Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400 от 23.08.2000 г. № 330 (Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы N 400 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы нұсқаулыққа өзгеріс пен толықтыруды бекіту туралы)

Об утверждении изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 400
📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.10.2006 № 106 (вводится в действие с 01.01.2007 и подлежит официальному опубликованию).
В целях установления требований к программному обеспечению электронного журнала реестров купленной и проданной иностранной валюты и порядку его ведения Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые изменение и дополнение в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", и ввести их в действие по истечении десяти дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Управлению валютного регулирования и контроля (Маженова Б.М.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан";

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и изменение и дополнение в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных
операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" до
сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан
и уполномоченных банков.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 августа 2000 года N 330
Изменение и дополнение
в Инструкцию об организации обменных операций с наличной
иностранной валютой в Республике Казахстан,
утвержденную постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400
Внести в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", регистрационный номер Министерства юстиции Республики Казахстан N 1010 от 24 декабря 1999
года следующие изменение и дополнение:

1. Предложение второе абзаца 5 пункта 65 изложить в следующей
редакции: "Требования к программному обеспечению электронного журнала
реестров и порядку его ведения определены Приложением N 13 к настоящей
Инструкции.".

2. Дополнить Приложением N 13.

Приложение N 13
к Инструкции об организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан,
утвержденной постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 15 ноября 1999 года N 400
Требования к программному обеспечению
электронного журнала реестров и порядку его ведения

1. Требования к программному обеспечению
электронного журнала реестров

1. Электронный журнал реестров применяется уполномоченными банками для учета обменных операций с наличной иностранной валютой.

2. Программное обеспечение электронного журнала реестров должно отвечать следующим требованиям:

1) ввод и коррекция информации об обменных операциях с наличной иностранной валютой должны сопровождаться обязательным автоматическим протоколированием в системном журнале информации обо всех выполненных действиях пользователя. Системный журнал должен быть доступен только в режиме чтения;

2) ввод и коррекция информации ни при каких условиях не должны нарушать хронологической непрерывности и целостности введенной информации об обменных операциях с наличной иностранной валютой;

3) ни одна из введенных операций не может быть удалена. Ошибочно введенная операция должна иметь отметку как ошибочно введенная и удалению из базы данных не подлежит;

4) формирование и выдача отчетности о проведенных в течение дня обменных операциях с наличной иностранной валютой в соответствии с формами журнала реестров и ежедневного отчета об объемах покупки и продажи иностранной валюты, предусмотренными настоящей Инструкцией, должны осуществляться ежедневно;

5) обеспечение защиты информации, которая должна соответствовать следующим требованиям:
пересылаемая по внешним каналам информация должна иметь сертифицированную аппаратную или криптографическую защиту;
при работе в локальной сети должно быть обеспечено разграничение прав доступа пользователей к данным, функциям и ресурсам системы;
каждый пользователь системы должен иметь свой пароль, который не доступен для просмотра и может быть изменен только лично пользователем и/или администратором;
администратор системы должен иметь возможность аудита всех событий, связанных с действиями каждого пользователя;

6) обеспечение полной сохранности информации в электронных архивах и базах данных при наступлении любого из следующих событий:
полное или частичное отключение электропитания на любом участке системы и в любое время;
возникновение неисправностей рабочих станций, периферийного и телекоммуникационного оборудования;

7) гарантирование целостности данных, обеспечиваемое отсутствием иных средств доступа к данным, кроме как через интерфейс пользователя программного обеспечения электронного журнала реестров;

8) гарантирование целостности программного обеспечения, обеспечиваемое отсутствием средств разработки и отладки программ на рабочем месте пользователя.

2. Порядок ведения электронного журнала реестров

3. Уполномоченный банк должен до начала использования в своих обменных пунктах программного обеспечения электронного журнала реестров уведомить центральный аппарат Национального Банка и соответствующий филиал Национального Банка. Уведомление должно содержать перечень обменных пунктов уполномоченного банка, расположенных на территории соответствующей области, которые прекращают ведение журналов реестров на бумажном носителе с указанием даты перехода на электронный журнал реестров.

4. Рабочее место пользователя электронного журнала реестров (далее - рабочее место) должно быть организовано в соответствии с требованиями, обеспечивающими информационную безопасность, включающими следующие организационные меры:

1) местонахождение, специальное оборудование и охрана помещения, в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, должны исключать возможность неконтролируемого проникновения в это помещение лиц, не допущенных к рабочему месту, где установлено программное обеспечение электронного журнала реестров (далее - рабочее место);

2) помещение, в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, должно соответствовать требованиям к помещениям обменных пунктов, установленным настоящей Инструкцией;

3) приказом руководителя уполномоченного банка (его филиала), в котором используется программное обеспечение электронного журнала реестров, определяются:
режим работы (порядок работы в вечернее время, в выходные и праздничные дни и др.);
список сотрудников, допущенных к рабочему месту, а также порядок их отпусков, увольнения и замещения в случае временного отсутствия;
список сотрудников, допускаемых к рабочему месту в особых случаях (плановое и внеплановое техобслуживание, применение, установка и своевременное обновление лицензированных антивирусных программ и т.п.);
порядок тестирования, своевременного распространения, контроля за внедрением новых версий программного обеспечения электронного журнала реестров, а также обновления и распространения технологических инструкций;
порядок хранения и использования технических средств, внешних носителей, паролей, кодовых слов или другой информации, обеспечивающих доступ к рабочему месту.

5. Ежедневные реестры, ведение которых осуществляется с использованием программного обеспечения, должны быть распечатаны не менее чем в 2 экземплярах и подписаны кассиром обменного пункта. Один из реестров подшивается в документы дня банка, другой - остается в обменном пункте. Хранение сшивов реестров осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

6. Реестры, остающиеся в обменном пункте, должны быть в конце месяца
сформированы в сшивы, все страницы сшива должны быть пронумерованы и в
конце сшива должна быть учинена заверительная надпись со стороны
уполномоченного банка в соответствии с требованиями пункта 65 настоящей
Инструкции.

7. Отчетные документы для формирования консолидированного баланса
должны на ежедневной основе передаваться в головной банк через модемную
или иную связь, которая является частью программного обеспечения
электронного журнала реестров.