Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 қаулысына (Қазақстан Республикасының ПҮАЖ-ы, 2012 ж., № 80, 1191-құжат) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларында:
3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«3. Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) – 6), 8) – 16) тармақшаларында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен жолданады.
Заңның 3-бабы 1-тармағының 7) тармақшасында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектісі беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері, уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен немесе қағаз жеткізгіште жолданады.
Қаржы мониторингінің субъектісі ақпаратты осы тармақтың бірінші және екінші бөліктерінде көзделмеген тәсілмен берген жағдайда уәкілетті орган бұл ақпаратты қарамай қайтарады. Бағдарламалық қамтамасыз етуде уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның
10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, бұл мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.
Электрондық тәсілмен ұсынылатын ақпараттың XML форматын уәкілетті орган бекітеді.»;
8-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«8. Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі жиырма төрт сағат ішінде
(демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.»;
9-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«9. Бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен бастап бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына ақпарат жібереді.
Жаңа ақпаратты уәкілетті органның қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарлама қаржы мониторингінің субъектілеріне осы Қағидалардың
7-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жіберіледі.»;
көрсетілген Қағидаларға 1-қосымшада:
қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат нысанында (бұдан әрі – ҚМ-1 нысаны):
реттік нөмірі 1.4-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)
2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту
3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін».;
реттік нөмірі 1.5-жолда:
3-бағанда:
4.5-тармақ алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 8, 9 және 10-тармақтармен толықтырылсын:
«8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингінің субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар.
9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.
10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар»;
реттік нөмірі 2.5-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
2.5
Ор­на­лас­қан ме­кен­жайы
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
»;
реттік нөмірі 2.7-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
2.7
Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер
1. Те­гі:
2. Аты:
3. Әке­сі­нің аты (болған жағ­дай­да):
»;
реттік нөмірі 2.7.1-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
2.7.1
Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер­дің ла­у­а­зы­мы
»;
реттік нөмірі 4.21-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
4.21
Заң­ды ме­кен­жайы (заң­ды тұ­лға­лар үшін – заң­ды ме­кен­жай, же­ке тұ­лға­лар үшін –
тір­кел­ген же­рі­нің ме­кен­жайы)
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
»;
реттік нөмірі 4.24-жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
4.24
Нақ­ты ме­кен­жай (заң­ды тұ­лға­лар үшін – ор­на­лас­қан же­рі­нің ме­кен­жайы, же­ке тұ­лға­лар үшін
– тұ­ра­тын же­рі­нің ме­кен­жайы)
1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
2. Аудан:
3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
5. Үй нө­мі­рі:
6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
7. По­шта­лық ин­декс:
»;
ҚМ-1 нысанын толтыру бойынша түсініктемеде:
«ҚМ-1 нысаны бойынша мәліметтер» деген 1-бөлімде:
он үшінші және он төртінші абзацтар алып тасталсын;
он бесінші және он алтыншы абзацтар мынадай редакцияда жазылсын:
««2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту» – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.
«3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін» – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.
Уақыт цифрлық форматта көрсетіледі: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі).»;
он тоғызыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
««2. Күдікті операция» – клиенттің операциялары күдікті операцияны анықтау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.»;
жиырмасыншы, жиырма бірінші, жиырма екінші, жиырма үшінші және жиырма төртінші абзацтар алып тасталсын;
жиырма бесінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«№ 8002-8011 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің кодтары көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте
4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.»;
жиырма сегізінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
««4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті аталған тармақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7
(1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.»;
отыз бірінші абзац алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы отыз екінші, отыз үшінші және отыз төртінші абзацтармен толықтырылсын:
««8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған
операциялар» – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.
«9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар» – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.
«10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар» – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.»;
«ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектісі туралы мәліметтер» деген 2-бөлімде:
алтыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Орналасқан жерінің мекенжайы» деген 2.5-деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.»;
он бірінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Жауапты жұмыскер» деген 2.7-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі:»;
он бесінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Жауапты жұмыскердің лауазымы» деген 2.7.1-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты лауазымды адамның атқаратын лауазымы көрсетіледі.»;
«Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат» деген
3-бөлімде:
жетінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Төлемді тағайындау коды» деген 3.3-деректемеде «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 25 қазанда № 14365 болып тіркелді) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. 2.1-деректемеде қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 012 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, «Белгілеу мүмкін емес» төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.»;
тоғызыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Операция валютасының коды» деген 3.5-деректемеде «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы» Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы
20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Валюта сыныптауышы»
23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі.»;
«Қаржы мониторингіне жататын операцияларға қатысушылар туралы мәліметтер» деген 4-бөлімде:
елу жетінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Заңды мекенжайы» деген 4.21-деректемеде заңды тұлғалар үшін
– заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.»;
алпысыншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
«Нақты мекенжайы» деген 4.24-деректемеде заңды тұлғалар үшін
– заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.»;
көрсетілген Қағидаларға 3-қосымшада:
қаржы мониторингі субъектілерінің түрлері кодтарының анықтамалығында:
мына:
«
120
Банк­тер бо­лып та­был­май­тын элек­трон­ды ақ­ша жүй­е­ле­рі­нің опе­ра­тор­ла­ры
»
деген жол алып тасталсын;
мына
«
170
Тө­лем­дер­ді қа­был­дау бой­ын­ша опе­ра­тор­лар
»
деген жол алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы жолдармен толықтырылсын:
«
171
Әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру қо­ры
172
Тө­лем ұй­ым­да­ры
»;
көрсетілген Қағидаларға 4-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын;
көрсетілген Қағидаларға 5-қосымшада:
қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығы:
мынадай мазмұндағы жолдармен толықтырылсын:
«
6050
әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру қо­ры­на ауда­рым­дар және (неме­се) жар­на­лар­ды са­лу, ауда­ру.
6055
тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­ның банк­тік шо­ты­на ақ­ша ауда­ру.
6060
сот ше­ші­мі негі­зін­де тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар мен же­ке тұ­лға­лар­дың ақ­ша­сы­мен және (неме­се) өзге мүл­кі­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
»;
көрсетілген қаулымен бекітілген күдікті операцияларды айқындау белгілері осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.

Үкіметінің
2018 жылғы 29 желтоқсандағы
№ 929 қаулысына
1-қосымша
Қаржы мониторингі субъектілерінің
қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы мәліметтер
мен ақпарат беру қағидаларына
4-қосымша
Ко­ды
Ата­уы
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар
1
2
01
Же­ке ку­ә­лік
02
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
03
Шет мем­ле­кет аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
04
Ше­тел­дік­тің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тұ­руы­на ық­ти­яр­хат
05
Аза­мат­тығы жоқ адам­ның ку­ә­лі­гі
06
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ди­пло­ма­ти­я­лық пас­пор­ты
07
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қыз­мет­тік пас­пор­ты
08
Бо­сқын ку­ә­лі­гі
09
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы те­ңіз­ші­сі­нің же­ке ку­ә­лі­гі
010
Туу ту­ра­лы ку­ә­лік
011
Қай­тып ора­лу­ға ар­нал­ған ку­ә­лік

Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2018 жылғы 29 желтоқсандағы
№ 929 қаулысына
2-қосымша
Қазақстан Республикасы
Үкіметінің
2012 жылғы 23 қарашадағы
№ 1484 қаулысымен
бекітілген
Күдікті операцияны айқындау белгілері
Р/с №
Код №
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны ай­қын­дау бел­гі­ле­рі
1
2
3
1. Жал­пы
1.
1012
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) қыз­мет­тер көр­се­ті­лу­і­нің ана­ғұр­лым ти­ім­ді шар­тта­рын (ко­мис­си­я­лар, сый­а­қы және т.б.) еле­ме­уі, сон­дай-ақ кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің көр­сет­кен қыз­ме­ті үшін ерекше жо­ға­ры ко­мис­сия (сый­а­қы) ұсы­нуы.
2.
1046
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­ның қа­ты­суы­мен жа­сал­ған опе­ра­ция (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін өзге де мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды, сон­дай-ақ кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар бел­гі­ле­рі­нің 1040, 3002, 3003 және 1041 код­та­рын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
3.
1040
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және/неме­се өзге мү­лік­пен, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және/неме­се өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар жа­сау (3003 код­та көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
4.
1041
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың шот­та­ры­на шет ел­дер­ден ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның тү­суі.
5.
1042
Офф­шор­лық ай­мақ­та ашы­л­ған банк шо­ты­на өз қа­ра­жа­тын ауда­ру.
6.
1043
Тір­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты же­рі неме­се ор­на­лас­қан же­рі офф­шор­лық ай­мақ­та­ғы кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры (0623, 0633, 0640 код­та­рын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да (5-қо­сым­ша, қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар түр­ле­рі код­та­ры­ның анық­та­ма­лы­ғы).
7.
1035
Кли­ент Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­ды) не осы мем­ле­кет­те тір­кел­ген (тұ­ра­тын) тұ­лға­лар­дың қа­ты­суы­мен, сол си­яқ­ты осы мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген банк­те­гі шот­ты пай­да­ла­на оты­рып, жүй­е­лі түр­де опе­ра­ци­я­лар жа­сай­ды.
8.
2003
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) дұ­ры­стығы күм­ән ту­ғы­за­тын және тек­се­ру мүм­кін емес мә­лі­мет­тер­ді, оның ішін­де бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді ұсы­нуы, сол си­яқ­ты кли­ент көр­сет­кен ме­кен­жай мен те­ле­фон­дар бой­ын­ша ха­бар­ла­су­дың мүм­кін бол­мауы.
9.
2005
Кли­ент­тің (кли­ент өкі­лі­нің) опе­ра­ци­я­лар жа­са­уда негіз­сіз асығ­уы және (неме­се) өт­кі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар­ға қа­ты­сты құ­пи­я­лы­лық мә­се­ле­ле­ріне ша­ма­дан тыс алаң­да­у­шы­лық та­ны­туы.
10.
2007
Кли­ент­тің үшін­ші тұл­ға­ның және/неме­се опе­ра­ция ке­зін­де қа­ты­са­тын тұ­лға­лар­дың бас­шы­лы­ғы­мен опе­ра­ция жүр­гі­зуі.
11.
2014
Бұл қыз­мет оның кә­сіп­тік қыз­ме­ті­нің шең­бе­ріне кір­мей­тін жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды, ба­ға­лы ме­тал­дар сы­ны­ғын са­тып алу-са­ту.
12.
2015
Опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де анық жал­ған ақ­па­рат ұсы­нуы­ның сал­да­ры­нан кли­ент­тің тол­қып тұр­ға­ны бай­қа­ла­ды.
13.
2017
Кли­ент мем­ле­кет­тік тір­кеу ор­ны бой­ын­ша да, кли­ент­ті ти­іс­ті тек­се­ру шең­бе­рін­де тір­кел­ген нақ­ты ме­кен­жай бой­ын­ша да та­был­ма­ды.
14.
3001
Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­ке­лі жо­ға­ры ел­ге (ел­ден) ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
15.
3002
Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суын қо­с­па­ған­да, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және (неме­се) өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
16.
3003
Ді­ни ба­ғыт­та­ғы ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін өзге де мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да).
17.
3004
Кли­ент­тің осы опе­ра­ция (опе­ра­ци­я­лар) тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­да­ған опе­ра­ци­я­ны (опе­ра­ци­я­лар­ды) жа­са­уы.
18.
7002
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, хи­ми­я­лық, био­ло­ги­я­лық және яд­ро­лық қа­ру­ға және олар­дың құ­ра­уы­шта­ры­на жа­та­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға, та­сы­мал­да­у­ға, дай­ын­да­у­ға, сақ­та­у­ға және өт­кізу­ге бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
19.
7003
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, әс­ке­ри мақ­сат­та­ғы заттар­ды, дә­рі-дәр­мек­ті са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
20.
7004
Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, дә­рі­лік пре­па­рат­тар­ды ға­на емес, со­ны­мен қа­тар улы және кү­ш­ті әсер ете­тін бас­қа да син­те­ти­ка­лық және та­би­ғи заттар­ды да қам­ти­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
21.
7006
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі рә­сім­де­ріне сәй­кес қыз­ме­ті, опе­ра­ци­я­ла­ры не олар­ды жа­са­у­ға әре­кет­те­нуі кү­дік­ті деп та­ны­л­ған кли­ент­тер.
22.
8002
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ци­я­ның тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны жа­са­у­ға әре­кет­те­ну.
23.
8003
Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қол­да­ну мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан бас тар­ту.
24.
8004
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) ба­ғыт­та­луы мүм­кін іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту­дан бас тар­ту.
25.
8005
Тер­ро­ризмді не өзге қыл­мыстық қыз­мет­ті қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­та­луы мүм­кін іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды ор­на­ту­дан бас тар­ту.
26.
8006
Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қа­был­дау мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да опе­ра­ция жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
27.
8007
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ци­я­ның қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
28.
8008
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ция тер­ро­ризмді не өзге қыл­мыстық қыз­мет­ті қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­ден бас тар­ту.
29.
8010
Кли­ент жа­сай­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­леу про­це­сін­де кли­ент іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ды де­ген кү­дік туын­да­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту.
30.
8011
Кли­ент жа­сай­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­леу про­це­сін­де кли­ент іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ды де­ген кү­дік туын­да­ған жағ­дай­да іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту.
31.
8014
Сот ше­ші­мі бой­ын­ша тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның опе­ра­ци­я­лар жа­са­уы.
32.
1028
Сырт­қы эко­но­ми­ка­лық қыз­мет жө­нін­де­гі шар­ттар шең­бе­рін­де тұ­рақ­сыздық ай­ы­бын тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты ауда­рым­дар.
2. Ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
33.
1011
Экс­порт неме­се им­порт ке­лі­сім­шар­тта­ры бой­ын­ша ре­зи­дент­тің 360 күн­нен аса­тын ре­па­три­а­ция мер­зі­мін көр­се­туі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да құ­ры­лыс-мон­таж жұ­мыста­рын орын­да­уды және/неме­се қыз­мет­тер көр­се­ту­ді көз­дей­тін ке­лі­сім­шар­ттар­ды қо­с­па­ған­да).
34.
1017
Есеп ай­ы­ры­су­ды жүр­гі­зу тәр­ті­бі бой­ын­ша қа­лып­тас­қан іс­кер­лік прак­ти­ка­дан өзге­ше, стан­дарт­ты емес неме­се әдет­те­гі­ден күр­де­лі нұс­қа­улық­тар­дың бо­луы.
35.
1023
Мәні жа­ғы­нан бір­дей және/неме­се ұқсас со­ма­да­ғы ақ­ша­ны кей­ін­нен ке­рі ауда­ра оты­рып, кли­ент­тің ағым­да­ғы шо­ты­нан оның бас­қа банк­те­гі (бас­қа банк­тер­де­гі) шо­ты­на (шот­та­ры­на) ақ­ша қа­ра­жа­тын тұ­рақ­ты түр­де ауда­ру.
36.
1029
Мар­ке­тинг­тік, кон­суль­та­ци­я­лық неме­се зерт­теу қыз­мет­те­рін көр­се­ту жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер шең­бе­рін­де кли­ент­тің тұ­рақ­ты ақ­ша ауда­руы (алуы).
37.
5002
Шарт (шар­ттар) бой­ын­ша та­рап бо­лып та­был­май­тын ре­зи­дент еме­стің пай­да­сы­на та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер­дің) им­пор­ты­на шарт (шар­ттар) бой­ын­ша ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
38.
7001
Кли­ент­те қар­жы са­ла­сын­да­ғы қыз­мет­ті және (неме­се) қар­жы ре­сур­ста­рын шо­ғыр­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бол­ма­ған кез­де же­ке тұ­лға­лар­дан ақ­ша және (неме­се) өзге де мү­лік тар­ту­мен бай­ла­ны­сты тө­лем­дер мен ауда­рым­дар.
39.
7007
Ке­ден ода­ғы­ның ке­ден­дік ау­ма­ғы­на та­у­ар­дың нақ­ты ке­ліп тү­су­ін көз­де­мей­тін не та­у­ар­ды Ке­ден ода­ғы­ның ау­ма­ғы ар­қы­лы алып өту­ді көз­де­мей­тін та­у­ар­лар им­пор­ты­ның шар­ты бой­ын­ша Ке­ден ода­ғы­на кір­мей­тін мем­ле­кет­тер ре­зи­дент­те­рі­нің пай­да­сы­на ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
40.
7008
Банк­тік шот ашпай-ақ, ше­тел­ге олар­ға қа­ты­сты кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру мақ­са­тын­да жа­сал­ды деп ұй­ға­ру­ға негіз туын­дай­тын жүй­е­лі ақ­ша ауда­рым­да­ры.
41.
7009
Ва­лю­та­лық шарт ұсын­бай жү­зе­ге асы­ры­ла­тын ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша жүй­е­лі ақ­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры.
42.
7011
Ин­тер­нет-са­уда са­ла­сын­да кли­ент­тің қыз­ме­ті ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бол­ма­ған жағ­дай­да, кли­ент­тің пай­да­сы­на ірі мөл­шер­де элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі не бір­не­ше рет элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі.
43.
7012
Кли­ент­тің пай­да­сы­на элек­трон­дық ақ­ша­ның сәй­кестен­ді­ріл­ме­ген ие­ле­рі­нен элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің жиі тү­суі (са­лық және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу, ком­му­нал­дық қыз­мет­тер­ге, бай­ла­ныс қыз­мет­те­ріне, те­ле­ра­дио­ха­бар­ла­рын та­ра­ту қыз­мет­те­ріне ақы тө­леу бой­ын­ша тө­лем­дер­ді қо­с­па­ған­да).
3. Банк­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
44.
1019
Егер кли­ент­тің негіз­гі қыз­ме­ті әдет­те қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да есеп ай­ы­ры­су бо­лып та­был­са, заң­ды тұл­ға-кли­ент­тің шо­ты­на тү­се­тін қол­ма-қол ақ­ша үле­сі­нің ай­тар­лық­тай ұл­ға­юы.
45.
1025
Егер қол­да бар ақ­па­рат кре­дит­тік бе­ре­шек­ті қар­жы­лан­ды­ру кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, кли­ент­тің кре­дит­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі.
46.
1044
Қыз­мет­тер­дің кең спек­трін көр­сет­ке­ні және (неме­се) та­у­ар­лар­дың әр­қи­лы тү­рі үшін алын­ған ақ­ша есеп­ке алын­ған­нан кей­ін қы­сқа уа­қыт ішін­де ақ­ша­ның бә­рін не қо­мақ­ты бө­лі­гін банк­тік шот­тан ауда­ру.
47.
4006
Кли­ент­тің дәл сол аты­на неме­се от­ба­сы мү­ше­ле­рі­нің аты­на (заң­ды тұ­лға­лар жа­са­ған дәл сон­дай әре­кет) кей­ін­нен жа­ңа шот­тар аша оты­рып, шот­тар­ды жа­бу.
48.
4008
Жұ­мыстар мен қыз­мет­тер көр­сет­ке­ні үшін алын­ған ақ­ша­ны және/неме­се ақ­ша­ның қо­мақ­ты бө­лі­гін банк­тік шот­тан (шот­тар­дан) дәл сол адам­ның не адам­дар то­бы­ның қы­сқа уа­қыт ішін­де жүй­е­лі түр­де алуы.
49.
4009
Банк­тік шот­тан ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын адам­ның ұсқын­сыз сырт кел­бе­ті (бел­гі­лі бір тұр­ғы­лық­ты же­рі жоқ адам­ның бел­гі­ле­рі, на­ша­қор­лық және (неме­се) мас­кү­нем­дік бел­гі­ле­рі).
50.
4013
Кли­ент­тің банк­тік шо­ты­на үшін­ші тұ­лға­лар­дан тұ­рақ­ты түр­де қол­ма-қол ақ­ша­ның тү­суі, кей­і­нен сол ақ­ша­ны кли­ент­тің алуы не опе­ра­ци­я­лық бір күн ішін­де неме­се одан кей­ін­гі кү­ні кли­ент­тің неме­се үшін­ші тұ­лға­лар­дың банк­тік шот­та­ры­на ақ­ша­ның бар­лық неме­се қо­мақ­ты со­ма­сын ауда­ру.
51.
7013
Кли­ент пен мұн­дай тұ­лға­лар­дың қыз­ме­ті ара­сын­да анық бай­ла­ныс бол­ма­ған жағ­дай­да үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ашы­ла­тын (ашы­л­ған) де­по­зит­тер­ге кли­ент­тің тұ­рақ­ты түр­де қол­ма-қол ақ­ша есеп­те­уі.
52.
7020
Сақ­тан­ды­ру қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің банк­тік шо­ты­на жүй­е­лі түр­де қол­ма-қол ақ­ша са­лу.
53.
7023
Кли­ент­тің өз қыз­ме­ті­нің си­па­ты­мен бай­ла­ны­сты емес ал­дын ала тө­ле­ніп қой­ы­л­ған тө­лем кар­точ­ка­ла­ры­ның қо­мақ­ты кө­ле­мін са­тып алуы.
54.
7018
Кли­ент­тің шо­ты­на қол­ма-қол ақ­ша қа­был­да­у­ға ар­нал­ған жаб­дық­тың (құ­ры­л­ғы­ның) кө­ме­гі­мен ақ­ша­ның жүй­е­лі түр­де тү­суі.
55.
3006
Жы­ны­сы­на қа­ра­ма­стан, дін­шіл­дік­тің сырт­қы бел­гі­ле­рі бар ақ­ша қа­ра­жа­тын жі­бе­ру­ші­нің кі­ріс көз­де­рін анық­тау рә­сі­мін өту­ден бас тар­туы.
56.
8012
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның Заң­ның 12-ба­бы 8-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес жа­ла­қы алу опе­ра­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ру үшін өті­ні­ші.
57.
8013
Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на Заң­ның 13-ба­бы 1-1-тар­ма­ғы­ның бе­сін­ші бө­лі­гіне сәй­кес ақ­ша са­лу.
4. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет­тер көр­се­ту, зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның қыз­мет­тер көр­се­туі ке­зін­де.
58.
1003
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) нәти­же­сін­де осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) ие­ле­ну­ші­сі өзгер­мей­тін мәмі­ле­лер жа­са­уы.
59.
1004
Осы­ған ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша (тө­мен ба­ға­мен, ар­зан­ға және/неме­се жо­ға­ры ба­ға­мен) жа­са­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу және са­ту жө­нін­де­гі мәмі­ле­лер.
60.
1005
Ұқсас мәмі­ле­лер бой­ын­ша ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қи­тын ба­ға­лар бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан және/неме­се ұй­ым­дас­па­ған на­ры­ғын­да ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (са­ту) ту­ра­лы са­уда-сат­тық­қа екі неме­се бір­не­ше қа­ты­су­шы­ның неме­се олар­дың өкіл­де­рі­нің ке­лі­сі­мі.
61.
1007
Кли­ент­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на кәс­i­би қа­ты­су­шы­сы бо­лып та­был­мауы және (неме­се) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың кли­ент­ке оның ал­дын­да­ғы контр­агент­тің қары­зын өте­у­ге бе­ріл­ме­уі шар­ты­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар және қар­жы­лық көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың көп мөл­ше­рін кли­ент­тің бір­жол­ғы са­туы (са­тып алуы).
62.
7035
Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) нәти­же­сін­де осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі өзгер­мей­тін мәмі­ле­лер жа­са­уы.
63.
7037
Ше­тел­дік­тің, не аза­мат­тығы жоқ адам­ның, не шарт жа­са­ған кез­де шек­ті жас­қа жет­кен неме­се со­ған жа­қын­да­ған адам­ның аты­на же­ке зей­не­та­қы шо­тын аша оты­рып, оған кей­ін­нен ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры тү­рін­де қо­мақ­ты со­ма ауда­ру.
5. Сақ­тан­ды­ру са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
64.
1020
Өмір­ді жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру­шы­ны, сақ­та­ну­шы­ны не пай­да алушы­ны ауы­сты­ру жө­нін­де опе­ра­ци­я­лар жа­сау.
65.
7026
Кли­ент­тің ірі со­ма­ға жа­са­ған ерік­ті сақ­тан­ды­ру шар­тын ол жа­сал­ған­нан кей­ін ша­ма­лы уа­қыт ара­лы­ғы өт­кен соң мер­зі­мі­нен бұ­рын бұ­зып, сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын, оның ішін­де үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на қай­та­руы.
66.
7028
Кли­ент­тің жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын тө­ле­у­ге қол­ма-қол ақ­ша бе­ру­ге әре­кет­те­нуі не бе­руі.
67.
7029
Жа­сал­ған жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сы­ның мөл­ше­рін ти­ісін­ше ұл­ғай­та оты­рып, сақ­тан­ды­ру со­ма­сы­ның мөл­ше­рін өзгер­ту.
68.
7038
Сақ­тан­ды­ру дел­да­лы­ның (сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің, сақ­тан­ды­ру аген­ті­нің) қыз­ме­ті үшін үшін­ші тұл­ға­ға сақ­тан­ды­ру дел­да­лы­ның нұс­қа­уы бой­ын­ша сый­а­қы­ның бар­лы­ғын не бір бө­лі­гін тө­леу.
6. Но­та­ри­ат­тық, ауди­тор­лық қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
69.
1015
Қар­жы­лық жал­ға бе­ру шар­ты (ли­зинг) бой­ын­ша шар­ттың ти­ім­сіз, эко­но­ми­ка­лық орын­сыз та­лап­та­ры бой­ын­ша мү­лік­ті алу және (неме­се) бе­ру (но­та­ри­устар).
70.
1024
Нақ сол бір мәмі­ле за­ты са­ты­ла­тын және кей­ін­нен са­тып алы­на­тын қар­жы опе­ра­ци­я­ла­рын жү­зе­ге асы­ру.
71.
1032
Мәмі­ле мәні­нің шар­ты мен шын мәнін­де­гі құ­ны­ның анық сәй­кес кел­ме­уі.
7. Ой­ын биз­не­сі са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
72.
1031
Құ­мар ой­ын­дар және/неме­се құ­мар ой­ын­дар­дың став­ка­ла­ры бой­ын­ша ұтыс ре­т­ін­де ой­ын ме­ке­ме­сі­нен бір­не­ше мәр­те ірі мөл­шер­де қа­ра­жат алу (тө­леу).
8. Ли­зинг қыз­мет­те­рін көр­се­ту ке­зін­де
73.
1038
Егер қол­да бар ақ­па­рат бо­ры­шты қар­жы­лан­ды­ру кө­зін ай­қын­да­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, бұ­рын мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау мер­зі­мін өт­кі­зіп алу­ға жол бер­ген кли­ент­тің ли­зинг шар­ты бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­шты мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі.
74.
9002
Ли­зинг ны­са­на­сын са­ту­шы және ли­зинг алушы (суб­ли­зинг алушы) сол бір тұл­ға бо­лып та­был­са, мү­лік­ті ли­зинг (суб­ли­зинг) шар­ты бой­ын­ша алу неме­се бе­ру.
9. Лом­бард қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
75.
9005
Сы­на­ма­лау таң­ба­ла­ры­ның бе­дер­ле­рі жоқ ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және асыл та­стар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ке­пі­л­ге тап­сы­ру неме­се са­ту­ға қою.
76.
9006
Кө­лік құ­ра­лын се­нім­хат бой­ын­ша лом­бард­қа ке­пі­л­ге қою.
10. Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды және асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды са­тып алу­ды, са­тып алу-са­ту­ды жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де.
77.
9007
Же­ке тұл­ға­ның ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және (неме­се) асыл та­стар­дан (бір тип­ті бұй­ым­дар) және/неме­се сер­ти­фи­кат­тал­ған асыл та­стар­дан жа­сал­ған бір­не­ше зер­гер­лік неме­се бас­қа тұр­мыстық бұй­ым­ды жүй­е­лі түр­де са­тып алуы.
78.
1045
Кли­ент­тің тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша өт­кі­зі­л­ген ба­ға­лы ме­тал­дар, асыл та­стар және осын­дай бұй­ым­дар­дың сы­нық­та­ры, сон­дай-ақ зер­гер­лік бұй­ым­дар үшін ақ­ша қа­ра­жа­тын үшін­ші тұ­лға­лар­дың шот­та­ры­на ауда­руы.
79.
9011
Заң­ды тұл­ға­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өн­ді­ріл­мей­тін бе­дер­лен­ген асыл та­стар­ды (гауһар­ды қо­с­па­ған­да) са­тып алуы.
80.
9012
Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­лар­дан ед­әу­ір ай­ыр­ма­сы бар ба­ға­лар бой­ын­ша са­ту.
11. Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­ле­рін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
81.
9013
Кли­ент­тің ауырт­па­лық са­лын­ған (ипо­те­ка­ны қо­с­па­ған­да) жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен мәмі­ле жа­са­уды ұсы­нуы неме­се әре­кет­те­нуі.
82.
9014
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен на­рық­тық құ­ны­нан ед­әу­ір ай­ыр­ма­сы бар ба­ға бой­ын­ша мәмі­ле жа­сау.
83.
9015
Же­ке тұл­ға­ның жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін қай­та-қай­та (үш неме­се одан да көп рет) са­тып алуы және (неме­се) са­туы.
84.
9016
Са­тып алушы ре­т­ін­де же­ке кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­сі әре­кет ете­тін мем­ле­кет­тік мен­шік­ке ти­е­сі­лі жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­сін жү­зе­ге асы­ру.
12. Тө­лем ұй­ым­да­ры­ның қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де.
85.
9022
Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де осы опе­ра­ция және/неме­се опе­ра­ци­я­лар есірт­кі құ­рал­да­ры­ның заң­сыз ай­на­лы­мы­м­ен бай­ла­ны­сы бар деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­дай­тын ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу.