В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года
«О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликованное 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» (далее – информационно-правовая система «Әділет»)) следующие изменения и дополнение:
в Правилах организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 36 изложить в следующей редакции:
«36. В помещении обменного пункта в обязательном порядке хранятся следующие документы:
1) копия приказа руководителя юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала) о принятии и (или) назначении соответствующего лица на должность кассира;
2) копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром обменного пункта специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия документа, подтверждающего опыт работы кассира обменного пункта с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;
3) копия документа, удостоверяющего личность кассира обменного пункта;
4) для уполномоченных организаций – документ с образцами подписей руководителя и иных лиц, имеющих право на издание распоряжений об установлении курсов покупки, продажи и кросс-курсов, с оттиском печати (при ее наличии);
5) копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины;
6) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данным документом;
7) для уполномоченных организаций – копия договора (договоров) с уполномоченным банком, указанного (указанных) в пункте 43-1 Правил.»;
дополнить пунктом 43-1 следующего содержания:
«43-1. Пополнение кассы обменного пункта уполномоченной организации наличной национальной и (или) иностранной валютой осуществляется за счет операций с физическими лицами и на основании договора с уполномоченным банком.»;
пункт 53 изложить в следующей редакции:
«53. По обменным операциям на сумму, превышающую эквивалент одного миллиона тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:
фамилия, имя, отчество (при наличии) клиента. При этом указание инициалов имени и отчества не допускается;
данные документа, удостоверяющего его личность, (вид документа, номер документа, кем и когда выдан);
индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).
Для автоматизированного обменного пункта сумма однократно проведенной обменной операции не должна превышать эквивалент одного миллиона тенге по курсу проведения обменной операции.»;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Приостановить со дня введения в действие настоящего постановления действие части третьей пункта 40 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801), до 31 декабря 2016 года (включительно).

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

5. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
11 февраля 2016 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан
03 февраля 2016 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
18 февраля 2016 года

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 55
Приложение 11
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала
_____________________________________________________________________________________________________
Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком такого свидетельства)
_____________________________________________________________________________________________________
«____» ______________ 20____ г.
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на начало дня*
__________________тенге
_______________________
(по всем видам валют)
Остаток в операционной кассе
обменного пункта на конец дня*
__________________тенге
_______________________
(по всем видам валют)
* Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
Дата и время начала действия распоряжения
Номер и дата распоряжения руководителя
USD
EUR
…
Покупка
Продажа
Покупка
Продажа
Покупка
Продажа
№ п/п
При­знак ре­зи­дент­ства*
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН (при его наличии), номер и серия документа, удостоверяющего личность клиента, кем и когда он выдан
Наименование иностранной валюты
Сумма валюты
Время проведения операции (в часах и минутах)****
Куплено
Продано
в иностранной валюте
в тенге**
в иностранной валюте
в тенге***
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Итого по:
Кассир ________________
(фамилия и инициалы)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждан Республики Казахстан), 2 – для нерезидентов, 0 – для операций менее одного миллиона тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;
** - исчисляется по курсу покупки;
*** - исчисляется по курсу продажи;
**** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 55
Приложение 12
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Индекс: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления – ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
____________________________________________________________
наименование уполномоченного банка (его филиала)
Наименование показателя
Код строки
Все валюты
в том числе по видам валют
USD
EUR
RUB
CNY
GBP
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
А
Б
1
2
3
4
5
6
(...)
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
Куплено наличной иностранной валюты, всего
110
в том числе нерезидентами
111
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
210
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)
211
свыше двух миллионов тенге
212
Наименьший курс покупки
311
X
X
Наибольший курс покупки
312
X
X
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
Продано наличной иностранной валюты, всего
120
в том числе нерезидентам
121
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
220
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)
221
свыше двух миллионов тенге
222
Наименьший курс продажи
321
X
X
Наибольший курс продажи
322
X
X
«____» _______________ 20____ года
______________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
______________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)

к форме, предназначенной для
сбора административных данных
«Отчет об обменных
операциях, проведенных через
обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных

7. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
строка с кодом 121 <= строка с кодом 120;
строка с кодом 210 <= строка с кодом 211 + строка с кодом 212;
строка с кодом 220 <= строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 55
Приложение 13
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Индекс: NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)
Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
___________________________________________________________________________________
наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
___________________________________________________________________________________
почтовый адрес, телефон, факс
___________________________________________________________________________________
Наименование показателя
Код строки
Все валюты
в том числе по видам валют
USD
EUR
RUB
CNY
GBP
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
А
Б
1
2
3
4
5
6
(...)
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
Куплено наличной' иностранной валюты, всего
110
в том числе нерезидентами
111
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
210
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)
211
свыше двух миллионов тенге
212
Наименьший курс покупки
311
Х
Х
Наибольший курс покупки
312
Х
Х
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
Продано наличной иностранной валюты, всего
120
в том числе нерезидентам
121
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
220
в том числе на сумму:
до одного миллиона тенге (включительно)
221
свыше двух миллионов тенге
224
Наименьший курс продажи
321
X
X
Наибольший курс продажи
322
X
X
Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты
Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)
410
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
411
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
_____________________________
412
Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).
420
в том числе:
куплено иностранной валюты у уполномоченных банков
421
займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)
_____________________________
422
куплено у физических лиц через обменные пункты
423
прочие поступления
424
Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434)
из них:
продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка)
______________________________
431
погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка)
______________________________
432
продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты
433
прочие расходы
434
Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода (440 = 441 +442)
440
в том числе:
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
441
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
______________________________
442
«____» _______________ 20____ года
_____________________________________ руководитель
(фамилия и инициалы, подпись)
_____________________________________ исполнитель
(фамилия и инициалы, подпись)
Место печати
(при ее наличии)

к форме, предназначенной для
сбора административных
данных «Отчет о движении
иностранной валюты и
обменных операциях,
проведенных через обменные
пункты»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных

6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «Х») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

строка с кодом 111 <= строка с кодом 110;
отрока с кодом 121 <= строка с кодом 120;
строка с кодом 210 <= строка с кодом 211 + строка с кодом 212;
строка с кодом 220 <= строка е кодом 221 + строка с кодом 222.