«Об утверждении критериев отбора и Правил рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования»
Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики от 13 декабря 2019 года № 235 «Об утверждении критериев отбора и Правил рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19773) следующие изменения:
в Правилах рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования, утвержденных указанным постановлением:
пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:
«3. Для осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования и заключения договора заявитель представляет в уполномоченный орган заявление для участия в рамках особого режима регулирования (далее - заявление) по форме согласно приложению к Правилам, с приложением следующих документов и информации:
1) копии учредительных документов;
2) сведения об учредителях (участниках), акционерах, о первом руководителе (членах) исполнительного органа, с указанием полного наименования и места нахождения юридического лица;
3) бизнес-план, содержащий:
обоснование необходимости осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования;
описание деятельности, планируемой к осуществлению в рамках особого режима регулирования;
описание целевых потребителей (при наличии) осуществляемой деятельности в рамках особого режима регулирования и сведения о наличии потребителей, заинтересованных в деятельности заявителя, осуществляемой в рамках особого режима регулирования;
указание территории осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования;
описание потенциальных преимуществ деятельности, а также возможных рисков для потребителей;
план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности в рамках особого режима регулирования, и способы управления рисками на период осуществления такой деятельности);
планируемые масштабы деятельности в рамках особого режима регулирования: количество потребителей, описание и объем операций;
4) срок, в течение которого заявитель планирует осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования;
5) этапы развития деятельности в рамках особого режима регулирования, ожидаемые результаты, критерии и показатели оценки эффективности деятельности заявителя в рамках особого режима регулирования;
6) план мероприятий с описанием порядка прекращения деятельности и исполнения договорных отношений с потребителями на случай планового или досрочного прекращения действия договора;
7) пределы действия норм законов Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республики Казахстан», «Об ипотеке недвижимого имущества», «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг», «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан», «О микрофинансовой деятельности», «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», «О платежах и платежных системах», «О валютном регулировании и валютном контроле» и нормативных правовых актов уполномоченного органа, принимаемых в соответствии с указанными законами, на заявителя в рамках особого режима регулирования.
Если заявителем является финансовая организация-резидент Республики Казахстан, сведения, предусмотренные подпунктами 1) и 2) части первой настоящего пункта, не предоставляются.
4. Уполномоченный орган рассматривает заявление в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты его получения.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. При выявлении оснований для отказа в заключении договора уполномоченный орган уведомляет заявителя о предварительном решении об отказе в заключении договора, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления заявителю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в заключении договора. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения заявителем уведомления о предварительном решении об отказе в заключении договора.
По итогам заслушивания уполномоченный орган принимает решение об отказе в заключении договора или о заключении договора.
Решение по заявлению направляется заявителю в течение 3 (трех) рабочих дней после даты принятия решения.».