О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 "Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих порядок согласования руководящих работников Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в приложение 4 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 "Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 6167, опубликованного 25 сентября 2010 года в газете "Казахстанская правда" № 253-254 (26314-26315)) следующие изменения и дополнение:
в Правилах выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и установления к ним квалификационных требований, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила выдачи и отзыва согласия на избрание (назначение) руководящих работников Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и установления к ним квалификационных требований (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 3 июля 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат" (далее - Закон), от 28 февраля 2007 года "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" (далее – Закон о бухгалтерском учете) и устанавливают порядок выдачи и отзыва согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган), на избрание (назначение) руководящих работников акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" (далее - Фонд), а также квалификационные требования к ним.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Необходимый в соответствии с подпунктом 2) пункта 2 настоящих Правил для избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника Фонда стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) в организациях, осуществляющих аудит финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе "Банк Развития Казахстана", и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:
1) Азиатский банк развития;
2) Евразийский Банк развития;
3) Европейский банк реконструкции и развития;
4) Исламский банк развития;
5) Международная ассоциация развития;
6) Международная финансовая корпорация;
7) Международный банк реконструкции и развития;
8) Международный валютный фонд;
9) Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;
10) Многостороннее агентство гарантии инвестиций.";
пункты 5, 6 и 7 изложить в следующей редакции:
"5. Руководящий работник Фонда занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его избрания (назначения).
По истечении срока, указанного в части первой настоящего пункта, и в случае непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом в согласовании Фонд расторгает трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принимает меры по прекращению полномочий данного лица.
Не допускается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника Фонда без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного в части первой настоящего пункта.
В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на избрание (назначение) руководящего работника Фонда либо увольнения его с должности руководящего работника Фонда или его перевода на иную должность в этом Фонде данное лицо повторно назначается (избирается) на должность руководящего работника этого Фонда не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его избрание (назначение) либо его увольнения, либо перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на избрание (назначение) на должность руководящего работника Фонда данное лицо назначается (избирается) руководящим работником Фонда по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его избрание (назначение) в этом Фонде.
6. Согласование проводится уполномоченным органом по решению Комиссии с приглашением кандидатов для прохождения тестирования либо без их приглашения в случаях, предусмотренных пунктом 12-1 настоящих Правил.
7. Фонд представляет в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:
1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам Фонда, а также о том, что сведения о кандидате представлены в соответствии с настоящими Правилами и документально проверены Фондом, и подписанное:
первым руководителем совета директоров Фонда, а в случае его отсутствия - одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров) - при избрании (назначении) членов совета директоров, генерального директора Фонда;
генеральным директором Фонда либо лицом, исполняющим обязанности генерального директора Фонда (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при избрании (назначении) председателя совета директоров, главного бухгалтера;
2) копию выписки из решения уполномоченного органа Фонда о избрании (назначении) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру копии решения), с указанием даты избрания (назначения) кандидата на руководящую должность Фонда.
Если дата назначения отсутствует, то датой избрания (назначения) кандидата считается дата принятия решения уполномоченного органа Фонда либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае Фонд представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении;
3) сведения о кандидате согласно приложению 1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях (фотография в приложении 1 выполняется на светлом фоне размером 3 х 4);
4) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
5) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 8 настоящих Правил;
6) документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию документа уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на две и более руководящие должности). Дата выдачи указанного документа не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
7) рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 8 настоящих Правил, составленные в произвольной форме, с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства;
8) копию сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по сертификации (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) либо копию квалификационного свидетельства профессионального бухгалтера, выданного иностранным институтом, являющимся действительным членом Международной федерации бухгалтеров - для кандидата на должность главного бухгалтера.";
пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
"11. Фонд представляет полный пакет документов в уполномоченный орган для согласования кандидата в срок, не позже шестидесяти календарных дней со дня его избрания (назначения).
Документы, представленные для согласования кандидата на должность руководящего работника, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней с даты представления полного пакета документов, оформленных в соответствии с требованиями настоящих Правил.
Уполномоченный орган дает Фонду письменный ответ с указанием замечаний и срока для их устранения в случае несоответствия представленных документов требованиям настоящих Правил, учредительных документов Фонда.
В случае представления Фондом неполного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами, уполномоченный орган возвращает их Фонду без рассмотрения. Фонд представляет недостающие документы в срок не позже шестидесяти календарных дней со дня избрания (назначения) кандидата на руководящую должность.
12. В целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее шести месяцев с даты избрания (назначения) на должность руководящего работника Фонда представляют в уполномоченный орган соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет.
В случае непредставления указанного документа в установленный настоящим пунктом срок сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным пунктом 27 настоящих Правил.
В случае наличия у кандидата на должность руководящего работника стажа работы в финансовых организациях, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, уполномоченный орган, в целях подтверждения наличия у кандидата безупречной деловой репутации, запрашивает от уполномоченного надзорного органа иностранного государства информацию о наличии либо отсутствии сведений, характеризующих деловую репутацию кандидата в период не более 10 (десяти) лет до даты назначения на должность руководящего работника в Фонде.
В случае представления уполномоченным надзорным органом иностранного государства информации об отсутствии у кандидата на должность руководящего работника безупречной деловой репутации сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным пунктом 27 настоящих Правил.";
дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:
"12-1. Согласованию без приглашения на основании представленных документов подлежат следующие работники Фонда по решению Комиссии:
1) кандидат на должность первого руководителя исполнительного органа Фонда - при наличии стажа работы не менее трех лет в страховой (перестраховочной) организации либо в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 3 настоящих Правил, ранее занимавший должность:
первого руководителя, члена исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг), первого руководителя, члена совета директоров;
главного бухгалтера;
2) кандидат на должность первого руководителя, члена совета директоров Фонда - при наличии стажа работы не менее двух лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовой организации;
в страховой (перестраховочной) организации, Фонде и (или) в одной из международных организаций согласно пункту 3 настоящих Правил:
первым руководителем, членом совета директоров,
первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг),
главным бухгалтером;
3) кандидат на должность главного бухгалтера Фонда - при наличии стажа работы не менее трех лет:
аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит страховой (перестраховочной) организации;
в страховой (перестраховочной) организации, Фонде и (или) в одной из международных организаций, указанных в пункте 3 настоящих Правил:
первым руководителем, членом совета директоров,
первым руководителем, членом правления (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг),
главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера,
руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг.";
пункт 26 изложить в следующей редакции:
"26. В выдаче согласия на избрание (назначение) руководящих работников Фонда уполномоченный орган отказывает по следующим основаниям:
1) соответствие руководящих работников подпунктам 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил, статьи 9 Закона о бухгалтерском учете;
2) неявка на тестирование без уважительной причины либо отрицательный результат тестирования;
3) неустранение Фондом замечаний уполномоченного органа или представление Фондом доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов, по истечении установленного пунктом 5 настоящих Правил срока рассмотрения документов уполномоченным органом;
4) представление документов по истечении установленных пунктом 5 настоящих Правил сроков, в течение которых руководящий работник занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом;
5) наличие ограниченных мер воздействия и (или) санкций, примененных уполномоченным органом и (или) Национальным Банком Республики Казахстан к кандидату.
Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи Фондом ходатайства о согласовании кандидата;
6) наличие у уполномоченного органа сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших за собой нарушения финансовой организацией, Фондом, банковским, страховым холдингом законодательства Республики Казахстан, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняющего обязанности руководящего работника и за которое уполномоченным органом и (или) Национальным Банком Республики Казахстан в отношении данной финансовой организации, Фонда, банковского, страхового холдинга была применена ограниченная мера воздействия и (или) санкция;
Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным органом нарушения;
7) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся стороной сделки, признанной заключенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) повлекшей причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями кандидата;
8) наличие у уполномоченного органа сведений о том, что кандидат являлся работником финансовой организации, в отношении которой уполномоченным органом были применены санкции и (или) ограниченные меры воздействия за совершение сделок, признанных заключенными в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, и (или) работником финансовой организации, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке.
Данное требование применяется в случае наличия у уполномоченного органа фактов, подтверждающих что манипулирование на рынке ценных бумаг и (или) причинение в результате совершения данной сделки ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам) вызвано недобросовестными действиями либо бездействием кандидата.";
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

При­ло­же­ние
к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния
На­ци­о­наль­но­го Банк
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 94
При­ло­же­ние 1
к Пра­ви­лам вы­да­чи и от­зы­ва
со­гла­сия на из­бра­ние (на­зна­че­ние)
ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков
Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства "Фонд
га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат"
и уста­нов­ле­ния к ним
ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний
ме­сто для фо­то­гра­фии
Сведения о кандидате на должность руководящего работника Акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат"
__________________________________________________________________
(указывается фамилия, имя, при наличии - отчество кандидата и
__________________________________________________________________
должность,
__________________________________________________________________
на которую кандидат назначается в акционерном обществе "Фонд
________________________________________________________________
гарантирования страховых выплат")
______________________________________________________________
. Общие сведения:
Да­та и ме­сто рож­де­ния
Граж­дан­ство
Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го
лич­ность

№
На­име­но­ва­ние
учеб­но­го
за­ве­де­ния
Да­та
по­ступ­ле­ния -
да­та окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты
ди­пло­ма о
об­ра­зо­ва­нии,
ква­ли­фи­ка­ция
Ме­сто
на­хож­де­ния
учеб­но­го
за­ве­де­ния
1.

№
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство (при
на­ли­чии)
Год рож­де­ния
Род­ствен­ные
от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты и
долж­ность
1.

№
На­име­но­ва­ние и ме­сто
на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Устав­ные ви­ды
де­я­тель­но­сти
юри­ди­че­ско­го ли­ца
До­ля уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих кан­ди­да­ту,
к об­ще­му ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих ак­ций
юри­ди­че­ско­го ли­ца
(в про­цен­тах)
1.

№
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
Да­та и ме­сто
про­ве­де­ния
Рек­ви­зи­ты
сер­ти­фи­ка­та
(но­мер, да­та
вы­да­чи)
1.

В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) кандидат за всю трудовую деятельность, в том числе должности в акционерном обществе "Фонд гарантирования страховых выплат", представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании.
№
Пе­ри­од ра­бо­ты
(да­та, ме­сяц,
год)
Ме­сто
ра­бо­ты
Долж­ность
На­ли­чие
дис­ци­пли­нар­ных
взыс­ка­ний
При­чин
уволь­не­ния,
осво­бож­де­ния,
от долж­но­сти
1.

акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат":
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(указать наименование организации, дата подписания кандидатом
аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя).

№
Пе­ри­од
(да­та, ме­сяц, год)
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции
Долж­ность, да­та
со­гла­со­ва­ния
(ес­ли
тре­бо­ва­лось)
При­чи­ны
уволь­не­ния,
осво­бож­де­ния от
долж­но­сти
1.

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

№
Да­та
На­име­но­ва­ние
су­деб­но­го
ор­га­на
Ме­сто
на­хож­де­ния
су­да
Вид
на­ка­за­ния
Ста­тья
за­ко­но­да-
тель­но­го
ак­та, в
со­от­вет­ствии
с ко­то­рой
кан­ди­дат
при­вле­чен к
уго­лов­ной
от­вет­ствен-
но­сти
Да­та при­ня­тия
про­цес­су­аль-
но­го ре­ше­ния
су­дом
1.

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств
. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее первым руководителем совета
директоров, первым руководителем правления (исполнительного органа) и
его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим
лицом, первым руководителем крупного участника (банковского или страхового
холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем
за один год до принятия государственным органом по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой
организации, банковского холдинга, являющегося родительской организацией
банка, о принудительном выкупе акций, о лишении лицензии финансовой
организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации
или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики
Казахстан порядке.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных
обязанностей финансовой организации, акционерного общества "Фонд гарантирования
страховых выплат", банковского, страхового холдинга
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период
работы, основания для отзыва согласия на избрание (назначение) и
наименование государственного органа, принявшего такое решение).

общества "Фонд гарантирования страховых выплат", банковского, страхового
холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам
деятельности финансовой организации, акционерного общества "Фонд
гарантирования страховых выплат", банковского, страхового холдинга:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации,
организации-ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
вопрос и решение суда).
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество (при наличии) ____________________________________________
(печатными буквами)
За­пол­ня­ет­ся кан­ди­да­том на долж­ность неза­ви­си­мо­го ди­рек­то­ра
ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства "Фонд га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат":
Под­твер­ждаю, что я, _____________________________________________
(фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии – от­че­ство)
_______________________________________________________________­_­__
со­от­вет­ствую тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 13 мая 2003 го­да "Об ак­ци­о­нер­ных об­ще­ствах" для из­бра­ния
(на­зна­че­ния) на долж­ность неза­ви­си­мо­го ди­рек­то­ра.
Дата ___________________________________
Подпись ________________________________