Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж»
ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22497) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж.»;
Правила оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж», утвержденные указанным приказом изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему приказу.

«СОГЛАСОВАН»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство цифрового развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство торговли и интеграции
Республики Казахстан

Приложение к приказу
от 20 марта 2025 года
№ 4
Утверждены приказом
Председателя Агентства
по защите и развитию конкуренции
Республики Казахстан
от 2 апреля 2021 года
№ 6
Правила оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»

1. Настоящие Правила по оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж» (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных услугах» (далее – Закон), а также подпунктом 5) статьи 13 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок выдачи лицензии в сфере деятельности товарных бирж (далее – Государственная услуга).

1) Единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

2) веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – Портал) – информационная система, представляющая собой единое окно доступа ко всей консолидированной правительственной информации, включая нормативную правовую базу, и к государственным услугам, услугам по выдаче технических условий на подключение к сетям субъектов естественных монополий и услугам субъектов квазигосударственного сектора, оказываемым в электронной форме;

6) лицензия – разрешение первой категории, выдаваемое лицензиаром физическому или юридическому лицу, а также филиалу иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг, на осуществление лицензируемого вида деятельности либо подвида лицензируемого вида деятельности, связанного с высоким уровнем опасности.

В случае представления заявителем неполного пакета документов Услугодатель в течение 1 (одного) рабочего дня дает мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
В соответствии со статьей 5 Закона не допускается истребование от Услугополучателей документов и сведений, которые доступны в информационных системах, используемых для оказания государственных услуг, или сервисах цифровых документов.

Информационная система «Государственная база «Е-лицензирование» (далее – ИС ГБ ЕЛ) полностью автоматически обрабатывает и формирует результат оказания государственной услуги по заявлению Услугополучателя в течение 1 (одного) рабочего дня без участия Услугодателя путем подписания результата оказания государственной услуги транспортной подписью.

7. Результат оказания государственной услуги направляется Услугополучателю в «личный кабинет» на Портал в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в информационной системе ИС ГБ ЕЛ, по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам или мотивированный отказ по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

8. При сбое информационной системы Услугодатель незамедлительно с момента обнаружения возникновения технических сбоев уведомляет оператора информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте sd@nitec.kz с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления или уникального идентификационного номера заявления, номера и кода административного документа, или уникального идентификационного номера разрешительного документа, бизнес идентификационного номера Услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.

9. Для обжалования решения, действия (бездействия) Услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг жалоба подается не позднее 3 (трех) месяцев со дня, когда Услугополучателю стало известно о принятии административного акта или совершении действий (бездействий) Услугодателем:
в орган, рассматривающий жалобу (вышестоящий административный орган и (или) должностное лицо);
в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг;
на имя руководства Услугодателя, непосредственно оказывающего государственную услугу.

Услугодателем, непосредственно оказывающим государственную услугу в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации;
уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

12. В случае продления срока рассмотрения жалобы должностное лицо, наделенное полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента продления срока рассмотрения жалобы сообщает в письменной форме (при подаче жалобы на бумажном носителе) или электронной форме (при подаче жалобы в электронном виде) заявителю, подавшему жалобу, о продлении срока рассмотрения жалобы с указанием причин продления.

13. В случае поступления жалобы в соответствии с пунктом 4 статьи 91 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан (далее - АППК РК) Услугодателем направляется в орган, рассматривающий жалобу в течение 3 (трех) рабочих дней со дня ее поступления. Жалоба Услугодателем не направляется в орган, рассматривающий жалобу в случае принятия благоприятного акта, совершения административного действия, полностью удовлетворяющие требования, указанные в жалобе.

14. Административный орган, должностное лицо обязаны предоставить возможность участнику административной процедуры выразить свою позицию к предварительному решению по административному делу, о котором участник административной процедуры уведомляется заранее, но не позднее чем за три рабочих дня до принятия административного акта.
Положения части первой настоящего пункта не применяется в случае принятия административным органом, должностным лицом благоприятного административного акта, не затрагивающего права, свободы и законные интересы других лиц и/или в случае ходатайства об этом участника административной процедуры.

Приложение 1
к Правилам оказания государственной
услуги «Выдача лицензии
на осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»
Наименование подвидов государственной услуги:
1) Получение лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж;
2) Получение лицензии на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж;
3) Получение лицензии на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж;
4) Переоформление лицензии.
1
Наименование услугодателя
Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее – Агентство)
2
Способы предоставления государственной услуги
Прием заявлений и выдача результатов осуществляется посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz.
3
Срок оказания государственной услуги
В течение 1 (одного) рабочего дня.
4
Форма оказания государственной услуги
Электронная (полностью автоматизированная).
5
Результат оказания государственной услуги
Лицензия на право занятия деятельностью товарных бирж, клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж, брокерской деятельностью в сфере товарных бирж (далее - Лицензия), переоформленная лицензия (наименование вида деятельности), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным настоящим Перечнем, в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ИС ГБ ЕЛ.
6
Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан
Государственная услуга оказывается юридическим лицам на платной основе. Сбор за оказание государственной услуги осуществляется по ставкам и в порядке, установленным Кодексом Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)».
Ставки сбора составляют:
за выдачу лицензии – 10 (десять) месячных расчетных показателей;
за переоформление лицензии – 10 % от ставки за выдачу лицензии.
Оплата суммы сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, или через платежный шлюз «электронного правительства».
7
График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации
1) Портал – круглосуточно, за исключением технических перерывов, связанных с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем);
2) Услугодатель - с понедельника по пятницу включительно с 9:00 часов до 18:30 часов, с перерывом на обед с 13:00 часов до 14:30 часов, кроме выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и статье 5 Закона Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан».
Адреса оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Агентства: https://www.gov.kz/services/3357?lang=ru, в разделе «Государственные услуги».
8
Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги
Для получения лицензии на осуществление деятельности
в сфере товарных бирж:
1) заявление для получения лицензии по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП Услугополучателя;
2) сведения об оплате лицензионного сбора;
3) электронная форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж, утвержденных приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 19342) (далее – Квалификационные требования).
Для переоформления лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж:
1) заявление для переоформления лицензии по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП Услугополучателя;
2) сведения об оплате лицензионного сбора;
3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.
Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, сведения об оплате лицензионного сбора предоставляются Услугодателю из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».
9
Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан
1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них;
2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных материалов, объектов, данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги, требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги;
4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги;
5) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан «О персональных данных и их защите», на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
10
Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме и через Государственную корпорацию
Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» Портала, а также единого контакт-центра «1414», 8-800-080-7777.
Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги указаны на интернет-ресурсе Агентства:
https://www.gov.kz/memleket/entities/zk?lang=ru, в разделе «Государственные услуги».
Результат государственной услуги направляется Услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ИС ГБ ЕЛ.

оказания государственной услуги
«Выдача лицензии на
осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»
Форма

оказания государственной услуги
«Выдача лицензии на
осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»
Форма

Приложение 4
к Правилам оказания
государственной услуги
«Выдача лицензии на
осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»
Форма
Заявление для получения лицензии
В______________________________________________________________________________
(полное наименование лицензиара)
от ______________________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица)
Прошу выдать лицензию на осуществление
________________________________________________________________________________
(указать полное наименование вида деятельности)
Адрес юридического лица
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы,
номер дома/здания
(стационарного помещения)
Электронная почта _______________________________________________________________
Телефоны_______________________________________________________________________
Факс ___________________________________________________________________________
Банковский счет _________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(номер счета, наименование и местонахождение банка)
Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/
здания (стационарного помещения)
Прилагается ___листов.
Руководитель ____________________________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Дата заполнения: «___» _________ 20__ года
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
_______ «___» ________ 20 __ года.

Приложение 5 к Правилам
оказания государственной услуги
«Выдача лицензии на
осуществление деятельности
в сфере товарных бирж»
Форма
Заявление для переоформления лицензии
(в случае изменения наименования и (или) места нахождения юридического лица-лицензиата)
В______________________________________________________________________________
(полное наименование лицензиара)
от _____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица)
Прошу переоформить лицензию №__________ от «___» _________ 20___ года,
выданную
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(номер(а) лицензии, дата выдачи, наименование лицензиара, выдавшего лицензию на осуществление
________________________________________________________________________________
(полное наименование вида деятельности)
по следующему(им) основанию(ям) (укажите в соответствующей ячейке Х):
1) изменение наименования юридического лица-лицензиата _____________________________
2) изменение места нахождения юридического лица-лицензиата _________________________
Адрес юридического лица _________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/
здания (стационарного помещения)
Электронная почта _______________________________________________________________
Телефоны _______________________________________________________________________
Факс ___________________________________________________________________________
Банковский счет
________________________________________________________________________________
(номер счета, наименование и местонахождение банка)
Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы,
номер дома/здания (стационарного помещения)
Прилагается ______ листов.
Руководитель ________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Дата заполнения: «___» __________ 20__ года