О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций"
В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года № 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4300), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 28 апреля 2008 года № 60 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 "Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5234, опубликованным 4 июля 2008 года в газете "Юридическая газета" № 101 (1501)), следующие дополнения и изменение:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
в приложении 1 :
после строки, порядковый номер 1, дополнить строками, порядковые номера 1-1, 1-2, следующего содержания:
"
1-1
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти про­стых ак­ций, за
ми­ну­сом соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных про­стых ак­ций
1-2
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти при­ви­ле­ги­ро­ван­ных
ак­ций, за ми­ну­сом соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных
при­ви­ле­ги­ро­ван­ных ак­ций
";
строку, порядковый номер 10, изложить в следующей редакции:
"
10
Со­во­куп­ная сум­ма ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра, за
ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги, до­пу­щен­ные к
об­ра­ще­нию в тор­го­вых си­сте­мах ор­га­ни­за­то­ра тор­гов и
име­ю­щие дол­го­вой рей­тинг не ни­же "ВВ+" агент­ства Standard
& Poors или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, не долж­на пре­вы­шать раз­мер
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
";
после строки, порядковый номер 11, дополнить строками, порядковые номера 11-1, 11-2, 11-3, следующего содержания:
"
11-1
Ка­пи­тал пер­во­го уров­ня
11-2
Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня
11-3
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, не вклю­чен­ные в рас­чет
ка­пи­та­ла пер­во­го уров­ня
";
после строки, порядковый номер 18, дополнить строками, порядковые номера 18-1, 18-2, следующего содержания:
"
18-1
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-2
18-2
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k2
";
после строки, порядковый номер 20, дополнить строками,
порядковые номера 21, 22, 23, 24, 25, 26, следующего содержания:
"
21
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
22
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го ли­ми­та крат­ко­сроч­ных
обя­за­тельств пе­ред нере­зи­ден­та­ми (k4)
23
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми, вклю­ча­е­мые в рас­чет
ко­эф­фи­ци­ен­та k5
24
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к обя­за­тель­ствам
пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k5)
25
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми и дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k6
26
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к обя­за­тель­ствам
пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k6)
";
приложение 7 после строки, порядковый номер 8094 дополнить строками, порядковые номера 8095, 8096, 8097, 8098, 8099, 8100, 8101, 8102, 8103, следующего содержания:
"
8095
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
до вос­тре­бо­ва­ния, в том чис­ле обя­за­тель­ства, по ко­то­рым
не уста­нов­лен срок осу­ществ­ле­ния рас­че­тов
8096
Сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния до од­но­го
го­да вклю­чи­тель­но
8097
Сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан с без­услов­ным пра­вом кре­ди­то­ра тре­бо­вать
до­сроч­но­го по­га­ше­ния обя­за­тельств
8098
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред фи­ли­а­ла­ми и
пред­ста­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных ком­па­ний,
осу­ществ­ля­ю­щих свою де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые вхо­дят в сек­то­ры
эко­но­ми­ки "дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 5",
"го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 6",
"него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 7" и
"неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние
хо­зяй­ства - код 8" в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем
Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 15 но­яб­ря 1999 го­да № 388 "Об утвер­жде­нии Пра­вил
при­ме­не­ния Го­су­дар­ствен­но­го клас­си­фи­ка­то­ра Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан - еди­но­го клас­си­фи­ка­то­ра на­зна­че­ния пла­те­жей"
(за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной
ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 1011)
(да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 388)
8099
Обя­за­тель­ства пе­ред фи­ли­а­ла­ми и пред­ста­ви­тель­ства­ми
ино­стран­ных ком­па­ний, осу­ществ­ля­ю­щих свою де­я­тель­ность
на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые вхо­дят в
сек­то­ры эко­но­ми­ки "дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код
5", "го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 6",
"него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 7" и
"неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние
хо­зяй­ства - код 8" в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 388
8100
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щи­ми­ся меж­ду­на­род­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, чле­ном ко­то­рых яв­ля­ет­ся Рес­пуб­ли­ка
Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 6 де­каб­ря 2001 го­да "О член­стве Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
в Меж­ду­на­род­ном ва­лют­ном фон­де, Меж­ду­на­род­ном бан­ке
ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия, Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой
кор­по­ра­ции, Меж­ду­на­род­ной ас­со­ци­а­ции раз­ви­тия,
Мно­го­сто­рон­нем агент­стве га­ран­тии ин­ве­сти­ций,
Меж­ду­на­род­ном цен­тре по уре­гу­ли­ро­ва­нию ин­ве­сти­ци­он­ных
спо­ров, Ев­ро­пей­ском бан­ке ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия,
Ази­ат­ском бан­ке раз­ви­тия, Ис­лам­ском бан­ке раз­ви­тия"
(да­лее - За­кон), а та­к­же Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия,
со­здан­ным в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
от 12 ап­ре­ля 2006 го­да "О ра­ти­фи­ка­ции Со­гла­ше­ния об
учре­жде­нии Евразий­ско­го бан­ка раз­ви­тия" (да­лее – За­кон
о ра­ти­фи­ка­ции Со­гла­ше­ния)
8101
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
яв­ля­ю­щи­ми­ся меж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, чле­ном
ко­то­рых яв­ля­ет­ся Рес­пуб­ли­ка Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с
За­ко­ном, а та­к­же За­ко­ном о ра­ти­фи­ка­ции Со­гла­ше­ния
8102
Вы­пу­щен­ные бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром в об­ра­ще­ние
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, на­хо­дя­щи­е­ся у нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8103
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром
по­сред­ством до­чер­них ор­га­ни­за­ций спе­ци­аль­но­го
на­зна­че­ния в ча­сти га­ран­ти­ру­е­мых бро­ке­ром и (или)
ди­ле­ром сумм и учи­ты­ва­е­мых на бух­гал­тер­ском ба­лан­се
бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
".