О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента»
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:
в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами,
переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария), предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 4) пункта 9:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):»;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
«должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;»;
в подпункте 2) пункта 10:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):»;
абзац пятый изложить в следующей редакции:
«должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;»;
подпункт 4) пункта 11 изложить в следующей редакции:
«4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, включающего сведения о (об):
наименовании номинального держателя;
наименовании (фамилии, имени, отчестве (при его наличии) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;
наименовании управляющего инвестиционным портфелем;
должности, фамилии, имени, отчестве (при его наличии) представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;
указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;»;
в пункте 15:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);»;
подпункт 9) изложить в следующей редакции:
«9) банковские реквизиты (при наличии);»;
пункт 33-2 изложить в следующей редакции:
«33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 39-1 Правил № 254, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.»;
части первую и вторую пункта 39 изложить в следующей редакции:
«39. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, или номинальным держателем в случае, указанном в пункте 35 Правил.
Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им номинальному держателю своего подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением информационных.»;
пункт 49 изложить в следующей редакции:
«49. Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:
1) номер лицевого счета;
2) наименование юридического лица (фамилию, имя, отчество (при его наличии) физического лица) держателя ценных бумаг;
3) номер и дату государственной (перерегистрации) юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);
4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;
5) виды и идентификационные номера ценных бумаг или иные идентификаторы финансовых инструментов;
6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);
7) общее количество ценных бумаг (сведения о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в «репо», зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату и время составления выписки;
8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, номер телефона, номер факса;
9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета;
10) иные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.
Выписка с лицевого счета, предоставляемая центральным депозитарием, составляется по форме, установленной внутренним документом центрального депозитария.
Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, либо лицом, его замещающим.
Допускается составление выписки с лицевого счета в форме электронного документа.»;
части первую и вторую пункта 56 изложить в следующей редакции:
«56. Список акционеров составляется по форме, согласно приложениям
2 и 3 к Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, сведения о наличии льгот по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)», а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.
Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя.»;
часть первую пункта 57 изложить в следующей редакции:
«57. Документы клиентов, передаваемые номинальному держателю, в случае использования услуг трансфер-агента оформляются по формам согласно приложению 4 к Правилам.»;
Выписку с лицевого счета по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
Список акционеров по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
Список акционеров по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
Приложение 1
к Правилам регистрации сделок с эмиссионными
ценными бумагами, переданными в номинальное держание,
заключенных на организованном или неорганизованном
рынке, в системе номинального держания
(системе учета центрального депозитария),
предоставления выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания
и (или) в системе учета центрального депозитария и
предоставления номинальным держателем информации
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по требованию регистратора,
центрального депозитария и эмитента
Форма
__________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
адрес, номер телефона, номер факса)
Выписка с лицевого счета № ___
по состоянию на __ _______ 20 __ года, время ______
Дата составления выписки ________ Время ________
Сведения о держателе ценных бумаг:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) держателя ценных бумаг - физического лица или наименование держателя ценных бумаг - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность держателя ценных бумаг - физического лица или номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) держателя ценных бумаг - юридического лица
№
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда и управляющей компании данного фонда
Место нахождения эмитента или управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Вид и национальный идентификационный номер ценных бумаг или иной идентификатор финансовых инструментов
Дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг) облигаций
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Общее количество ценных бумаг, зарегистрированных на лицевом счете, в том числе в разделах:
Дополнительные сведения, указанные в соответствии с распоряжением эмитента
основной
блокирование
«репо»
обременение
(с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение)
иные разделы
6
7
8
9
10
11
Руководитель структурного подразделения номинального держателя осуществляющего информационные операции либо лицо его замещающее
___________________________________________ _________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
Приложение 2
к Правилам регистрации сделок с эмиссионными
ценными бумагами, переданными в номинальное держание,
заключенных на организованном или неорганизованном
рынке, в системе номинального держания
(системе учета центрального депозитария),
предоставления выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания
и (или) в системе учета центрального депозитария и
предоставления номинальным держателем информации
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по требованию регистратора,
центрального депозитария и эмитента
Форма
__________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата
выдачи лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, юридический
адрес, номер телефона, номер факса)
Список акционеров ______________________________
(наименование эмитента)
по состоянию на ___ _____ 20 __ года, время ___
Цель составления списка акционеров: проведение
общего собрания акционеров

Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
Количество размещенных акций, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Национальный идентификационный
номер ценных бумаг
1
2
3
4
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника
простые акции
общее количество акций
свободные от обременения
обремененные и (или) блокированные
голосующие
5
6
7
8
продолжение таблицы:
Дополнительные сведения
привилегированные акции
общее количество акций
свободные от обременения
обремененные и (или) блокированные, с указанием лиц, в пользу которых осуществлено обременение и (или) блокирование
9
10
11
12
Сведения о количестве ценных бумаг, находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Национальный идентификационный номер ценных бумаг
Количество акций, находящихся в номинальном держании, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария
Дополнительные сведения
простые
привилегированные
1
2
3
4
5
Руководитель структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг
_________________________________________________ ____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
Приложение 3
к Правилам регистрации сделок с эмиссионными
ценными бумагами, переданными в номинальное держание,
заключенных на организованном или неорганизованном
рынке, в системе номинального держания
(системе учета центрального депозитария),
предоставления выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания
и (или) в системе учета центрального депозитария и
предоставления номинальным держателем информации
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по требованию регистратора,
центрального депозитария и эмитента
Форма
_________________________________________________________
(наименование номинального держателя, номер и дата выдачи
лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, юридический адрес, номер
телефона, номер факса)
Список акционеров _______________________________
(наименование эмитента)
по состоянию на ____ _____ 20 __ года, время _______
Цель составления списка акционеров: начисление доходов по ценным бумагам
Сведения об эмитенте:
Наименование эмитента на казахском языке
Наименование эмитента на русском языке
Место нахождения эмитента
Номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Сведения о выпуске акций:
Количество объявленных акций, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
Количество размещенных акций, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
Количество акций, выкупленных эмитентом, из них:
Простых
(в штуках)
Привилегированных
(в штуках)
№
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) собственника - физического лица или наименование собственника - юридического лица
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица или дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
Банковские реквизиты
(при наличии)
Национальный идентификационный номер ценных бумаг
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Количество акций, зарегистрированных на лицевом счете (субсчете) собственника
Сведения о наличии налоговых льгот
Дополнительные сведения
простые
привилегированные
6
7
8
9
Све­де­ния о ко­ли­че­стве цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся в но­ми­наль­ном дер­жа­нии и при­над­ле­жа­щих соб­ствен­ни­ку, све­де­ния о ко­то­ром от­сут­ству­ют в си­сте­ме уче­та цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия
Бан­ков­ские рек­ви­зи­ты
(при на­ли­чии)
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ных бу­маг
Ко­ли­че­ство ак­ций, на­хо­дя­щих­ся в но­ми­наль­ном дер­жа­нии, при­над­ле­жа­щих соб­ствен­ни­кам, све­де­ния о ко­то­рых от­сут­ству­ют в си­сте­ме уче­та цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг»
До­пол­ни­тель­ные све­де­ния
про­стые
при­ви­ле­ги­ро­ван­ные
1
2
3
4
5
6
Руководитель структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг
_____________________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), (подпись)
занимаемая должность)

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 166
Приложение 4
к Правилам регистрации сделок с эмиссионными
ценными бумагами, переданными в номинальное держание,
заключенных на организованном или неорганизованном
рынке, в системе номинального держания
(системе учета центрального депозитария),
предоставления выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг в системе учета номинального держания
и (или) в системе учета центрального депозитария и
предоставления номинальным держателем информации
о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его
номинальном держании, по требованию регистратора,
центрального депозитария и эмитента
Форма 1
Приказ на открытие (закрытие) лицевого счета, изменение
сведений о зарегистрированном лице
(для юридического лица)
в __________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________ Исходящий номер _________________
Отправитель приказа _______________________________________________
(наименование юридического лица)
Номер лицевого счета
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице
Вид операции
□ Открытие
□ Закрытие
□ Изменение сведений о зарегистрированном лице
Наименование клиента:
На казахском языке
Полное
___________________________________________________
Сокращенное
___________________________________________________
На русском языке
Полное
___________________________________________________
Сокращенное
___________________________________________________
Реквизиты справки о государственной регистрации(перерегистрации) юридического лица:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Наименование документа
___________________________________________________
Дата выдачи документа
___________________________________________________
Наименование органа, выдавшего документ
___________________________________________________
Адрес:
Местонахождения
___________________________________________________
Фактический
___________________________________________________
Банковские реквизиты:
Наименование банка, где открыт счет
___________________________________________________
Банковский идентификационный код (БИК)
□
□
□
□
□
□
□
□
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Бизнес - идентификационный номер (БИН)
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Признак резидентства
□
Сектор экономики
□
Сведения о должностных лицах:
Должность первого руководителя
___________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя
___________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) главного бухгалтера
___________________________________
Средства связи:
Номер телефона
_______________________________________________
Номер факса
_______________________________________________
Адрес электронной почты
_______________________________________________
____________ _______________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета)
Лицевой счет
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Дата исполнения
□ □ / □ □ / □ □ □ □
Дополнительные сведения
Форма 2
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер___________________________
Отправитель приказа ______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) -
физического лица (полностью)
Номер лицевого счета
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
(заполняется при закрытии лицевого счета или изменении сведений о зарегистрированном лице)
Приказывает открыть (закрыть) лицевой счет, изменить сведения о зарегистрированном лице
Вид операции
□ Открытие
□ Закрытие
□ Изменение сведений о зарегистрированном лице
Сведения о физическом лице:
(при закрытии лицевого счета сведения не указываются, при изменении сведений –
указываются только изменившиеся реквизиты)
Фамилия
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Имя
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Отчество
(при его наличии)
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Дата рождения
□ □ / □ □ /□ □ □ □
Гражданство
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Индивидуальный идентификационный номер (ИИН)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Вид документа, удостоверяющего личность
_______________________________________________
Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи
_______________________________________________
Место жительства
_______________________________________________
Почтовый адрес, номер телефона
_______________________________________________
Банковские реквизиты (при наличии):
_______________________________________________
Наименование банка
_______________________________________________
Банковский идентификационный код (БИК)
Индивидуальный идентификационный код (ИИК)
□ □ □ □ □ □ □ □
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
__________ _______________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________
Номер лицевого счета
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Дата открытия лицевого счета
□ □ / □ □ /□ □ □ □
Дополнительные сведения
_________________________________________________
Форма 3
________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата __________________________
Исходящий номер ____________________
Полное наименование клиента
____________________________________________________________________
Вид сделки (операции) (нужное отметить)
□
Ввод в номинальное держание
□
Вывод из номинального держания
Тип сделки (операции) (нужное отметить)
□
Без смены прав по ценным бумагам
□
Купля (продажа)
□
Первичное размещение
□
Выкуппая
□
Другое
Номер счета
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):
Наименование эмитента
______________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
Реквизиты лицевого счета контрагента в реестре:
Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________
Лицевой счет в реестре
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Для физического лица:
Вид документа, удостоверяющего личность
______________________________________________
Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
Для юридического лица:
дата государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
______________________________________________
______________________________________________
Наименование органа, выдавшего справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица
______________________________________________
Дополнительная информация_______________________________________________________________________________
____________ ____________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 4
_________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер____________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________
Дата расчета □ □ / □ □ /□ □ □ □
Дата сделки (операции) □ □ / □ □ /□ □ □ □
Вид сделки (операция) (нужное отметить)
□
Ввод в номинальное
держание
□
Вывод в номинальное держание
Тип сделки (нужное отметить)
□
Без смены права собственности
□
Купля (продажа)
□
Первичное размещение
□
Другое
Номер счета
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (операции):
Наименование эмитента
_________________________________________
Наименование учетной организации
___________________________________________________________
(международный, иностранный депозитарий или банк кастодиан)
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки (операции)
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________________
Реквизиты контрагента:
Наименование
_________________________________
Счет в учетной организации
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты лица, на счет (со счета) которого осуществляется зачисление (списание) ценных бумаг:
Наименование лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)
________________________________________
Счет лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги) у получателя (отправителя)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) лица, в чью пользу зачисляются ценные бумаги (лица, поставляющего ценные бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Номер в международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT) получателя (отправителя):
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Дополнительные сведения
____________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 5
в ________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________
Исходящий номер ________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □ / □ □ /□ □ □ □
Дата закрытия □ □ / □ □ /□ □ □ □
Тип сделки
□
Залог прав
□
Обременение
Вид сделки
(нужное отметить)
□
Возникновение
□
Прекращение
□
Неисполнение
счет, на котором обременяются ценные бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
счет, в пользу которого обременяются ценные бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Сведения о ценных бумагах и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки (цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право:
голоса
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
получения вознаграждения
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Дополнительные сведения
_____________
(подпись)
___________________________
(фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Форма 6
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________________
Исходящий номер ___________________
Полное наименование клиента
_______________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Вид сделки (нужное отметить)
□
Продажа
□
Покупка
□
Первичное размещение (продавец)
□
Первичное размещение (покупатель)
□
Досрочное погашение (отправитель)
□
Досрочное погашение (получатель)
Участники сделки:
счет отправителя
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
счет получателя
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
________________________________
________________________________
Вид ценных бумаг
________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_________________________________
Дополнительные сведения
_____________________________________________________
______________
(подпись)
__________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 7
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер _________________
Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Вид операции
(нужное отметить)
□
Блокирование
□
Снятие блокирования
□
Внесение гарантийного взноса
□
Предторговая
□
По решению государственных органов
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
счет
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
__________________________________
Биржевой сектор (заполняется при внесении гарантийного взноса одним из ниже перечисленных значений: 1 - иностранные валюты, 2 - срочные контракты, 3 - государственные ценные бумаги,
4 - негосударственные ценные бумаги)
1
2
3
4
Дополнительные сведения
_________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 8
в ____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _______________
Исходящий номер ______________________
Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Вид операции
□
Открытие
□
Закрытие
Тип операции
□
«репо»
□
Обратное «репо»
Счета участников операции:
счет продавца
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
счет покупателя
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_____________________________________________
Вид ценных бумаг
_____________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена за одну ценную бумагу
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта расчета
□ □ □
Сумма операции
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_____________________________________________
Ставка «репо»
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □%
Дата открытия
□ □ □ □ □ □ □ □
Дата закрытия
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Дополнительные сведения
_________________________________________
______________
(подпись)
__________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 9
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата______________
Исходящий номер _________________
Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
______________________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Номер счета эмитента
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок,
базового актива и параметры сделки:
Идентификатор базового актива
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Эмитент базового актива
_________________________________________
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Валюта выпуска казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
___________________________________________
Дополнительные сведения
___________________________________________
____________
(подпись)
___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 10
в _________________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата________________
Исходящий номер ____________________________
Полное наименование клиента
________________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки:
Номер счета отправителя казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Наименование эмитента базового актива
___________________________________________
___________________________________________
Идентификатор базового актива
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок
___________________________________________
___________________________________________
Номер счета эмитента казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Национальный идентификационный номер казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество казахстанских депозитарных расписок
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена за одну казахстанскую депозитарную расписку
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
___________________________________________
Дополнительные сведения
________________________________________
__________
(подпись)
___________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 11
Дата _____________________
Исходящий номер ___________________
Полное наименование эмитента
______________________________________________________________________________
Тип отчетного документа (нужное отметить)
□
Список держателей ценных бумаг
□
Отчет о зарегистрированных сделках
Дополнительная информация отчетного документа
_______________________________________________________________________________
Национальный идентификационный номер
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
□
□
Для списка держателей ценных бумаг:  Для отчета о зарегистрированных сделках:
На
□ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется
список держателей ценных бумаг)
С □ □/ □ □/ □ □ □ □
(начало периода отчета о зарегистрированных сделках)
По
□ □/ □ □/ □ □ □ □
(окончание периода отчета о зарегистрированных сделках)
Дополнительные сведения
__________________________________________________________________________________________
________________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 12
Дата приема клиентского заказа: _____________
Время приема клиентского заказа ______________
Покупка
□
Продажа
□
□ на аукционе
□ на вторичном рынке
на бирже
вне биржи
Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________
счет
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица:
Дата выдачи _________________
Кем выдано _____________________________
Наименование эмитента ценной бумаги
________________________________________
Вид ценной бумаги
________________________________________
Национальный идентификационный номер (НИН)
________________________________________
Срок действия заказа
________________________________________
№
Количество ценных бумаг
Цена сделки (тенге)
Объем сделки (тенге)
Тип заказа (отметить нужное)
Рыночный заказ
Лимитный заказ
Буферный заказ
1
2
3
4
5
6
7
Наличие рекомендаций
о совершении сделки
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
Дополнительные сведения _________________________________________
_______________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 13
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер __________________
Полное наименование депонента
_______________________________________________________________________________________
Дата расчета
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Вид перевода
(нужное отметить)
□
Основной
Указать наименование раздела
□
Зачисление базового актива
□
Раздел «Базовый актив казахстанских депозитарных расписок»
□
Раздел «базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)»
□
Списание базового актива
□
Раздел «Базовый актив казахстанских депозитарных расписок»
□
Раздел «базовый актив американских депозитарных расписок (глобальных депозитарных расписок)»
□
Перевод (корректирующие действия)
□
Смена номинального держателя
Тип перевода (заполняется при выборе опции «Смена номинального держателя»)
_______________________________________________________________________________
□
Перевод всех выпусков ценных бумаг
□
Перевод одного выпуска ценных бумаг
□
Перевод одного выпуска ценных бумаг с раздела
___________________________________________
(указать наименование раздела)
Участники операции:
Субсчет отправителя
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Субсчет получателя
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Реквизиты ценных бумаг и параметры операции:
(не заполняется при выборе типа перевода «Перевод всех выпусков ценных бумаг»)
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
_________________________________________
_________________________________________
Вид ценных бумаг
_________________________________________
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена за одну ценную бумагу
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □/ □ □ □
Валюта выпуска
□ □ □
Сумма операции
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
_________________________________________
Дополнительные сведения
___________________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 14
в _______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата ____________________
Исходящий номер ___________
Полное наименование клиента
_____________________________________________________________________________
Тип отчетного документа
(нужное отметить)
□
Выписка с лицевого счета
□
Отчет о проведенных операциях по счету
Дополнительная информация отчетного документа
______________________________________________________________________________
счет
□ □ □ □ □ □ □ □
□ □
(заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету)
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □
□ □
□ □
(заполняется при необходимости получения выписки
с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
Для выписки с лицевого счета
На □ □/ □ □/ □ □ □ □
(дата, на которую составляется выписка)
Для отчета об операциях
С
□ □/ □ □/ □ □ □
□
(начало периода отчета)
По
□ □/ □ □/ □ □ □
□
(окончание периода отчета)
Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе)
______________________________________________________________________________
Дополнительные сведения
___________________________________________________
________________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 15
в _____________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата и время ___________________
Исходящий номер __________________
Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
Номер приказа клиента на регистрацию сделки ___________________________
Дата приказа клиента на регистрацию сделки
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Дата регистрации
□ □/ □ □/ □ □ □ □
Время регистрации
□ □:□ □
Лицевой счет
□ □ □ □ □ □ □ □
□ □
Статус приказа (нужное отметить)
□
Исполнен
□
Не исполнен
Дополнительная информация по выдаваемому документу
______________________________________________________________________________
Причина не исполнения приказа (заполняется в случае не исполнения приказа)
___________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Форма 16
в ______________________________________________
(полное наименование номинального держателя)
Дата _____________________
Исходящий номер _________________
Полное наименование клиента
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Тип заказа
(нужное отметить)
_______________________________________________________________________________
□
Лимитный заказ
□
Буферный заказ
□
Рыночный заказ
□
Иной заказ (предусмотренные внутренними документами номинального держателя)
Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки:
Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда
________________________________________
________________________________________
Вид ценных бумаг
________________________________________
Идентификатор ценной бумаги (указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Количество ценных бумаг
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
Цена одной ценной бумаги
□ □ □ □ □ □ □ □, □ □
Валюта расчета
□ □ □
Сумма сделки
(цифрами и прописью)
□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □, □ □
Дополнительные сведения
_____________________________________
____________
(подпись)
_________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)