Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами и о внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 января 2003 года № 1 "О минимальных размерах уставного капитала организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2186
ҚАЗБағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушыларға арналған пруденциалдық нормативтер туралы ережені Бекіту туралы және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2186 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың жарғылық капиталының ең аз мөлшері туралы" 2003 жылғы 17 қаңтардағы N 1 қаулысына өзгеріс енгізу туралы
ЭКБ деректері 03.08.2026 жаңартылды
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами и о внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 января 2003 года № 1 "О минимальных размерах уставного капитала организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2186
- Атауы (қаз.)
- Бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушыларға арналған пруденциалдық нормативтер туралы ережені Бекіту туралы және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2186 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың жарғылық капиталының ең аз мөлшері туралы" 2003 жылғы 17 қаңтардағы N 1 қаулысына өзгеріс енгізу туралы
- Акт түрі
- Қаулы
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 214
- Қабылданған күні
- 03.07.2003
- Көрсетілген редакция
- 29.03.2010 · қолданыстағы AI16546_5.rus
- Базадағы редакциялар
- 1
- Соңғы өзгеріс
- 29.03.2010
- Мәтін тілі
- орысша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V030002432_
- ЭКБ идентификаторы
- 16546
- Редакция идентификаторы
- AI16546_5
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 03.08.2026 21:10
0
Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами и о внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 января 2003 года № 1 "О минимальных размерах уставного капитала организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2186
Во исполнение статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", а также в целях обеспечения финансовой устойчивости организатора торгов с ценными бумагами Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1 1. Утвердить прилагаемые Правила о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами.
2 2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.12.2009 № 122 (порядок введения в действие см. п. 3).
3 3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1 1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и организаторов торгов с ценными бумагами.
4 4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
0 Правила о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 4 июля 2003 года N 214
"Об утверждении Правил о
пруденциальных нормативах для
организаторов торгов с ценными
бумагами и о внесении изменения
в постановление Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 17 января 2003 года
N 1 "О минимальных размерах
уставного капитала организаций,
осуществляющих отдельные виды
банковских операций",
зарегистрированное в Министерстве
юстиции Республики Казахстан
под N 2186"
Правила о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами
Правила о пруденциальных нормативах для организаторов торгов с ценными бумагами разработаны во исполнение статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают пруденциальные нормативы, обязательные к соблюдению организаторами торгов с ценными бумагами (далее - организатор торгов).
1 Глава 1. Пруденциальные нормативы
1 1. Минимальный размер уставного капитала организатора торгов должен быть не менее 90 000 кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
2 2. Минимальный размер собственного капитала организатора торгов должен быть не менее 90 000 кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
3 3. Коэффициент достаточности собственного капитала организатора торгов должен быть не менее 0,5.
4 4. Коэффициент достаточности собственного капитала организатора торгов рассчитывается как отношение стоимости собственного капитала организатора торгов к стоимости его активов по формуле:
К1= СК/А, где
К1 - коэффициент достаточности собственного капитала организатора торгов;
СК - стоимость собственного капитала организатора торгов, рассчитанная в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил;
А - стоимость всех активов организатора торгов.
5 5. Собственный капитал организатора торгов рассчитывается на основании его бухгалтерского баланса как разница между суммарной стоимостью активов и суммарной стоимостью обязательств. При этом из суммарной стоимости активов организатора торгов вычитаются:
1 1) стоимость нематериальных активов;
2 2) сумма дебиторской задолженности;
3 3) стоимость инвестиций в хозяйственные товарищества;
4 4) разница между стоимостью инвестиций в ценные бумаги, соответствующие определенным (листинговым) требованиям организатора торгов, и рыночной стоимостью данных ценных бумаг, определенной в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, применяемой организатором торгов;
5 5) стоимость инвестиций в ценные бумаги, не соответствующие определенным (листинговым) требованиям организатора торгов, либо соответствующие указанным требованиям, но оценка которых невозможна в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, применяемой организатором торгов.
2 Глава 2. Соблюдение пруденциальных нормативов
6 6. В целях соблюдения пруденциальных нормативов организатор торгов:
1 1) каждый рабочий день производит расчеты пруденциальных нормативов по состоянию на начало данного дня. В первый рабочий день каждого месяца указанные расчеты, оформленные в письменном виде, должны быть:
подписаны первым руководителем и главным бухгалтером организатора торгов или лицами, их заменяющими;
заверены оттиском печати организатора торгов;
зарегистрированы в соответствующем журнале;
подшиты в отдельный файл-регистратор, предназначенный для их хранения;
2
2) ежеквартально, не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет уполномоченному органу, осуществляющему государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало первого дня месяца, следующего за отчетным кварталом, рассчитанные в соответствии с требованиями пунктов 1-5 настоящих Правил;
3
3) представляет уполномоченному органу по его письменному требованию не позднее дня, следующего за днем получения такого требования, сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало предшествующего рабочего дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании уполномоченного органа.
7 7. Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов по состоянию на определенную дату подлежат хранению организатором торгов в течение пяти лет.
8
8. В случае несоответствия пруденциальных нормативов требованиям, установленным пунктами 1-5 настоящих Правил, организатор торгов в течение одного рабочего дня с момента выявления несоответствия сообщает уполномоченному органу о факте и причинах несоблюдения пруденциальных нормативов с приложением плана мероприятий по их устранению.