Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызмет пен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 142 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы
Нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасы (бұдан әрі - Агенттік) ҚАУЛЫ ЕТЕДІ :

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызмет пен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 142 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4300 тіркелген) Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызмет пен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 142 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2008 жылғы 28 сәуірдегі N 60 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5234 тіркелген, 2008 жылғы 4 шілдеде "Заң газеті" газетінде N 101 (1501) санында жарияланған) енгізілген өзгерістерімен және толықтыруларымен бірге мынадай толықтырулар мен өзгеріс енгізілсін:
Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызметті және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесінде:
1-қосымша:
реттік нөмірі 1-жолдан кейін мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 1-1, 1-2-жолдармен толықтырылсын:
"
1-1
Са­тып алын­ған мен­шік­ті жай ак­ци­я­лар­ды ше­ге­ріп, жай ак­ци­я­лар бө­лі­гін­де­гі тө­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал
1-2
Са­тып алын­ған мен­шік­ті ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар­ды ше­ге­ріп, ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар бө­лі­гін­де­гі тө­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал
";
реттік нө мірі 10-жол мынадай редакцияда жазылсын:
"
10
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның са­уда жүй­е­сін­де ай­на­лым­ға жі­бе­рі­л­ген және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да, бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның жиын­тық со­ма­сы бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен ас­па­уы ти­іс
";
реттік нөмірі 11-жолдан кейін мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 11-1, 11-2, 11-3-жолдармен толықтырылсын:
"
11-1
Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
11-2
Екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
11-3
Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың есе­біне кір­гі­зіл­ме­ген ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар
";
реттік нөмірі 18-жолдан кейін мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 18-1, 18-2-жолдармен толықтырылсын:
"
18-1
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті k1-2
18-2
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті k2
";
реттік нөмірі 20-жолдан кейін мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 21, 22, 23, 24, 25, 26-жолдармен толықтырылсын:
"
21
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
22
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ба­рын­ша жо­ғар­ғы ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті (k4)
23
k5 ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге қо­сы­ла­тын ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
24
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ұй­ым­ды ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті (k5)
25
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер және k6 ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге қо­сы­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
26
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ұй­ым­ды ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті (k6)
7-қосымша реттік нөмірі 8094-жолдан кейін мынадай мазмұндағы реттік нөмірлері 8095, 8096, 8097, 8098, 8099, 8100, 8101, 8102, 8103-жолдармен толықтырылсын:
"
8095
Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер, оның ішін­де есеп ай­ы­ры­су­дың жү­зе­ге асы­ру мер­зі­мі бел­гі­лен­бе­ген мін­дет­те­ме­лер
8096
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы бір жы­л­ға дей­ін­гі ба­стап­қы өтеу мер­зі­мін қо­сқан­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
8097
Кре­ди­тор­дың мін­дет­те­ме­лер­ді мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уді та­лап ету­ге сөз­сіз құқы­ғы­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
8098
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның "Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік жік­те­у­ші­сін - тө­лем бел­гі­ле­удің бі­рың­ғай жік­те­у­ші­сін қол­да­ну ере­же­сін бе­кі­ту ту­ра­лы" 1999 жы­л­ғы 15 қа­ра­ша­да­ғы N 388 қа­улы­сы­на (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 1011 тір­кел­ген) (бұ­дан әрі - N 388 қа­у­лы) сәй­кес эко­но­ми­ка­ның "бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры – ко­ды 5", "мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 6", "мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 7" және "үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 8" сек­тор­ла­ры­на кі­ре­тін ше­тел ком­па­ни­я­ла­ры­ның фи­ли­ал­да­ры мен өкіл­дік­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­дік мін­дет­те­ме­лер
8099
N 388 қа­улы­ға сәй­кес "бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры – ко­ды 5", "мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 6", "мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 7" және "үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 8" эко­но­ми­ка сек­тор­ла­ры­на кі­ре­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өзі­нің қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын ше­тел ком­па­ни­я­ла­ры­ның өкіл­дік­те­рі мен фи­ли­ал­да­ры ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
8100
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның "Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ха­лы­қа­ра­лық Ва­лю­та Қо­ры­на, Ха­лы­қа­ра­лық Қай­та Құ­ру және Да­му Бан­кіне, Ха­лы­қа­ра­лық Қар­жы Кор­по­ра­ци­я­сы­на, Ха­лы­қа­ра­лық Да­му Қа­уым­да­стығ­ы­на, Ин­ве­сти­ци­я­лар Ке­піл­ді­гінiң Кө­п­жақ­ты Агент­ті­гіне, Ин­ве­сти­ци­я­лық Да­у­лар­ды Рет­теу жө­нін­де­гі Ха­лы­қа­ра­лық Ор­та­лық­қа, Еуро­па Қай­та Құ­ру және Да­му Бан­кіне, Азия Да­му Бан­кіне, Ис­лам Да­му Бан­кіне мү­ше­лі­гі ту­ра­лы" 2001 жы­л­ғы 6 жел­тоқ­сан­да­ғы За­ңы­на (бұ­дан әрі – Заң) сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын, ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар ре­т­ін­де та­ны­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі, сон­дай-ақ "Еура­зия да­му бан­кін құ­ру ту­ра­лы ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы" Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның 2006 жы­л­ғы 12 сәу­ір­де­гі За­ңы­на (бұ­дан әрі – Ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы Заң) сәй­кес Еура­зи­я­лық да­му бан­кі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­дік мін­дет­те­ме­лер
8101
Заң­ға, сон­дай-ақ Ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы Заң­ға сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар ре­т­ін­де та­ны­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
8102
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ай­на­лы­сқа шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сін­де­гі бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8103
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ке­піл­дік бер­ген және бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің бух­гал­тер­лік ба­лан­сын­да ес­ке­рі­ле­тін со­ма бө­лі­гін­де бро­кер және (неме­се) ди­лер ар­на­у­лы мақ­сат­та­ғы ен­ші­лес ұй­ым­да­ры ар­қы­лы шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
";