О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»
Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 80,
ст. 1191) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) -16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.
Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.
В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.
Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.
Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.»;
в приложении 1 к указанным Правилам:
в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1):
строку, порядковый номер 1.4, изложить в следующей редакции:
«1. Совершено (время завершения операции)
2. Не совершено – отказ в проведении
3. Не совершено – для принятия решения».;
в строке, порядковый номер 1.5:
в графе 3:
пункт 4.5 исключить;
дополнить пунктами 8,9 и 10 следующего содержания:
«8.Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения.
9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.»;
строку, порядковый номер 2.5, изложить в следующей редакции:
«
2.5
Ад­рес ме­сто­на­хож­де­ния
1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):
2. Рай­он:
3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло), за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы:
4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мик­ро­рай­о­на:
5. Но­мер до­ма:
6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):
7. Поч­то­вый ин­декс:
»;
строку, порядковый номер 2.7, изложить в следующей редакции:
«
2.7
От­вет­ствен­ный ра­бот­ник
1. Фа­ми­лия:
2. Имя:
3. От­че­ство (при на­ли­чии):
»;
строку, порядковый номер 2.7.1, изложить в следующей редакции:
«
2.7.1
Долж­ность от­вет­ствен­но­го ра­бот­ни­ка
»;
строку, порядковый номер 4.21, изложить в следующей редакции:
«
4.21
Юри­ди­че­ский ад­рес (для
юри­ди­че­ских лиц - юри­ди­че­ский
ад­рес, для фи­зи­че­ских лиц -
ад­рес ме­ста ре­ги­стра­ции)
1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):
2. Рай­он:
3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло, за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):
4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/
мик­ро­рай­о­на:
5. Но­мер до­ма:
6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):
7. Поч­то­вый ин­декс:
»;
строку, порядковый номер 4.24, изложить в следующей редакции:
«
4.24
Фак­ти­че­ский ад­рес (для
юри­ди­че­ских лиц - ад­рес
ме­сто­на­хож­де­ния, для
фи­зи­че­ских лиц - ад­рес ме­ста
про­жи­ва­ния)
1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):
2. Рай­он:
3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло, за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):
4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/ мик­ро­рай­о­на:
5. Но­мер до­ма:
6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):
7. Поч­то­вый ин­декс:
»;
в пояснениях по заполнению формы ФМ-1:
в разделе 1 «Сведения о форме ФМ-1»:
абзацы тринадцатый и четырнадцатый исключить;
абзацы пятнадцатый и шестнадцатый изложить в следующей редакции:
««2. Не совершено – отказ в проведении» – указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.»;
«3. Не совершено – для принятия решения» – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга направляет сообщение о признании операции в качестве подозрительной в уполномоченный орган до ее проведения.
Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).»;
абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:
««2. Подозрительная операция» – указывается в случаях, если операции клиента признаны в качестве подозрительной в соответствии с признаками определения подозрительной операции.»;
абзацы двадцатый, двадцать первый, двадцать второй, двадцать третий и двадцать четвертый исключить;
абзац двадцать пятый изложить в следующей редакции:
«В случаях указания кодов признаков определения подозрительных операций № 8002 – 8011, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При этом указанное в реквизите 4.2 значение «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
««4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
абзац тридцать первый исключить;
дополнить абзацами тридцать вторым, тридцать третьим и тридцать четвертым следующего содержания:
««8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения» – указываются в случае, если операции клиента признаны подозрительными по результатам изучения в соответствии с
пунктом 4 статьи 4 Закона.
«9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма» – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.
«10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов» – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.»;
в разделе 2 «Сведения о субъекте финансового мониторинга,
направившем форму ФМ-1»:
абзац шестой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.»;
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.7 «Ответственный работник» указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:»;
абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.»;
в разделе 3 «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.»;
абзац девятый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».»;
в разделе 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац пятьдесят седьмой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;
абзац шестидесятый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;
в приложении 3 к указанным Правилам:
в справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:
строку:
«
120
Опе­ра­то­ры си­стем элек­трон­ных де­нег, не яв­ля­ю­щи­е­ся бан­ка­ми
»
исключить;
строку:
«
170
Опе­ра­то­ры по при­е­му пла­те­жей
»;
исключить;
дополнить строками следующего содержания:
«
171
Фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния
172
Пла­теж­ные ор­га­ни­за­ции
»;
приложение 4 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
в приложении 5 к указанным Правилам:
в справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:
дополнить строками следующего содержания:
«
6050
вне­се­ние, пе­ре­чис­ле­ние от­чис­ле­ний и (или) взно­сов в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния.
6055
за­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ор­га­ни­за­ции, бе­не­фи­ци­ар­ным соб­ствен­ни­ком ко­то­рой яв­ля­ет­ся ли­цо, вклю­чен­ное в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма.
6060
опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, вклю­чен­ных в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма на ос­но­ва­нии ре­ше­ния су­да.
»;
признаки определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 29 декабря 2018 года
№ 929
Приложение 4
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Код
На­име­но­ва­ние
До­ку­мен­ты, удо­сто­ве­ря­ю­щие лич­ность
1
2
01
Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти
02
Пас­порт граж­да­ни­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
03
Пас­порт граж­да­ни­на ино­стран­но­го го­су­дар­ства
04
Вид на жи­тель­ство ино­стран­ца в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан
05
Удо­сто­ве­ре­ние ли­ца без граж­дан­ства
06
Ди­пло­ма­ти­че­ский пас­порт Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
07
Слу­жеб­ный пас­порт Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
08
Удо­сто­ве­ре­ние бе­жен­ца
09
Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти мо­ря­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
010
Сви­де­тель­ство о рож­де­нии
011
Сви­де­тель­ство на воз­вра­ще­ние

к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 29 декабря 2018 года
№ 929
Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484
№ п/п
№ ко­да
При­зна­ки опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции
1
2
3
1. Об­щие
1.
1012
Пре­не­бре­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) бо­лее вы­год­ных усло­вий по­лу­че­ния услуг (ко­мис­сии, воз­на­граж­де­ния и т.п.), а та­к­же пред­ло­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) необыч­но вы­со­кой ко­мис­сии (воз­на­граж­де­ния) за предо­став­ле­ние услу­ги субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га.
2.
1046
Опе­ра­ция с уча­сти­ем неком­мер­че­ской ор­га­ни­за­ции, (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния, а та­к­же опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­дах при­зна­ков по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций 1040, 3002, 3003, 3004 и 1041).
3.
1040
Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и/или иным иму­ще­ством с уча­сти­ем неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и/или ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­де 3003).
4.
1041
По­ступ­ле­ние из-за ру­бе­жа де­неж­ных средств на сче­та неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций.
5.
1042
Пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на бан­ков­ский счет, от­кры­тый в офф­шор­ной зоне.
6.
1043
Опе­ра­ции кли­ен­та, име­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне  (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­дах 0623, 0633, 0640 (при­ло­же­ние 5, спра­воч­ник ко­дов ви­дов опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу);
7.
1035
Кли­ент за­ре­ги­стри­ро­ван (про­жи­ва­ет) ли­бо си­сте­ма­ти­че­ски со­вер­ша­ет опе­ра­ции с уча­сти­ем лиц, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных (про­жи­ва­ю­щих) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), а рав­но с ис­поль­зо­ва­ни­ем сче­та в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в та­ком го­су­дар­стве (тер­ри­то­рии).
8.
2003
Пред­став­ле­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) све­де­ний, в том чис­ле о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке, до­сто­вер­ность ко­то­рых вы­зы­ва­ет со­мне­ния и не мо­жет быть про­ве­ре­на, а рав­но невоз­мож­ность осу­ще­ствить связь с кли­ен­том по ука­зан­ным им ад­ре­сам и те­ле­фо­нам.
9.
2005
Необос­но­ван­ная по­спеш­ность кли­ен­та (пред­ста­ви­те­ля кли­ен­та) в про­ве­де­нии опе­ра­ции и (или) из­лиш­няя оза­бо­чен­ность во­про­са­ми кон­фи­ден­ци­аль­но­сти в от­но­ше­нии про­во­ди­мой опе­ра­ции.
10.
2007
Про­ве­де­ние опе­ра­ции кли­ен­том под ру­ко­вод­ством тре­тье­го ли­ца и/или лиц, при­сут­ству­ю­щих при опе­ра­ции.
11.
2014
Куп­ля–про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий, ло­ма дра­го­цен­ных ме­тал­лов, ко­гда дан­ная де­я­тель­ность не вхо­дит в круг его про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти.
12.
2015
При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ции у кли­ен­та на­блю­да­ет­ся вол­не­ние, вслед­ствие ко­то­рых он пред­став­ля­ет яв­но лож­ную ин­фор­ма­цию.
13.
2017
Кли­ент не най­ден ни по ме­сту го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции, ни по фак­ти­че­ско­му ад­ре­су, за­фик­си­ро­ван­но­му в рам­ках над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та.
14.
3001
Со­вер­ше­ние опе­ра­ции с день­га­ми и(или) иным иму­ще­ством в (из) стра­ну с вы­со­ким риском фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма.
15.
3002
Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и (или) ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми, за ис­клю­че­ни­ем уча­стия неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций.
16.
3003
Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством с уча­сти­ем неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций с ре­ли­ги­оз­ным на­прав­ле­ни­ем (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния).
17.
3004
Со­вер­ше­ние кли­ен­том опе­ра­ции (опе­ра­ций), по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (опе­ра­ции) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и (или) экс­тре­миз­ма.
18.
7002
Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей, транс­пор­ти­ров­кой, из­го­тов­ле­ни­ем, хра­не­ни­ем и ре­а­ли­за­ци­ей пред­ме­тов, от­но­ся­щих­ся к хи­ми­че­ско­му, био­ло­ги­че­ско­му и ядер­но­му ору­жию и их со­став­ля­ю­щим, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.
19.
7003
Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей пред­ме­тов во­ен­но­го на­зна­че­ния, ме­ди­ка­мен­тов, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.
20.
7004
Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей ве­ществ, вклю­ча­ю­щих в се­бя не толь­ко ле­кар­ствен­ные пре­па­ра­ты, но и дру­гие син­те­ти­че­ские и при­род­ные ве­ще­ства, яв­ля­ю­щи­е­ся ядо­ви­ты­ми и силь­но­дей­ству­ю­щи­ми, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.
21.
7006
Кли­ен­ты, их де­я­тель­ность, опе­ра­ции ли­бо по­пыт­ки их со­вер­ше­ния, при­знан­ные по­до­зри­тель­ны­ми в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми про­це­ду­ра­ми субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га
22.
8002
По­пыт­ка со­вер­ше­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма.
23.
8003
От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае невоз­мож­но­сти при­ня­тия мер, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 1), 2), 2-1), 4) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 5 За­ко­на.
24.
8004
От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, воз­мож­но на­прав­лен­ных на ле­га­ли­за­цию (от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.
25.
8005
От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, воз­мож­но на­прав­лен­ных на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма ли­бо иной пре­ступ­ной де­я­тель­но­сти.
26.
8006
От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ций в слу­чае невоз­мож­но­сти при­ня­тия мер, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 1), 2), 2-1), 4) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 5 За­ко­на.
27.
8007
От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на ле­га­ли­за­цию (от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.
28.
8008
От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма ли­бо иной пре­ступ­ной де­я­тель­но­сти.
29.
8010
Пре­кра­ще­ние де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае воз­ник­но­ве­ния в про­цес­се изу­че­ния опе­ра­ций, со­вер­ша­е­мых кли­ен­том, по­до­зре­ний о том, что де­ло­вые от­но­ше­ния ис­поль­зу­ют­ся кли­ен­том в це­лях ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.
30.
8011
Пре­кра­ще­ние де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае воз­ник­но­ве­ния в про­цес­се изу­че­ния опе­ра­ций, со­вер­ша­е­мых кли­ен­том, по­до­зре­ний о том, что де­ло­вые от­но­ше­ния ис­поль­зу­ют­ся кли­ен­том в це­лях фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма.
31.
8014
Со­вер­ше­ние опе­ра­ций ли­цом, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма по ре­ше­нию су­да.
32.
1028
Пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с опла­той неустой­ки в рам­ках до­го­во­ров по внеш­не­эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти.
2. При предо­став­ле­нии услуг по пла­те­жам и пе­ре­во­дам де­нег
33.
1011
Ука­за­ние ре­зи­ден­том по кон­трак­там по экс­пор­ту или им­пор­ту сро­ка ре­па­три­а­ции, пре­вы­ша­ю­ще­го 360 дней (за ис­клю­че­ни­ем кон­трак­тов, преду­смат­ри­ва­ю­щих ока­за­ние услуг и/или вы­пол­не­ние стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан).
34.
1017
На­ли­чие нестан­дарт­ных или необыч­но слож­ных ин­струк­ций по по­ряд­ку про­ве­де­ния рас­че­тов, от­ли­ча­ю­щих­ся от сло­жив­шей­ся де­ло­вой прак­ти­ки.
35.
1023
Ре­гу­ляр­ные пе­ре­во­ды де­нег с те­ку­ще­го сче­та кли­ен­та на его счет (сче­та) в дру­гом бан­ке (дру­гих бан­ках) с по­сле­ду­ю­щи­ми об­рат­ны­ми пе­ре­во­да­ми де­нег в оди­на­ко­вых и/или по­хо­жих по зна­че­нию сум­мах.
36.
1029
Ре­гу­ляр­ное пе­ре­чис­ле­ние (по­лу­че­ние) кли­ен­том де­нег в рам­ках сде­лок по ока­за­нию мар­ке­тин­го­вых, кон­суль­та­ци­он­ных или ис­сле­до­ва­тель­ских услуг.
37.
5002
Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по до­го­во­ру (до­го­во­рам) на им­порт то­ва­ров (ра­бот, услуг) в поль­зу нере­зи­ден­та, не яв­ля­ю­ще­го­ся сто­ро­ной по до­го­во­ру (до­го­во­рам).
38.
7001
Пла­те­жи и пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с при­вле­че­ни­ем от фи­зи­че­ских лиц де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, при от­сут­ствии у кли­ен­та ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти в фи­нан­со­вой сфе­ре и (или) де­я­тель­но­сти, свя­зан­ной с кон­цен­тра­ци­ей фи­нан­со­вых ре­сур­сов.
39.
7007
Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу ре­зи­ден­тов го­су­дарств, не вхо­дя­щих в Та­мо­жен­ный со­юз, по до­го­во­ру на им­порт то­ва­ров, не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му фак­ти­че­ское по­ступ­ле­ние то­ва­ра на та­мо­жен­ную тер­ри­то­рию Та­мо­жен­но­го со­ю­за ли­бо не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му пе­ре­ме­ще­ние то­ва­ра по тер­ри­то­рии Та­мо­жен­но­го со­ю­за.
40.
7008
Си­сте­ма­ти­че­ские пе­ре­во­ды де­нег за ру­беж без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та, в от­но­ше­нии ко­то­рых воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что они со­вер­ша­ют­ся в це­лях осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти.
41.
7009
Си­сте­ма­ти­че­ские пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по ва­лют­ным опе­ра­ци­ям, осу­ществ­ля­е­мые без пред­став­ле­ния ва­лют­но­го до­го­во­ра.
42.
7011
По­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег в круп­ном раз­ме­ре ли­бо неод­но­крат­ное по­ступ­ле­ние пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег при от­сут­ствии све­де­ний о де­я­тель­но­сти кли­ен­та в сфе­ре Ин­тер­нет-тор­гов­ли.
43.
7012
Ча­стое по­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег от не иден­ти­фи­ци­ро­ван­ных вла­дель­цев элек­трон­ных де­нег (за ис­клю­че­ни­ем пла­те­жей по упла­те на­ло­гов и иных обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, опла­те ком­му­наль­ных услуг, услуг свя­зи, услуг те­ле­ра­дио­ве­ща­ния).
3. При бан­ков­ском об­слу­жи­ва­нии
44.
1019
Су­ще­ствен­ное уве­ли­че­ние до­ли на­лич­ных де­нег, по­сту­па­ю­щих на счет кли­ен­та – юри­ди­че­ско­го ли­ца, ес­ли обыч­ны­ми для ос­нов­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та яв­ля­ют­ся рас­че­ты в без­на­лич­ной фор­ме.
45.
1025
До­сроч­ное по­га­ше­ние кре­ди­та кли­ен­том, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния кре­дит­ной за­дол­жен­но­сти.
46.
1044
Пе­ре­вод с бан­ков­ско­го сче­та всех ли­бо зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег, за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни по­сле их за­чис­ле­ния по­лу­чен­ных за ока­за­ние ши­ро­ко­го спек­тра услуг и (или) раз­ные ви­ды то­ва­ров.
47.
4006
За­кры­тие сче­та с по­сле­ду­ю­щим от­кры­ти­ем но­вых сче­тов на то же имя или на имя чле­нов се­мьи кли­ен­та (те же дей­ствия, со­вер­шен­ные юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми).
48.
4008
Си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие од­ним и тем же ли­цом ли­бо груп­пой лиц с бан­ков­ско­го сче­та (сче­тов) де­нег и/или зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни, по­лу­чен­ных за ока­за­ние ра­бот и услуг.
49.
4009
Неопрят­ный внеш­ний вид (при­зна­ки ли­ца без опре­де­лен­но­го ме­ста жи­тель­ства, при­зна­ки нар­ко­ма­нии и (или) ал­ко­го­лиз­ма) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та де­нег.
50.
4013
Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет кли­ен­та от тре­тьих лиц с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем та­ких де­нег кли­ен­том ли­бо пе­ре­во­дом всей или боль­шей ча­сти сум­мы в те­че­ние од­но­го опе­ра­ци­он­но­го дня или сле­ду­ю­ще­го за ним дня на бан­ков­ские сче­та кли­ен­та или тре­тьих лиц.
51.
7013
Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние кли­ен­том на­лич­ных де­нег на де­по­зи­ты, от­кры­ва­е­мые (от­кры­тые) в поль­зу тре­тьих лиц, при от­сут­ствии оче­вид­ной свя­зи меж­ду де­я­тель­но­стью кли­ен­та и та­ких лиц.
52.
7020
Си­сте­ма­ти­че­ское вне­се­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет стра­хо­во­го аген­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го та­кую де­я­тель­ность.
53.
7023
При­об­ре­те­ние кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства пред­опла­чен­ных пла­теж­ных кар­то­чек, не обу­слов­лен­ное ха­рак­те­ром его де­я­тель­но­сти.
54.
7018
Си­сте­ма­ти­че­ское по­ступ­ле­ние де­нег на счет кли­ен­та, осу­ществ­ля­е­мое с по­мо­щью обо­ру­до­ва­ния (устрой­ства), пред­на­зна­чен­но­го для при­е­ма на­лич­ных де­нег.
55.
3006
От­каз от­пра­ви­те­ля де­неж­ных средств про­хо­дить про­це­ду­ру уста­нов­ле­ния ис­точ­ни­ков до­хо­дов, ко­то­рый име­ет внеш­ние при­зна­ки ре­ли­ги­оз­но­сти, неза­ви­си­мо от по­ла.
56.
8012
Об­ра­ще­ние фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции по по­лу­че­нию за­ра­бот­ной пла­ты в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 1) пунк­та 8 ста­тьи 12 За­ко­на.
57.
8013
За­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ли­цу, вклю­чен­но­му в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с ча­стью пя­той пунк­та 1-1 ста­тьи 13 За­ко­на.
4. При предо­став­ле­нии услуг на рын­ке цен­ных бу­маг, услуг пен­си­он­ных фон­дов
58.
1003
Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся вла­де­лец этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов).
59.
1004
Сдел­ки по по­куп­ке и про­да­же цен­ных бу­маг, за­клю­ча­е­мые по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен (по низ­кой цене, за бес­це­нок и/или по за­вы­шен­ной цене) по ана­ло­гич­ным сдел­кам.
60.
1005
Со­гла­ше­ние двух или несколь­ких участ­ни­ков тор­гов или их пред­ста­ви­те­лей о по­куп­ке (про­да­же) цен­ных бу­маг на ор­га­ни­зо­ван­ном и/или неор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по ана­ло­гич­ным сдел­кам.
61.
1007
Ра­зо­вая про­да­жа (по­куп­ка) кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства цен­ных бу­маг, не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг и фи­нан­со­вых услуг, при усло­вии, что кли­ент не яв­ля­ет­ся про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, и (или) цен­ные бу­ма­ги не пе­ре­да­ют­ся кли­ен­ту в по­га­ше­ние за­дол­жен­но­сти контр­аген­та пе­ред кли­ен­том.
62.
7035
Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся бе­не­фи­ци­ар­ный соб­ствен­ник этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов).
63.
7037
От­кры­тие ин­ди­ви­ду­аль­но­го пен­си­он­но­го сче­та с по­сле­ду­ю­щим пе­ре­чис­ле­ни­ем на него зна­чи­тель­ных сумм в ви­де доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов на имя ино­стран­ца ли­бо ли­ца без граж­дан­ства ли­бо ли­ца, до­стиг­ше­го к мо­мен­ту за­клю­че­ния до­го­во­ра пре­дель­но­го воз­рас­та или при­бли­зив­ше­го­ся к нему.
5. При предо­став­ле­нии услуг в сфе­ре стра­хо­ва­ния
64.
1020
Со­вер­ше­ние опе­ра­ций по за­мене стра­хо­ва­те­ля, за­стра­хо­ван­но­го ли­бо вы­го­до­при­об­ре­та­те­ля по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния жиз­ни.
65.
7026
До­сроч­ное рас­тор­же­ние кли­ен­том до­го­во­ра доб­ро­воль­но­го стра­хо­ва­ния на круп­ную сум­му спу­стя неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни по­сле его за­клю­че­ния с воз­вра­том стра­хо­вой пре­мии, в том чис­ле в поль­зу тре­тьих лиц.
66.
7028
По­пыт­ка ли­бо пе­ре­да­ча кли­ен­том на­лич­ных де­нег в опла­ту стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния.
67.
7029
Из­ме­не­ние раз­ме­ра стра­хо­вой сум­мы с со­от­вет­ству­ю­щим уве­ли­че­ни­ем раз­ме­ра стра­хо­вой пре­мии по за­клю­чен­но­му до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния.
68.
7038
Вы­пла­та всей ли­бо ча­сти воз­на­граж­де­ния за услу­ги стра­хо­во­го по­сред­ни­ка (стра­хо­во­го бро­ке­ра, стра­хо­во­го аген­та) тре­тье­му ли­цу по ука­за­нию стра­хо­во­го по­сред­ни­ка.
6. При предо­став­ле­нии но­та­ри­аль­ных, ауди­тор­ских услуг
69.
1015
По­лу­че­ние и (или) предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­вой арен­ды (ли­зин­га) по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям до­го­во­ра (но­та­ри­усы).
70.
1024
Осу­ществ­ле­ние фи­нан­со­вых опе­ра­ций, при ко­то­рых один и тот же пред­мет сдел­ки про­да­ет­ся и за­тем вы­ку­па­ет­ся.
71.
1032
Яв­ное несо­от­вет­ствие до­го­вор­ной и дей­стви­тель­ной сто­и­мо­сти пред­ме­та сдел­ки.
7. При ока­за­нии услуг в сфе­ре игор­но­го биз­не­са
72.
1031
Неод­но­крат­ное по­лу­че­ние (вы­пла­та) средств в круп­ных раз­ме­рах от игор­но­го за­ве­де­ния в ка­че­стве вы­иг­ры­ша в азарт­ной иг­ре и/или по став­кам на азарт­ные иг­ры.
8. При ока­за­нии услуг ли­зин­га
73.
1038
До­сроч­ное по­га­ше­ние ос­нов­но­го дол­га по до­го­во­ру ли­зин­га кли­ен­том, ра­нее до­пу­стив­шим про­сроч­ку ис­пол­не­ния обя­за­тельств, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния дол­га.
74.
9002
По­лу­че­ние или предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру ли­зин­га (суб­ли­зин­га), ко­гда про­дав­цом пред­ме­та ли­зин­га и ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем (суб­ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем) вы­сту­па­ет од­но и то же ли­цо.
9. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти лом­бар­да
75.
9005
Сда­ча под за­лог или в скуп­ку юве­лир­ных из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней без от­тис­ков про­бир­ных клейм.
76.
9006
Сда­ча под за­лог в лом­бард транс­порт­но­го сред­ства по до­ве­рен­но­сти.
10. При осу­ществ­ле­нии скуп­ки, куп­ли-про­да­жи дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них
77.
9007
Си­сте­ма­ти­че­ское при­об­ре­те­ние фи­зи­че­ским ли­цом несколь­ких юве­лир­ных или дру­гих бы­то­вых из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и (или) дра­го­цен­ных кам­ней (од­но­тип­ных из­де­лий) и/или сер­ти­фи­ци­ро­ван­ных дра­го­цен­ных кам­ней.
78.
1045
Пе­ре­чис­ле­ние по по­ру­че­нию кли­ен­та де­неж­ных средств за ре­а­ли­зо­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, дра­го­цен­ные кам­ни и лом та­ких из­де­лий, а та­к­же юве­лир­ных из­де­лий на сче­та тре­тьих лиц.
79.
9011
При­об­ре­те­ние юри­ди­че­ским ли­цом огра­нен­ных дра­го­цен­ных кам­ней (за ис­клю­че­ни­ем брил­ли­ан­тов), не до­бы­ва­ю­щих­ся на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.
80.
9012
Про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен.
11. При осу­ществ­ле­нии сде­лок куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства
81.
9013
Пред­ло­же­ние или по­пыт­ка кли­ен­та со­вер­шить сдел­ку с недви­жи­мым иму­ще­ством, на ко­то­рое на­ло­же­но обре­ме­не­ние (за ис­клю­че­ни­ем ипо­те­ки).
82.
9014
Со­вер­ше­ние сдел­ки с недви­жи­мым иму­ще­ством по цене, име­ю­щей су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от ры­ноч­ной сто­и­мо­сти
83.
9015
Мно­го­крат­ная (три и бо­лее раз) по­куп­ка и (или) про­да­жа фи­зи­че­ским ли­цом объ­ек­тов недви­жи­мо­сти.
84.
9016
Осу­ществ­ле­ние сдел­ки куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства, яв­ля­ю­ще­го­ся го­су­дар­ствен­ной соб­ствен­но­стью, при­об­ре­та­те­лем по ко­то­рой вы­сту­па­ет субъ­ект част­но­го пред­при­ни­ма­тель­ства.
12. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти пла­теж­ных ор­га­ни­за­ций
85.
9022
Про­ве­де­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, по ко­то­рым у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция и/или опе­ра­ции свя­за­ны с неза­кон­ным обо­ро­том нар­ко­ти­че­ских средств.