"Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау критерийлерінің белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау критерийлерінің белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысына (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы, 2012 ж., № 80, 1191-құжат) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1) тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
«Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы»;
2) кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабының 3-тармағына және 10-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;
1-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«2) күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.»;
3) көрсетілген қаулымен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларында:
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.»;
3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Электрондық тәсілмен берілетін ақпаратты қызметінің ерекше түрi шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда, Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) – 5) және 10) тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi уәкілетті органға XML пішімінде «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстандық банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының электрондық байланыс арналары арқылы жібереді. Электрондық тәсілмен берілетін ақпаратты Заңның 3-бабы 1-тармағының 6) – 9), 11), 12)тармақшаларында көрсетiлген қаржы мониторингi субъектiлерi, сондай-ақ қызметінің ерекше түрi шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар уәкілетті органға XML пішімінде «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстандық банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының электрондық байланыс арналарын немесе уәкілетті органның веб-порталын пайдалану арқылы жібереді.
Электрондық тәсілмен берілетін ақпараттың XML пішімін уәкілетті орган бекітеді.»;
мынадай мазмұндағы 11-тармақпен толықтырылсын:
«11. Қаржы мониторингі субъектісі бұрын ұсынған қаржы мониторингіне жататын операциялар, оның ішінде күдікті операциялар туралы қажетті ақпаратты алу мақсатында уәкілетті орган қаржы мониторингінің субъектісіне осы Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес электрондық немесе қағаз тасығыштарда қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салу жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша сұратылған қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабы 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша осы Қағидалардың 3-5-тармақтарында айқындалған тәртіппен жібереді.
Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан электрондық тәсілмен қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидалардың 9-қосымшасына сәйкес нысан бойынша хабарлама жібереді.»;
көрсетілген Қағидаларға 1-қосымшада:
Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанында (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны):
реттік нөмірі 1-жолдың 1.5-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«
1.5
Ха­бар­ла­ма бе­ру үшін негіз­де­ме (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
1. Шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­ды
2. Кү­дік­ті опе­ра­ция
3. Кү­дік­ті опе­ра­ция жүр­гізу­ге ұм­ты­лыс
4. Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сі­мен сәй­кес ке­луі:
4.1. Банк шот­та­ры бой­ын­ша шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та тұ­ру
4.2. Банк шо­тын пай­да­лан­бай тө­лем­дер мен ауда­рым­дар бой­ын­ша нұс­қа­у­лар­ды орын­да­уды тоқ­та­та тұ­ру
4.3. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды оқ­ша­у­лау
4.4. Өзге опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
5. Іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан бас тар­ту
6. Опе­ра­ция жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
7. Іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту
»;
реттік нөмірі 2-жолдың 2.3-тармағы алып тасталсын;
реттік нөмірі 4-жолдың 4.7-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«
4.7
Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның бан­кі*
1.1. Фи­ли­ал­дың ор­на­лас­қан же­рі:
1.2. Банк­тің ата­уы:
1.2.1. ААЖ ата­уы:
1.3. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ко­ды:
1.4. Қа­ты­су­шы шо­ты­ның нө­мі­рі:
1.5. Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың кор­ре­спон­дент­тік шот­та­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
1.5.1. Банк­тің ор­на­лас­қан же­рі:
1.5.2. Банк­тің ата­уы:
»;
реттік нөмірі 4-жолдың 4.11-тармағы алып тасталсын;
ҚМ-1 нысанын толтыру бойынша түсініктемеде:
«ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер» деген 1-бөлімде:
он төртінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Тоқтатып қойылған» - егер қаржы мониторингі субъектісінде операция күдікті операцияларды айқындау белгілеріне сәйкес келеді деп ұйғаруға негіз туындаған кезде қаржы мониторингі субъектісі жүргізіліп жатқан операцияны тоқтата тұру туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі»;
он сегізінші және он тоғызыншы абзацтар мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Шекті сомаға тең немесе одан асады» - егер «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі».
«2. Күдікті операция» - егер қаржы мониторингі субъектісінде оны жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге мүлік қылмыстық әрекеттен түскен табыс болып табылады не операцияның өзі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деген күдік туындаған жағдайда көрсетіледі.»;
мынадай мазмұндағы жиырмасыншы, жиырма бірінші, жиырма екінші, жиырма үшінші, жиырма төртінші, жиырма бесінші, жиырма алтыншы, жиырма жетінші, жиырма сегізінші абзацтармен толықтырылсын:
«3. Күдікті операцияны жүргізуге ұмтылыс» – егер клиент операция жасауға ұмтылыс жасаған, қаржы мониторингі субъектісінде оны жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге мүлік қылмыстық әрекеттен түскен табыс болып табылады не операцияның өзі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деген күдік туындаған жағдайда көрсетіледі. Осы деректеменің 3-тармағы көсертілген жағдайда, ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелер толтыруға міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте 4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13, жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі» - егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:
«4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру» - осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» - осындай жеке тұлғаның банк шотын пайдаланбай ақша төлемі немесе аударымы бойынша нұсқауларды, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау» - егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту» - осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«5. Іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту» - Заңның 5-бабы
3-тармағының 1), 2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«6. Операция жүргізуден бас тарту» - Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.
«7. Іскерлік қатынастарды тоқтату» - Заңның 5-бабы 3-тармағының 6) тармақшасында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, сондай-ақ клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланыланады деген күдік туындаған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.»;
«ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер» деген 2-бөлімде:
бесінші абзац алып тасталсын;
«Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат» деген 3-бөлімде:
үшінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«0623, 0624, 0633, 0634 кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда 4.7 «Операция қатысушысының банкі» деген деректеменің «Банктің/филиалдың орналасқан елі» деген 4-тармағы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығына сәйкес толтырылады.»;
он екінші, он үшінші және он төртінші абзацтар мынадай редакцияда жазылсын:
«3.10 «Күдікті операциялар белгілерінің коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. 1.5-деректемесінің 2-тармағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.
3.11 «Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.
3.12 «Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.»;
он алтыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«3.14 «Операция жөнінде қосымша ақпарат» деген деректемеде 3-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.»;
«Қаржы мониторингіне жататын операцияларға қатысушылар туралы мәліметтер» деген 4-бөлімде:
он бесінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«1.1 Филиалдың орналасқан жері» – банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес ел көрсетіледі. Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені көрсетіледі;»;
он сегізінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«1.3 Банктің/филиалдың коды» – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;»;
отыз үшінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«2.1 Атауы:» – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болса, онда мына тармақтар толтырылады:»;
қырық төртінші абзац алып тасталсын;
қырық алтыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«4.13 «ЖСН/БСН» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі.
4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда).
4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде «Шетел мемлекеті азаматының паспорты» таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.»;
алпыс екінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деген деректемеде 4-бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.»;
көрсетілген Қағидаларға 2-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын;
көрсетілген Қағидаларға 3-қосымшада:
қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының анықтамалығында:
мына:
«
081
Ауди­тор­лық ұй­ым­дар
»
деген жолдан кейін мынадай мазмұндағы жолмен толықтырылсын:
«
082
Бух­гал­тер­лік есеп са­ла­сын­да кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын бух­гал­тер­лiк ұй­ым­дар мен кәс­i­би бух­гал­тер­лер
»;
мынадай мазмұндағы жолдармен толықтырылсын:
«
110
Мик­ро­қар­жы ұй­ым­да­ры
120
Банк­тер бо­лып та­был­май­тын элек­трон­дық ақ­ша жүй­е­ле­рі­нің опе­ра­тор­ла­ры
»;
көрсетілген Қағидаларға 5-қосымшада:
қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығында:
мына:
«
0211
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу
0221
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­ту
»
деген жолдар мынадай редакцияда жазылсын:
«
0211
Кли­ент­тің ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алуы
0221
Кли­ент­ке ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­ту
»;
мына:
«
0231
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын ай­ыр­ба­стау
»
деген жол алып тасталсын;
мына:
«
0611
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
0612
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
0613
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
0614
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
0621
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на ауда­руы
0622
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на ауда­руы
»
деген жолдар алып тасталсын;
мына:
«
0623
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на ауда­руы
0624
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на ауда­руы
»
деген жолдар мынадай редакцияда жазылсын:
«
0623
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
0624
Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­іс­iн­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тiң банк­тiк есеп­шо­ты­на есеп­те­уі
»;
мына:
«
0631
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша ауда­руы
0632
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша ауда­руы
»
деген жолдар алып тасталсын;
мына:
«
0633
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тiң ақ­ша ауда­руы
0634
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша ауда­руы
»
деген жолдар мынадай редакция жазылсын:
«
0633
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ бір­жол­ғы опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша ауда­руы
0634
Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, сон­дай-ақ қа­та­ры­нан күн­тіз­бе­лік же­ті күн iшiн­де жү­зе­ге асы­ры­ла­тын опе­ра­ция ре­т­ін­де офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те есеп­шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша ауда­руы
»;
мына:
«
2011
Заң­ның 4-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да, қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ция
»
деген жол алып тасталсын;
көрсетілген Қағидалар осы қаулыға 2, 3, 4-қосымшаларға сәйкес 7, 8, 9-қосымшалармен толықтырылсын;
4) көрсетілген қаулымен бекітілген күдікті операцияны айқындау критерийлерінің белгілері осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.

2. Осы қаулы 2015 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілетін 1-тармақтың екінші, үшінші, алтыншы, жетінші, он үшінші, он сегізінші, он тоғызыншы, жиырмасыншы, жиырма бірінші, жиырма екінші, жиырма үшінші, жиырма төртінші, жиырма бесінші, жиырма алтыншы, жиырма жетінші, жиырма сегізінші, жиырма тоғызыншы, отызыншы, отыз бірінші, отыз екінші, отыз үшінші, отыз төртінші, отыз бесінші, отыз алтыншы, отыз жетінші, отыз сегізінші, отыз тоғызыншы, қырқыншы, қырық бірінші, қырық екінші, қырық үшінші, қырық төртінші, қырық бесінші, қырық алтыншы, қырық жетінші, қырық сегізінші, қырық тоғызыншы, елуінші, елу бірінші, елу екінші, елу үшінші, елу төртінші, елу бесінші, елу алтыншы, елу жетінші, елу сегізінші, елу тоғызыншы, алпысыншы, алпыс бірінші, алпыс екінші, алпыс үшінші, жүз он бесінші абзацтарын қоспағанда, қол қойылған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2014 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 1435 қаулысына
1-қосымша
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы
мәліметтермен ақпарат беру қағидаларына
2-қосымша
Нысан
ҚМ-1 нысанының қабылданғаны (қабылданбағаны) туралы хабарлама
____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
(қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты
____________________________________________________________________:
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты
____________________________ жіберу себептерін жоюы.
(уәкілетті орган)
2. Осы хабарламаны __________________________________________________
(қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы ____________________________________ қабылданбаған
(уәкілетті орган)
хабарламаны түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларының ережелеріне сәйкес оны қайтадан ұсынуы қажет.
__________________________ ____________ ____________________________
(уәкілетті органның (қолы) (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының Т.А.Ә.)
ҚМ-1 нысанының қабылданған
(қабылданбаған) күні мен уақыты:
_______________________________

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2014 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 1435 қаулысына
2-қосымша
Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларына 7-қосымша
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қажетті ақпарат, мәліметтер мен құжаттарды ұсынуға сұрау салу
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
клиенттердің операциялары және клиенттердің бенефициарлық
меншік иелері туралы мынадай ақпаратты беруді сұрайды:
1. _____________________;
2. _____________________.
_______________________________ ____________ ______________________
(уәкілетті органның уәкілетті (қолы) (қолдың толық жазылуы)
адамының Т.А.Ә.)
Байланыс телефоны _________________
Сұрау салудың жіберілген
күні мен уақыты:
________________________

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2014 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 1435 қаулысына
3-қосымша
Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларына 8-қосымша
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қажетті ақпарат, мәліметтер мен құжаттарды ұсынуға сұрау салуға жауап
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)
және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28
тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)
тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес
_____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектінің аты)
__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты жібереді:
1. _______________;
2. _______________.
Қосымша _____ парақта.
_______________________________ __________ ________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының Т.А.Ә.)
Байланыс телефоны:
_________________
Жауаптың жіберілген күні мен уақыты:
________________________

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2014 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 1435 қаулысына
4-қосымша
Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын операциялар
туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларына 9-қосымша
Нысан
Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қажетті ақпарат, мәліметтер мен құжаттарды ұсынуға сұрау салудың қабылданғаны туралы хабарлама
_____________________________________________________________________
(қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____________________________________________________________________
(уәкілетті орган)
________ № ____ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті
ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың
қабылданғаны туралы хабарлайды.
_______________________________ ____________ ______________________
(қаржы мониторингі субъектісінің (қолы) (қолдың толық жазылуы)
жауапты адамының Т.А.Ә.)
Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты:
__________________________

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2014 жылғы 31 желтоқсандағы
№ 1435 қаулысына
5-қосымша
Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен
бекітілген
Күдікті операцияны айқындау белгілері
Р/с
№
Код №
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны ай­қын­дау бел­гі­ле­рі
1. Жал­пы
1.
1009
Жа­қын туы­стық неме­се жек­жат­тық, асы­ра­у­шы­лық, қам­қор­шы­лық және қор­ған­шы­лық қа­ты­на­стар­да бол­ма­ған үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на мү­лік неме­се өзге де ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар са­тып алу
2.
1012
Кли­ент­тің (кли­ент­тің өкі­лі­нің) қыз­мет көр­се­ту­дің (ко­мис­си­я­лар, сый­а­қы және т.б.) ти­ім­ді шар­тта­рын еле­ме­уі, сон­дай-ақ кли­ент­тің (кли­ент­тің өкі­лі­нің) қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің көр­сет­кен қыз­ме­ті үшін әдет­те­гі­ден жо­ға­ры ко­мис­сия (сый­а­қы) ұсы­нуы
3.
1013
Осы ұй­ым­ның құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­на сәй­кес ұй­ым­ның қыз­ме­ті си­па­ты­на мәмі­ле­нің сай кел­ме­уі
4.
1018
Кли­ент­тің жо­ға­ры тәу­е­кел­ді қар­жы­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жүй­е­лі жүр­гі­зуі, олар­дың нәти­же­сі кли­ент­тің тұ­рақ­ты та­бысы неме­се тұ­рақ­ты шы­ғы­ны бо­лып та­бы­ла­ды
5.
1034
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен, оның ішін­де қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және (неме­се) өзге де қай­ыр­мал­дық­тар­мен бай­ла­ны­сты опе­ра­ция
6.
1035
Кли­ент ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­тын) не осы топ­тың ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­тын) тұ­лға­лар­дың қа­ты­суы­мен, сон­дай-ақ осы мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген банк­те­гі шот­ты пай­да­ла­на оты­рып, жүй­е­лі түр­де опе­ра­ци­я­лар жа­сай­ды
7.
1036
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі ла­у­а­зым­ды адам­да­ры­ның тә­жі­ри­бе­ле­рі мен бі­лім­де­ріне сәй­кес олар кү­дік­ті деп та­ны­ған опе­ра­ци­я­лар
8.
2001
Жо­ғал­ған не ұр­лан­ған же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар бой­ын­ша, жал­ған құ­жат бой­ын­ша опе­ра­ция жүр­гізу­ге әре­кет­те­ну не жүр­гі­зу
9.
2003
Кли­ент­тің (кли­ент­тің өкі­лі­нің) дұ­ры­стығы күм­ән ту­ғы­за­тын және тек­се­ру мүм­кін емес мә­лі­мет­тер­ді, оның ішін­де бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді ұсы­нуы, со­ны­мен қа­тар кли­ент көр­сет­кен ме­кен­жай мен те­ле­фон­дар бой­ын­ша ха­бар­ла­су­дың мүм­кін еме­сті­гі
10.
2005
Кли­ент­тің (кли­ент­тің өкі­лі­нің) опе­ра­ци­я­лар жа­са­уда­ғы негіз­сіз асығ­уы және (неме­се) өт­кі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар­ға қа­ты­сты құ­пи­я­лы­лық мә­се­ле­ле­рі­мен кли­ент­тің орын­сыз дег­бір­сіз­де­нуі
11.
2007
Кли­ент­тің үшін­ші тұл­ға­ның және/неме­се опе­ра­ци­я­ға қа­ты­са­тын тұ­лға­лар­дың бас­шы­лы­ғы­мен опе­ра­ция жүр­гі­зуі
12.
2009
Кли­ент­тің со­ма­сы же­ке ал­ған­да қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ция со­ма­сы­нан ас­пай­тын осы­ған ұқсас опе­ра­ци­я­лар­ды бір­не­ше рет жүр­гі­зуі, бі­рақ қо­су нәти­же­сін­де бел­гі­ле­ген со­ма­дан аса­тын бо­ла­ды (кли­ент­тің қыз­ме­ті мін­дет­ті неме­се ерік­ті тө­лем­дер, тұр­ғын­дар­ға қыз­мет көр­се­ту­мен бай­ла­ныс­сыз болған жағ­дай­да)
13.
2014
Осы қыз­мет оның кә­сіп­тік қыз­мет шең­бе­ріне кір­мей­тін жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, қым­бат ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды, қым­бат ме­тал­дар сы­ны­ғын жап­пай са­тып алу-са­ту
14.
2015
Опе­ра­ция жа­сау ке­зін­де анық жал­ған ақ­па­рат ұсы­нуы­ның сал­да­ры­нан кли­ент­тің тол­қып тұр­ға­ны бай­қа­ла­ды
15.
2016
Кли­ент не кли­ент­тер то­бы қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің қыз­мет­кер­ле­ріне олар­дың уәкі­лет­ті ор­ган­ға ха­бар­ла­ма жі­бе­ру не қа­жет­ті ақ­па­рат­ты тір­ке­уі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­ле­рін орын­да­мау мақ­са­тын­да, оның ішін­де сый­а­қы бе­ру­ге ұсы­ныс жа­сау жо­лы­мен ық­пал жа­са­уды жү­зе­ге асы­ра­ды
16.
3001
Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­ке­лі жо­ға­ры ел­ге (ел­ден) ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ция жа­сау
17.
3002
Мәмі­ле­ге қа­ты­са­тын ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суын қо­с­па­ған­да, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және (неме­се) өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ция жа­сау
18.
3003
Ді­ни ба­ғыт­та­ғы ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ция жа­сау
19.
3004
Кли­ент­тің осы опе­ра­ция(опе­ра­ци­я­лар) тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған де­у­ге негіз туын­да­ған опе­ра­ци­я­ны (опе­ра­ци­я­лар­ды) жа­са­у­ға әре­кет­те­нуі не жа­са­уы
20.
6003
Тір­кеу ме­кен­жайы тір­кеу ор­ны­мен, сон­дай-ақ тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген неме­се алы­нып та­стал­ған тұ­лға­лар мен ұй­ым­дар­дың ор­на­лас­қан же­рі­мен сәй­кес ке­ле­тін же­ке және заң­ды тұ­лға­лар­дың қа­ты­суы­мен опе­ра­ци­я­лар
21.
7002
Хи­ми­я­лық, био­ло­ги­я­лық және яд­ро­лық қа­ру­ға және олар­дың құ­ра­уы­шы­на жа­та­тын заттар­ды, егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, са­тып алу-са­ту­ға, та­сы­мал­да­у­ға, дай­ын­да­у­ға, сақ­та­у­ға және са­тып өт­кізу­ге бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
22.
7003
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, әс­ке­ри мақ­сат­та­ғы заттар­ды, дә­рі-дәр­мек­ті са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
23.
7004
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, дә­рі­лік пре­па­рат­тар­ды ға­на емес, со­ны­мен қа­тар улы және кү­ш­ті әсер ете­тін бас­қа да син­те­ти­ка­лық және та­би­ғи заттар­ды өзіне қам­ти­тын, са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар
24.
7006
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі рә­сім­де­ріне сәй­кес олар­дың қыз­ме­ті, опе­ра­ци­я­ла­ры не олар­ды жа­сау әре­кет­те­рі кү­дік­ті деп та­ны­л­ған кли­ент­тер
2. Ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
25.
1010
Өзі­нің ша­ру­а­шы­лық қыз­ме­ті­нің негіз­гі си­па­ты­на және оның нақ­ты қа­жет­ті­лік­те­ріне сәй­кес кел­мей­тін тұ­лға­лар­дың та­у­ар­лар мен қыз­мет­тер үшін ақ­ша тө­лем­де­рі неме­се тү­сім­де­рі
26.
1011
720 күн­нен аса­тын экс­порт неме­се им­порт шар­тта­ры бой­ын­ша ре­зи­дент­тің ре­па­три­а­ция мер­зі­мін көр­се­туі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да­ғы құ­ры­лыс-мон­таж жұ­мыста­рын орын­дау және/неме­се қыз­мет көр­се­ту­ді көз­дей­тін шар­тта­рын қо­с­па­ған­да)
27.
1016
Мы­на­дай: мә­се­лен, бі­лік­ті пер­со­нал­дың, жаб­дық­тың, ай­на­лым қа­ра­жа­ты­ның және ма­те­ри­ал­дық қор­лар­дың бол­мауы­ның объ­ек­тив­ті се­беп­те­ріне бай­ла­ны­сты тө­ле­у­ші және (неме­се) алушы көр­се­те ал­май­тын қыз­мет­тер үшін тү­сім­дер және (неме­се) тө­лем­дер
28.
1017
Қа­лып­тас­қан іс­кер тә­жі­ри­бе­ден өзге­ше есеп ай­ы­ры­су­лар жүр­гі­зу тәр­ті­бі­мен стан­дарт­ты емес неме­се әдет­те­гідей емес күр­де­лі нұс­қа­улық­тар­дың бо­луы
29.
1023
Мәні бой­ын­ша со­ма­ла­ры бір­дей және/неме­се ұқсас ақ­ша­ны кей­ін­нен қай­та ауда­ра оты­рып, кли­ент­тің бас­қа банк­те­гі (банк­тер­де­гі) шо­ты­на (шот­та­ры­на) ақ­ша қа­ра­жа­тын ауда­ру бой­ын­ша ағым­да­ғы шот­ты­нан тұ­рақ­ты түр­де жүр­гі­зі­ле­тін ақ­ша ауда­рым­да­ры
30.
1026
Кли­ент­тің оның ішін­де ре­зи­дент еме­стер­дің қа­ты­суы­мен әдет­тен тыс жо­ға­ры сый­а­қы мөл­ше­рі­мен қарыз бе­ру­і­мен (алуы­мен) бай­ла­ны­сты ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
31.
1027
Кли­ент­тің та­у­ар­лар­ды (жұ­мыстар­ды орын­дау, қыз­мет­тер көр­се­ту және т.б.) жет­кі­зу шар­ты бой­ын­ша бұ­рын алын­ған аван­сты қай­та­ру жө­нін­де ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­рын тұ­рақ­ты негіз­де жү­зе­ге асы­руы
32.
1028
Әдет­те­гі іс­кер­лік тә­жі­ри­бе­ден қо­мақ­ты түр­де өзге­ше­лі­гі бар мөл­шер­де мәмі­ле за­тын тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты емес тұ­рақ­сыздық ай­ы­бын (ай­ып­пұл, өсім­пұл) тө­ле­умен бай­ла­ны­сты тө­лем­дер
33.
1029
Мар­ке­тинг­тік, кон­суль­та­ци­я­лық неме­се зерт­теу қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер шең­бе­рін­де кли­ент­тің тұ­рақ­ты ақ­ша ауда­руы (алуы)
34.
2012
Тө­лем жа­сал­ған неме­се қарыз ауда­ры­л­ған ба­стап­қы шот­тан бас­қа шот­қа бұ­зы­л­ған мәмі­ле неме­се қарыз шар­ты бой­ын­ша кли­ент­тің со­ма­ны қай­та­ру­ды жү­зе­ге асы­ру ұсы­ны­сы
35.
5001
Опе­ра­ция бой­ын­ша алушы-ре­зи­дент емеспен шарт бой­ын­ша алушы-ре­зи­дент еме­стің ата­уы­ның/Т.А.Ә. сәй­кес кел­ме­уі
36.
5002
Шарт (шар­ттар) бой­ын­ша та­рап бо­лып та­был­май­тын ре­зи­дент еме­стің пай­да­сы­на та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер­дің) им­пор­ты­на шарт (шар­ттар) бой­ын­ша ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
37.
5004
Сырт­қы эко­но­ми­ка­лық қыз­мет неме­се осы­ған ұқсас мәмі­ле­лер­ге қол­да­ны­ла­тын осын­дай мәмі­ле­лер­ді және/неме­се ха­лы­қа­ра­лық ере­же­лер­ді жү­зе­ге асы­ру жө­нін­де­гі сырт­қы эко­но­ми­ка­лық қыз­мет­тің жал­пы қа­был­дан­ған тә­жі­ри­бе­сі­нен оның орын­да­лу тәр­ті­бі бой­ын­ша шар­ттың негіз­гі та­лап­та­ры­ның ма­ңы­зды ай­ыр­ма­шы­лы­ғы
38.
7001
Қар­жы са­ла­сын­да­ғы қыз­мет­ті және (неме­се) қар­жы ре­сур­ста­рын шо­ғыр­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы кли­ент­те бол­ма­ған кез­де же­ке тұ­лға­лар­дан ақ­ша және (неме­се) өзге де мү­лік тар­ту­мен бай­ла­ны­сты тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
39.
7007
Ке­ден ода­ғы­ның ке­ден ау­ма­ғы­на та­у­ар­дың нақ­ты ке­ліп тү­су­ін көз­де­мей­тін не Ке­ден ода­ғы­ның ау­ма­ғы бой­ын­ша та­у­ар­ды алып өту­ді көз­де­мей­тін та­у­ар­лар им­пор­ты­ның шар­ты бой­ын­ша Ке­ден ода­ғы­на кір­мей­тін мем­ле­кет­тер ре­зи­дент­те­рі­нің пай­да­сы­на ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
40.
7008
Олар кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру мақ­са­тын­да жа­сал­ды деп ұй­ға­ру­ға негіз туын­да­у­ға қа­ты­сты банк­тік шот ашпай-ақ шет ел­ге жүй­е­лі ақ­ша ауда­рым­да­ры
41.
7009
Ва­лю­та шар­тын ұсын­ба­стан жү­зе­ге асы­ры­ла­тын ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша жүй­е­лі ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
42.
7011
Ин­тер­нет-са­уда са­ла­сын­да­ғы кли­ент­тің қыз­ме­ті ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бол­ма­ған жағ­дай­да, кли­ент­тің пай­да­сы­на ірі мөл­шер­де элек­трон­дық ақ­ша­ны пай­да­ла­на оты­рып тө­лем­дер тү­сі­мі не бір­не­ше рет элек­трон­дық ақ­ша тө­лем­де­рі­нің тү­сі­мі
43.
7012
Кли­ент­тің пай­да­сы­на элек­трон­дық ақ­ша сәй­кестен­ді­ріл­ме­ген ие­ле­рі­нен элек­трон­дық ақ­ша­ны тө­лем­дер­дің жиі тү­суі (са­лық және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер тө­леу бой­ын­ша, ком­му­нал­дық қыз­мет­тер, бай­ла­ныс қыз­мет­те­рі, те­ле­ра­дио­ха­бар қыз­мет­те­рі бой­ын­ша тө­лем­дер­ді қо­с­па­ған­да)
3. Банк­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
44.
1019
Егер кли­ент­тің негіз­гі қыз­ме­ті әдет­те қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да есеп ай­ы­ры­су бо­лып та­был­са, заң­ды тұл­ға-кли­ент­тің шо­ты­на тү­сіп оты­ра­тын қол­ма-қол ақ­ша үле­сі­нің ай­тар­лық­тай ұл­ға­юы
45.
1025
Егер қол­да бар ақ­па­рат кре­дит­тік қары­здың қар­жы­лан­ды­ру кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, кли­ент­тің кре­дит­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі
46.
2006
Же­ке қа­ты­су­ды та­лап ете­тін жағ­дай­лар­да кли­ент­тің алы­нып та­стал­ған тер­ми­нал­мен ға­на дер­бес жұ­мыс іс­те­уді та­бан­ды та­лап етуі
47.
2013
Ай­ыр­ба­стау опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу ке­зін­де за­қым­дан­ған және/неме­се ұсқын­сыз банк­но­та­лар­ды жиі ұсы­ну
48.
4003
Есеп­тел­ген­нен кей­ін қы­сқа уа­қыт ішін­де банк­тік шот­тан ақ­ша­ның бар­лық не қо­мақ­ты бө­лі­гін алу неме­се ауда­ру
49.
4005
Қыз­мет­тер­дің және (неме­се) та­у­ар­лар­дың әр­қи­лы түр­ле­рі­нің кең спек­трін көр­сет­ке­ні үшін алын­ған ақ­ша­ның бү­кіл не қо­мақ­ты бө­лі­гін банк шо­ты­нан алу неме­се ауда­ру
50.
4006
Кли­ент­тің бұ­рын­ғы аты­на неме­се от­ба­сы мү­ше­ле­ріне (сол әре­кет заң­ды тұ­лға­лар­ға да) кей­ін­нен жа­ңа шот­тар аша оты­рып, шот­тар­ды жа­бу
51.
4008
Сол бір адам­ның не адам­дар то­бы­ның ақ­ша­ны банк­тік шот­тан (шот­тар­дан) жүй­е­лі түр­де алуы
52.
4009
Банк­тік шот­тан ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын сырт­қы кел­бе­ті ұсқын­сыз (тұр­ғы­лық­ты же­рі жоқ адам­ның бел­гі­ле­рі, на­ша­қор­лық және мас­кү­нем­дік бел­гі­ле­рі) тұл­ға
53.
4012
Кей­ін­нен қол­ма-қол ақ­ша ны­са­нын­да алу не бір шот­қа са­лым­дар (де­по­зит­тер) мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін со­ма есеп­теу және (неме­се) кей­ін­нен бас­қа банк­ке ауда­ру аз уа­қыт ке­зе­ңі ішін­де бір кли­ент­тің аты­на со­ма­ның шек­ті мәні­нен ас­пай­тын со­ма­ға же­дел де­по­зит­тік шот­тар­дың бір­не­ше­уін ашу
54.
4013
Үшін­ші тұл­ға­дан кли­ент­тің банк­тік шо­ты­на кей­ін­нен осы ақ­ша­ны кли­ент­тің алуы­мен не бір опе­ра­ци­я­лық күн ішін­де неме­се одан кей­ін­гі кү­ні кли­ент­тің неме­се үшін­ші тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на бү­кіл неме­се қо­мақ­ты ауда­ра оты­рып тұ­рақ­ты қол­ма-қол ақ­ша есеп­теу
55.
7013
Кли­ент­тің және мұн­дай тұ­лға­лар­дың қыз­ме­ті ара­сын­да анық бай­ла­ныс бол­ма­ған жағ­дай­да үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на ашы­ла­тын (ашы­л­ған) де­по­зит­тер­ге кли­ент­тің тұ­рақ­ты қол­ма-қол ақ­ша есеп­те­уі
56.
7015
Дел­дал­дың неме­се ди­лер­дің аты­на ашы­л­ған банк­тік шот­қа, оның ішін­де дел­дал неме­се ди­лер олар­дың кли­ен­тіне ти­е­сі­лі ақ­ша­ны есеп­ке алу және сақ­тау үшін аш­қан банк­тік шот­қа қол­ма-қол ақ­ша са­лу
57.
7016
Сақ­тан­ды­ру аген­ті ре­т­ін­де қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­ның аты­на ашы­л­ған банк­тік шот­қа қол­ма-қол ақ­ша са­лу
58.
7017
Сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің өз банк­тік шо­ты­на жүй­е­лі түр­де қол­ма-қол ақ­ша са­луы
59.
7018
Қол­ма-қол ақ­ша қа­был­да­у­ға ар­нал­ған жаб­дық­тың (құ­ры­л­ғы­ның) кө­ме­гі­мен жү­зе­ге асы­ры­ла­тын кли­ент­тің шо­ты­на ақ­ша­ның жүй­е­лі түр­де тү­суі
60.
7019
Кли­ент­тің қыз­ме­ті қым­бат ме­тал­дар­ды неме­се асыл та­стар­ды өң­де­умен бай­ла­ны­сты жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, кли­ент­тің кре­дит бой­ын­ша қам­та­ма­сыз ету ре­т­ін­де қым­бат ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды бір­не­ше рет ұсы­нуы
61.
7023
Кли­ент­тің қыз­мет­тік си­па­ты­мен бай­ла­ны­сты емес ал­дын ала тө­ле­ніп қой­ы­л­ған тө­лем кар­точ­ка­ла­ры­ның үл­кен кө­ле­мін са­тып алуы
62.
7031
Ал­ты ай­дан астам мер­зім ішін­де опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зіл­ме­ген кли­ент­тің шо­ты­на кей­ін­нен кли­ент­тің қол­ма-қол ны­сан­да ақ­ша қа­ра­жа­тын алуы­мен ақ­ша қа­ра­жа­тын есеп­те­уі
4. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар, зей­не­та­қы қор­ла­ры на­ры­ғын­да қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
63.
1003
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша нәти­же­сін­де бұл ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) ие­ле­ну­ші­ле­рі өзгер­мей­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) мәмі­ле­лер жа­са­луы
64.
1004
Осы­ған ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша жа­са­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу және са­ту жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер
65.
1005
Осы­ған ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан және/неме­се ұй­ым­дас­па­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (са­ту) ту­ра­лы екі неме­се бір­не­ше са­уда-сат­тық­қа қа­ты­су­шы­лар­дың неме­се олар­дың өкіл­де­рі­нің ке­лі­сі­мі
66.
1006
Ин­ве­стор­лар­ды жа­рия ор­на­ла­сты­ры­ла­тын және/неме­се жа­рия ай­на­лым­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­ға неме­се са­тып алу­ға итер­ме­леу мақ­са­тын­да жал­ған неме­се дәй­ек­сіз ақ­па­рат та­ра­ту
67.
1007
Кли­ент­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кәс­i­би қа­ты­су­шы­сы бо­лып та­был­май­тын және (неме­се) ба­ға­лы қа­ға­з­дар кли­ент ал­дын­да контр­агент­тің қары­зын өте­у­ге кли­ент­ке бе­ріл­ме­ген жағ­дай­да ба­ға­лы қа­ға­з­дар мен қар­жы­лық қыз­мет­тер­дің ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста бо­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың көп мөл­ше­рін бір­жол­ғы са­туы (са­тып алуы)
68.
1008
Са­тып алу, көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды іс­ке асы­ру­дан түс­кен ақ­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста бо­ла­тын өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға ба­ғыт­тал­ған жағ­дай­да ұй­ым­дас­қан ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста бол­май­тын және ба­ға бел­гі­лен­бе­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды кей­ін­нен са­та оты­рып са­тып алу бой­ын­ша тұ­рақ­ты қар­жы опе­ра­ци­я­ла­ры (тәр­тіп­ті ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да ай­на­лы­са­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­нім қа­на­ғат­тан­ды­ры­л­ған сәт­те анық­та­ла­ды)
69.
7032
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­мен өза­ра қа­рым-қа­ты­на­ста ай­тар­лық­тай та­рихы бар кли­ент күт­пе­ген жер­ден ак­тив­те­рі­нен құ­ты­ла­ды және (неме­се) ак­тив­те­рін ше­тел­ге ауы­сты­ру мақ­са­тын­да шот­та­рын жа­ба­ды
70.
7033
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды (қар­жы құ­рал­да­рын) жо­ға­ры ба­ға­мен са­тып алу және олар­ды кей­ін­нен қо­мақ­ты за­лал­ға жет­кі­зе­т­ін­дей са­ту
71.
7034
Ли­стинг­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қы­сқа уа­қыт мер­зі­мі ішін­де жү­зе­ге асы­ры­л­ған үл­кен ба­ға ай­ыр­ма­шы­лы­ғы­мен са­тып алу және са­ту
72.
7035
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша нәти­же­сін­де бұл ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі өзгер­мей­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) мәмі­ле­лер жа­сау
73.
7036
Түр­лі адам­дар­дан зей­не­та­қы тө­лем­де­рін алушы­ның пай­да­сы­на ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның тү­суі
74.
7037
Ше­тел­дік­тің не аза­мат­тығы жоқ не шарт жа­са­ған кез­де шек­ті жас­қа жет­кен неме­се со­ған жа­қын­да­ған адам­ның аты­на же­ке зей­не­та­қы шо­тын аша оты­рып оған кей­ін­нен ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры тү­рін­де ед­әу­ір со­ма ауда­ру
5. Сақ­тан­ды­ру са­ла­сын­да қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
75.
1020
Өмір­ді жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ры­лу­шы­ны және пай­да алушы­ны ауы­сты­ру жө­нін­де опе­ра­ци­я­лар жа­сау
76.
1021
Кли­ент оның ден­са­улы­ғы жағ­дайы мен жас ша­ма­сын ес­ке­ре оты­рып, сақ­тан­ды­ру шар­ты­ның қо­лай­сыз та­ла­бын қа­был­дай­ды
77.
7026
Кли­ент­тің ірі со­ма­ға жа­са­ған ерік­ті сақ­тан­ды­ру шар­тын ол жа­сал­ған­нан кей­ін ша­ма­лы уа­қыт ара­лы­ғы өт­кен соң сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын оның ішін­де үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на қай­та­ру­мен мер­зі­мі­нен бұ­рын бұ­зуы
78.
7027
Кли­ент­тің жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты­на сәй­кес көз­дел­ген са­тып алу со­ма­сы ше­гін­де ол жа­сал­ған­нан кей­ін ша­ма­лы уа­қыт ара­лы­ғы өт­кен соң қарыз алу­ға әре­кет­те­нуі не алуы
79.
7028
Кли­ент­тің жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын тө­ле­у­ге қол­ма-қол ақ­ша бе­ру­ге әре­кет­те­нуі не бе­руі
80.
7029
Жа­сал­ған жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сы­ның мөл­ше­рін ти­ісін­ше ұл­ғай­та оты­рып, сақ­тан­ды­ру со­ма­сы­ның мөл­ше­рін өзгер­ту
81.
7030
Кли­ент­тің оның қа­жет­ті­лі­гі­нен аса­тын со­ма­ға сақ­тан­ды­ру по­ли­сін не мә­лім­дел­ген кі­ріс дең­гей­іне жа­у­ап бер­мей­тін сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын са­тып алуы
82.
7038
Сақ­тан­ды­ру дәне­ке­рі­нің (сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің, сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің) қыз­ме­ті үшін үшін­ші тұл­ға­ға сақ­тан­ды­ру дәне­ке­рі­нің нұс­қа­уы бой­ын­ша сый­а­қы­ның бә­рін не бө­лі­гін тө­леу
83.
7039
Сақ­тан­ды­ру дәне­ке­ріне (сақ­тан­ды­ру бро­ке­ріне, сақ­тан­ды­ру аген­тіне) қыз­мет­тің осы тү­ріне лай­ық мөл­шер­ден ана­ғұр­лым аса­тын мөл­шер­де сый­а­қы тө­леу
6. Ақ­ша ауда­рым­да­ры­на по­шта­лық қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
84.
1022
Бір неме­се бір­не­ше же­ке тұ­лға­лар­дың аты­на по­шта­лық ақ­ша ауда­рым­да­рын бір­не­ше дүр­кін жү­зе­ге асы­ру
7. Но­та­ри­ат­тық, ауди­тор­лық қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
85.
1015
Қар­жы­лық жал­ға бе­ру шар­ты (ли­зинг) бой­ын­ша шар­ттың ти­ім­сіз, эко­но­ми­ка­лық орын­сыз та­лап­та­ры бой­ын­ша мү­лік­ті алу және/неме­се бе­ру (но­та­ри­устер)
86.
1024
Нақ сол бір мәмі­ле за­ты са­ты­ла­тын және са­тып алы­на­тын қар­жы опе­ра­ци­я­ла­рын жүй­е­лі түр­де жү­зе­ге асы­ру
87.
1030
Жа­қын туы­стық неме­се жек­жат­тық, асы­ра­у­шы­лық, қам­қор­шы­лық және қор­ған­шы­лық қа­ты­на­стар­да бол­ма­ған мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) қа­ты­су­шы­лар ара­сын­да мем­ле­кет­тік тір­ке­у­ге жа­та­тын жы­л­жы­ма­лы және/неме­се өзге де мү­лік­ті сый­ға бе­ру
88.
1032
Мәмі­ле мәні­нің шар­ты мен шын мәнін­де­гі құ­ны­ның анық сәй­кес кел­ме­уі
8. Ой­ын биз­не­сі са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
89.
1031
Құ­мар ой­ын­дар және/неме­се құ­мар ой­ын­дар­дың став­ка­ла­ры бой­ын­ша ұтыс ре­т­ін­де ой­ын ме­ке­ме­сі­нен ірі мөл­шер­де қа­ра­жат­ты бір­не­ше дүр­кін алу (тө­леу)
9. Ли­зинг қыз­мет­те­рін көр­се­ту ке­зін­де
90.
1038
Егер қол­да бар ақ­па­рат бо­ры­шты қар­жы­лан­ды­ру кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, бұ­рын мін­дет­те­ме­нің орын­да­лу мер­зі­мі­нің өту­іне жол бер­ген кли­ент­тің ли­зинг шар­ты бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­шты мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі