В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года
«О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликованное 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» (далее – информационно-правовая система «Әділет»), 10 декабря 2014 года в газете «Юридическая газета» № 186 (2754)) следующие изменения и дополнения:
в Правилах организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Уполномоченная организация должна иметь помещение для размещения обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта, персонал обменного пункта, отвечающие требованиям, установленным пунктом 31 Правил.
Не допускается размещение обменного пункта уполномоченной организации в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. В качестве документов о соответствии уполномоченной организации квалификационным требованиям представляются следующие документы:
1) сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам;
2) документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в соответствии с требованиями пункта 6 Правил;
3) копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;
4) копия (копии) документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;
5) копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы;
6) краткое описание функциональных возможностей и характеристик программного обеспечения для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил в случае отсутствия компьютерной системы.»;
часть вторую пункта 17 изложить в следующей редакции:
«Для получения электронной лицензии и (или) приложения к ней требуемые документы представляются через веб-портал «электронного правительства», заверенные электронной цифровой подписью уполномоченной организации.»;
абзац первый части третьей пункта 23 изложить в следующей редакции:
«Уполномоченная организация с момента получения копии решения филиала Национального Банка и до окончания срока, указанного в решении филиала Национального Банка, приостанавливает:»;
пункт 31 изложить в следующей редакции:
«31. Требования к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта):
1) организация охраны и устройства помещения обменного пункта в соответствии с требованиями, установленными в Правилах организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250
«Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;
2) операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение тридцати календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения;
3) рабочее место кассира оборудуется компьютерной системой либо контрольно-кассовым аппаратом и программным обеспечением для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил, а также техническими средствами для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающими проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;
4) кассир, прошедший подготовку по работе с наличной иностранной валютой либо имеющий опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев.»;
в пункте 35:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) для уполномоченных банков – копия свидетельства обменного пункта уполномоченного банка, выданного филиалом Национального Банка на данный обменный пункт, (после получения уполномоченным банком такого свидетельства);»;
подпункт 5) изложить в следующей редакции:
«5) информационный стенд для клиентов (размером не менее 0,4 метра в высоту и 0,4 метра в ширину), содержащий сведения о курсе покупки и (или) курсе продажи наличной иностранной валюты за тенге, установленные для каждой иностранной валюты, с которой в обменном пункте проводятся операции по покупке и (или) продаже;»;
подпункты 4) и 5) пункта 36 изложить в следующей редакции:
«4) для уполномоченных организаций – документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, с оттиском печати
(при ее наличии);
5) копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины;»;
пункт 38 изложить в следующей редакции:
«38. В обменном пункте не проводятся обменные операции, если в результате технического сбоя, поломки или других причин не обеспечивается ведение учета проводимых обменных операций в соответствии с требованиями пункта 51 Правил или не функционирует техническое средство, обеспечивающее определение подлинности денежных знаков.»;
части вторую и третью пункта 40 изложить в следующей редакции:
«Распоряжение об установлении курсов содержит курсы покупки, продажи для всех видов валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, с указанием даты и времени (определяемого в часах и минутах) начала действия данного распоряжения.
Распоряжение об установлении курсов издается только в рабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» в период с 08:00 часов до 18:00 часов местного времени по месту издания распоряжения.»;
пункт 41 изложить в следующей редакции:
«41. Распоряжение об установлении курсов издается руководителем юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) или иным лицом, которому предоставлены такие полномочия, с обязательным указанием номера, даты и времени (определяемого в часах и минутах) его издания.
Передача полномочий руководителя уполномоченной организации на издание распоряжений об установлении курсов иному лицу производится только на основании приказа руководителя уполномоченной организации.
Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах одного юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).»;
пункты 43 и 44 изложить в следующей редакции:
«43. Изменение курса покупки, продажи наличной иностранной валюты осуществляется только на основании издания нового распоряжения об установлении курсов. При этом с начала действия нового распоряжения об установлении курсов предыдущее распоряжение отменяется.
Если распоряжение об установлении курсов издается с целью изменения курса покупки, продажи по отдельным видам валют, по которым в обменном пункте проводятся обменные операции, то издаваемое распоряжение об установлении курсов должно содержать информацию как по изменяемым курсам покупки и продажи, так и по другим действующим для обменного пункта курсам покупки и продажи.
44. Курсы покупки, продажи валют размещаются на информационном стенде для клиентов в течение всего периода действия распоряжения об установлении курсов по всем видам валют, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции.
В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной иностранной валюты курс продажи для этого вида наличной иностранной валюты на информационном стенде не размещается.
В случае отсутствия в кассе обменного пункта наличной национальной валюты курсы покупки для всех видов наличной иностранной валюты, с которыми в обменном пункте проводятся обменные операции, на информационном стенде не размещаются.»;
пункты 51 и 52 изложить в следующей редакции:
«51. Проводимые в обменных пунктах обменные операции отражаются в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде и содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме, установленной приложением 11 к Правилам, (далее – журнал реестров).
Журнал реестров ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта и в каждом автоматизированном обменном пункте в рамках компьютерной системы. При этом программно-аппаратные средства формирования журнала реестров обеспечивают некорректируемую ежедневную регистрацию и энергонезависимое хранение информации по совершенным обменным операциям в течение трех лет со дня их совершения.
Для уполномоченных организаций допускается ведение журнала реестров в электронном виде с использованием программного обеспечения с учетом требований настоящего пункта.
52. В случае изменения курса в течение дня в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной наличной иностранной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки или продажи наличной иностранной валюты. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по операциям, проведенным за день, и выводится остаток денег.»;
пункт 54 исключить;
часть первую пункта 55 изложить в следующей редакции:
«55. Уполномоченные банки ежемесячно в срок до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», установленную приложением 12 к Правилам.»;
часть первую пункта 56 изложить в следующей редакции:
«56. Уполномоченные организации ежемесячно в срок до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют в филиал Национального Банка форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», установленную приложением 13 к Правилам.»;
часть вторую пункта 59 исключить;
приложения 1, 2, 5, 6 после слов «Место печати» дополнить словами «(при ее наличии)»;
в приложении 8:
после слов «для уведомлений в бумажной форме» дополнить словами «при ее наличии»;
внесено изменение в часть четвертую указания по заполнению на казахском языке, текст на русском языке не изменяется;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
в приложении 12:
слова «до 15 числа» заменить словами «до 7 числа»;
после слов «Место печати» дополнить словами «(при ее наличии)»;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

(Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца пятьдесят первого пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие по истечении трех месяцев после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
3 апреля 2015 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан
30 апреля 2015 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
9 апреля 2015 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2015 года № 46
Приложение 11
к Правилам организации
обменных
операций с наличной
иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных
операций, или его филиала
______________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства
обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком
такого свидетельства) ________________________________________________________
«_____» ______________ 20___ г.
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на начало дня* __________________ тенге
__________________
(по всем видам валют)
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на конец дня* __________________ тенге
__________________
(по всем видам валют)
* Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
Дата и время начала действия распоряжения
Номер и дата распоряжения руководителя
USD
EUR
…
Покупка
Продажа
Покупка
Продажа
Покупка
Продажа
Реестр
купленной и проданной наличной иностранной валюты за
«____» _________________ 20____ г.
№ п/п
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН, номер и серия документа, удостоверяющего личность клиента, кем и когда он выдан
Наименование иностраннойвалюты
Сумма валюты
Время проведения операции (в часах и минутах)***
Куплено
Продано
в иностранной валюте
в тенге*
в иностранной валюте
в тенге**
1
2
3
4
5
6
7
8
Итого по:
Кассир ________________
(фамилия и инициалы)
Примечание:
* - исчисляется по курсу покупки
** - исчисляется по курсу продажи
*** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 марта 2015 года № 46
Приложение 13
к Правилам организации
обменных
операций с наличной
иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных,
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка
Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации
(ее филиала)
Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего
за отчетным.
Форма
______________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной
иностранной валютой
______________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс
______________________________________________________________________________
Наименование показателя
Код строки
Все валюты
в том числе по видам валют
USD
EUR
RUB
CNY
GBP
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
А
Б
1
2
3
4
5
6
(...)
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
Куплено наличной иностранной валюты, всего,
110
в том числе по операциям
по покупке иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге
111
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
210
в том числе на сумму:
до 500 тысяч тенге (включительно)
211
свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно)
212
свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно)
213
свыше 2 миллионов тенге
214
Наименьший курс покупки
311
X
X
Наибольший курс покупки
312
X
X
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
Продано наличной иностранной валюты, всего,
120
в том числе по операциям
по продаже иностранной валюты на сумму свыше 2 миллионов тенге
121
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
220
в том числе на сумму:
до 500 тысяч тенге (включительно)
221
свыше 500 тысяч тенге до 1 миллиона тенге (включительно)
222
свыше 1 миллиона тенге до 2 миллионов тенге (включительно)
223
свыше 2 миллионов тенге
224
Наименьший курс продажи
321
X
X
Наибольший курс продажи
322
X
X
Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты
Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)
410
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
411
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
______________________
______________________
412
Поступило иностранной валюты за отчетный период
(420 > = 421 + 422 + 423 + 424)
420
в том числе:
куплено иностранной валюты у уполномоченных банков
421
займы от уполномоченных банков
(указать уполномоченные банки)
____________________________
____________________________
422
куплено у физических лиц через обменные пункты
423
прочие поступления
424
Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431 + 432 + 433 + 434)
430
из них:
продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка)
___________________________
431
погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка)
_________________________
432
продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты
433
прочие расходы
434
Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода (440 = 441 + 442)
440
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
441
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)_________________
442
«_____» _______________ 20____ года
_____________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных, «Отчет о движении
иностранной валюты и
обменных операциях,
проведенных через обменные
пункты»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях,
проведенных через обменные пункты»

По разделам 1 и 2
При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 5 и 7 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).
В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
Строки 210, 211, 212, 213, 214, 220, 221, 222, 223, 224 заполняются в единицах счета.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
строка с кодом 210 = строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213 + строка с кодом 214;
строка с кодом 220 = строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223 + строка с кодом 224.
По разделу 3
В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.