О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 «Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им»
В соответствии с подпунктом 4-4) статьи 27 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности», пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 «Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21731) следующие изменения:
в Правилах лицензирования микрофинансовой деятельности, утвержденных указанным постановлением:
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям пунктов 4 и 5 Правил, подпунктов 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 8 Стандарта готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в выдаче лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.
Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.»;
дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:
«8-1. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения, через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
На портале уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.»;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. При переоформлении лицензии услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4 к Правилам (далее – заявление о переоформлении лицензии) либо с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4-1 к Правилам при изменении места нахождения, влекущего увеличение уставного капитала, изменении наименования в связи с изменением вида деятельности, реорганизации услугополучателя на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал.»;
пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.
При выявлении оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в переоформлении лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.
Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.
При наличии оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности срок рассмотрения заявления о переоформлении лицензии может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, о чем извещается заявитель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с пунктом 3 статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан»;
пункт 22 изложить в следующей редакции:
«22. К заявлению о прекращении действия лицензии прилагаются следующие документы на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал:
1) решение уполномоченного органа услугуполучателя о добровольном обращении к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности;
2) письмо о подтверждении исполнения всех обязательств;
3) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню направления заявления о прекращении действия лицензии. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и оснований ее возникновения;
4) информация, подтверждающая выполнение условий пункта 23 Правил.»;
приложение 1 изложить согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 4-1 изложить согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
в Квалификационных требованиях по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечне документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных указанным постановлением:
строку 8 изложить в следующей редакции:
«
8.
Наличие документов, удостоверяющих личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства)
Документы, удостоверяющие личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства).
»;
строку 11 изложить в следующей редакции:
«
11.
1. Не может являться крупным участником микрофинансовой организации лицо, которое:
1) является физическим лицом, имеющим непогашенную или неснятую судимость;
2) имеет регистрацию, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095);
3) является юридическим лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной микрофинансовой организации лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»;
4) ранее являлось либо является крупным участником – физическим лицом либо первым руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан.
2. Крупный участник микрофинансовой организации не может быть назначен (избран) на должность руководителя исполнительного органа микрофинансовой организации (не распространяется на микрофинансовую организацию, созданную в форме хозяйственного товарищества).
Документы, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства).
Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемых документах указан иной срок их действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
Сведения, указанные в заявлении о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 2 к Правилам.
Сведения, указанные в заявлении о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 4-1 к Правилам.
».

СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан

к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 20 сентября 2021 года
№ 91
Приложение 1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
1.
На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля
Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка
2.
Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее – пор­тал), кан­це­ля­рия услу­го­да­те­ля
3.
Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Со дня сда­чи па­ке­та до­ку­мен­тов услу­го­да­те­лю, а та­к­же со дня об­ра­ще­ния на пор­тал:
при вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти (да­лее – ли­цен­зия) – в те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;
при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии – в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;
при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, кре­дит­но­го то­ва­ри­ще­ства, лом­бар­да (да­лее – услу­го­по­лу­ча­тель) в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния – не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;
при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии – в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней
4.
Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная) и бу­маж­ная
5.
Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Уве­дом­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии, дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги
6.
Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Ли­цен­зи­он­ные сбо­ры:
1) за вы­да­чу ли­цен­зии со­став­ля­ет 30 (трид­цать) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей;
2) за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии;
3) за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 100 (сто) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии.
Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня, фи­ли­а­лы бан­ков-нере­зи­ден­тов или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».
7.
Гра­фик ра­бо­ты
1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии со ста­тья­ми 80 и 81 Тру­до­во­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (да­лее – Тру­до­вой ко­декс) и ста­тья­ми 3 и 5 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках);
гра­фик при­е­ма за­яв­ле­ний и вы­да­чи ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги с 9.00 до 17.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов;
2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но Тру­до­во­му ко­дек­су и За­ко­ну о празд­ни­ках, при­ем за­яв­ле­ния и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем)
8.
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии на пор­тал:
1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;
2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла.
В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля, и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии, ли­бо пер­вич­ные бух­гал­тер­ские до­ку­мен­ты или фи­нан­со­вая от­чет­ность (бух­гал­тер­ский ба­ланс, от­чет о дви­же­нии де­неж­ных средств, от­чет об из­ме­не­ни­ях в ка­пи­та­ле) ли­бо ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;
3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);
4) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;
5) элек­трон­ная ко­пия уста­ва;
6) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов) (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);
7) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);
8) элек­трон­ная ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;
9) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков и круп­ных участ­ни­ков (круп­ных ак­ци­о­не­ров) (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);
10) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.
До­ку­мен­ты, пред­став­ля­е­мые на ино­стран­ном язы­ке, пе­ре­во­дят­ся на ка­зах­ский и рус­ский язы­ки и под­ле­жат но­та­ри­аль­но­му за­сви­де­тель­ство­ва­нию в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9) пунк­та 1 ста­тьи 34, под­пунк­том 7) пунк­та 1 ста­тьи 36 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О но­та­ри­а­те»;
11) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих от­сут­ствие несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков и круп­ных участ­ни­ков (круп­ных ак­ци­о­не­ров) (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства).
Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес услу­го­да­те­ля;
12) элек­трон­ные ко­пии по­ло­же­ний о фи­ли­а­лах и пред­ста­ви­тель­ствах (при их на­ли­чии).
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:
1) за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;
2) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла;
В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии, ли­бо пер­вич­ные бух­гал­тер­ские до­ку­мен­ты или фи­нан­со­вая от­чет­ность (бух­гал­тер­ский ба­ланс, от­чет о дви­же­нии де­неж­ных средств, от­чет об из­ме­не­ни­ях в ка­пи­та­ле) ли­бо ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;
3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам;
4) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти;
5) ко­пия уста­ва (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ная при непред­став­ле­нии ори­ги­на­ла для свер­ки);
6) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов);
7) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);
8) ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;
9) ко­пии до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков и круп­ных участ­ни­ков (круп­ных ак­ци­о­не­ров) (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);
10) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.
До­ку­мен­ты, пред­став­ля­е­мые на ино­стран­ном язы­ке, пе­ре­во­дят­ся на ка­зах­ский и рус­ский язы­ки и под­ле­жат но­та­ри­аль­но­му за­сви­де­тель­ство­ва­нию в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9) пунк­та 1 ста­тьи 34, под­пунк­том 7) пунк­та 1 ста­тьи 36 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О но­та­ри­а­те»;
11) до­ку­мен­ты, под­твер­жда­ю­щие от­сут­ствие несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков и круп­ных участ­ни­ков (круп­ных ак­ци­о­не­ров) (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);
Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;
12) но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ные ко­пии по­ло­же­ний фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств (при их на­ли­чии).
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:
1) за­яв­ле­ние о по­лу­че­нии дуб­ли­ка­та ли­цен­зии в про­из­воль­ной фор­ме;
2) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии.
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) на пор­тал:
1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии в про­из­воль­ной фор­ме;
2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал:
1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;
2) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1) к Пра­ви­лам, при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, из­ме­не­нии на­име­но­ва­ния в свя­зи с из­ме­не­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля;
3) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;
4) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах;
5) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие тре­бо­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­та­ми 3 и 4 при­ло­же­ния 2 к на­сто­я­ще­му по­ста­нов­ле­нию, при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла;
6) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, из­ме­не­ния на­име­но­ва­ния в свя­зи с из­ме­не­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля.
При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:
1) за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;
2) за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1) к Пра­ви­лам при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, из­ме­не­нии на­име­но­ва­ния в свя­зи с из­ме­не­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля;
3) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии;
4) ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах;
5) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие тре­бо­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­та­ми 3 и 4 при­ло­же­ния 2 к на­сто­я­ще­му по­ста­нов­ле­нию, при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла;
6) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния, вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, из­ме­не­нии на­име­но­ва­ния в свя­зи с из­ме­не­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля.
9.
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в вы­да­че ли­цен­зии:
1) несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­ла­ми, а та­к­же предо­став­ле­ния недо­сто­вер­ных све­де­ний и ин­фор­ма­ции, под­ле­жа­щих от­ра­же­нию в дан­ных до­ку­мен­тах;
2) ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель в те­че­ние 6 (ше­сти) ме­ся­цев со дня его го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) в Го­су­дар­ствен­ной кор­по­ра­ции «Пра­ви­тель­ство для граж­дан» не об­ра­тил­ся с за­яв­ле­ни­ем о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;
3) несо­блю­де­ние од­но­го из тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных ста­тья­ми 11, 12, 13, пунк­та­ми 5 и 6 ста­тьи 14, пунк­том 3 ста­тьи 14-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти» (да­лее - За­кон);
4) несо­блю­де­ние сро­ка го­су­дар­ствен­ной пе­ре­ре­ги­стра­ции, уста­нов­лен­но­го пунк­том 1 ста­тьи 31 За­ко­на;
5) несо­блю­де­ние сро­ка, уста­нов­лен­но­го пунк­том 2-1 ста­тьи 31 За­ко­на, для по­да­чи за­яв­ле­ния о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;
6) ес­ли за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но За­ко­ном для услу­го­по­лу­ча­те­ля, пред­ме­том де­я­тель­но­сти ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся ока­за­ние фи­нан­со­вых услуг;
7) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор;
8) услу­го­по­лу­ча­тель не со­от­вет­ству­ет ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;
9) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щей ли­цен­зи­ро­ва­нию;
10) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю ли­цен­зию;
11) уста­нов­ле­на недо­сто­вер­ность до­ку­мен­тов, пред­став­лен­ных услу­го­по­лу­ча­те­лем для по­лу­че­ния ли­цен­зии, и (или) дан­ных (све­де­ний), со­дер­жа­щих­ся в них.
Ос­но­ва­ния для от­ка­за в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии:
1) непред­став­ле­ние или ненад­ле­жа­щее оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в пунк­те 8 Стан­дар­та;
2) несо­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям.
10.
Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги, в том чис­ле ока­зы­ва­е­мой в элек­трон­ной фор­ме
Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.
Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.
Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

к постановлению
Приложение 2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В____________________________
(полное наименование услугодателя)
от____________________________
(наименование услугополучателя)
Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:
____________________________________________________________________________ .
(вид микрофинансовой деятельности)
Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
_____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_____________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
____________________________________________________________________________ .
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________ .

(фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника (крупного акционера) - физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный номер крупного участника (крупного акционера) - юридического лица)

___________________________________________________________________;

___________________________________________________________________ ;
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
___________________________________________________________________ ;
да (нет)

5) сведения о том, является ли крупный участник услугополучателя юридическим лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
____________________________________________________________________
___________________________________________________________________ ;
да (нет)

____________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной регистрации юридического лица)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном капитале юридического лица)

7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________ .

1) ___________________________________________________________________ ;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер
;

№
На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния
Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер (при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
;

№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Год рож­де­ния
Род­ствен­ные от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность
1
2
3
4
5
;

№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца
Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­дя­ще­му ра­бот­ни­ку услу­го­по­лу­ча­те­ля, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)
1
2
3
4
;

6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
№
Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность
При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти
Ку­ри­ру­е­мые под­раз­де­ле­ния, ос­нов­ные функ­ци­о­наль­ные обя­зан­но­сти
1
2
3
4
5
6
;

7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_______________________________________________________________________________ ;
период работы)

8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________ ;
да (нет)

________________________________________________________________________________
да (нет)
________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________ ;
с указанием оснований привлечения к ответственности

10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
да (нет), (наименование юридического лица,
_______________________________________________________________________________ ;
должность, период работы)

_______________________________________________________________________________ ;

12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .

_______________________________________________________________________________ .
да (нет)

_______________________________________________________________________________ .
да (нет)

________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________________________ .
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)

к постановлению
Приложение 4-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В_______________________________
(полное наименование услугодателя)
от______________________________
(наименование услугополучателя)
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_______________________________________________________________________________ .
(указать причину переоформления лицензии)

_______________________________________________________________________________ .
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Сведения об услугополучателе:

_____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_____________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
____________________________________________________________________________ .
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .

1)_______________________________________________________________________________ ;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника (крупного акционера) -
физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный номер
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица)

_______________________________________________________________________________ ;

_______________________________________________________________________________ ;
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
_______________________________________________________________________________ ;
да (нет)

5) сведения о том, является ли крупный участник услугополучателя юридическим лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
_______________________________________________________________________________ ;
да (нет)

________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной
________________________________________________________________________________
регистрации юридического лица)
_______________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих
акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству
голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном
капитале юридического лица)

7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________ .

1) _______________________________________________________________________________ ;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)

Дата и место рождения
Гражданство
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер
;

№
На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния
Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер (при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
;

№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Год рож­де­ния
Род­ствен­ные от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность
1
2
3
4
5
;

№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца
Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­дя­ще­му ра­бот­ни­ку услу­го­по­лу­ча­те­ля, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)
1
2
3
4
;

6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
№
Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность
При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти
Ку­ри­ру­е­мые под­раз­де­ле­ния, ос­нов­ные функ­ци­о­наль­ные обя­зан­но­сти
1
2
3
4
5
6
;

7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_______________________________________________________________________________ ;
период работы)

8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________ ;
да (нет)

________________________________________________________________________________
да (нет)
________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________ ;
с указанием оснований привлечения к ответственности

10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
да (нет), (наименование юридического лица,
_______________________________________________________________________________ ;
должность, период работы)

_______________________________________________________________________________ ;

12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .

_______________________________________________________________________________ .
да (нет)

_______________________________________________________________________________ .
да (нет)

________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________________________ .
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)