О внесении изменений и дополнения в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка и приостановлении действия структурного элемента постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2025 года № 88 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Приостановить до 1 октября 2026 года включительно действие пункта 20 пояснений по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах» (индекс – 700-N(D), периодичность – ежедневная, ежемесячная) приложения 1 к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2025 года № 88 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37562).
СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 июля 2026 года
№ 94
Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 79 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37493) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу, утвержденных указанным постановлением:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Отчетность представляется в электронной форме посредством цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – Система), представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.
3. При загрузке отчетности в Системе осуществляется автоматизированный внутриформенный контроль. В случае обнаружения ошибок по результатам внутриформенного контроля, отчетность Системой не принимается.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка (далее – Перечень), текст на казахском языке не меняется;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2025 года № 88 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37562) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», утвержденных указанным постановлением:
пункты 1, 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«1. Правила представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления, включая формы, предназначенные для сбора административных данных, периодичность и сроки представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» (далее – банки) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).
2. Отчетность представляется в электронной форме посредством цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – Система), представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.
3. При загрузке отчетности в Системе осуществляется автоматизированный внутриформенный контроль. В случае обнаружения ошибок по результатам внутриформенного контроля, отчетность Системой не принимается.»;
пункты 4 и 5 исключить;
часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:
«10. В формах, предусматривающих детализацию информации до сделок, указывается референс (код) сделки (транзакции), который служит уникальным идентификатором сделки в цифровой системе отчитывающегося банка. Поле значения референса имеет текстовый формат данных и может содержать текстовые и числовые элементы.»;
подпункт 1) пункта 14 изложить в следующей редакции:
«1) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах по форме согласно приложению 1 к Правилам – ежедневно, не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, за исключением:
отчетов за первый, второй и последний рабочие дни месяца, которые представляются не позднее четырех рабочих дней, следующих за отчетным днем;
дополнительного отчета за последний рабочий день года (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям), который представляется (в том числе при отсутствии оборотов по внутрибанковским операциям) не позднее двадцать пятого января года, следующего за завершенным финансовым годом;»;
подпункт 1) пункта 15 изложить в следующей редакции:
«1) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах по форме согласно приложению 1 к Правилам – ежедневно, не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, за исключением:
отчетов за первый, второй и последний рабочие дни месяца, которые представляются не позднее четырех рабочих дней, следующих за отчетным днем;
дополнительного отчета за последний рабочий день года (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям), который представляется (в том числе при отсутствии оборотов по внутрибанковским операциям) не позднее двадцать пятого января года, следующего за завершенным финансовым годом;»;
подпункт 1) пункта 16 изложить в следующей редакции:
«1) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах по форме согласно приложению 1 к Правилам – ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, за исключением дополнительного отчета за последний рабочий день года (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям) – не позднее двадцать пятого января года, следующего за завершенным финансовым годом;»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;
в приложении 2:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о внебиржевых операциях с иностранной валютой (индекс – OTC-1, периодичность – ежедневная)»:
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. В строках 1.2, 1.4, 2.1, 2.2, 2.3, 3.1 и 4.1 значения указываются в соответствии с Системным перечнем данных.»;
абзац третий части второй пункта 9 изложить в следующей редакции:
«по нерезидентам Республики Казахстан – банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при его отсутствии – бизнес-идентификационный номер, а при отсутствии банковского идентификационного кода и бизнес-идентификационный номера – альтернативный идентификационный номер, который присваивается банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».»;
в приложении 3:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об остатках на балансовых счетах по операциям с филиалами и представительствами иностранных компаний (индекс – 700DF, периодичность – ежемесячная)»:
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. В строке 1 указывается четырехзначный номер счета Типового плана счетов из списка Системного перечня данных».»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. В строке 5 указывается сумма в теңге в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
в приложении 4:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об отдельных показателях деятельности банка (индекс – ADD-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть первую пункта 2 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«2. Форма составляется банками второго уровня по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного месяца и представляется ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем. Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числах с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
«8. В строке 1 значение выбирается из Системного перечня данных.
9. Данные по кодам 8713 и 8714 указываются только исламскими банками, осуществляющими деятельность, предусмотренную главой 7 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан». Сумма на конец дня (периода) по кодам 8713 и 8714 соответствует сумме остатков по балансовым счетам 1426 «Требования к клиенту по операциям финансирования торговой деятельности» и 1427 «Просроченная задолженность по операциям финансирования торговой деятельности» Типового плана счетов.»;
пункт 26 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«26. По кодам 8743 и 8744 указываются суммы активов и обязательств соответственно по резидентам и нерезидентам Республики Казахстан, в теңге и иностранной валюте.
Суммы по кодам 8743 и 8744 включают активы и обязательства до востребования.»;
пункты 27 и 28 изложить в следующей редакции:
«27. По кодам 8745 и 8746 указываются показатели «Процентные доходы, начисленные по займам клиентам юридических лиц» и «Процентные доходы, начисленные по займам клиентам физических лиц», раскрываемые в пояснительной записке к ежеквартальной и ежегодной отдельной финансовой отчетности на соответствующую дату по статье «Процентные доходы, начисленные по займам клиентам» отчета о прибылях и убытках/отчета о совокупном доходе согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и отчетности по данным бухгалтерского учета филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13504).
28. По кодам 8747, 8748, 8749 и 8750 указываются показатели «Процентные доходы, полученные от займов клиентам юридических лиц», «Процентные доходы, полученные от займов клиентам физических лиц», «Денежные потоки от операционной деятельности до изменений в операционных активах и обязательствах» и «Корпоративный подоходный налог уплаченный», соответственно, раскрываемые в пояснительной записке к ежеквартальной и ежегодной отдельной финансовой отчетности на соответствующую дату по статьям «Процентные доходы, полученные от займов клиентам», «Денежные потоки от операционной деятельности до изменений в операционных активах и обязательствах» и «Корпоративный подоходный налог уплаченный» отчета о движении денежных средств (либо непосредственно в отчете о движении денежных средств) согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и отчетности по данным бухгалтерского учета филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13504).»;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;
в приложении 6:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре портфеля ценных бумаг (индекс – PORTF-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. В строках 1, 3, 4 и 8 Таблицы 1 и строках 1, 2, 4.1, 4.2, 7, 8 и 9 Таблицы 2 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. В строках 1 Таблицы 1 и Таблицы 2 указывается международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN) – буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам в целях их идентификации и систематизации учета. Системный перечень данных ценных бумаг и эмитентов ведется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) на основе сведений, представляемых банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан.»;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. В строке 2 Таблицы 1 указывается референс (код) транзакции, который служит уникальным идентификатором транзакции в цифровой системе отчитывающегося банка второго уровня, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.»;
пункт 12 исключить;
пункт 15 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«15. В строке 7 Таблицы 1 по облигациям указывается номинальная стоимость, по акциям – покупная стоимость. Показатель стоимости указывается в теңге (эквивалент стоимости в теңге для ценных бумаг, номинал которых выражен в иностранной валюте, указывается в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату транзакции.»;
часть первую пункта 16 изложить в следующей редакции:
«16. В строке 8 Таблицы 1 и строках 7 и 8 Таблицы 2 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 апреля 2026 года № 64 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и государств, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38437).»
в приложении 7:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц (индекс – INVEST-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«Единицей измерения для стоимостных показателей Формы является теңге. Стоимостные показатели указываются в числах с двумя знаками после запятой.»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
«8. В строках 2.2, 2.4, 2.5, 2.6, 2.7, 4.1, 4.2 и 5 значения выбираются из Системного перечня данных.
9. В строке 1 указывается референс (код) сделки, который служит уникальным идентификатором данной сделки в цифровой системе отчитывающегося банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.»;
абзац третий части второй пункта 10 изложить в следующей редакции:
«по нерезидентам Республики Казахстан – банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту банка в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при его отсутствии – бизнес-идентификационный номер, при отсутствии банковского идентификационного кода и бизнес-идентификационный номера – альтернативный идентификационный номер, сформированный отчитывающимся банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».»;
часть третью пункта 11 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«В строке 3.2 указывается покупная стоимость на дату приобретения, в теңге.»;
в приложении 8:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о прочих классифицируемых активах и крупных дебиторах (индекс – DEBTORS-1, периодичность – ежемесячная, ежеквартальная)»:
в заголовок на казахском языке вносится изменение, текст на русском языке не меняется;
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. В строках 2.1, 2.2 и 3 Таблицы 1 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
часть первую пункта 11 изложить в следующей редакции:
«11. В строках 2.2, 2.4, 2.5, 3, 6.1, 6.2 и 7 Таблицы 2 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
абзац второй части второй пункта 15 изложить в следующей редакции:
«для юридического лица – банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту банка в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при их отсутствии – альтернативный идентификационный номер, сформированный отчитывающимся банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – альтернативный идентификационный номер);»;
в приложении 9:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выданных займах и ставках вознаграждения по ним (индекс – LOANS-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
часть первую пункта 8 изложить в следующей редакции:
«8. В строках 2, 3, 4, 5, 9, 10, 13.1, 13.2 и 14 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. В строке 10 при наличии залога выбирается значение из Системного перечня данных, соответствующее типу залога, на который приходится наибольшая доля задолженности.»;
пункт 19 изложить в следующей редакции:
«19. В строке 14 указывается стадия кредитного риска, к которой отнесены выданные займы по состоянию на конец отчетного периода в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 сентября 2025 года № 61 «Об утверждении Правил создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36994) (далее – Правила).
Показатель в строке 14 не заполняется по выданным займам, к которым не применяются требования относительно обесценения в соответствии с Правилами.»;
в приложении 10:
в правый верхний угол вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о лицах, связанных с банком особыми отношениями, и сделках с ними (индекс – AFFIL-1, периодичность – ежемесячная)»:
заголовок изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«Отчет о лицах, связанных с банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, и сделках с ними (индекс – AFFIL-1, периодичность – ежемесячная)»;
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
часть первую пункта 8 изложить в следующей редакции:
«8. В строках 1.1, 5 и 6 Таблицы 1, строках 1.1, 2.5, 2.6, 2.7, 5.1 и 5.2 Таблицы 2, строке 1 Таблицы 3 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Признак связанности лица с банком второго уровня, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями определяется в соответствии со статьей 49 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».»;
абзац второй части второй пункта 10 изложить в следующей редакции:
«для юридического лица – бизнес-идентификационный номер или банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при их отсутствии – альтернативный идентификационный номер, сформированный отчитывающимся банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – альтернативный идентификационный номер);»;
часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:
«14. В Таблице 2 указываются сведения обо всех сделках банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,01 (ноль целых одну сотых) процента в совокупности от размера регуляторного собственного капитала банка второго уровня или 0,01 (ноль целых одну сотых) процента в совокупности от размера активов, принимаемых в качестве резерва филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, рассчитываемого в соответствии с Предельными значениями и методикой расчетов пруденциальных нормативов и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер, установленными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 апреля 2026 года № 73 «Об установлении пруденциальных нормативов и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, их предельных значений и методик расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38502).»
пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. В строке 2.1 Таблицы 2 указывается референс (код) сделки, который служит уникальным идентификатором данной сделки в цифровой системе банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.»;
абзац первый части второй пункта 26 изложить в следующей редакции:
«Строка 1 Таблицы 3 заполняется в соответствии с Системным перечнем данных:»;
в приложении 11:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по счетам и вкладам клиентов-резидентов (индекс – RESDEP-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения для стоимостных показателей Формы является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. В строках 2.1, 2.2, 3.1, 3.2 и 3.3 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
«11. В строке 3.4 отражаются средневзвешенные ставки вознаграждения по суммам поступлений на счета, вклады клиентов-резидентов за отчетный период. Для расчета используется номинальная ставка вознаграждения, указанная в соответствующих договорах. Сумма поступлений на счета, вклады клиентов не включает суммы вознаграждения, выплаченные банком по счетам, вкладам.
12. В строке 3.5 указывается сумма поступления по счету, вкладу за отчетный период по всем операциям пополнения, кроме суммы вознаграждения, выплаченного банком по счету, вкладу.
В строке 3.6 указывается сумма выбытия по счету, вкладу за отчетный период по операциям частичного снятия или изъятия (закрытия) счета, вклада.»;
в приложении 12:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об основных источниках привлеченных денег (индекс – FUND-1, периодичность – ежемесячная)»:
часть вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
часть первую пункта 7 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«7. В Форме указываются сведения о крупнейших депозиторах (кредиторах) банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан - физических и юридических лицах, сумма обязательств (совокупная сумма обязательств) банка перед которыми составляет не менее 10 (десяти) миллионов теңге и входит в число 30 (тридцати) наибольших значений перечня депозиторов (кредиторов) банка, сформированного по убыванию суммы обязательств.»;
часть первую пункта 9 изложить в следующей редакции:
«9. В строках 2.2, 2.4, 2.5, 2.6 и 3 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
абзац второй части второй пункта 13 изложить в следующей редакции:
«для юридического лица – бизнес-идентификационный номер или банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при их отсутствии – альтернативный идентификационный номер, сформированный отчитывающимся банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – альтернативный идентификационный номер);»;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;
приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
в приложении 15:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях с наличными деньгами (индекс – CASH-1, периодичность – ежемесячная)»:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Форма составляется по состоянию на конец отчетного месяца. Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числовом формате с двумя знаками после запятой.»;
подпункт 2) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«2) POS-терминал – электронно-механическое устройство, посредством которого с использованием платежных карточек и соединения с цифровой системой банка второго уровня, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляется выдача наличных денег.»;
пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
«8. Строка 1 Таблиц 1 и 2 предназначена для отражения референса, который служит идентификатором строки отчета в цифровой системе «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан». Референс является уникальным для банка второго уровня, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, представляющего сведения об операции с наличными деньгами.
9. В строках 2, 3, 4, 5, 6, 7 и 8 Таблицы 1 и строках 2, 3 и 4 Таблицы 2 значения выбираются из цифрового ресурса, используемого для обработки данных (Системный перечень данных).
В строке 2 таблицы 1 и в строке 2 таблицы 2 регионы заполняются на уровне области или города республиканского значения согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11-2025 «Классификатор административно-территориальных объектов» (КАТО).»;
приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 100 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), банковскими конгломератами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37679) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), банковскими конгломератами, утвержденных указанным постановлением:
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
«1. Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), банковскими конгломератами (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) (далее – банки), банковскими конгломератами в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), включая формы, предназначенные для сбора административных данных, периодичность и сроки ее представления.
2. Отчетность представляется в электронной форме посредством цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан», представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.»;
часть первую пункта 6 изложить в следующей редакции:
«6. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами в Национальный Банк представляется в электронной форме посредством автоматизированной цифровой подсистемы до утраты статуса банковского холдинга либо прекращения деятельности банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга.»;
подпункт 3) пункта 9 изложить в следующей редакции:
«3) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом рисков, для расчета контрциклического буфера капитала и секторального контрциклического буфера капитала по форме согласно приложению 3 к Правилам ежемесячно, не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;»;
подпункт 13) пункта 9 изложить в следующей редакции:
«13) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) по форме согласно приложению 13 к Правилам:
еженедельно, не позднее пятого рабочего дня, следующего за отчетной неделей;
ежемесячно, при завершении календарного месяца в отчетную неделю, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за завершаемым месяцем, раздельно за календарные дни отчетной недели, относящиеся к завершаемому месяцу и за календарные дни отчетной недели месяца, следующего за завершаемым месяцем;»;
в пункт 10 вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;
приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;
приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;
приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;
приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;
приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;
приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;
приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню;
приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;
приложение 23 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;
приложение 24 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;
приложение 25 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;
приложение 26 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню;
приложение 27 изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню;
приложение 28 изложить в редакции согласно приложению 41 к Перечню;
приложение 29 изложить в редакции согласно приложению 42 к Перечню;
приложение 30 изложить в редакции согласно приложению 43 к Перечню;
приложение 31 изложить в редакции согласно приложению 44 к Перечню;
приложение 32 изложить в редакции согласно приложению 45 к Перечню;
приложение 33 изложить в редакции согласно приложению 46 к Перечню;
приложение 34 изложить в редакции согласно приложению 47 к Перечню;
приложение 35 изложить в редакции согласно приложению 48 к Перечню;
приложение 36 изложить в редакции согласно приложению 49 к Перечню;
приложение 37 изложить в редакции согласно приложению 50 к Перечню;
приложение 38 изложить в редакции согласно приложению 51 к Перечню;
приложение 39 изложить в редакции согласно приложению 52 к Перечню;
приложение 40 изложить в редакции согласно приложению 53 к Перечню;
приложение 41 изложить в редакции согласно приложению 54 к Перечню;
приложение 42 изложить в редакции согласно приложению 55 к Перечню;
приложение 43 изложить в редакции согласно приложению 56 к Перечню;
приложение 44 изложить в редакции согласно приложению 57 к Перечню;
приложение 45 изложить в редакции согласно приложению 58 к Перечню.

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 101 «Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков второго уровня, банковскими холдингами, банками второго уровня, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37695) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности крупными участниками банков второго уровня, банковскими холдингами, банками второго уровня, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
части первую и вторую пункта 2 изложить в следующей редакции:
«2. Отчетность крупного участника банка второго уровня, банковского холдинга, банка второго уровня, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем представляется в Национальный Банк в электронной форме посредством цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан», представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.
Отчетность, подписанная руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем, а также физическим лицом посредством электронной цифровой подписи, хранится в электронной форме.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 59 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 60 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 61 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 62 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 63 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 64 к Перечню;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 65 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 66 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 67 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 68 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 69 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 70 к Перечню;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 71 к Перечню;
приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 72 к Перечню.

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 102 «Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37699) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Отчетность представляется в электронной форме посредством цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан» (далее – Система), представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.
3. При загрузке отчетности в Системе осуществляется автоматизированный внутриформенный контроль. В случае обнаружения ошибок по результатам внутриформенного контроля, отчетность Системой не принимается.»;
пункты 4 и 5 исключить;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. В формах, предусматривающих детализацию информации до сделок, указывается референс (код) сделки (транзакции), который служит уникальным идентификатором сделки в цифровой системе отчитывающейся организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций. Поле значения референса имеет текстовый формат данных и содержит текстовые и (или) числовые элементы.
В формах, не предусматривающих детализацию информации до сделок, в качестве референса указывается уникальный номер представляемого набора данных, который формируется в следующем порядке:
первые восемь символов - отчетная дата в формате «ГГГГММДД», где «ГГГГ» – год, «ММ» – месяц, «ДД» – день;
один символ – фиксированный разделитель «_»;
последние шесть символов – порядковый номер (от 000001 до 999999).
При отсутствии в цифровой системе отчитывающейся организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, референса (кода) сделки (транзакции) организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, используется алгоритм, предусмотренный частью второй настоящего пункта.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 73 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 74 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 75 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 76 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 77 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 78 к Перечню;
в приложении 7-1:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об остатках на балансовых счетах (индекс – 6 - BSA, периодичность – ежемесячно)»:
пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. В строке 5 указывается сумма в теңге в числовом формате числа с двумя знаками после запятой.»;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 79 к Перечню;
в приложении 9:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о лицах, связанных с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, особыми отношениями, и сделках с ними (индекс – 8-AFFIL, периодичность – ежемесячная, ежеквартальная)»:
пункт 2 изложить в следующей редакции, текст на казахском языке не меняется:
«2. Форма составляется организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, по состоянию на конец отчетного периода.
Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числах с двумя знаками после запятой.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. При заполнении Формы коды указываются в соответствии с цифровым ресурсом, используемым для обработки данных (далее – Системный перечень данных).»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. В строках 1.1 и 6 Таблицы 1, строках 1.1, 2.5, 2.6, 2.7, 5.1 и 5.2 Таблицы 2, строке 1 Таблицы 3 значения выбираются из Системного перечня данных.»;
пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. В строке 2.1 Таблицы 2 указывается референс (код) сделки, который служит уникальным идентификатором данной сделки в цифровой системе организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.»;
пункты 24 и 25 изложить в следующей редакции:
«24. В строках 5.2 и 5.3 Таблицы 2 значения выбираются из Системного перечня данных, на которых учитываются суммы сделок организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, с лицами, связанными с ней особыми отношениями, и соответствующие им стоимостные значения на отчетную дату.
Если стоимостное значение равно нулю, показатели по строкам 5.1, 5.2 и 5.3 Таблицы 2 не представляются.
25. При выборе вида стоимостного показателя в строке 5.1 Таблицы 2 «доходы, расходы», в строке 5.3 указываются суммы процентных доходов, расходов по сделке на отчетную дату, отраженные на соответствующих балансовых счетах и классах.»;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 80 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 81 к Перечню, текст на казахском языке не меняется;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 82 к Перечню.

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 103 «Об утверждении Правил представления отчетности по займам и условным обязательствам банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37702) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности по займам и условным обязательствам банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 2:
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) Системный перечень данных – структурированный, унифицированный набор условно-постоянной информации, обеспечивающий единство данных, используемый в Системе для хранения и обработки данных;»;
подпункт 6) изложить в следующей редакции:
«6) Система – автоматизированная цифровая система Национального Банка «Единая система сбора показателей», предназначенная для сбора отчетности по займам и условным обязательствам в виде показателей в установленном формате;»;
часть третью пункта 3 исключить;
пункт 5 исключить;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 83 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 84 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 85 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 86 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 87 к Перечню.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 1
к Правилам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-PN_KP
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: Национальный оператор почты
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес идентификационный номер:
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование
Сумма (значения)
1
2
3
1
Собственный капитал
2
Активы, взвешенные по степени кредитного риска
3
Высоколиквидные активы
4
Обязательства до востребования
5
Коэффициент достаточности собственных средств (К) (строка 1/строка 2) не менее 0,12
6
Коэффициент ликвидности (Кл) (строка 3/строка 4) не менее 0,30
7
Наличие у Национального оператора почты в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами и депозиторами (да, нет)
Наименование ____________________________________________________
Адрес____________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты (индекс – 1- PN_KP, периодичность – ежемесячная)

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 307 «Об установлении пруденциальных нормативов для Национального оператора почты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14786).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 2
к Правилам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
на безвозмездной основе
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2 - RA_KP
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: Национальный оператор почты
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес идентификационный номер:
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование статей
Сумма
Степень риска в процентах
Сумма к расчету
1
2
3
4
5
I группа
1.
Наличные теңге
0
2.
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
3.
Аффинированные драгоценные металлы
0
4.
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и иные требования к Национальному Банку Республики Казахстан
0
5.
Вклады в центральных банках стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
6.
Вклады в международных финансовых организациях с долговым рейтингом не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, вклады в Евразийском Банке Развития в национальной валюте Республики Казахстан
0
7.
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
0
8.
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами городов Астана, Алматы и Шымкент
0
9.
Ценные бумаги, выпущенные акцинерным обществом «Банк Развития Казахстана» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», акционерными обществами «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына», «Национальный управляющий холдинг «Байтерек», «Фонд проблемных кредитов», а также ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития и номинированные в национальной валюте Республики Казахстан
0
10.
Ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, 100 (сто) процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан
0
11.
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
12.
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
13.
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
14.
Требования по открытым текущим счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
0
15.
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента
0
16.
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в І группу риска
0
II группа
17.
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
20
18.
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
19.
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
20.
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
21.
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
22.
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
23.
Государственные ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, за исключением государственных ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами городов Астана, Алматы и Шымкент
20
24.
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
25.
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
20
26.
Начисленное вознаграждение по активам, включенным во II группу риска
20
III группа
27.
Неаффинированные драгоценные металлы
50
28.
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
29.
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
30.
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
31.
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
32.
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международного рейтинговых агентств
50
33.
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международного рейтинговых агентств
50
34.
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
35.
Ценные бумаги, выпущенные субъектами, отнесенными к малому или среднему предпринимательству согласно Предпринимательскому кодексу Республики Казахстан, включенные в сектор «Долговые ценные бумаги» площадки «Основная» либо «Альтернативная» официального списка акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа», имеющие гарантию акционерного общества «Фонд развития предпринимательства «ДАМУ» и (или) Банка Развития Казахстана, сумма которой покрывает не менее 50 (пятидесяти) процентов номинальной стоимости данных ценных бумаг, и соответствующие следующим критериям:
1) объем инвестиций в один выпуск ценных бумаг эмитента не превышает 0,02 (ноль целых две сотых) процента от собственного капитала;
2) валюта выпуска ценных бумаг - теңге.
50
36.
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ-» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ+» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
37.
Требования по открытым текущим счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ-» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ+» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
50
38.
Требования к акционерному обществу «Казахстанская фондовая биржа»
50
39.
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в III группу риска
50
IV группа
40.
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
41.
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и международных финансовых организациях, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
42.
Вклады в организациях-резидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, организациях-резидентах Республики Казахстан, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
100
43.
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
44.
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
45.
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и международными финансовыми организациями, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
100
46.
Ценные бумаги, выпущенные организациями-резидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, организациями-резидентами Республики Казахстан, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки, и организациями-нерезидентами Республики Казахстан, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
100
47.
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг ниже «ВВ+» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
100
48.
Требования по открытым текущим счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг ниже «ВВ+» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
100
49.
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в IV группу риска
100
50.
Расчеты по платежам
100
51.
Основные средства
100
52.
Материальные запасы
100
53.
Предоплата суммы вознаграждения и расходов
100
54.
Иные активы
100
V группа
55.
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
150
56.
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
150
57.
Вклады в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и организациях-нерезидентах Республики Казахстан, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
150
58.
Ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
150
59.
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
150
60.
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
150
61.
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами Республики Казахстан, имеющими долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и организациями-нерезидентами Республики Казахстан, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
150
62.
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в V группу риска
150
63
Итого рисковые активы:
Х
Наименование _____________________________________________________
Адрес____________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс - 2 - RA_KP, периодичность – ежемесячная)

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 3
к Правилам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
на безвозмездной основе
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о выполнении пруденциальных нормативов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3-Prud_IO_APK
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: ипотечные организации и организации, осуществляющие кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес идентификационный номер:
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование
Сумма
1
2
3
1
Уставной капитал, за минусом собственных выкупленных акций
2
Оплаченный уставный капитал, в части простых акций, за минусом собственных выкупленных простых акций
3
Оплаченный уставный капитал, в части привилегированных акций, за минусом собственных выкупленных привилегированных акций
4
Дополнительный капитал
5
Нераспределенный чистый доход прошлых лет (убытки прошлых лет)
6
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет
7
Нераспределенная чистая прибыль (убыток) текущего года
8
Переоценка основных средств и ценных бумаг
9
Общие резервы (провизии), включаемые в расчет собственного капитала
10
Общие резервы (провизии), не включаемые в расчет собственного капитала
11
Субординированный долг ипотечной организации и организации, осуществляющей кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которой прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу (далее - Организация) за минусом выкупленного собственного долга Организации в соответствии с пунктом 9 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788 (далее - Пруденциальные нормативы)
12
Нематериальные активы
13
Инвестиции в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица
14
Собственный капитал Организации
15
Капитал первого уровня Организации
16
Капитал второго уровня Организации
17
Активы, взвешенные по степени кредитного риска
18
Условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска
19
Активы, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
20
Коэффициент достаточности собственного капитала k1
21
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-2
22
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-3
23
Операционный риск
24
Средняя величина годового валового дохода за последние истекшие 3 (три) года
25
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков по любому виду обязательств перед Организацией согласно главе 4 Пруденциальных нормативов
26
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков) k2
27
Ссудный портфель Организации
28
Коэффициент максимального размера ссудного портфеля, не превышающий размер собственного капитала более чем в 8 (восемь) раз
29
Сумма активов с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы
30
Сумма обязательств с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства до востребования
31
Коэффициент краткосрочной ликвидности k3
32
Наличие у Организации в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами (Да/Нет)
33
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
34
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами k4
35
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k5
36
Коэффициент капитализации Организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k5
37
Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6
38
Коэффициент капитализации Организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k6
Наименование ____________________________________________________
Адрес____________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о выполнении пруденциальных нормативов (индекс – 3-Prud_IO_APK, периодичность – ежемесячная)

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788) (далее – Пруденциальные нормативы).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 4
к Правилам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
на безвозмездной основе
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-RA_IO_APK
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: ипотечные организации, организации, осуществляющие кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес идентификационный номер:
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование статей
Сумма
Степень риска в процентах
Сумма к расчету
1
2
3
4
5
I группа
1
Наличные теңге
0
2
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
3
Аффинированные драгоценные металлы
0
4
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан
0
5
Вклады в центральных банках стран, с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
6
Вклады в международных финансовых организациях, с долговым рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
7
Дебиторская задолженность Правительства Республики Казахстан
0
8
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан по налогам и другим платежам в бюджет
0
9
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
0
10
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
11
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
0
12
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в І группу риска
0
II группа
13
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
20
14
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
15
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
16
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
17
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
18
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан, за исключением дебиторской задолженности, отнесенной к І группе риска
20
19
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
20
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
21
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
22
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти Республики Казахстан
20
23
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
24
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
20
25
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
20
26
Долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом «Казахстанская жилищная компания»
20
27
Начисленное вознаграждение по активам, включенным во II группу риска
20
III группа
28
Неаффинированные драгоценные металлы
50
29
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
30
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 50 (пятидесяти) процентов от стоимости залога
50
31
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 60 (шестидесяти) процентов от стоимости залога
75
32
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 70 (семидесяти) процентов от стоимости залога. Ипотечные жилищные займы, соответствующие одному из следующих условий: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 85 (восьмидесяти пяти) процентов от стоимости залога и кредитный риск по которым застрахован страховой организацией в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами; отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа на приобретение жилья, построенного в рамках реализации государственных программ, к стоимости залога не превышает 90 (девяноста) процентов от стоимости залога и кредитный риск по которым гарантирован акционерным обществом «Казахстанский фонд гарантирования ипотечных кредитов» в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами, либо в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 85 (восьмидесяти пяти) процентами и кредитный риск по которым застрахован страховой организацией в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами
100
33
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
34
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
35
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
36
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
37
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
38
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
39
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
40
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
50
41
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
50
42
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в III группу риска
50
IV группа
43
Займы, предоставленные физическим лицам, за исключением отнесенных к III и V группам риска
100
44
Займы, предоставленные организациям-резидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациям-резидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки, и организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
45
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
46
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международных финансовых организациях, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
47
Вклады в организациях-резидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациях-резидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
48
Дебиторская задолженность организаций-резидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организаций-резидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
49
Дебиторская задолженность физических лиц
100
50
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
51
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
100
52
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международными финансовыми организациями, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
100
53
Ценные бумаги, выпущенные организациями-резидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациями-резидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки, и организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
100
54
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
100
55
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в IV группу риска
100
56
Расчеты по платежам
100
57
Основные средства
100
58
Материальные запасы
100
59
Предоплата суммы вознаграждения и расходов
100
V группа
60
Лицензионное программное обеспечение, приобретенное для целей основной деятельности организации и соответствующее Международному стандарту финансовой отчетности (IAS) 38 «Нематериальные активы»
100
61
Займы, предоставленные организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациям-нерезидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки
150
62
Прочие ипотечные жилищные займы
150
63
Потребительские кредиты
150
64
Займы, предоставленные нерезидентам Республики Казахстан, являющимся юридическими лицами, зарегистрированными на территории иностранных государств (или их гражданами):
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
2) Княжество Андорра;
3) Государство Антигуа и Барбуда;
4) Содружество Багамских островов;
5) Государство Барбадос;
6) Государство Бахрейн;
7) Государство Белиз;
8) Государство Бруней Даруссалам;
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
10) Республика Вануату;
11) Республика Гватемала;
12) Государство Гренада;
13) Республика Джибути;
14) Доминиканская Республика;
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
16) Республика Индонезия;
17) Испания (только в части территории Канарских островов);
18) Республика Кипр;
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
20) Республика Коста-Рика;
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
22) Республика Либерия;
23) Княжество Лихтенштейн;
24) Республика Маврикий;
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
26) Мальдивская Республика;
27) Республика Мальта;
28) Республика Маршалловы острова;
29) Княжество Монако;
30) Союз Мьянма;
31) Республика Науру;
32) Федеративная Республика Нигерия;
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Независимое Государство Самоа;
42) Королевство Тонга;
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
Острова Теркс и Кайкос;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка
200
65
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
66
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
67
Вклады в организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациях-нерезидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
150
68
Вклады в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств:
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
2) Княжество Андорра;
3) Государство Антигуа и Барбуда;
4) Содружество Багамских островов;
5) Государство Барбадос;
6) Государство Бахрейн;
7) Государство Белиз;
8) Государство Бруней Даруссалам;
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
10) Республика Вануату;
11) Республика Гватемала;
12) Государство Гренада;
13) Республика Джибути;
14) Доминиканская Республика;
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
16) Республика Индонезия;
17) Испания (только в части территории Канарских островов);
18) Республика Кипр;
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
20) Республика Коста-Рика;
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
22) Республика Либерия;
23) Княжество Лихтенштейн;
24) Республика Маврикий;
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
26) Мальдивская Республика;
27) Республика Мальта;
28) Республика Маршалловы острова;
29) Княжество Монако;
30) Союз Мьянма;
31) Республика Науру;
32) Федеративная Республика Нигерия;
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Независимое Государство Самоа;
42) Королевство Тонга;
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
Острова Теркс и Кайкос;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка
200
69
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организаций-нерезидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
150
70
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств:
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
2) Княжество Андорра;
3) Государство Антигуа и Барбуда;
4) Содружество Багамских островов;
5) Государство Барбадос;
6) Государство Бахрейн;
7) Государство Белиз;
8) Государство Бруней Даруссалам;
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
10) Республика Вануату;
11) Республика Гватемала;
12) Государство Гренада;
13) Республика Джибути;
14) Доминиканская Республика;
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
16) Республика Индонезия;
17) Испания (только в части территории Канарских островов);
18) Республика Кипр;
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
20) Республика Коста-Рика;
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
22) Республика Либерия;
23) Княжество Лихтенштейн;
24) Республика Маврикий;
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
26) Мальдивская Республика;
27) Республика Мальта;
28) Республика Маршалловы острова;
29) Княжество Монако;
30) Союз Мьянма;
31) Республика Науру;
32) Федеративная Республика Нигерия;
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Независимое Государство Самоа;
42) Королевство Тонга;
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
Острова Теркс и Кайкос;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка
200
71
Ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
72
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
73
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
150
74
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациями-нерезидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
150
75
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами Республики Казахстан, зарегистрированными на территории иностранных государств:
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико);
2) Княжество Андорра;
3) Государство Антигуа и Барбуда;
4) Содружество Багамских островов;
5) Государство Барбадос;
6) Государство Бахрейн;
7) Государство Белиз;
8) Государство Бруней Даруссалам;
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай);
10) Республика Вануату;
11) Республика Гватемала;
12) Государство Гренада;
13) Республика Джибути;
14) Доминиканская Республика;
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
16) Республика Индонезия;
17) Испания (только в части территории Канарских островов);
18) Республика Кипр;
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
20) Республика Коста-Рика;
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг);
22) Республика Либерия;
23) Княжество Лихтенштейн;
24) Республика Маврикий;
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
26) Мальдивская Республика;
27) Республика Мальта;
28) Республика Маршалловы острова;
29) Княжество Монако;
30) Союз Мьянма;
31) Республика Науру;
32) Федеративная Республика Нигерия;
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
34) Республика Палау;
35) Республика Панама;
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра);
37) Республика Сейшельские острова;
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины;
39) Федерация Сент-Китс и Невис;
40) Государство Сент-Люсия;
41) Независимое Государство Самоа;
42) Королевство Тонга;
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):
Острова Ангилья;
Бермудские острова;
Британские Виргинские острова;
Гибралтар;
Каймановы острова;
Остров Монтсеррат;
Остров Мэн;
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни);
Острова Теркс и Кайкос;
44) Республика Филиппины;
45) Демократическая Республика Шри-Ланка
200
76
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств
350
77
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в V группу риска
150
78
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска
X
Наименование _____________________________________________________
Адрес____________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 4-RA_IO_APK, периодичность – ежемесячная)

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788).

6. В графе 3 строк 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 77 указываются суммы активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

7. В графе 4 строк 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 77 указываются степени риска в процентах для каждой группы активов.

8. В графе 5 строк 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 и 77 указываются суммы активов, умноженных на степени риска в процентах (графа 4).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 5
к Правилам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов Национальным оператором почты, ипотечными организациями и организациями, осуществляющими кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Форма,
предназначенная для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-RUVO_IO_APK
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: ипотечные организации, организации, осуществляющие кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес идентификационный номер:
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование статей
Сумма
Коэффициент конверсии в процентах
Коэффициент кредитного риска в процентах
Сумма к расчету
1
2
3
4
5
6
I группа
1
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
0
2
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
20
3
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
50
4
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
100
5
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
150
6
Возможные (условные) обязательства по размещению ипотечной организацией и организацией, осуществляющей кредитование субъектов агропромышленного комплекса, сто процентов голосующих акций которой прямо или косвенно принадлежат национальному управляющему холдингу (далее - Организации) в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию Организации, заключенные с лицами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
0
7
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию Организации, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
20
8
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию Организации, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
50
9
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию Организации, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
100
10
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию Организации, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
0
150
II группа
11
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
0
12
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
20
13
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
50
14
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
100
15
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
150
16
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
20
17
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
50
18
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
100
19
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
20
150
III группа
20
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
0
21
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
20
22
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
50
23
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
100
24
Возможные (условные) обязательства по размещению Организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
150
25
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
20
26
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
50
27
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
100
28
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
50
150
29
Возможные (условные) обязательства по обратному выкупу у акционерного общества «Казахстанская жилищная компания» прав требований по ипотечным жилищным займам
50
100
IV группа
30
Соглашение о продаже Организации и с обязательством обратного выкупа Организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
0
31
Соглашение о продаже Организации и с обязательством обратного выкупа Организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
20
32
Соглашение о продаже Организации и с обязательством обратного выкупа Организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
50
33
Соглашение о продаже Организации и с обязательством обратного выкупа Организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
100
34
Соглашение о продаже Организации и с обязательством обратного выкупа Организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
150
35
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
20
36
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
50
37
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
100
38
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
150
39
Иные гарантии (поручительства) Организации, выданные в пользу лиц, входящих в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
0
40
Иные гарантии (поручительства) Организации, выданные в пользу лиц, входящих в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
20
41
Иные гарантии (поручительства) Организации, выданные в пользу лиц, входящих в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
50
42
Иные гарантии (поручительства) Организации, выданные в пользу лиц, входящих в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
100
43
Иные гарантии (поручительства) Организации, выданные в пользу лиц, входящих в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
150
44
Иные аккредитивы Организации, выставленные в пользу лиц, входящих в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
0
45
Иные аккредитивы Организации, выставленные в пользу лиц, входящих в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
20
46
Иные аккредитивы Организации, выставленные в пользу лиц, входящих в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
50
47
Иные аккредитивы Организации, выставленные в пользу лиц, входящих в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
100
48
Иные аккредитивы Организации, выставленные в пользу лиц, входящих в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
150
49
Иные условные (возможные) обязательства Организации, перед лицами, входящими в І группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
0
50
Иные условные (возможные) обязательства Организации, перед лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
20
51
Иные условные (возможные) обязательства Организации, перед лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
50
52
Иные условные (возможные) обязательства Организации, перед лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
100
53
Иные условные (возможные) обязательства Организации, перед лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
100
150
54
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
350
20
55
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
350
50
56
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
350
100
57
Позиции секьюритизации, удерживаемые Организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурc) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска
350
150
58
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска
X
X
Наименование _____________________________________________________
Адрес____________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 5_RUVO_IO_APK, периодичность – ежемесячная)

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788).

6. В графе 3 строк 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 и 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

7. В графе 6 строк 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 и 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, умноженным на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 1
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 700-N(D)
Периодичность: ежедневная, ежемесячная
Отчетный период: за «___» ________________ 20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, акционерное общество «Банк Развития Казахстана».
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:
1) банками второго уровня и филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан:
ежедневно, не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, за исключением:
отчетов за первый, второй и последний рабочие дни месяца, которые представляются не позднее четырех рабочих дней, следующих за отчетным днем;
дополнительного отчета за последний рабочий день года (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям), который представляется (в том числе при отсутствии оборотов по внутрибанковским операциям) не позднее двадцать пятого января года, следующего за завершенным финансовым годом;
2) акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»:
ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
дополнительный отчет за последний рабочий день года (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям) – не позднее двадцать пятого января года, следующего за завершенным финансовым годом
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
№
Наименование показателей
Значение
1
2
3
1
Номер счета
2
Признак резидентства
3
Код группы секторов экономики
4
Признак валюты номинации
5
Сумма
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе
Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах
(индекс – 700-N(D), периодичность – ежедневная, ежемесячная)

Дополнительный отчет составляется по Форме ежегодно (в том числе при отсутствии оборотов по внутрибанковским операциям), заполняется по состоянию на конец последнего рабочего дня года с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям.

5. Номера счетов в Форме и настоящем пояснении указываются в соответствии с Типовым планом счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 «Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793) (далее – Типовой план счетов).

краткосрочные – до одного года включительно;
долгосрочные – свыше одного года.

код «1» – резидент Республики Казахстан;
код «2» – нерезидент Республики Казахстан.
Понятия резидент Республики Казахстан и нерезидент Республики Казахстан используются в значениях, определенных Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

13. В строке 3 указывается код группы секторов экономики согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365), которое согласуется с национальным Классификатором секторов экономики (КСЭ).

код «1» – для активов или обязательств, номинированных национальной валюте Республики Казахстан;
код «2» – для активов или обязательств, номинированных в иностранной свободно конвертируемой валюте или драгоценных металлах;
код «3» – для активов или обязательств, номинированных в другой иностранной валюте, не отнесенной к свободно конвертируемым валютам.
К свободно конвертируемым валютам относятся:
Австралийский доллар (AUD);
Канадский доллар (CAD);
Швейцарский франк (CHF);
Китайский юань (CNY);
Датская крона (DKK);
Евро (EUR);
Фунт стерлингов Соединенного Королевства (GBP);
Гонконгский доллар (HKD);
Венгерский форинт (HUF);
Новый израильский шекель (ILS);
Японская йена (JPY);
Вона Республики Корея (KRW);
Мексиканский песо (MXN);
Норвежская крона (NOK);
Новозеландский доллар (NZD);
Шведская крона (SEK);
Сингапурский доллар (SGD);
Доллар США (USD);
Южноафриканский рэнд (ZAR).

по активам указывается признак резидентства и код группы секторов экономики дебитора (эмитента), по обязательствам – признак резидентства и код группы секторов экономики кредитора;
для счетов 1405, 1406, 1425, 1752 и 1864 указывается признак резидентства и код группы секторов экономики векселедателя;
для счетов 1201, 1202, 1205, 1206, 1208, 1209, 1452, 1453, 1454, 1456, 1457, 1459, 1481, 1482, 1483, 1485, 1486, 1491, 1492, 1494, 1495, 1744, 1745, 1746, 1750 и 1757 указывается признак резидентства и код группы секторов экономики эмитента;
для счетов 2301, 2303, 2306, 2401, 2402, 2405 и 2406 указывается признак резидентства и код группы секторов экономики держателя ценной бумаги, при отсутствии возможности определить держателя ценной бумаги – признак резидентства и код группы секторов экономики номинального держателя (доверительного собственника) ценной бумаги.

в строке 2 указывается код «1» для монет, изготовленных из драгоценных металлов, и коллекционных монет в национальной валюте, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан; код «2» – для монет, изготовленных из драгоценных металлов, и коллекционных монет эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан;
в строках 3 и 4 показатели не заполняются.

18. В строке 3 показатель не представляется по счетам 1811, 1812, 1813, 1814, 1815, 1816, 1817, 1818, 1819, 1820, 1821, 1822, 1823, 1824, 1825, 1826, 1827, 1831, 1832, 1833, 1834, 1835, 1836, 1837, 1838, 1839, 1840, 1841, 1842, 1843, 1844, 1845, 1871, 1880, 2811, 2812, 2813, 2814, 2815, 2816, 2817, 2818, 2819, 2820, 2831, 2832, 2833, 2834, 2835, 2836, 2838, 2839, 2871, 2874, 2880, 3561, 3562, 3563 и 3564.

19. В строках 2, 3 и 4 показатели не представляются по счетам 1011, 1012, 1601, 1602, 1610, 1651, 1652, 1653, 1654, 1655, 1656, 1657, 1658, 1659, 1660, 1661, 1662, 1691, 1692, 1693, 1694, 1695, 1696, 1697, 1698, 1699, 1854, 1857, 1858, 1859, 1873, 1874, 2854, 2857, 2858, 2859, 2861, 2872, 2873, 3001, 3003, 3025, 3027, 3101, 3200, 3400, 3510, 3540, 3580, 3589, 3599, счетам 4 (четвертого), 5 (пятого), 6 (шестого) и 7 (седьмого) классов Типового плана счетов, за исключением случаев, указанных в пункте 20.

20. В строках 2, 3 и 4 указываются признак резидентства, код группы секторов экономики и признак валюты номинации за последний рабочий день отчетного квартала по счетам 4052, 4091, 4201, 4202, 4251, 4252, 4253, 4254, 4255, 4256, 4257, 4258, 4259, 4265, 4266, 4269, 4270, 4301, 4302, 4303, 4304, 4305, 4306, 4309, 4312, 4317, 4331, 4401, 4403, 4405, 4407, 4411, 4417, 4420, 4422, 4424, 4426, 4427, 4428, 4429, 4430, 4432, 4434, 4435, 4436, 4440, 4445, 4452, 4453, 4454, 4455, 4456, 4481, 4482, 4491, 4492, 4510, 4606, 4608, 4609, 4612, 4613, 4614, 4618, 4709, 4733, 4891, 4893, 4896, 4897, 5022, 5023, 5024, 5034, 5036, 5038, 5044, 5046, 5048, 5052, 5053, 5054, 5056, 5058, 5063, 5064, 5066, 5068, 5069, 5091, 5095, 5112, 5113, 5123, 5124, 5125, 5126, 5127, 5128, 5129, 5130, 5131, 5132, 5133, 5138, 5139, 5140, 5141, 5143, 5144, 5201, 5203, 5204, 5211, 5212, 5215, 5216, 5217, 5218, 5219, 5220, 5222, 5223, 5224, 5225, 5226, 5227, 5228, 5230, 5232, 5235, 5236, 5237, 5238, 5240, 5241, 5301, 5303, 5305, 5306, 5307, 5308, 5309, 5401, 5402, 5403, 5404, 5406, 5407, 5510, 5606, 5610, 5709, 5733, 5891, 5893, 5896, 5897.
Для счета, указанного в настоящем пункте, строки 2, 3 и 4 заполняются аналогично счету финансового инструмента, с которым связан соответствующий доход или расход.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 5
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет по межбанковским активам и обязательствам
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: INTERBNK-1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________________ 20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:
ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
дополнительный отчет за декабрь месяц (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям) представляется (при наличии в отчетном месяце оборотов по внутрибанковским операциям) не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
№
Наименование показателей
Значение
1
2
3
1
Сведения о контрагенте:
1.1
наименование
1.2
вид идентификатора
1.3
идентификатор
1.4
код группы секторов экономики
1.5
признак резидентства
1.6
страна регистрации
2
Референс (код) сделки
3
Вид актива, обязательства, условных и возможных требований и обязательств
4
Код валюты
5
Дата заключения сделки
6
Дата исполнения требований, обязательств
7
Обороты по вкладам и привлеченным займам:
7.1
привлечено (размещено) средств за отчетный период, в единицах валюты
7.2
привлечено (размещено) средств за отчетный период, эквивалент в теңге
8
Ставка вознаграждения
9
Стоимостные показатели актива, обязательства, условных и возможных требований и обязательств:
9.1
вид стоимостного показателя
9.2
номер счета
9.3
Сумма
10
Стадия кредитного риска
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которого возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет по межбанковским активам и обязательствам».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет по межбанковским активам и обязательствам»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для
сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет по межбанковским активам и обязательствам
(индекс – INTERBNK-1, периодичность – ежемесячная)

2. Межбанковские активы, сведения по которым представляются по Форме, включают активы, условные и возможные требования банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по отношению к финансовым организациям-резидентам и финансовым организациям-нерезидентам, за исключением выданных займов, операций «обратное репо», условных и возможных требований по займам, представляемым в будущем, выпущенным и подтвержденным гарантиям и аккредитивам.
Межбанковские обязательства, сведения по которым представляются по Форме, включают обязательства, условные и возможные обязательства банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан перед финансовыми организациями-резидентами и финансовыми организациями-нерезидентами, за исключением условных и возможных обязательств по займам, представляемым в будущем, выпущенным и подтвержденным гарантиям и аккредитивам.

3. Форма составляется банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан ежемесячно по состоянию на конец отчетного месяца – для стоимостных показателей межбанковских активов и межбанковских обязательств и в сумме за отчетный месяц – по операциям привлечения (размещения) вкладов и займов.
Единицей измерения для стоимостных показателей межбанковских активов и обязательств является теңге. Показатели для оборота за отчетный месяц по межбанковским активам или обязательствам измеряются в единицах соответствующей валюты и в теңге для отражения эквивалента в национальной валюте. Стоимостные показатели указываются в числах с двумя знаками после запятой.

6. Номера счетов в Форме и настоящем пояснении указываются в соответствии с Типовым планом счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 «Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793) (далее – Типовой план счетов).

банкам-резидентам Республики Казахстан, включая Национальный Банк Республики Казахстан и акционерное общество «Банк Развития Казахстана»;
банкам-нерезидентам Республики Казахстан;
финансовым организациям-резидентам Республики Казахстан, осуществляющим открытие и ведение банковских счетов;
финансовым организациям-нерезидентам Республики Казахстан, осуществляющим открытие и ведение банковских счетов.

с которыми у банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан установлены корреспондентские отношения;
по которому на отчетную дату имеются требования и (или) обязательства;
с которым проводились операции в течение отчетного периода.
В Форму не включаются сведения по внутрибанковским операциям.
По контрагентам банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, являющимся финансовыми организациями, осуществляющими открытие и ведение банковских счетов, раскрываются сведения только по остаткам на балансовых счетах 1052, 1054, 1259, 1264 и 2014 Типового плана счетов.

Для идентификации контрагентов в строках 1.2 и 1.3 указываются следующие виды идентификаторов и их значения:
по резидентам Республики Казахстан – бизнес-идентификационный номер;
по нерезидентам Республики Казахстан – банковский идентификационный код, присвоенный контрагенту банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с международным стандартом Международной организации по стандартизации 9362 «Банковское дело. Банковские телекоммуникационные сообщения. Идентификационные коды банков», при отсутствии банковского идентификационного кода – альтернативный идентификационный номер, присваиваемый банком по алгоритму, установленному для цифровой системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».

12. В строке 1.4 указывается код группы секторов экономики контрагента согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365), которое согласуется с национальным Классификатором секторов экономики (КСЭ).
В строке 1.5 по контрагенту, являющемуся резидентом Республики Казахстан, указывается значение «1», по контрагенту, являющемуся нерезидентом Республики Казахстан, указывается значение «2».
В строке 1.6 указывается код страны регистрации (инкорпорации) контрагента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений».

В строке 6 указывается дата исполнения требований (обязательств) по сделке по условиям договора. Для сделок, у которых не установлен срок исполнения требований (обязательств), в строке 6 показатель не заполняется.

16. В строке 7.1 отражается сумма полученного в течение отчетного периода займа или размещенного (привлеченного) в течение отчетного периода вклада сроком до 1 (одного) года (включительно) в валюте расчетов по сделке. В строке 7.2 указывается эквивалент в теңге суммы, указанной в строке 7.1, в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату заключения сделки.
В строках 7.1 и 7.2 не указываются:
сумма займов или вкладов при пролонгации договоров по ним;
сумма капитализации начисленного вознаграждения по ранее полученным займам и размещенным (привлеченным) вкладам;
суммы, размещенные (привлеченные) на текущих и корреспондентских счетах;
условные и возможные требования и обязательства.
При отсутствии данных в строках 7.1 и 7.2 показатели не представляются.

При отсутствии данных по строкам 7.1 и 7.2, показатель в строке 8 не представляется.

18. В строках 9.2. и 9.3 указываются номера счетов Типового плана счетов и соответствующие им стоимостные значения для всех счетов, на которых учитываются суммы межбанковских активов, обязательств по данной сделке по состоянию на отчетную дату. Если стоимостное значение равно нулю, показатели по строкам 9.1, 9.2, 9.3 и 10 не представляются, за исключением случаев, указанных в пункте 20.

Показатель в строке 10 не заполняется по активам и условным обязательствам, к которым не применяются требования относительно обесценения в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (International Financial Reporting Standards – IFRS) 9 «Финансовые инструменты» и внутренней методикой расчета провизий (резервов) банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

20. Для корреспондентского счета, открытого банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан у контрагента или открытого контрагентом в банке, филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, показатели по строкам 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 2, 3, 4, 9.1, 9.2 и 9.3 заполняются независимо от наличия остатка денег на таком счете на отчетную дату. Если на отчетную дату остаток отсутствует, в Форме в строке 9.3 указывается «0» (ноль).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 13
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет по объемам и ставкам вознаграждений депозитов физических лиц
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: INDDEP-1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________________ 20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, являющиеся участниками системы обязательного гарантирования депозитов, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, являющиеся участниками системы обязательного гарантирования депозитов
Сроки представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:
ежемесячно, не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
дополнительный отчет за декабрь месяц (с учетом заключительных оборотов по внутрибанковским операциям) представляется (при наличии в отчетном месяце оборотов по внутрибанковским операциям) не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. Сведения по депозитам физических лиц
(в теңге)
№
Наименование
Всего депозитов, в том числе:
До 1 (одного) месяца включительно
Свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1
2
3
4
5
1
Всего депозитов физических лиц в национальной и иностранной валютах, в том числе:
1.1
Депозиты в национальной валюте, в том числе:
1.1.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.1.1
Условные вклады, в том числе:
1.1.1.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.1.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.1.1.10
условные вклады лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.1.2
Срочные вклады, в том числе:
1.1.1.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.1.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.1.2.10
срочные вклады в национальной валюте лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.2.1
с правом пополнения, в том числе:
1.1.2.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.2.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге е до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.2.1.10
вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.2.2
без права пополнения, в том числе:
1.1.2.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.2.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.2.2.10
вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.3
Сберегательные вклады, в том числе:
1.1.3.1
с правом пополнения, в том числе:
1.1.3.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.3.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.3.1.10
сберегательные вклады с правом пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.3.2
без права пополнения, в том числе:
1.1.3.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.3.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.3.2.10
сберегательные вклады без права пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.4
Текущие счета, в том числе:
1.1.4.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.4.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.4.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.4.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.4.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.4.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.4.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.4.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.4.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.4.10
текущие счета лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
1.1.5
Вклады до востребования, в том числе:
1.1.5.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
1.1.5.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
1.1.5.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
1.1.5.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
1.1.5.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
1.1.5.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
1.1.5.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
1.1.5.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.5.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.5.10
вклады до востребования лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2
Депозиты в иностранной валюте, в том числе:
2.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.1.1
Условные вклады, в том числе:
2.1.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.1.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.1.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.1.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.1.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.1.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.1.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.1.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.1.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.1.1.10
условные вклады лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.1.2
Срочные вклады, в том числе:
2.1.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.1.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.1.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.1.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.1.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.1.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.1.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.1.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.1.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.1.2.10
срочные вклады лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.2.1
с правом пополнения, в том числе:
2.2.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.2.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.2.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.2.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.2.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.2.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.2.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.2.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.2.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.2.1.10
вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.2.2
без права пополнения, в том числе:
2.2.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.2.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.2.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.2.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.2.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.2.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.2.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.2.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.2.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.2.2.10
вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.3
Сберегательные вклады, в том числе:
2.3.1
с правом пополнения, в том числе:
2.3.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.3.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.3.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.3.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.3.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.3.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.3.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.3.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.3.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.3.1.10
сберегательные вклады с правом пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.3.2
без права пополнения, в том числе:
2.3.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.3.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.3.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.3.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.3.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.3.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.3.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.3.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.3.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.3.2.10
сберегательные вклады без права пополнения лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.4
Текущие счета, в том числе:
2.4.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.4.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.4.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.4.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.4.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.4.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.4.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.4.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.4.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.4.10
текущие счета лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
2.5
Вклады до востребования, в том числе:
2.5.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
2.5.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
2.5.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
2.5.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
2.5.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
2.5.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
2.5.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
2.5.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.5.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.5.10
вклады до востребования лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
3
Вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы, в том числе:
3.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
3.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
3.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
3.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
3.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
3.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
3.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
3.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
3.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
3.10
вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
4
Вклады в национальной валюте с плавающей процентной ставкой, в том числе:
4.1
Срочные вклады, в том числе:
4.1.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
4.1.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
4.1.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
4.1.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
4.1.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
4.1.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
4.1.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
4.1.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
4.1.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
4.1.10
срочные вклады с плавающей процентной ставкой лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
4.2
Сберегательные вклады, в том числе:
4.2.1
до 1 (одного) миллиона теңге включительно
4.2.2
от 1 (одного) миллиона теңге до 3 (трех) миллионов теңге включительно
4.2.3
от 3 (трех) миллионов теңге до 5 (пяти) миллионов теңге включительно
4.2.4
от 5 (пяти) миллионов теңге до 10 (десяти) миллионов теңге включительно
4.2.5
от 10 (десяти) миллионов теңге до 15 (пятнадцати) миллионов теңге включительно
4.2.6
от 15 (пятнадцати) миллионов теңге до 20 (двадцати) миллионов теңге включительно
4.2.7
от 20 (двадцати) миллионов теңге до 50 (пятидесяти) миллионов теңге включительно
4.2.8
от 50 (пятидесяти) миллионов теңге до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
4.2.9
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
4.2.10
сберегательные вклады с плавающей процентной ставкой лиц, связанных с банком второго уровня особыми отношениями
продолжение таблицы:
Свы­ше 3 (трех) до 6 (ше­сти) ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
Свы­ше 6 (ше­сти) до 12 (две­на­дца­ти) ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
Свы­ше 12 (две­на­дца­ти) до 24 (два­дца­ти че­ты­рех) ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
Свы­ше 24 (два­дца­ти че­ты­рех) ме­ся­цев
Без уста­нов­лен­но­го сро­ка
Ко­ли­че­ство сче­тов, в том чис­ле:
До 1 (од­но­го) ме­ся­ца вклю­чи­тельн
6
7
8
9
10
11
12
продолжение таблицы:
Свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
Свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
Свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
Свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
Свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
Без установленного срока
13
14
15
16
17
18
Таблица 1.1. Сведения по депозитам физических лиц филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан
(в теңге)
№
Наименование
Всего депозитов, в том числе:
До 1 (одного) месяца включительно
От 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1
2
3
4
5
1
Всего депозитов физических лиц в национальной и иностранной валютах, в том числе:
1.1
Депозиты в национальной валюте, в том числе:
1.1.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.1.1
Условные вклады, в том числе:
1.1.1.1.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.1.1.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.1.1.3
условные вклады лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.1.2
Срочные вклады, в том числе:
1.1.1.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.1.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.1.2.3
срочные вклады в национальной валюте лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.2.1
с правом пополнения, в том числе:
1.1.2.1.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.2.1.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.2.1.3
вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.2.2
без права пополнения, в том числе:
1.1.2.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.2.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.2.2.3
вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.3
Сберегательные вклады, в том числе:
1.1.3.1
с правом пополнения, в том числе:
1.1.3.1.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.3.1.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.3.1.3
сберегательные вклады с правом пополнения лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.3.2
без права пополнения, в том числе:
1.1.3.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.3.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.3.2.3
сберегательные вклады без права пополнения лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.4
Текущие счета, в том числе:
1.1.4.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.4.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.4.3
текущие счета лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
1.1.5
Вклады до востребования, в том числе:
1.1.5.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
1.1.5.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
1.1.5.3
вклады до востребования лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2
Депозиты в иностранной валюте, в том числе:
2.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.1.1
Условные вклады, в том числе:
2.1.1.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.1.1.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.1.1.3
условные вклады лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2.1.2
Срочные вклады, в том числе:
2.1.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.1.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.1.2.3
срочные вклады лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.2.3
вклады, соответствующие условиям срочности с правом пополнения лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2.3
сберегательные вклады лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2.4
Текущие счета, в том числе:
2.4.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.4.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.4.3
текущие счета лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
2.5
Вклады до востребования, в том числе:
2.5.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
2.5.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
2.5.3
вклады до востребования лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
3
Вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы, в том числе:
3.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
3.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
3.3
вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
4
Вклады в национальной валюте с плавающей процентной ставкой, в том числе:
4.1
Срочные вклады, в том числе:
4.1.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
4.1.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
4.1.3
срочные вклады с плавающей процентной ставкой лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
4.2
Сберегательные вклады, в том числе:
4.2.1
до 500 (пятисот) миллионов теңге включительно
4.2.2
свыше 500 (пятисот) миллионов теңге
4.2.3
сберегательные вклады с плавающей процентной ставкой лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями
продолжение таблицы:
От 3 (трех) до 6 (ше­сти) ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
От 6 (ше­сти) до 12 (две­на­дца­ти)
ме­ся­цев вклю­чи­тель
но
От 12 (две­на­дца­ти) до 24 (два­дца­ти че­ты­рех) ме­ся­цев вклю­чи­тель­но
Свы­ше 24 (два­дца­ти че­ты­рех) ме­ся­цев
Без уста­нов­лен­но­го сро­ка
Ко­ли­че­ство сче­тов, в том чис­ле:
До 1 (од­но­го) ме­ся­ца вклю­чи­тель­но
6
7
8
9
10
11
12
продолжение таблицы:
От 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
От 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
От 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
От 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
Свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
Без установленного срока
13
14
15
16
17
18
Таблица 2. Сведения по оборотам депозитов физических лиц
№
Наименование
Количество счетов, открывшихся за отчетный месяц
Всего депозитов, принятых на вновь открывшихся счетах за отчетный месяц
1
2
3
4
1
Всего депозитов физических лиц в национальной и иностранной валютах, в том числе:
1.1
Депозиты в национальной валюте, в том числе:
1.1.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.1.1
Условные вклады
1.1.1.2
Срочные вклады, в том числе:
1.1.1.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.1.1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.1.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения, в том числе:
1.1.2.1
свыше 1 (одного) месяца включительно
1.1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.1.3
Вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения, в том числе:
1.1.3.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.1.3.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.3.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.3.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.3.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.3.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.1.4
Сберегательные вклады с правом пополнения, в том числе:
1.1.4.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.1.4.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.4.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.4.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.4.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.4.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.1.5
Сберегательные вклады без права пополнения, в том числе:
1.1.5.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.1.5.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.5.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.5.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.5.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.5.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.1.6
Текущие счета
1.1.7
Вклады до востребования
2
Депозиты в иностранной валюте, в том числе:
2.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.1.1
Условные вклады
2.1.2
Срочные вклады, в том числе:
2.1.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.2.1
с правом пополнения, в том числе:
2.2.1.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.2.1.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.2.1.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.2.1.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.2.1.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.2.1.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.2.2
без права пополнения, в том числе:
2.2.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.2.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.2.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.2.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.2.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.2.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.3
Сберегательные вклады, в том числе:
2.3.1
с правом пополнения, в том числе:
2.3.1.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.3.1.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.3.1.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.3.1.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.3.1.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.3.1.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.3.2
без права пополнения, в том числе:
2.3.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.3.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.3.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.3.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.3.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.3.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.4
Текущие счета
2.5
Вклады до востребования
3
Вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы, в том числе:
3.1
до 1 (одного) месяца включительно
3.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
3.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
3.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
3.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
3.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
4
Вклады в национальной валюте с плавающей процентной ставкой, в том числе:
4.1
Срочные вклады, в том числе:
4.1.1
до 1 (одного) месяца включительно
4.1.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
4.1.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
4.1.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
4.1.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
4.1.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
4.2
Сберегательные вклады, в том числе:
4.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
4.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
4.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
4.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
4.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
4.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
продолжение таблицы:
Количество счетов, пролонгированных за отчетный месяц
Всего депозитов, пролонгированных за отчетный месяц
Количество счетов, пополненных депозитором и (или) третьим лицом за отчетный месяц
Всего депозитов, пополненных депозитором и (или) третьим лицом за отчетный месяц
Количество счетов, из которых были частично сняты деньги за отчетный месяц
5
6
7
8
9
продолжение таблицы:
Всего депозитов, частично снятых за отчетный месяц
Количество счетов, погашенных по сроку за отчетный месяц
Всего депозитов, погашенных по сроку за отчетный месяц
Количество счетов, досрочно погашенных за отчетный месяц
Всего депозитов, досрочно погашенных за отчетный месяц
10
11
12
13
14
Таблица 3. Сведения о сумме возмещения
№
Наименование показателя
Значение
1
2
3
1
Сумма возмещения акционерного общества «Казахстанский фонд гарантирования депозитов» (далее – Фонд) по депозитам (без учета встречных требований банка второго уровня к депозиторам) (в теңге)
2
Сумма возмещения Фонда по депозитам (с учетом встречных требований банка второго уровня к депозиторам) (в теңге)
3
Количество клиентов (в единицах), в том числе:
3.1
клиенты с нулевыми остатками по всем счетам (в единицах)
4
Количество счетов с нулевыми остатками (в единицах)
Таблица 4. Сведения по депозитам физических лиц в региональном разрезе
№
Область и город республиканского значения
В теңге
В иностранной валюте
Количество счетов
(в единицах)
Всего депозитов
(в теңге)
Количество счетов
(в единицах)
Всего депозитов
(в теңге)
1
2
3
4
5
6
1
2
3
…
Итого:
Таблица 5. Сведения по ставкам вознаграждения и объемам привлечения за отчетный месяц по привлеченным депозитам физических лиц с фиксированной процентной ставкой (депозиты с фиксированной процентной ставкой)
№
Категория депозита с фиксированной процентной ставкой
Депозиты, принятые на вновь открывшихся счетах за отчетный месяц
Объем (в теңге)
Максимальная ставка
Средневзвешенная ставка
1
2
3
4
5
1
Депозиты в национальной валюте
1.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
1.1.1
Условные вклады
1.1.2
Срочные вклады, в том числе:
1.1.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения, в том числе:
1.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.3
Вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения, в том числе:
1.3.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.3.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.3.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.3.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.3.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.3.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.4
Сберегательные вклады с правом пополнения, в том числе:
1.4.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.4.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.4.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.4.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.4.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.4.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.5
Сберегательные вклады без права пополнения, в том числе:
1.5.1
до 1 (одного) месяца включительно
1.5.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
1.5.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
1.5.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
1.5.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
1.5.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
1.6
Текущие счета
1.7
Вклады до востребования
2
Депозиты в иностранной валюте
2.1
Вклады, не соответствующие условиям срочности, в том числе:
2.1.1
Условные вклады
2.1.2
Срочные вклады, в том числе:
2.1.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.1.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.1.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.1.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.1.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.1.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.2
Вклады, соответствующие условиям срочности, с правом пополнения, в том числе:
2.2.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.2.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.2.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.2.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.2.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.2.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.3
Вклады, соответствующие условиям срочности, без права пополнения, в том числе:
2.3.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.3.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.3.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.3.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.3.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.3.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.4
Сберегательные вклады с правом пополнения, в том числе:
2.4.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.4.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.4.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.4.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.4.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.4.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.5
Сберегательные вклады без права пополнения, в том числе:
2.5.1
до 1 (одного) месяца включительно
2.5.2
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно
2.5.3
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно
2.5.4
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно
2.5.5
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно
2.5.6
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев
2.6
Текущие счета
2.7
Вклады до востребования
3
Вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы
продолжение таблицы:
Депозиты, пролонгированные за отчетный месяц
Пролонгированные депозиты, ставка вознаграждения по которым была изменена
Пролонгированные депозиты, ставка вознаграждения по которым осталась без изменения
Объем (в теңге)
Максимальная ставка
Средневзвешенная ставка
Объем (в теңге)
Максимальная ставка
Средневзвешенная ставка
6
7
8
9
10
11
продолжение таблицы:
Депозиты, ставка вознаграждения по которым была изменена за отчетный месяц, за исключением пролонгированных депозитов
Объем (в теңге)
Максимальная ставка
Средневзвешенная ставка
12
13
14
Таблица 6. Сведения по ставкам вознаграждения и объемам привлечения за отчетный месяц по привлеченным вкладам физических лиц с плавающей процентной ставкой (вклады в национальной валюте с плавающей процентной ставкой)
№
Бенчмарк
Значение бенчмарка
Объем вновь привлеченных вкладов, в теңге
Спред, процентный пункт
Максимальная ставка
1
2
3
4
5
6
1
Базовая ставка Национального Банка Республики Казахстан
2
Ставка ТОНИА (TONIA) – Теңге ОверНайт Индекс Авередж (Tenge OverNight Index Average)
3
Ставка ТВИНА (TWINA) – Теңге Вик Индекс Авередж (Tenge Week Index Average)
Таблица 7. Сведения о наличии или отсутствии агентской сети для привлечения депозитов физических лиц
№
Агентская сеть для привлечения депозитов физических лиц
Значение
1
2
3
1
Наличие (да или нет)
2
Привлечение депозитов физических лиц посредством Национального оператора почты (да или нет)
3
Привлечение депозитов физических лиц посредством услуг иных посредников, за исключением Национального оператора почты (да или нет)
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет по объемам и ставкам вознаграждений депозитов физических лиц».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет по объемам и ставкам вознаграждений депозитов физических лиц»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной
для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет по объемам и ставкам вознаграждений депозитов
физических лиц (индекс – INDDEP-1, периодичность – ежемесячная)

Единицей измерения, используемой при заполнении Формы, является теңге. Стоимостные показатели указываются в числах с двумя знаками после запятой.

до 1 (одного) месяца включительно;
свыше 1 (одного) до 3 (трех) месяцев включительно;
свыше 3 (трех) до 6 (шести) месяцев включительно;
свыше 6 (шести) до 12 (двенадцати) месяцев включительно;
свыше 12 (двенадцати) до 24 (двадцати четырех) месяцев включительно;
свыше 24 (двадцати четырех) месяцев;
без установленного срока (вклады до востребования, условные вклады).
Текущие счета по срокам классифицируются как депозиты без установленного срока.
Вклады, сроки по которым исчисляются в днях, приводятся к месячному значению, равному 30 (тридцати) календарных дней (количество календарных дней в году соответствует 360 (триста шестидесяти) дням).

6. По депозитам в иностранной валюте суммы пересчитываются по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983) (далее – Совместное постановление № 56 и приказ № 544), на отчетную дату.

11. В строке 3 Таблицы 1 и Таблицы 1.1 указываются вклады в национальной валюте, по которым часть вознаграждения субсидируется государством, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы. Вклады в национальной валюте, открытые в рамках жилищных строительных сбережений, государственной образовательной накопительной системы, но по которым часть вознаграждения не субсидируется государством, указываются в других строках Таблицы 1 и Таблицы 1.1 в зависимости от вида вклада.

Показатели в строках по вкладам (депозиты) лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, уже включены в соответствующие строки 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.2.1, 1.1.2.2., 1.1.3.1, 1.1.3.2, 1.1.4, 1.1.5, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 3, 4.1 и 4.2 Таблицы 1.1.
Признак связанности лица с банком особыми отношениями определяется статьей 49 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

15. Если в течение отчетного месяца по депозитам в иностранной валюте проводились операции открытия, пролонгирования, пополнения, частичного снятия, предусмотренные в отчете, суммы пересчитываются по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном Совместным постановлением № 56 и приказом № 544, на дату проведения операций с иностранной валютой.

16. В графах 3 и 4 Таблицы 2 указываются сумма депозитов и количество счетов, открытых физическими лицами за отчетный месяц, в разбивке по сроку. В графе 4 Таблицы 2 необходимо указать сумму депозита на момент его открытия, без учета сумм его дальнейшего пополнения, в том числе, это относится и к депозитам, открытым без внесения денежных средств на момент открытия.
Операции по уступке и делению вкладов, открытых в рамках жилищных строительных сбережений, повлекшие открытие нового банковского счета, отражаются в графах 3 и 4 Таблицы 2.

18. В графах 7 и 8 Таблицы 2 указываются количество счетов и сумма депозитов, пополненных клиентами и (или) третьими лицами в отчетном месяце (за исключением капитализации, выплаченного вознаграждения по вкладам на текущий счет), в том числе суммы отложенного первоначального взноса по вкладу, внесенные в отчетном месяце согласно договору банковского вклада.
По сберегательным вкладам и вкладам, соответствующим условиям срочности, без права пополнения графы 7 и 8 Таблицы 2 заполняются только в случаях отложенного первоначального взноса по вкладу.
Операции по объединению вкладов, открытых в рамках жилищных строительных сбережений, повлекшие закрытие банковского счета отражается в графах 7 и 8 Таблицы 2.

19. В графах 9 и 10 Таблицы 2 указываются количество счетов и сумма депозитов, с которых в отчетном месяце деньги частично изымались, в том числе по поручению клиента банка, его доверенного лица, по требованию третьих лиц на основании заключенных договоров, в соответствии с инкассовыми распоряжениями органов государственных доходов и судебных исполнителей.

Операции по уступке, объединению и делению вкладов, открытых в рамках жилищных строительных сбережений, повлекшие закрытие банковского счета, отражаются в графах 13 и 14 Таблицы 2.

22. В строке 1 Таблицы 3 указывается общая сумма возмещения по всем депозитам физических лиц банка второго уровня и филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подлежащая выплате Акционерным обществом «Казахстанский фонд гарантирования депозитов» (далее – Фонд), без учета встречных требований банка второго уровня к депозиторам.

25. В строке 3.1 Таблицы 3 указывается количество клиентов с нулевым остатком по всем счетам. Если у клиента банка и филиала банка-нерезидента Республики Казахстан имеются несколько счетов в банке, филиале банка-нерезидента Республики Казахстан и один из них с нулевым остатком, то при заполнении указанной строки такие клиенты, имеющие нулевой остаток лишь по отдельным счетам, не учитываются.

27. В Таблице 4 указываются сумма и количество счетов по депозитам физических лиц в разбивке по регионам, согласно соответствующим филиалам банка (относительно расположения филиалов банка), в теңге и в иностранной валюте. Области и города республиканского значения заполняются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 11-2025 «Классификатор административно-территориальных объектов» (КАТО). При отсутствии депозитов в филиалах, соответствующие ячейки отчета не заполняются.

Вновь привлеченный депозит – депозит:
принятый банком-участником по договору банковского счета и (или) банковского вклада в течение отчетного месяца;
по пролонгированному в течение отчетного месяца договору банковского вклада;
ставка вознаграждения, по которому была изменена в течение отчетного месяца.

31. В графах 3, 4 и 5 Таблицы 5 указывается соответственно объем, максимальная годовая эффективная и средневзвешенная годовая эффективная ставки вознаграждения депозитов банка второго уровня и филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, принятых на вновь открывшихся счетах, за отчетный месяц по каждой категории депозита с фиксированной процентной ставкой. При расчете объема депозитов учитываются сумма депозита на момент его открытия и все притоки по нему за отчетный месяц. При этом в случае, если депозит открывается без внесения денежных средств и не пополняется в течение отчетного месяца, то в графе 3 Таблицы 5 объем не указывается, но при этом необходимо заполнить графу 4 Таблицы 5 с указанием максимальной ставки по вновь открытому депозиту.
В притоках Таблицы 5 необходимо отразить все пополнения по депозиту, которые были совершены клиентами и (или) третьими лицами в отчетном месяце (за исключением капитализации, выплаченного вознаграждения по вкладам на текущий счет), в том числе суммы отложенного первоначального взноса по вкладу, внесенные в отчетном месяце согласно договору банковского вклада.
В случае, если по депозиту, принятому на вновь открывшемся счете, в течение отчетного месяца была изменена ставка вознаграждения, то в графе 4 Таблицы 5 указывается наибольшая максимальная ставка вознаграждения из всех ставок, которые были в течение отчетного месяца с учетом ее изменения. При этом вновь привлеченные в отчетном месяце депозиты, по которым в отчетном месяце также была изменена ставка вознаграждения, не дублируются в графах 12, 13 и 14 Таблицы 5.

33. В графах 6, 7 и 8 Таблицы 5 указывается соответственно объем, максимальная годовая эффективная и средневзвешенная годовая эффективная ставки вознаграждения депозитов банка второго уровня и филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, пролонгированных за отчетный месяц с изменением ставки вознаграждения, по каждой категории депозита с фиксированной процентной ставкой. В случае, если по пролонгированному депозиту в течение отчетного месяца была повторно изменена ставка вознаграждения, то в графе 7 Таблицы 5 указывается наибольшая максимальная годовая эффективная ставка вознаграждения из всех ставок, которые были в течение отчетного месяца после пролонгации депозита с учетом ее изменения. При этом пролонгированные в отчетном месяце депозиты, по которым в отчетном месяце повторно была изменена ставка вознаграждения, не дублируются в графах 12, 13 и 14 Таблицы 5. При расчете объема депозитов учитываются сумма пролонгированного депозита с изменением ставки вознаграждения на момент пролонгации и все притоки по нему за отчетный месяц, начиная с даты пролонгации.
В графах 9, 10 и 11 Таблицы 5 указывается соответственно объем, максимальная годовая эффективная и средневзвешенная годовая эффективная ставки вознаграждения депозитов банка второго уровня и филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, пролонгированных за отчетный месяц без изменения ставки вознаграждения, по каждой категории депозита с фиксированной процентной ставкой.
Графы 6, 7, 8, 9, 10 и 11 Таблицы 5 должны заполняться в соответствии с требованиями, указанным в пункте 30 настоящих пояснений. То есть, если первоначально была пролонгация с сохранением ставки вознаграждения, а потом произошло общее изменение ставки вознаграждения по таким депозитам в течение отчетного месяца, то сведения отражаются в графах 9, 10 и 11 Таблицы 5.
В случае, если по пролонгированному депозиту в течение отчетного месяца была изменена ставка вознаграждения, то в графе 10 Таблицы 5 указывается наибольшая максимальная годовая эффективная ставка вознаграждения из всех ставок, которые были в течение отчетного месяца после пролонгации депозита с учетом ее изменения. При этом пролонгированные в отчетном месяце депозиты, по которым в отчетном месяце была изменена ставка вознаграждения, не дублируются в графах 12, 13 и 14 Таблицы 5. При расчете объема депозитов учитываются сумма пролонгированного депозита без изменения ставки вознаграждения на момент пролонгации и все притоки по нему за отчетный месяц, начиная с даты пролонгации, включая те притоки, которые произошли после общего изменения ставки вознаграждения по таким депозитам.
Депозиты, пролонгируемые более 1 раза за отчетный месяц (депозиты со сроком до 1 (одного) месяца включительно), указываются только в первый раз пролонгации по первоначально пролонгируемому объему, при этом указывается наибольшая максимальная ставка вознаграждения из всех ставок, которые были в течение отчетного месяца при пролонгациях данного депозита. Остаток по депозитам, пролонгированным за отчетный месяц, определяется на дату первоначальной пролонгации. Притоки по таким депозитам включаются, начиная с даты первоначальной пролонгации.

34. В графах 12, 13 и 14 Таблицы 5 указывается соответственно объем, максимальная годовая эффективная и средневзвешенная годовая эффективная ставки вознаграждения депозитов банка второго уровня, ставки вознаграждения по которым были изменены за отчетный месяц, по каждой категории депозита с фиксированной процентной ставкой, за исключением пролонгированных депозитов и вновь привлеченных депозитов, по которым были изменены ставки вознаграждения в течение отчетного месяца. При расчете объема депозитов учитываются сумма депозита на момент изменения ставки вознаграждения и все притоки по нему за отчетный месяц.
Остаток по депозитам, ставка вознаграждения по которым была изменена за отчетный месяц, определяется на дату изменения ставки вознаграждения. Притоки по таким депозитам включаются, начиная с даты изменения ставки вознаграждения.

Сумма граф 3, 6, 9 и 12 Таблицы 5 должна быть равна объему вновь привлеченных депозитов в отчетном месяце с учетом всех притоков по ним за отчетный месяц.

где:
ГЭСВ ср. вз. – средневзвешенная годовая эффективная ставка вознаграждения по определенной категории вклада;
ГЭСВi – годовая эффективная ставка вознаграждения по определенной категории вклада;
Vi – сумма вновь привлеченных вкладов (все притоки) за отчетный месяц по каждой категории вклада с фиксированной процентной ставкой, привлеченных по одинаковой ГЭСВi, без учета вознаграждения (за исключением капитализированной суммы вознаграждения, выплаченного вознаграждения по вкладам на текущий счет).
При расчете суммы вновь привлеченных вкладов за отчетный месяц учитываются все притоки по вновь привлеченному вкладу за отчетный месяц, указанные в пункте 28 настоящего пояснения.

если тысячная доля больше или равна 5 (пяти), сотая доля увеличивается на 1 (один), все следующие за ней знаки исключаются;
если тысячная доля меньше 5 (пяти), сотая доля остается без изменений, все следующие за ней знаки исключаются.

по базовой ставке Национального Банка Республики Казахстан – данные, публикуемые на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан;
по ставкам денежного рынка: ТОНИА (TONIA) – Теңге ОверНайт Индекс Авередж (Tenge OverNight Index Average), ТВИНА (TWINA) – Теңге Вик Индекс Авередж (Tenge Week Index Average) – данные, публикуемые на официальном интернет-ресурсе акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа».

В случае, если по вкладам с плавающей процентной ставкой с одним бенчмарком применены разные значения ставки процентного спреда, указывается максимальная примененная ставка процентного спреда.

если тысячная доля больше или равна 5 (пяти), сотая доля увеличивается на 1 (один), все следующие за ней знаки исключаются;
если тысячная доля меньше 5 (пяти), сотая доля остается без изменений, все следующие за ней знаки исключаются.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 14
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет об оттоках и притоках в соответствии с графиками исполнения требований и обязательств
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: GAP-1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________________ 20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Активы
Активы (обязательства), по которым не установлен срок исполнения
в национальной валюте
в иностранной валюте
1
2
Активы
х
х
1
Денежные средства (касса, день в пути, банкоматы и прочее)
2
Корреспондентские счета и вклады (за исключением Национального Банка Республики Казахстан), размещенные в других банках
3
Корреспондентские счета и вклады, размещенные в Национальном Банке Республики Казахстан
4
Ценные бумаги, в том числе:
4.1.
по справедливой стоимости
4.2.
по амортизированной стоимости
5
Межбанковские займы
6
Займы клиентам, в том числе:
6.1
юридическим лицам
6.1.1
основной долг
6.1.2
вознаграждение
6.2
физическим лицам
6.2.1
основной долг
6.2.2
вознаграждение
7
Операции «обратное репо» с ценными бумагами
8
Инвестиции в капитал и субординированный долг
9
Прочие дебиторы
10
Прочие активы, по которым предполагается приток денежных средств
Итого по активам:
Обязательства
х
х
11
Корреспондентские счета и вклады других банков
12
Корреспондентские счета и вклады Национального Банка Республики Казахстан
13
Займы полученные, в том числе:
13.1.
основной долг
13.2.
вознаграждение
14
Вклады клиентов, в том числе:
14.1.
юридических лиц
14.2.
физических лиц
15
Операции репо с ценными бумагами
16
Выпущенные в обращение ценные бумаги, в том числе:
16.1.
основной долг
16.2.
вознаграждение
17
Субординированные долги, в том числе:
17.1.
основной долг
17.2.
вознаграждение
18
Выплаченные дивиденды
19
Прочие кредиторы
20
Прочие обязательства, по которым предполагается отток денежных средств
Капитал
х
х
21
Размещение акций
22
Выкуп акций выпущенных в обращение
Итого по обязательствам и капиталу:
Внебалансовые инструменты
х
х
23
Гарантии
24
Кредитные линии
25
Прочие
Итого по внебалансовым инструментам
продолжение таблицы:
Притоки и оттоки по требованиям и обязательствам по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и начисленному вознаграждению, а также по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению не более 30 (тридцати) дней
в течение предстоящего отчетного месяца
от 31 (тридцать одного) до 90 (девяноста) дней
от 91 (девяноста одного) до 180 (ста восьмидесяти) дней
в национальной валюте
в иностранной валюте
в национальной валюте
в иностранной валюте
в национальной валюте
в иностранной валюте
3
4
5
6
7
8
продолжение таблицы:
от 181 (ста восьмидесяти одного) до 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней
от 1 до 5 лет
более 5 лет
в национальной валюте
в иностранной валюте
в национальной валюте
в иностранной валюте
в национальной валюте
в иностранной валюте
9
10
11
12
13
14
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об оттоках и притоках в соответствии с графиками исполнения требований и обязательств»

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об оттоках и притоках в соответствии с графиками исполнения требований и обязательств»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для
сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет об оттоках и притоках в соответствии с графиками
исполнения требований и обязательств
(индекс – GAP-1, периодичность – ежемесячная)

6. Все активы, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению не более 30 (тридцати) календарных дней, распределяются в соответствии с графиком исполнения требований в предстоящем периоде.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 16
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: RISK-1
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «___» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально - не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. События операционного риска, повлекшие убытки
(в тысячах теңге)
№
Описание события операционного риска, при котором были понесены убытки (причины убытков)
Форма и размер последствий от реализации событий операционного риска
Наложенные и взысканные штрафы по основаниям, установленным законами Республики Казахстан
Судебные издержки, взыскания по решению суда
Внесудебные компенсации работникам
Внесудебные компенсации клиентам
1
2
3
4
5
6
1
2
3
4
5
…
продолжение таблицы:
Прочие убытки, не покрытые резервами
Снижение стоимости активов
Иные (указать какие)
Досрочное списание материальных активов
Затраты на устранение последствий реализации операционного риска
7
8
9
10
11
Таблица 2. Совокупная сумма убытков от реализации операционного риска
Наименование показателя
Сумма
Совокупная сумма убытков от реализации операционного риска
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной
для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки
(индекс – RISK-1, периодичность – ежеквартальная)

Данные в Форме заполняются в тысячах теңге. Сумма менее 500 (пятисот) теңге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) теңге и выше, округляется до 1000 (тысячи) теңге.

Сумма убытка отражается с учетом возмещения.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 17
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: RExe-1
Периодичность: ежегодная
Отчетный период: за период с 1 января по 31 декабря 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежегодно, в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
Индивидуальный идентификационный номер или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)
Должность руководящего работника
Курируемый вид деятельности
1
2
3
4
5
1
2
…
Итого
Х
Х
х
продолжение таблицы:
Наличие фактов невыплаты нефиксированного вознаграждения (да(нет)
Вознаграждение, начисленное в отчетном периоде
Вознаграждение, приостановленное в отчетных периодах, предшествующих отчетному периоду, и выплаченное в отчетном периоде
выплаченное фиксированное
нефиксированное
выплаченное
приостановленное
год n
год
n-1
год
n-2
6
7
8
9
10
11
12
Х
Х
х
х
х
х
Х
Х
х
х
х
х
Х
Х
х
х
х
х
х
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной
для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам
(индекс – RExe-1, периодичность - ежегодная)

Данные в Форме заполняются в тысячах теңге. Сумма менее 500 (пятисот) теңге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) теңге и выше, округляется до 1000 (тысячи) теңге.

7. В графе 10 указывается сумма вознаграждения, приостановленного в периоде, предшествующем отчетному, и выплаченного в отчетном периоде (где год «n» – год, предшествующий отчетному периоду). В графах 11 и 12 (где «год n-1», «год n-2» – годы, предшествующие году «n») указываются суммы вознаграждения, выплата которого была приостановлена в соответствующем периоде и осуществлена в отчетном периоде. Количество дополнительных граф, начиная с графы 12, соответствует количеству лет, предшествующих отчетному году «n-2», за которые в отчетном периоде осуществлена выплата приостановленного вознаграждения.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 18
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет о банке второго уровня, клиентах банка второго уровня, продуктах и услугах банка второго уровня, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка второго уровня и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: AML_CFT-1
Периодичность: ежегодная
Отчетный период: за период с 1 января по 31 декабря 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банк второго уровня
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежегодно не позднее тридцати шести календарных дней по окончании финансового года
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
№
Наименование показателей
Значения
1
2
3
Раздел 1. Общая информация по банку второго уровня (далее - банк)
1.1
Количество областей и городов республиканского значения, охватываемых банком, а также зарубежных стран, в которых представлен банк через дочерние банки и филиалы
1.2
Количество клиентов (в единицах)
1.3
Величина дебетовых оборотов
1.4
Общая сумма исходящих безналичных операций
1.5
Общая сумма снятия наличных денег
Раздел 2. Клиенты банка
2.1
Количество высокорисковых клиентов, признанных банками в соответствии с программой управления рисками отмывания доходов финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
2.2
Количество клиентов, состоящих в Перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и (или) экстремизма, Комитета финансового мониторинга Министерства финансов Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган)
2.3
Количество клиентов, состоящих в списке Совета Безопасности Организации Объединенных Наций
2.4
Количество клиентов - физических лиц, которые являются иностранными публичными должностными лицами
2.5
Количество клиентов - юридических лиц, бенефициарный собственник которого является иностранное публичное должностное лицо
2.6
Количество банков-корреспондентов, имеющих счета в отчитывающемся банке (ЛОРО)
2.7
Количество клиентов - нерезидентов
2.8
Количество клиентов - юридических лиц, бенефициарные собственники которых являются первыми руководителями клиента юридического лица
2.9
Количество клиентов из стран с высоким уровнем коррупции в соответствии с перечнем стран Индекса восприятия коррупции
2.10
Количество клиентов из стран, включенных в черный, серый списки Financial Action Task Force on Money Laundering
2.11
Количество клиентов - некоммерческих организаций
Раздел 3. Продукты и услуги банка
3.1
Количество постоянных клиентов, пользующихся привилегиями при обслуживании (VIP)
3.2
Количество клиентов банка использующих услуги кастодиального обслуживания
3.3
Количество идентицифированных владельцев (клиентов) электронных денег
3.4
Количество иностранных финансовых организаций
3.5
Платежи и (или) переводы денег без использования банковского счета
3.6
Первичное дистанционное установление деловых отношений (количество клиентов)
Раздел 4. Наличные операции
4.1
Снятие наличных денег физическими лицами
(за исключением пенсий и пособий)
4.2
Выдача юридическим лицам на прочие расходы
Раздел 5. Исходящие безналичные переводы денег (внутри страны)
5.1
Консалтинговые, маркетинговые и исследовательские услуги
5.2
Услуги хранения, перевозок
5.3
Переводы внутри страны за строительно-монтажные работы
5.4
Безвозмездные переводы, в том числе переводы по системам быстрых денежных переводов
Раздел 6. Исходящие безналичные переводы денег (за рубеж)
6.1
Консалтинговые, маркетинговые и исследовательские услуги
6.2
Услуги хранения, перевозок
6.3
Переводы за рубеж за строительно-монтажные работы
6.4
Неустойки (штрафы, пени), компенсационные выплаты по договорам
6.5
Безвозмездные переводы, в том числе переводы по системам быстрых денежных переводов
Раздел 7. Исходящие безналичные переводы денег (в оффшорные зоны)
7.1
Консалтинговые, маркетинговые и исследовательские услуги
7.2
Услуги хранения, перевозок
7.3
Переводы за рубеж за строительно-монтажные работы
7.4
Неустойки (штрафы, пени), компенсационные выплаты по договорам
7.5
Безвозмездные переводы, в том числе переводы по системам быстрых денежных переводов
Раздел 8. Внешнеэкономические контракты клиентов, за исключением клиентов, зарегистрированных в оффшорных зонах
8.1
Сумма задолженности по контрактам по экспорту и импорту клиентов банка с учетным номером, имеющим дебиторскую задолженность более 180 (сто восемьдесят) дней
8.2
Платежи и переводы денег по контрактам клиентов банка без учетного номера, имеющих срок репатриации свыше 360 дней, за исключением филиалов (представительств) иностранных нефинансовых компаний (далее - ФИНО)
8.3
Платежи и переводы денег по внешнеэкономическим контрактам, предусматривающие оплату в пользу третьих лиц
Раздел 9. Внешнеэкономические контракты клиентов, зарегистрированных в оффшорных зонах
9.1
Сумма задолженности по контрактам по экспорту и импорту клиентов банка с учетным номером, имеющим дебиторскую задолженность более 180 дней
9.2
Платежи и переводы денег по контрактам клиентов банка без учетного номера, имеющих срок репатриации свыше 360 дней за исключением ФИНО
9.3
Платежи и переводы денег по внешнеэкономическим контрактам, предусматривающие оплату в пользу третьих лиц
Раздел 10. Информация по мерам, принятым в рамках Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
10.1
Количество клиентов, с которыми прекращены деловые отношения в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», информация по которым отправлена в уполномоченный орган
10.2
Количество клиентов, которым отказано в установлении деловых отношений в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», информация по которым отправлена в уполномоченный орган
10.3
Количество пороговых операций, подлежащих финансовому мониторингу, отправленных в уполномоченный орган, информация по которым отправлена в уполномоченный орган
10.4
Количество подозрительных операций отправленных в уполномоченный орган
10.5
Количество приостановленных подозрительных операций, отправленных в уполномоченный орган
10.6
Количество отказов в проведении операций с деньгами или иным имуществом отправленных в уполномоченный орган
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о банке второго уровня, клиентах банка второго уровня, продуктах и услугах банка второго уровня, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка второго уровня и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о банке второго уровня, клиентах банка второго уровня, продуктах и услугах банка второго уровня, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка второго уровня и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной
для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о банке второго уровня, клиентах банка второго уровня, продуктах и услугах банка второго уровня, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка второго уровня и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
(индекс – AML_CFT-1, периодичность – ежегодная)

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о банке второго уровня, клиентах банка второго уровня, продуктах и услугах банка второго уровня, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка второго уровня и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Форма).

Данные в Форме заполняются в тысячах теңге с двумя знаками после запятой. Сумма менее 500 (пятисот) теңге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) теңге и выше, округляется до 1000 (тысячи) теңге.
Суммы по операциям в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на последнюю дату проведения операции либо на последнюю дату отчетного периода, за исключением контрактов, по которым нарушен срок репатриации, по которым пересчет производится на последнюю дату отчетного месяца.

4. В Форме отражаются сведения о банке, клиентах банка, продуктах и услугах банка, наличных и безналичных операциях, внешнеэкономических контрактах клиентов банка, и мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, принятых в рамках Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

9. В строке 1.4 указывается общая сумма исходящих безналичных операций (клиентские операции), в том числе международные переводы денег и переводы, совершенные на территории Республики Казахстан, предоставляемая в соответствии с формой административных данных «Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета» согласно приложению 13 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 «Об утверждении Правил представления сведений о платежных услугах» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14339) (далее – Правила № 213).

10. В строке 1.5 указывается общая сумма снятия наличных денег, совершенного клиентами банка, предоставляемая в соответствии с формой отчета об операциях с наличными деньгами согласно приложению 11 к настоящему постановлению и формой административных данных «Сведения о количестве и объемах операций по выдаче наличных денег с использованием платежных карточек» согласно приложению 3 к Правилам № 213.

16. В строке 3.1 указывается информация о количестве постоянных клиентов, пользующихся привилегиями при обслуживании (VIP). Под VIP клиентами понимается физическое или юридическое лицо, которому банк предоставляет расширенный или индивидуальный спектр банковских услуг на особых условиях в соответствии с внутренними документами банка.

17. В строке 3.2 указывается информация о количестве клиентов банка, использующих услуги кастодиального обслуживания. По кастодиальному обслуживанию понимается деятельность по хранению, учету и прав собственности на финансовые инструменты и иная осуществляемая деятельность в соответствии со статьей 74 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

18. В строке 3.3 указывается информация о количестве идентифицированных владельцев (клиентов) электронных денег, предоставляемых в соответствии с формой административных данных «Сведения о количестве агентов и субагентов эмитента электронных денег и владельцев электронных денег» согласно приложению 9 к Правилам № 213. Идентифицированными владельцами (клиентами) электронных денег понимаются физические или юридические лица, прошедшие процедуру идентификации в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

19. В строке 3.4 указывается информация о количестве клиентов иностранных финансовых организаций, соответствующих признаку резидентства – 2 и коду группы секторов экономики – 5 согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365) (далее – Правила № 203), которое согласуется с национальным Классификатором секторов экономики (КСЭ).

20. В строке 3.5 указывается общая сумма по операциям без использования банковского счета, включая операции по системам быстрых денежных переводов, а также операции в оффшорные зоны, за исключением коммунальных платежей и платежей в бюджет, в соответствии с формой административных данных «Сведения по приему и осуществлению платежей и (или) переводов денег с использованием и без использования банковского счета» согласно приложению 13 к Правилам № 213.

21. В строке 4.1 указывается общая сумма снятия наличных денег физическими лицами, за исключением пенсий и пособий, в том числе через банкоматы, POS-терминалы (электронно-механическое устройство, посредством которого с использованием платежных карточек и соединения с цифровой системой банка второго уровня, осуществляется выдача наличных денег).

23. В строках 5.1, 6.1 и 7.1 указывается информация по безналичным переводам денег за консалтинговые, маркетинговые и исследовательские услуги, осуществляемые по кодам назначения платежа – 858 и 859 согласно Правилам № 203. При этом выборку переводов денег с указанными назначениями платежей необходимо проводить по следующим ключевым словам и фрагментам слов: «консалт», «маркетинг», «исследоват», «consult», «marketing», «research».

25. В строке 5.4 отражается информация по безвозмездным переводам, в том числе переводам по системам быстрых денежных переводов, осуществляемые по кодам назначения платежа – 111, 112 и 119 согласно Правилам № 203. При этом выборка переводов денег с указанным назначением платежа (перевода) проводится по следующим ключевым словам и фрагментам слов: «материальн», «помощь», «спонсорск», «support», «aid», «благотворитель», «charity», «gifts», «дары», «возмещение ущерба», «compensation».

27. В строках 6.4 и 7.4 отражается информация по выплате неустоек (штрафы, пени), компенсационных выплат по внешнеэкономическим договорам клиентов, осуществляемые по коду назначения платежа – 119 согласно Правилам № 203. При этом выборку переводов денег с указанным назначением платежа (перевода) необходимо проводить по следующим ключевым словам и фрагментам слов: «штраф», «пеня», «fine», «penalty».

28. В разделах 7 и 9 заполняется информация по операциям, совершаемым в оффшорные зоны, перечень которых утвержден постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095). Информация по оффшорным зонам, являющимся частью государства, представляется в тех случаях, когда такая информация известна банку.

29. В строках 8.1 и 9.1 указывается сумма задолженности (разница между датой поставки и оплаты) по контрактам с учетным номером, по которым по состоянию на отчетную дату имеется дебиторская задолженность свыше 180 (сто восемьдесят) дней по валютным договорам по экспорту (экспортная выручка) и импорту (авансовые платежи).

30. В строках 8.2 и 9.2 указывается информация по платежам и переводам денег по внешнеэкономическим контрактам клиентов банка без учетного номера, по которым на отчетную дату срок репатриации превышает 360 (триста шестьдесят) календарных дней, за исключением филиалов (представительств) иностранных нефинансовых компаний. Срок репатриации определяется Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденным совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33512).

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 19
к Правилам представления отчетности банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана»
Форма, предназначенная для
сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет об изменениях в финансовых активах и пассивах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: FA_INTFLOWS_11SB
Периодичность: ежеквартально
Отчетный период: за «___» квартал 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, акционерное общество «Банк Развития Казахстана»
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
БИН: ____________
Метод сбора: в электронном виде
№
Наименование показателей
Значение
1
2
3
1
Номер счета
2
Признак резидентства
3
Код группы секторов экономики
4
Признак валюты номинации
5
Изменения в результате проведения операций
6
Переоценка стоимости
7
Другие изменения
8
Расшифровка вида других изменений
Наименование _______________________________________________________
Адрес_______________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________     ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
________________________________________________    ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об изменениях в финансовых активах и пассивах».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об изменениях в финансовых активах и пассивах»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для
сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет об изменениях в финансовых активах и пассивах
(индекс – FA_INTFLOWS_11SB, периодичность – ежегодная)

4. В Форме указываются сведения об изменениях за отчетный период на балансовых счетах первого и второго класса счетов Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 «Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793), отражающих наличие требований или обязательств по отношениям с резидентами Республики Казахстан.

7. В строке 5 отражаются изменения в результате проведения операций – финансовые потоки, которые возникают по взаимному согласию институциональных единиц в результате создания, ликвидации или перехода прав собственности на финансовые активы или пассивы. Переход права собственности происходит путем продажи, передачи или освобождения в иной форме от всех прав, обязательств и рисков, связанных с финансовым активом или пассивом.

9. В строке 7 отражаются другие изменения – финансовые потоки, возникающие вследствие изменений в активах и пассивах, кроме изменений в результате проведения операций и переоценки стоимости. Эта категория включает одностороннее списание требований, изменение классификации активов и пассивов, а также изменения, не подлежащие отражению в строках 4 и 5.

к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками финансового рынка
Приложение 1
к Правилам отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), банковскими конгломератами
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_Prud_norm
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____»__________20____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банк второго уровня
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах теңге)
№
Наименование
Сумма
1
2
3
1
Минимальный размер собственного капитала
2
Собственный капитал
3
Капитал первого уровня
4
Основной капитал как сумма
5
Оплаченные простые акции
6
Дополнительный оплаченный капитал
7
Нераспределенная чистая прибыль прошлых лет
8
Нераспределенная чистая прибыль текущего года
9
Накопленный раскрытый резерв
10
Резервы переоценки
10.1
Резервы переоценки основных средств и резервов переоценки стоимости ценных бумаг, учитываемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
10.2
Резервы переоценки стоимости займов, учитываемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
11
Основной капитал за минусом:
11.1
собственные выкупленные простые акции
11.2
нематериальные активы, включая гудвилл
11.3
убыток прошлых лет
11.4
убыток текущего года
11.5
отложенный налоговый актив (за исключением части отложенных налоговых активов, признанных в отношении вычитаемых временных разниц), сниженный на пропорциональной основе на сумму отложенных налоговых обязательств (за исключением отложенных налоговых обязательств, признанных в отношении нематериальных активов, включая гудвилл)
11.6
резервы по прочей переоценке
11.7
доходы от продаж, связанных с транзакциями по секьюритизации активов
11.8
доходы или убытки от изменения справедливой стоимости финансового обязательства, в связи с изменением кредитного риска по такому обязательству
11.9
регуляторные корректировки, подлежащие вычету из добавочного капитала, но в связи с недостаточным его уровнем вычитаемые из основного капитала
11.10
сумма превышения, подлежащая к вычету из основного капитала, если инвестиции банка (инвестиции банка в финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет менее 10 (десяти) процентов выпущенных акций (долей участия в уставном капитале)) превышают 10 (десять) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок, указанных в строках 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 и 11.9
11.11
сумма превышения, подлежащая к вычету из основного капитала, если инвестиции банка (инвестиции банка в простые акции финансовой организации, в которой банк имеет 10 (десять) и более процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале)) превышают 10 (десять) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок, указанных в строках 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 и 11.10
11.12
сумма превышения, подлежащая к вычету из основного капитала, если часть отложенных налоговых активов, признанных в отношении вычитаемых временных разниц, сниженная на пропорциональной основе на сумму отложенных налоговых обязательств (за исключением отложенных налоговых обязательств, признанных в отношении нематериальных активов, включая гудвилл) превышает 10 (десять) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок, указанных в строках 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 и 11.10
11.13
сумма превышения, подлежащая к вычету из основного капитала, если инвестиции банка в простые акции финансовой организации, в которой банк имеет 10 (десять) и более процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) и часть отложенных налоговых активов, признанных в отношении вычитаемых временных разниц, сниженная на пропорциональной основе на сумму отложенных налоговых обязательств (за исключением отложенных налоговых обязательств, признанных в отношении нематериальных активов, включая гудвилл) в совокупности превышают 17,65 (семнадцать целых шестьдесят пять сотых) процентов разницы основного капитала банка после применения регуляторных корректировок, указанных в строках 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 и 11.9 и суммы, подлежащей к вычету из основного капитала, указанной в строках 11.10, 11.11 и 11.12, сниженная на суммы, подлежащие вычету из основного капитала, указанные в строках 11.10, 11,11 и 11.12
12
Добавочный капитал как сумма:
12.1
бессрочные договоры, соответствующие критериям для классификации инструментов в составе капитала банка в результате которых одновременно возникает финансовый актив у одного лица и финансовое обязательство или иной финансовый инструмент, подтверждающий право на долю активов юридического лица, оставшихся после вычетов всех его обязательств, у другого лица
12.2
оплаченные привилегированные акции, соответствующие установленным критериям
13
Добавочный капитал за минусом:
13.1
инвестиции банка в собственные бессрочные финансовые инструменты прямым либо косвенным способом
13.2
собственные выкупленные привилегированные акции банка
13.3
сумма превышения, подлежащая к вычету из добавочного капитала, если инвестиции банка (инвестиции банка в финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет менее 10 (десяти) процентов выпущенных акций (долей участия в уставном капитале)) превышают 10 (десять) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок, указанных в строках 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 и 11.9
13.4
инвестиции банка в бессрочные финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет 10 (десять) и более процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитал, подлежащие вычету из добавочного капитала
13.5
регуляторные корректировки, подлежащие вычету из капитала второго уровня, но в связи с недостаточным его уровнем вычитаемые из добавочного капитала
14
Капитал второго уровня
15
Субординированный долг
16
Капитал второго уровня за минусом:
16.1
выкупленный собственный субординированный долг банка
16.2
сумма превышения инвестиций банка (инвестиции банка в финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет менее 10 (десяти) процентов выпущенных акций (долей участия в уставном капитале), в совокупности превышающие 10 (десяти) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок), умноженная на долю инвестиций в субординированный долг в общей сумме инвестиций
16.3
инвестиции банка в субординированный долг финансовых организаций, в которых банк имеет 10 (десять) процентов и более от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, подлежащие вычету из капитала второго уровня
17
Коэффициент достаточности основного капитала kl
18
Коэффициент достаточности капитала первого уровня kl-2
19
Коэффициент достаточности собственного капитала k2
20
Нераспределенный чистый доход банка, на который накладывается ограничение в части прекращения выплаты дивидендов и обратного выкупа акций
21
Неинвестированные остатки средств, принятые на условиях кастодиального договора
22
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска
23
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска
24
Итого производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска
25
Специфический процентный риск
26
Общий процентный риск
27
Итого рыночный риск, связанный с изменением ставки вознаграждения
28
Специфический риск
29
Общий риск
30
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных финансовых инструментов, базовым активом которых являются акции или индекс на акции
31
Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов)
32
Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций (включая исламские ценные бумаги, приобретенные с целью продажи)
33
Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с изменением рыночной стоимости
34
Сумма длинных и коротких позиций по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости
35
Разница сумм длинных и коротких позиций по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости
36
Сумма открытых валютных позиций
37
Активы, условные и возможные требования и обязательства, рассчитанные с учетом рыночного риска
38
Средняя величина годового валового дохода
39
Операционный риск
40
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями, по любому виду обязательств перед банком
41
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями k3
42
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями, по любому виду обязательств перед банком
43
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями k3-1
44
Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями
45
Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями
46
Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами офшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтингом аналогичного уровня агентств Фитч (Fitch) или Мудис Инвесторс Сервис (Moody‘s Investors Service) (далее – другие рейтинговые агентства) не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков
47
Коэффициент максимального размера бланкового кредита
48
Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 (десять) процентов от собственного капитала банка
49
Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 (десять) процентов-от собственного капитала
50
Сумма риска банка по обязательствам Банка Развития Казахстана
51
Коэффициент размера риска по обязательствам Банк Развития Казахстана
52
Высоколиквидные активы
53
Обязательства до востребования
54
Коэффициент текущей ликвидности k4
55
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до 7 (семи) дней включительно
56
Коэффициент срочной ликвидности k4-1
57
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до 1 (одного) месяца включительно, включая высоколиквидные активы
58
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до 1 (одного) месяца включительно
59
Коэффициент срочной ликвидности k4-2
60
Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до 3 (трех) месяцев включительно, включая высоколиквидные активы
61
Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до 3 (трех) месяцев включительно
62
Коэффициент срочной ликвидности k4-3
63
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4:
63.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
63.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
63.3
(указывается вид валют)
63.4
(указывается вид валют)
64
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4, умноженные на коэффициент конверсии равный 100 (ста) процентам
64.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
64.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
64.3
(указывается вид валют)
64.4
(указывается вид валют)
65
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-4:
65.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
65.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
65.3
(указывается вид валют)
65.4
(указывается вид валют)
66
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5:
66.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
66.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
66.3
(указывается вид валют)
66.4
(указывается вид валют)
67
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5, умноженные на коэффициент конверсии равный 90 (девяноста) процентам
67.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
67.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
67.3
(указывается вид валют)
67.4
(указывается вид валют)
68
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-5:
68.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
68.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
68.3
(указывается вид валют)
68.4
(указывается вид валют)
69
Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6:
69.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
69.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
69.3
(указывается вид валют)
69.4
(указывается вид валют)
70
Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6, умноженные на коэффициент конверсии равный 80 (восьмидесяти) процентам
70.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
70.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
70.3
(указывается вид валют)
70.4
(указывается вид валют)
71
Коэффициент срочной валютной ликвидности k4-6:
71.1
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте «Евро» (с указанием суммы (коэффициента) по данной группе валют в совокупности)
71.2
по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
71.3
(указывается вид валют)
71.4
(указывается вид валют)
72
Наличие у банка в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами (Да (Нет))
73
Наличие у банка факта несвоевременного исполнения банком плана мероприятий, одобренного уполномоченным органом (Да (Нет))
74
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
75
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами k7
76
Активы, финансируемые за счет средств, привлеченных по договору об инвестиционном депозите
77
Коэффициент размещения части средств во внутренние активы
78
Коэффициент левериджа:
78.1
Активы банка, отраженные по балансовой стоимости (за минусом активов, принимаемых в качестве регуляторных корректировок, уменьшающих капитал первого уровня, а также резервов, сформированных в соответствии с МСФО) взвешенных по уровню риска 100 (сто) процентов
78.2
Условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска согласно главе 9 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 «Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587)
78.3
Кредитный риск по операциям с производными финансовыми инструментами
78.4
Кредитный риск по сделкам кредитования ценными бумагами
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов».

Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной
для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
(индекс – 1-BVU_Prud_norm, периодичность – ежемесячная)

4. Форма заполняется в соответствии с пруденциальными нормативами и лимитами, обязательными к соблюдению банками с универсальной банковской лицензией, банками с базовой банковской лицензией, их предельными значениями и методикой расчетов (далее – Нормативы для банков) и пруденциальными нормативами и лимитами, обязательными к соблюдению исламскими банками, их предельными значениями и методикой расчетов (далее – Нормативы для исламских банков), установленными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 «Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587).

8. В строке 12.1 указываются сведения по бессрочным договорам, соответствующим критериям для классификации инструментов в составе капитала банка, установленным в приложении 1 к Нормативам для исламских банков и приложении 3 к Нормативам для банков, в результате которых одновременно возникают финансовый актив у одного лица и финансовое обязательство или иной финансовый инструмент, подтверждающий право на долю активов юридического лица, оставшихся после вычетов всех его обязательств, у другого лица.

20. Строки 63, 63.1, 63.2, 63.3, 63.4, 64, 64.1, 64.2, 64.3, 64.4, 65, 65.1, 65.2, 65.3, 65.4, 66, 66.1, 66.2, 66.3, 66.4, 67, 67.1, 67.2, 67.3, 67.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 69, 69.1, 69.2, 69.3, 69.4, 70, 70.1, 70.2, 70.3, 70.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3 и 71.4 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5 и k4-6.

коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями – Ро;
коэффициент максимального размера бланкового кредита – Бк;
коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 (десять) процентов от собственного капитала – Рк;
коэффициент размера риска по обязательствам Банк Развития Казахстана – Рбрк;
активы банка, отраженные по балансовой стоимости (за минусом активов, принимаемых в качестве регуляторных корректировок, уменьшающих капитал первого уровня, а также резервов, сформированных в соответствии с МСФО) и взвешенные по уровню риска 100 (сто) процентов – Аб;
условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска согласно главе 9 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 «Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587) – УВо;
кредитный риск по операциям с производными финансовыми инструментами – КПФИ;
кредитный риск по сделкам кредитования ценными бумагами – КЦБ.