В целях совершенствования порядка лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан "О лицензировании" от 11 января 2007 года Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2062, опубликованное в Вестнике Национального Банка Казахстана 18 ноября-1 декабря 2002 года; с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 апреля 2005 года N 46 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3643, от 18 октября 2005 года N 128 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3935, от 18 января 2007 года N 6 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4551) внести следующие изменения и дополнения:
в Правилах лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками, утвержденных указанным постановлением:
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам;
2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком;
3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг;
4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.";
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:
1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам;
2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала;
4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава;
5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам.";
в пункте 7 слова "в течение одного месяца" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";
абзац второй пункта 10 после слова "десяти" дополнить словом "рабочих";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
"11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Национальный Банк после получения документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам.";
в пункте 16 слова "в месячный срок" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";
пункт 17 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации производится в случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.";
пункт 23 исключить;
в приложении 1 слова "в тенге", "и место нахождения" исключить;
в приложении 2:
подпункт 8) пункта 1, второе предложение пункта 2, пункт 4 исключить;
подпункт 4) пункта 10 дополнить словами "или средства мобильной телефонной связи";
дополнить приложением 3 следующего содержания:
"Приложение 3
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками
(Кому) Национальный Банк Республики Казахстан
(От кого) ___________________________________________________________
(наименование заявителя)
Заявление
на получение лицензии на осуществление банковской операции
Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции:
_____________________________________________________________________
(указать вид банковской операции)
Сведения о заявителе:
1. Форма собственности ______________________________________________
2. Адрес ____________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. __________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________
(Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного
на подачу заявления)
_____________________________________________________________________
(Подпись, дата)
Место печати";
дополнить приложением 4 следующего содержания:
"Приложение 4
к Правилам лицензирования
и регулирования деятельности
по инкассации банкнот, монет
и ценностей юридических лиц,
не являющихся банками
Сведения о первом руководителе исполнительного органа
_____________________________________________________________________
(указывается должность руководителя и наименование организации)
Общие сведения:
Фа­ми­лия, имя,
от­че­ство
(при на­ли­чии)
____________________________________________
____________________________________________
(в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том,
удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля)
Да­та и ме­сто
рож­де­ния
____________________________________________
____________________________________________
По­сто­ян­ное ме­сто
жи­тель­ства, но­ме­ра
те­ле­фо­нов
____________________________________________
____________________________________________
(ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра мо­биль­но­го,
слу­жеб­но­го, до­маш­не­го те­ле­фо­на, вклю­чая код
на­се­лен­но­го пунк­та)
Сведения о трудовой деятельности:
N
Пе­ри­од ра­бо­ты
(ме­сяц/год)
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции,
за­ни­ма­е­мые долж­но­сти и
долж­ност­ные обя­зан­но­сти,
ко­ор­ди­на­ты ор­га­ни­за­ции
Другие сведения
На­ли­чие не по­га­шен­ной или не
сня­той в уста­нов­лен­ном за­ко­ном
по­ряд­ке су­ди­мо­сти за
пре­ступ­ле­ния про­тив
соб­ствен­но­сти, ин­те­ре­сов служ­бы
в ком­мер­че­ских и иных
ор­га­ни­за­ци­ях, кор­руп­ци­он­ные
пре­ступ­ле­ния, а та­к­же за
пре­ступ­ле­ния, со­вер­шен­ные в сфе­ре эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти
Да/нет
(при на­ли­чии не
по­га­шен­ной
су­ди­мо­сти,
ука­зать ста­тью
Уго­лов­но­го ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, да­ту и
но­мер при­го­во­ра)
Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________
_____________________________________________________________________
подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и
является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).".

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, филиалов, представительств Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".