 13 таблицы изложить в следующей редакции:
"в тенге, по курсу покупки иностранной валюты";
в Части 2 "Расход (дебет счета)":
столбец 7 таблицы изложить в следующей редакции:
"в тенге, по курсу продажи иностранной валюты";
раздел "справочно" изложить в следующей редакции:
"рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.).";
в приложении 4:
в названии слова "компании по управлению пенсионными активами" заменить словами "организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами";
в строке второй таблицы слово "взносов" заменить словом "активов";
в строке третьей таблицы:
аббревиатуру "НПФ" заменить словами "накопительный пенсионный фонд";
аббревиатуру "КУПА" заменить словами "организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами";
в примечании пункты 2 и 3 исключить.

в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация управляющих активами".