«Микроқаржылық қызметті лицензиялау қағидаларын, микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған біліктілік талаптарын және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 23 қарашадағы № 108 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Микроқаржылық қызметті лицензиялау қағидаларын, микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған біліктілік талаптарын және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 23 қарашадағы № 108 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 21731 болып тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржылық қызметті лицензиялау қағидаларында:
2 және 3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі Қағидаларға 1-қосымшада келтірілген. Көрсетілетін қызметті алушы өтінішті портал арқылы «жеке кабинетке» жіберген кезде нәтиженің алынған күні мен уақыты көрсетіле отырып, мемлекеттік қызмет көрсетуге сұратудың қабылданғаны туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.
Мемлекеттік қызмет көрсету сатысы туралы ақпарат мемлекеттік қызметтер көрсету мониторингінің ақпараттық жүйесінде автоматты режимде жаңартылып тұрады.
3. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтінішті (бұдан әрі – лицензия беру туралы өтініш) және Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 8-тармағында көзделген құжаттарды ұсынады.»;
4-тармақ алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 4-1-тармақпен толықтырылсын:
«4-1. Жарғылық капиталға қатысу үлестерінің немесе микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның дауыс беретін (артықшылықты акцияларын шегергенде) акцияларының он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама түрде иеленетін ірі қатысушы (ірі акционер) (бұдан әрі – ірі қатысушы (ірі акционер)) Қағидаларға 2-1 және 2-2-қосымшаларға сәйкес ақпарат ұсынады.»;
мынадай мазмұндағы 5-1-тармақпен толықтырылсын:
«5-1. Көрсетілетін қызметті беруші ашық және басқа дерек көздерінен микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті алушы ұсынған мәліметтерді тексеруді жүзеге асырады.»;
8-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«8. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі анықталған жағдайда жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде ұсынылған құжаттарды Қағидалардың 5-тармағының, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 8-тармағы 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) және 12) тармақшаларының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды, микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беру туралы бұйрықтың жобасын не микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияны беруден дәлелді бас тартуды дайындап, көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының қарауына жібереді.
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беруден бас тарту үшін негіздер анықталған кезде уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушыны лицензия беруден бас тарту туралы алдын ала шешім туралы, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушыға алдын ала шешім бойынша ұстаным білдіруге мүмкіндік беру үшін тыңдау өткізудің уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабардар етеді.
Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі аяқталғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау хабарлама жасалған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі.
Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беру туралы бұйрықтың не микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беруден дәлелді бас тартудың жобасына қол қояды.»;
12-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«12. Лицензияны қайта ресімдеу кезінде көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен (бұдан әрі – лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш) не жарғылық капиталдың ұлғаюына алып келетін, орналасқан жері өзгерген, қызмет түрінің, ұйымдық-құқықтық нысанның өзгерген (қайта құру), көрсетілетін қызметті алушының бөлініп шығуы, бөлінуі нысанында қайта ұйымдастырылған кезде Қағидаларға 4-1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеу туралы өтінішпен көрсетілетін қызметті берушіге портал арқылы электрондық түрде жүгінеді.»;
17 және 18-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«17. Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) порталда көрсетілетін қызметті алушыға қайта ресімделген лицензияның электрондық көшірмесін қоса бере отырып, микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы хабарламаны не микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуды «жеке кабинетке» көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында жібереді.
18. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияның телнұсқасын беруге өтініш келіп түскен кезде (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса), көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияның телнұсқасын беруге өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және жауапты бөлімшеге орындауға жіберуді жүзеге асырады.
Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтінішті қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.
Жауапты бөлімше 2 (екі) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) ұсынылған құжаттардың Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды, микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған лицензия телнұсқасының жобасын (бұдан әрі – лицензия телнұсқасы) не бас тартуды дайындайды, лицензия телнұсқасына не көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының бас тартуына қол қояды, порталда көрсетілетін қызметті алушыға лицензия телнұсқасының электрондық көшірмесін қоса бере отырып, лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарламаны не лицензияны беруден бас тартуды «жеке кабинетке» көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында жібереді.»;
22-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«22. Лицензияның қолданысын тоқтату туралы өтінішке портал арқылы электрондық түрде мынадай құжаттар қоса беріледі:
1) көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органының микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияның қолданысын тоқтату туралы көрсетілетін қызметті берушіге ерікті түрде өтініш жасауы туралы шешімі;
2) барлық міндеттеменің орындалуын растайтын хат;
3) лицензияның қолданысын тоқтату туралы өтініш жіберілген күннің алдындағы соңғы жұмыс күнгі жағдай бойынша жасалған бухгалтерлік баланс және оған түсіндірме жазба. Бухгалтерлік балансқа түсіндірме жазбада кредиторлық берешек сомасын және оның туындау негіздерін көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының кредиторлары (олар бар болса) туралы ақпарат жария етіледі;
4) Қағидалардың 23-тармағы талаптарының орындалуын растайтын ақпарат.»;
1-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес жазылсын;
2-қосымша осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес жазылсын;
осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес 2-1-қосымшамен толықтырылсын;
осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес 2-2-қосымшамен толықтырылсын;
осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес 2-3-қосымшамен толықтырылсын;
4-қосымша осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес жазылсын;
4-1-қосымша осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес жазылсын;
көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға арналған біліктілік талаптарында және оларға сәйкестікті растайтын құжаттардың тізбесінде:
10 және 11-жолдар мынадай редакцияда жазылсын:
«
10.
Мы­на­дай:
1) мін­сіз іс­кер­лік бе­де­лі жоқ;
2) бұ­рын қар­жы на­ры­ғы мен қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган (бұ­дан әрі – уәкі­лет­ті ор­ган) банк­ті, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын тө­лем­ге қа­бі­лет­сіз банк­тер, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры са­на­ты­на жат­қы­зу, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мын кон­сер­ва­ци­я­лау не оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу, қар­жы ұй­ы­мын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның фи­ли­а­лын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің фи­ли­а­лын олар­ды та­ра­ту­ға және (неме­се) қар­жы на­ры­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру­ды тоқ­та­ту­ға алып кел­ген ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­ға не сот­тың қар­жы ұй­ы­мын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­гі­зі­л­ген­ге не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген жағ­дай­лар­да сот­тың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы фи­ли­а­лы­ның қыз­ме­тін мәж­бүр­леп тоқ­та­ту ту­ра­лы ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­гі­зі­л­ген­ге дей­ін бір жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де қар­жы ұй­ы­мы­ның бас­шы­сы, бас­қа­ру ор­га­ны­ның мү­ше­сі, ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бас­шы­сы, мү­ше­сі, бас бух­гал­те­рі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі фи­ли­а­лы­ның бас­шы­сы неме­се бас­шы­сы­ның орын­ба­са­ры, қар­жы ұй­ы­мы­ның же­ке тұл­ға – ірі қа­ты­су­шы­сы, заң­ды тұл­ға – ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің) бас­шы­сы бо­лып та­бы­л­ған;
3) осы және (неме­се) өзге қар­жы ұй­ы­мын­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің осы және (неме­се) өзге фи­ли­а­лын­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның фи­ли­а­лын­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің фи­ли­а­лын­да бас­шы қыз­мет­кер ла­у­а­зы­мы­на та­ғай­ын­да­у­ға (сай­ла­у­ға) ке­лі­сім қай­та­рып алын­ған;
4) та­ғай­ын­дал­ған (сай­лан­ған) күн­ге дей­ін сы­бай­лас жем­қор­лық қыл­мыс жа­са­ған не сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық жа­са­ға­ны үшін әкім­ші­лік жа­за­ға тар­ты­л­ған же­ке тұл­ға бас­шы қыз­мет­кер бо­ла ал­май­ды.
Қа­ғи­да­лар­ға 2-3-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер құ­жат­тар ұсы­ны­л­ған күн­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша:
бас­шы қыз­мет­кер­дің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рі (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рін­де аза­мат­тығы бар ел­де­гі (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де­гі (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­ті рас­тай­тын олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің (олар тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген құ­жат.
Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­дың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар­да олар­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді.
Қа­ғи­да­лар­ға 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бе­ру ту­ра­лы өті­ніш­те көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер;
Қа­ғи­да­лар­ға 4-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы өті­ніш­те көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер қо­са бе­рі­ле оты­рып ұсы­ны­ла­ды.
Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер өзгер­ген жағ­дай­да, қар­жы на­ры­ғы мен қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ға (бұ­дан әрі – уәкі­лет­ті ор­ган) өзгер­ті­л­ген және (неме­се) то­лық­ты­ры­л­ған құ­жат­тар­ды (мә­лі­мет­тер­ді) мик­ро­қар­жы­лық қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы адам­ның (мін­дет­те­рін ат­қа­ру­ды жүк­теу ту­ра­лы рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін ұсы­на оты­рып) қо­лы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған рас­тай­тын құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі­мен қо­са мә­лі­мет­тер өзгер­ген күн­нен ба­стап күн­тіз­бе­лік 10 (он) күн ішін­де ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның те­гін, атын, әке­сі­нің атын (ол болған кез­де) көр­се­те оты­рып және кө­шір­ме­сі­нің дұ­ры­стығ­ы­на бел­гі қой­ып ұсы­на­ды.
11.
1. Мик­ро­қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы бо­ла ал­май­ды, егер ол:
1) өтел­ме­ген неме­се алын­ба­ған сот­ты­лы­ғы бар же­ке тұл­ға бо­лып та­был­са;
2) тіз­бе­сі Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20095 бо­лып тір­кел­ген, «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар және мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін оф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 8 қа­улы­сын­да бел­гі­лен­ген оф­шор­лық ай­мақ­тар­да тір­ке­уі, тұр­ғы­лық­ты же­рі неме­се ор­на­лас­қан же­рі бар бол­са;
3) «Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 16-ба­бы 2-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) және 9) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген негіз­дер бой­ын­ша уәкі­лет­ті ор­ган осы ұй­ым­ды мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ар­нал­ған ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­ға дей­ін бір жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де құ­ры­л­тай­шы­сы (ак­ци­о­не­рі, қа­ты­су­шы­сы) не бас­шы қыз­мет­ке­рі бұ­рын ұй­ым­ның бі­рін­ші бас­шы­сы неме­се құ­ры­л­тай­шы­сы (қа­ты­су­шы­сы) болған заң­ды тұл­ға бо­лып та­был­са;
4) уәкі­лет­ті ор­ган банк­ті, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­рын тө­лем­ге қа­бі­лет­сіз банк­тер, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы са­на­ты­на жат­қы­зу ту­ра­лы, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мын кон­сер­ва­ци­я­лау, оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу, қар­жы ұй­ы­мын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның фи­ли­а­лын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің фи­ли­а­лын ли­цен­зи­я­сы­нан ай­ы­ру ту­ра­лы, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы сот ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­ген­ге дей­ін не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы фи­ли­а­лы­ның қыз­ме­тін мәж­бүр­леп тоқ­та­ту ту­ра­лы сот ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­ген­ге дей­ін
бір жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де бұ­рын ірі қа­ты­су­шы – же­ке тұл­ға не ірі қа­ты­су­шы-заң­ды тұл­ға­ның бі­рін­ші бас­шы­сы және (неме­се) қар­жы ұй­ы­мы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы фи­ли­а­лы­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі фи­ли­а­лы­ның бас­шы­сы неме­се бас­шы­сы­ның орын­ба­са­ры болған бол­са не қа­зір бо­лып та­был­са.
2. Мик­ро­қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мик­ро­қар­жы ұй­ы­мы ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бас­шы­сы ла­у­а­зы­мы­на та­ғай­ын­дал­май­ды (сай­лан­бай­ды) (ша­ру­а­шы­лық се­рік­те­стік ны­са­нын­да құ­ры­л­ған мик­ро­қар­жы ұй­ы­мы­на қол­да­ныл­май­ды).
Қа­ғи­да­лар­ға 2-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер құ­жат­тар­ды ұсын­ған күн­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды қо­са бе­ре оты­рып ұсы­ны­ла­ды:
Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам) және ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) – заң­ды тұл­ға­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің) бі­рін­ші бас­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер;
ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) және ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) – заң­ды тұл­ға­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның (болған кез­де бай­қау ке­ңе­сі­нің) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жа­ты­ның (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) және ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) – заң­ды тұл­ға­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның (болған кез­де бай­қау ке­ңе­сі­нің) бі­рін­ші бас­шы­сын­да аза­мат­тығы бар ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген аза­мат­тығы бар ел­де­гі (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де­гі (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) – же­ке тұл­ға соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­де­гі қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рі;
Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­дың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­та оның өзге қол­да­ны­лу мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыс жа­са­ға­ны үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да олар­ға қа­ты­сты көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді.
Же­ке тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес құ­жат­тар­ды ұсын­ған күн­нің ал­дын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды қо­са бе­ре оты­рып ұсы­ны­ла­ды:
ірі қа­ты­су­шы (ак­ци­о­нер) - же­ке тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
ірі қа­ты­су­шы­да (ірі ак­ци­о­нер­де) – көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның же­ке тұл­ға­сын­да аза­мат­тығы бар ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген аза­мат­тығы бар ел­де­гі (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де­гі (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) – же­ке тұл­ға соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­де­гі қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рі.
Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­дың бе­рі­л­ген кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­та оның өзге қол­да­ны­лу мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыс жа­са­ға­ны үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да олар­ға қа­ты­сты көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді.
Қа­ғи­да­лар­ға 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бе­ру ту­ра­лы өті­ніш­те көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер;
Қа­ғи­да­лар­ға 4-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға бе­рі­л­ген ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы өті­ніш­те көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер.
Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер өзгер­ген жағ­дай­да мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым,
өзгер­ті­л­ген және (неме­се) то­лық­ты­ры­л­ған құ­жат­тар­ды (мә­лі­мет­тер­ді) рас­тай­тын құ­жат­тар­дың мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны бас­шы­сы­ның не оның мін­де­тін ат­қа­ру­шы тұл­ға­ның қо­лы­мен (мін­дет­тер­ді ат­қа­ру­ды жүк­теу ту­ра­лы рас­тай­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін ұсы­на оты­рып), ла­у­а­зым­ды адам­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған кез­де) көр­се­ті­ле оты­рып және кө­шір­ме­нің дұ­ры­стығ­ы­на бел­гі қой­ы­ла оты­рып ку­әлан­ды­ры­л­ған кө­шір­ме­ле­рін қо­са бе­ре оты­рып, мә­лі­мет­тер өзгер­ген күн­нен ба­стап күн­тіз­бе­лік 10 (он) күн ішін­де уәкі­лет­ті ор­ган­ға ұсы­на­ды.
».

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Ұлттық экономика министрлігі
«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының Цифрлық
даму, инновациялар және
аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2023 жылғы 27 сәуірдегі
№ 13 Қаулыға
1-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
1-қосымша
Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі
Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің ата­уы «Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бе­ру»
Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің кі­ші түр­ле­рі:
1) ли­цен­зия алу;
2) ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын алу;
3) ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу
1.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ата­уы
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі
2.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті ұсы­ну тә­сіл­де­рі
Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің бар­лық кі­ші түр­ле­рі бой­ын­ша:
www.​egov.​kz «элек­трон­дық үкі­мет» веб-пор­та­лы (бұ­дан әрі – пор­тал)
3.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мер­зі­мі
Пор­тал­ға жү­гін­ген күн­нен ба­стап:
мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия (бұ­дан әрі – ли­цен­зия) бе­ру ке­зін­де – 30 (отыз) жұ­мыс кү­ні ішін­де;
ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ке­зін­де – 3 (үш) жұ­мыс кү­ні ішін­де;
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы бө­лі­ніп шы­ғу неме­се бө­лі­ну ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған жағ­дай­да ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ке­зін­де – 30 (отыз) жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей;
ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын бе­ру ке­зін­де – 2 (екі) жұ­мыс кү­ні ішін­де.
4.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ны­са­ны
Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің бар­лық кі­ші түр­ле­рі бой­ын­ша:
элек­трон­дық (то­лық ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған)
5.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­дің нәти­же­сі
Ли­цен­зи­я­ны, ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын бе­ру, ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы ха­бар­ла­ма не мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту­ден бас тар­ту ту­ра­лы дәлел­ді жа­у­ап
6.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан өн­ді­ріп алы­на­тын тө­лем мөл­ше­рі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да оны өн­ді­ріп алу тә­сіл­де­рі
Ли­цен­зи­я­лық алым­дар:
1) ли­цен­зия бер­ге­ні үшін 30 (отыз) ай­лық есеп­тік көр­сет­кіш­ті құ­рай­ды;
2) ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу үшін ли­цен­зи­я­ны бер­ге­ні үшін мөл­шер­ле­ме­нің 10 (он) пай­ы­зын құ­рай­ды.
3) ли­цен­зи­я­ны тел­нұс­қа­сын бер­ге­ні үшін ли­цен­зи­я­ны бер­ге­ні үшін мөл­шер­ле­ме­нің 100 (жүз) пай­ы­зын құ­рай­ды.
Ли­цен­зи­я­лық алым­ды тө­леу қол­ма-қол неме­се қол­ма-қол емес ны­сан­да екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер, бей­ре­зи­дент-банк­тер­дің фи­ли­ал­да­ры неме­се банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар ар­қы­лы қол­ма-қол емес ны­сан­да «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы жү­зе­ге асы­ры­ла­ды.
7.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің және ақ­па­рат объ­ек­ті­ле­рі­нің жұ­мыс гра­фи­гі
1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің – Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ең­бек ко­дек­сі­нің (бұ­дан әрі – Ең­бек ко­дек­сі) 80 және 81-бап­та­ры­на және «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы ме­ре­ке­лер ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі – Ме­ре­ке­лер ту­ра­лы заң) 3 және 5-бап­та­ры­на сәй­кес де­ма­лыс және ме­ре­ке күн­де­рі­нен бас­қа, дүй­сен­бі­ден жұ­ма­ға дей­ін са­ғат 13.00-ден 14.30-ға дей­ін түс­кі үзіл­іспен са­ғат 9.00-ден 18.30-ға дей­ін;
өті­ніш­тер­ді қа­был­дау кесте­сі және мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту нәти­же­ле­рін жі­бе­ру са­ғат 13.00-ден 14.30-ға дей­ін­гі түс­кі үзіл­іспен са­ғат 9.00-ден 17.30-ға дей­ін;
2) пор­тал – жөн­деу жұ­мыста­рын жүр­гізу­ге бай­ла­ны­сты тех­ни­ка­лық үзі­лі­стер­ді қо­с­па­ған­да, тәу­лік бойы (көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы жұ­мыс уа­қы­ты аяқ­тал­ған­нан кей­ін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ең­бек ко­дек­сіне және Ме­ре­ке­лер ту­ра­лы заң­ға сәй­кес де­ма­лыс және ме­ре­ке күн­де­рі жү­гін­ген кез­де өті­ніш­ті қа­был­дау және мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту нәти­же­ле­рін жі­бе­ру ке­ле­сі жұ­мыс кү­ні жү­зе­ге асы­ры­ла­ды).
8.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту үшін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан та­лап еті­ле­тін құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер­дің тіз­бе­сі
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ли­цен­зия алу үшін пор­тал­ға жү­гін­ген кез­де:
1) Қа­ғи­да­лар­ға 2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бе­ру ту­ра­лы элек­трон­дық өті­ніш;
2) жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі.
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар ре­т­ін­де мы­на­дай құ­жат­тар ұсы­ны­ла­ды: көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на жар­на ре­т­ін­де ақ­ша­ның банк шо­ты­на есеп­ке жат­қы­зы­л­ға­нын рас­тай­тын және ли­цен­зия алу­ға өті­ніш бер­ген күн­ге дей­ін күн­тіз­бе­лік 30 (отыз) күн­нен ер­те емес бе­рі­л­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің құ­жа­ты (оның ішін­де кли­ент­тің банк шот­та­ры бой­ын­ша ақ­ша қоз­ға­лы­сы ту­ра­лы үзін­ді-кө­шір­ме);
3) Қа­ғи­да­лар­ға 6-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің сақ­та­луы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі тү­рін­де);
4) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­лен­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, же­ке қыз­мет түр­ле­рі­мен ай­на­лы­су құқы­ғы­на ли­цен­зи­я­лық алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі;
5) жар­ғы­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі және бар бол­са ша­ру­а­шы­лық се­рік­те­стіктің қа­ты­су­шы­ла­ры­ның ті­зі­лі­мі, не ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­ла­ры­ның ті­зі­лім­де­рі жүй­е­сін жүр­гі­зу жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бер­ген одан үзін­ді-кө­шір­ме;
6) Қа­ғи­да­лар­ға 2-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес, құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды:
Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­не­рі­нің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді;
заң­ды тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (болған кез­де бай­қау ке­ңе­сі­нің) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­ле­рін (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
заң­ды тұл­ға – ірі қа­ты­су­шы­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің), бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сын­да аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) заң­ды тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­не­рі­нің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің), бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­ты қо­са бе­ру­мен жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің неме­се көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның да­уыс бе­ре­тін (ар­тық­шы­лық­ты) ак­ци­я­ла­ры­ның он неме­се одан да көп пай­ы­зы­на ті­ке­лей неме­се жа­на­ма ие­лік ете­тін, заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы (ак­ци­о­нер) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар­да олар­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
7) Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес, құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды:
же­ке тұл­ға – ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­нер­дің) же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
же­ке тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­нер­дің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­да) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің), бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сын­да аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) же­ке тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­нер­дің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­ты қо­са бе­ру­мен жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің неме­се же­ке тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның да­уыс бе­ре­тін (ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­рын есеп­ке ал­ма­ған­да) ак­ци­я­ла­ры­ның он неме­се одан да көп пай­ы­зын ті­ке­лей неме­се жа­на­ма ие­ле­не­тін ірі қа­ты­су­шы (ак­ци­о­нер) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар­да олар­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да).
Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
8) Қа­ғи­да­лар­ға 2-3-қо­сым­ша­ға сәй­кес, құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды:
бас­шы қыз­мет­кер­дің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рін­де аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) неме­се көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­ты қо­са бе­ру­мен көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар­да олар­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да).
Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
9) Қа­ғи­да­лар­ға 7-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша лом­бард жай­ла­ры­ның қа­уіп­сіз­ді­гін қам­та­ма­сыз ету және тех­ни­ка­лық ны­ғай­ту жүй­е­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (лом­бард­тар үшін) (құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі тү­рін­де);
10) іш­кі ба­қы­лау қыз­ме­ті­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рін, қыз­мет­кер­ле­рін жал­дау және (неме­се) та­ғай­ын­да­уды (сай­лау) рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі (бар бол­са);
11) мик­ро­кре­дит­тер бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі;
12) бас­шы қыз­мет­кер­лер­дің жо­ға­ры бі­лі­мі­нің бо­луын рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі.
Шет ті­лін­де ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар қа­зақ және орыс тіл­де­ріне ауда­ры­ла­ды және «Но­та­ри­ат ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 34-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғы­ның 9) тар­мақ­ша­сы­на, 36-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғы­ның 7) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес но­та­ри­ал­ды ку­әлан­ды­ры­лу­ға ти­іс;
13) фи­ли­ал­дар және өкіл­дік­тер ту­ра­лы ере­же­лер­дің элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі (бар бол­са).
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын алу үшін (егер ал­дын­да бе­рі­л­ген ли­цен­зия қа­ғаз ны­сан­да ре­сім­дел­ген бол­са) пор­тал­ға жү­гін­ген кез­де:
1) ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын алу ту­ра­лы ер­кін ны­сан­да жа­зы­л­ған элек­трон­дық өті­ніш;
2) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­лен­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ли­цен­зи­я­ның тел­нұс­қа­сын бе­ру ке­зін­де қыз­мет­тің же­ке­ле­ген түр­ле­рі­мен ай­на­лы­су құқы­ғы үшін ли­цен­зи­я­лық алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы аты (мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет тү­рі­нің, ұй­ым­дық-құқық­тық ны­сан­ның өзге­ру­іне әкеп соқ­пай­тын), ор­на­лас­қан же­рі (мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын ұл­ғай­ту­ға әкеп соқ­пай­тын) өзгер­ген, бі­рі­гу неме­се қо­сы­лу ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған кез­де ли­цен­зи­я­ны пор­тал­да қай­та ре­сім­деу үшін жү­гін­ген кез­де:
1) Қа­ғи­да­лар­ға 4-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы элек­трон­дық өті­ніш;
2) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­лен­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ке­зін­де ли­цен­зи­я­лық алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі;
3) ақ­па­ра­ты мем­ле­кет­тік ақ­па­рат­тық жүй­е­лер­де қам­ты­л­ған құ­жат­тар­ды қо­с­па­ған­да, ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу үшін негіз болған өзге­рі­стер ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі.
4) Қа­ғи­да­лар­ға 6-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен мөл­ше­рін сақ­тау ту­ра­лы мә­лі­мет­тер.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ұй­ым­ның ор­на­лас­қан же­рі өзгер­ген (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ды ұл­ғай­ту­ға әкеп со­ға­тын), қыз­мет тү­рі­нің, ұй­ым­дық-құқық­тық ны­сан­ның өзгер­ген (қай­та құ­ру), бө­лу неме­се бө­ліп шы­ға­ру ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған кез­де ли­цен­зи­я­ны пор­тал­да қай­та ре­сім­деу үшін жү­гін­ген кез­де:
1) Қа­ғи­да­лар­ға 4-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы элек­трон­дық өті­ніш;
2) жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі.
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар ре­т­ін­де мы­на­дай құ­жат­тар ұсы­ны­ла­ды, көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на жар­на ре­т­ін­де ақ­ша­ның банк шо­ты­на есеп­ке жа­зы­л­ға­нын рас­тай­тын және ли­цен­зи­я­ны алу­ға өті­ніш бер­ген күн­ге дей­ін күн­тіз­бе­лік 30 (отыз) күн­нен ер­те емес бе­рі­л­ген екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің құ­жа­ты (оның ішін­де кли­ент­тің банк шот­та­ры бой­ын­ша ақ­ша қоз­ға­лы­сы ту­ра­лы үзін­ді кө­шір­ме);
3) Қа­ғи­да­лар­ға 6-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі­нің сақ­та­луы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі тү­рін­де);
4) «элек­трон­дық үкі­мет­тің» тө­лем шлю­зі ар­қы­лы тө­лен­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу үшін ли­цен­зи­я­лық алым­ның тө­лен­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі;
5) жар­ғы­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі және бар бол­са, ша­ру­а­шы­лық се­рік­те­стіктің қа­ты­су­шы­ла­ры­ның ті­зі­лі­мі не ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­ла­ры­ның ті­зі­лім­де­рі жүй­е­сін жүр­гі­зу жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бер­ген одан үзін­ді-кө­шір­ме;
6) Қа­ғи­да­лар­ға 2-1-қо­сым­ша­ға сәй­кес құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды:
Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­не­рі­нің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді;
ат­қа­ру­шы ор­ган­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) – заң­ды тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жа­ты­ның кө­шір­ме­ле­рін (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
заң­ды тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның (ірі ак­ци­о­не­рі­нің) ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің), бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сын­да аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) заң­ды тұл­ға - ірі қа­ты­су­шы­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның (ат­қа­ру­шы ор­ган­ның функ­ци­я­ла­рын же­ке-да­ра ат­қа­ра­тын адам­ның) бі­рін­ші бас­шы­сы­ның және бас­қа­ру ор­га­ны­ның (бай­қау ке­ңе­сі­нің, бар бол­са) бі­рін­ші бас­шы­сы соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген аза­мат­тығы бар ел­де (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­ты қо­са бе­ру­мен көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар­да олар­ды қол­да­ну­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті бо­ла­тын ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
7) Қа­ғи­да­лар­ға 2-2-қо­сым­ша­ға сәй­кес құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні­нің ал­дын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның же­ке тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, мы­на­лар­ды қо­са бе­ре оты­рып:
ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) – же­ке тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат кө­шір­ме­ле­рі (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар);
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сын­да (ірі ак­ци­о­не­рін­де) – же­ке тұл­ға­да аза­мат­тығы бар ел­де­гі (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де­гі (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) қыл­мыста­ры үшін, олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (ірі ак­ци­о­не­рі) – же­ке тұл­ға соң­ғы 15 (он бес) жыл ішін­де тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген, алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар­да олар­ды қол­да­ну­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті бо­ла­тын ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
8) Қа­ғи­да­лар­ға 2-3-қо­сым­ша­ға сәй­кес, құ­жат­тар­ды ұсы­ну кү­ні­нің ал­дын­да­ғы күн­гі жағ­дай бой­ын­ша мы­на­лар­ды:
бас­шы қыз­мет­кер­дің же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың кө­шір­ме­сін (ше­тел­дік­тер және аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін);
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рін­де аза­мат­тығы бар ел­де­гі (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­де­гі (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) олар­дың аза­мат­тығы бар ел­дің (олар­дың тұ­рақ­ты тұ­ра­тын елі­нің - аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) неме­се көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі соң­ғы 15 (он бес) жыл бойы тұ­рақ­ты тұр­ған ел­дің мем­ле­кет­тік ор­га­ны бер­ген алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның бол­мауы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­тай­тын құ­жат­ты қо­са бе­ру­мен көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер. Көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар­ды бе­ру кү­ні өті­ніш бе­рі­л­ген күн­нің ал­дын­да­ғы 3 (үш) ай­дан ас­пай­ды (ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар­да олар­ды қол­да­ну­дың өзге қол­да­ныс мер­зі­мі көр­се­ті­л­ген жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да). Егер мем­ле­кет­тік ор­га­ны қыл­мыста­ры үшін алын­ба­ған неме­се өтел­ме­ген сот­ты­лы­ғы­ның жоқ­тығы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді рас­та­у­ға уәкі­лет­ті бо­ла­тын ел­дің заң­на­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген мә­лі­мет­тер сұ­ра­ты­ла­тын адам­дар­ға рас­тай­тын құ­жат­тар­ды бе­ру көз­дел­ме­се, он­да ти­іс­ті рас­тау уәкі­лет­ті ор­ган­ның аты­на аза­мат­тығы бар ел­дің (ше­тел­дік­тер үшін) неме­се тұ­рақ­ты тұ­ра­тын ел­дің (аза­мат­тығы жоқ адам­дар үшін) мем­ле­кет­тік ор­га­ны­ның ха­ты­мен жі­бе­рі­ле­ді;
9) мик­ро­қар­жы ұй­ы­мы­нан неме­се кре­дит­тік се­рік­те­стіктен лом­бард­қа мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет тү­рі өзгер­ген кез­де Қа­ғи­да­лар­ға 7-қо­сым­ша­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша лом­бард үй-жай­ла­ры­ның қа­уіп­сіз­ді­гін және тех­ни­ка­лық ны­ғай­ты­луын қам­та­ма­сыз ету жүй­е­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (лом­бард­тар үшін) (құ­жат­тың элек­трон­дық кө­шір­ме­сі тү­рін­де);
10) іш­кі ба­қы­лау қыз­ме­ті­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рін, қыз­мет­кер­ле­рін жал­дау және (неме­се) та­ғай­ын­да­уды (сай­ла­уды) рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі (бар бол­са);
11) мик­ро­кре­дит­тер бе­ру қа­ғи­да­ла­ры­ның элек­трон­дық кө­шір­ме­сі;
12) бас­шы қыз­мет­кер­де жо­ға­ры бі­лі­мі­нің бо­луын рас­тай­тын құ­жат­тар­дың элек­трон­дық кө­шір­ме­ле­рі.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ұй­ым­дық-құқық­тық ны­са­ны (қай­та құ­ры­луы) өзгер­ген жағ­дай­лар­да ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу үшін жү­гін­ген кез­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на сәй­кест­і­гін рас­тай­тын құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер құ­жат­тар­дың мә­лі­мет­те­рі және (неме­се) маз­мұ­ны өзгер­ген және (неме­се) құ­жат­тар­дың қол­да­ны­лу мер­зі­мі өт­кен жағ­дай­лар­ды қо­с­па­ған­да, ұсы­ныл­май­ды. Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­деу ту­ра­лы өті­ніш­те көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­ге бұ­рын ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (шы­ғыс құ­жат­тың кү­ні, нө­мі­рі) көр­се­ті­ле­ді.
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­да­рын­да бел­гі­лен­ген мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ден бас тар­ту үшін негіз­дер
Ли­цен­зия бе­ру­ден бас тар­ту үшін негіз­дер:
1) ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар­дың Қа­ғи­да­лар­да бел­гі­лен­ген та­лап­тар­ға сәй­кес кел­ме­уі, сон­дай-ақ осы құ­жат­тар­да көр­се­ті­лу­ге жа­та­тын дәй­ек­сіз мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат бе­ру;
2) егер көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы «Аза­мат­тар­ға ар­нал­ған үкі­мет» мем­ле­кет­тік кор­по­ра­ци­я­сын­да мем­ле­кет­тік тір­кел­ген (қай­та тір­кел­ген) кү­ні­нен ба­стап 6 (ал­ты) ай ішін­де мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия алу ту­ра­лы өті­ні­шпен жү­гін­бе­се;
3) «Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Заң­ның (бұ­дан әрі - Заң) 11, 12, 13-бап­та­рын­да және 14-ба­бы­ның 5 және 6-тар­мақ­та­рын­да, 14-1-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген та­лап­тар­дың бі­рін сақ­та­мау;
4) Заң­ның 31-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген мем­ле­кет­тік қай­та тір­кеу мер­зі­мін сақ­та­мау;
5) мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бе­ру ту­ра­лы өті­ніш бер­ген кез­де Заң­ның 31-ба­бы­ның 2-1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген мер­зім­ді сақ­та­мау;
6) егер қыз­мет көр­се­ту мәні қар­жы­лық қыз­мет­тер­ді көр­се­ту бо­лып та­бы­ла­тын көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы үшін қыз­мет­тің тү­рі­мен ай­на­лы­су­ға За­ң­мен тый­ым са­лын­са;
7) ли­цен­зи­я­лық алым ен­гі­зіл­ме­се;
8) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­се;
9) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ға қа­ты­сты сот­тың ли­цен­зи­я­ла­у­ға жа­та­тын қыз­мет­ті тоқ­та­та тұ­ру неме­се тый­ым са­лу ту­ра­лы заң­ды кү­шіне ен­ген ше­ші­мі (үкі­мі) бол­са;
10) сот орын­да­у­шы­сы ұсы­ны­мы­ның негі­зін­де сот көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ға ли­цен­зия бе­ру­ге уа­қыт­ша тый­ым сал­са;
11) ли­цен­зия алу үшін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ұсын­ған құ­жат­тар­дың және (неме­се) олар­да­ғы де­ректер­дің (мә­лі­мет­тер­дің) дәй­ек­сіз­ді­гі бел­гі­лен­се.
Ли­цен­зи­я­ны қай­та ре­сім­де­уден бас тар­ту үшін негіз­дер:
1) Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ге қой­ы­ла­тын негіз­гі та­лап­тар тіз­бе­сі­нің 8-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген құ­жат­тар ұсы­ныл­ма­ған неме­се ти­ісін­ше ре­сім­дел­ме­ген жағ­дай­да;
2) бі­лік­ті­лік та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­уі.
10.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ерекше­лік­те­рі ес­ке­рі­ле оты­рып, өзге де та­лап­тар
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту тәр­ті­бі мен мәр­те­бе­сі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қа­шық­тан қол жет­кі­зу ре­жи­мін­де пор­тал­дың «же­ке ка­би­не­ті», сон­дай-ақ мем­ле­кет­тік қыз­мет­тер көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі Бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы ар­қы­лы алу­ға мүм­кін­ді­гі бар.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі анық­та­ма­лық қыз­мет­тер­дің бай­ла­ныс те­ле­фон­да­ры көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті бе­ру­ші­нің ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған. Мем­ле­кет­тік қыз­мет­тер көр­се­ту мә­се­ле­сі жө­нін­де­гі бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы: 8-800-080-7777, 1414.
»;

Қаулыға
2-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
2-қосымша
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтініш
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензия беруді сұраймын:
____________________________________________________________________________________________
(микроқаржылық қызметтің түрі)
Көрсетілетін қызметті алушы туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан жері және нақты мекенжайы
___________________________________________________________________________________________
(индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі)
___________________________________________________________________________________________
(бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
___________________________________________________________________________________________
(телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)
2. Жарияланған акцияларды мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі мен күні (акционерлік қоғам ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған заңды тұлғалар үшін) және көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталының мөлшері
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
3. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы бірыңғай ақпараттық жүйеге қосылу туралы талап орындалды ма
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________.
иә (жоқ)
4. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыруды қамтамасыз ететін ақпараттық жүйені орнату бойынша талаптар орындалды ма
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________.
иә (жоқ)
5. Мемлекеттің қатысуымен кредиттік бюроға ақпарат беру туралы шарт жасау талабы орындалды ма
___________________________________________________________________________________________
иә (жоқ).
6. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналар және парақтар саны:
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________.
Көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қоса берілетін құжаттар мен ақпараттың дәйектілігін және толықтығын растайды. Көрсетілетін қызметті алушы ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.
Көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (растайтын құжаттарды қоса бере отырып).
___________________________________________________________________________________________
(электрондық цифрлық қолтаңба) (күні)

Қаулыға
3-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
2-1-қосымша
Заңды тұлға болып табылатын, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның жарғылық капиталға қатысу үлестерінің немесе дауыс беретін акцияларының (артықшылықты акцияларын шегергенде) он немесе одан астам пайызын тікелей немесе жанама иеленетін ірі қатысушы (ірі акционер)
______________________________________________________
(микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның толық атауы) туралы мәлімет
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысы (ірі акционері) (бұдан әрі – Өтініш беруші)
_____________________________________________________________________________________________
(толық атауы)
2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы
____________________________________________________________________________________________
(индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі)
____________________________________________________________________________________________
(қаланың коды, телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)
3. Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
(құжаттың атауы, нөмірі және берілген күні, кім берген)
4. Бизнес сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
____________________________________________________________________________________________
5. Қызмет түрі
____________________________________________________________________________________________
(негізгі қызмет түрлерін көрсету)
6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті
____________________________________________________________________________________________
7. Өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесі немесе өтініш берушінің акционерге тиесілі, дауыс беруші акциялары санының өтініш берушінің дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы
____________________________________________________________________________________________
8. Өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесіне (өтініш берушінің акцияларын төлеуге) ақша енгізер алдында өтініш берушінің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) меншікті капиталының мөлшері және өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесіне (өтініш берушінің акциясын төлеу) енгізілген сома
____________________________________________________________________________________________
9. Тізбесі «Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20095 болып тіркелген) белгіленген тіркеуінің болуы туралы, тұрғылықты тұратын жері немесе орналасқан жері туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
иә (жоқ)
10. Заңды тұлғалардың атауларын, қызмет түрлерін, орналасқан жерлерін және мемлекеттік тіркелуі туралы деректерді, жарғылық капиталға қатысу үлесін немесе ірі қатысушысына (ірі акционеріне) тиесілі акциялар санының өтініш берушінің заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасын (пайызбен) көрсете отырып, өтініш берушінің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) ірі қатысушы (ірі акционер) ретінде өзге де заңды тұлғаларды құруға және олардың қызметіне қатысуы туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
11. Ұйымдардың атауын, орналасқан жерін көрсете отырып, өтініш берушінің ірі қатысушысы (ірі акционері) қатысатын өнеркәсіптік, банктік, қаржылық топтар, холдингтер, концерндер, қауымдастықтар, консорциумдар туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
12. Өтініш берушінің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) атқарушы органының (атқарушы органның функциясын жеке-дара орындайтын тұлға) және басқарушы органының (бар болса, бақылаушы кеңестің) бірінші басшысы туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
13. Өтініш беруші «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 16-бабы 2-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) және 9) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша уәкілетті орган осы микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын микроқаржы ұйымын микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның құрылтайшысы болғаны не болмағаны туралы мәліметтер
____________________________________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс істеген кезеңін көрсету).
Дербес деректерді жинауға және өңдеуге, ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
20___ жылғы «___» _____________
Өтініш берушінің ірі қатысушысының (акционерінің) атқарушы органы басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) немесе оның міндеттерін атқарушы тұлғаның қолы ______________________________________

Қаулыға
4-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
2-2-қосымша
фотосурет орны
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның жарғылық капиталына қатысу үлесінің немесе дауыс беретін (артықшылықты) акцияларының он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін ірі қатысушы (ірі акционер) – жеке тұлға, басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның ірі қатысушысы (ірі акционері) - заңды тұлға, бас бухгалтері
______________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), лауазымы)
туралы мәліметтер
1. Көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы (ірі акционері) – заңды тұлғаның бас бухгалтері (бұдан әрі – өтініш беруші) туралы жалпы мәліметтер:
Ту­ған жы­лы мен ор­ны
Аза­мат­тығы
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың де­ректе­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бар бол­са)
Те­ле­фон нө­мі­рі (қа­ла ко­ды, жұ­мыс және үй)
2. Білімі:
№
Оқу ор­ны­ның ата­уы
Оқу­ға түс­кен жы­лы – оқу­ды аяқ­та­ған жы­лы
Ма­манды­ғы
Бі­лі­мі ту­ра­лы ди­плом­ның де­ректе­ме­ле­рі
(бар бол­са кү­ні мен нө­мі­рі)
1
2
3
4
5
3. Өтініш беруші ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі және ор­на­лас­қан же­рі
Заң­ды тұл­ға­ның қыз­мет тү­рі
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі неме­се өті­ніш бе­ру­ші­ге ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның заң­ды тұл­ға­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және са­тып алын­ған) ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
1
2
3
4
Ескертпе: 4-бағанда өтініш берушінің сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде өтініш беруші өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылатын үлестер (акциялар) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.
4. Еңбек қызметі туралы мәліметтер.
Осы тармақта өтініш берушінің еңбек қызметі туралы мәліметтер, оның ішінде жоғары оқу орнын бітірген күннен бастап, сондай-ақ өтініш берушінің еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезеңі көрсетіледі.
№
Жұ­мыс ке­зе­ңі (кү­ні, айы, жы­лы)
Жұ­мыс ор­ны*
Ла­у­а­зы­мы
Тәр­тіп­тік жа­за­ның бар-жоқ­тығы
Жұ­мыстан шы­ғу, ла­у­а­зы­мы­нан босау се­беп­те­рі
Өзге де мә­лі­мет­тер**
1
2
3
4
5
6
7
Ескертпе:
1) егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылған жағдайда, Қазақстан Республикасының бейрезидент-ұйымының тіркелген елі көрсетіледі;
2) қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесі (департамент, басқарма, филиал), басшысы (басшының орынбасары) қаржы, басқарушы және (немесе) атқарушы директор лауазымына орналасқан жағдайда жетекшілік ететін бөлімшелер, осы ұйымда қаржылық қызметтер көрсетуге байланысты мәселелер көрсетіледі;
3) аудиторлық қызмет саласында реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті органда жұмыс өтілі болған жағдайда, қаржы ұйымдарына аудит жүргізу жөніндегі көрсетілетін қызметтерді реттеуге қатысты негізгі функционалдық міндеттер көрсетіледі.
5. Инвестициялық комитеттердегі, ұйымдардағы мүшелігі туралы мәліметтер:
№
Ке­зең (кү­ні, айы, жы­лы)
Ұй­ым­ның ата­уы
Ла­у­а­зы­мы
Жұ­мыстан шы­ғу, ла­у­а­зы­мы­нан босау се­беп­те­рі
1
2
3
4
5
6. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інілері, әпке-сіңлілері, балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інілері, әпке-сіңлілері, балалары) туралы мәліметтер (акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанындағы микроқаржы ұйымдарының, ломбардтардың басшы қызметкерлері бойынша толтырылмайды):
№
Те­гі, аты, әке­сі­нің аты
(ол бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру­нө­мі­рі
Туы­стық қа­ты­на­ста­ры
Жұ­мыс ор­ны және ла­у­а­зы­мы
1
2
3
4
5
7. Тізбесі «Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20095 болып тіркелген) белгіленген офшорлық аймақтарда көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы – жеке тұлғаның (акционерінің) тіркелуі, тұрғылықты жері немесе орналасқан жері туралы мәліметтер
________________________________________________________________________________________
иә (жоқ)
8. Көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы (ірі акционер) – жеке тұлға бұрын уәкілетті орган осы микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымды «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы Заңының 16-бабы 2-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) және 9) тармақшаларында көзделген негіздер бойынша микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның бірінші басшысы немесе құрылтайшысы (қатысушы) болғаны не болмағаны туралы мәліметтер
________________________________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін).
9. Көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға ірі қатысушы – жеке тұлға не ірі қатысушы – заңды тұлғаның бірінші басшысы және (немесе) қаржы ұйымының басшы қызметкері, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент- сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысы немесе басшысының орынбасары уәкілетті орган банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктер филиалдары санатына жатқызу, қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға не Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге не Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жағдайларда Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде болып табылғаны не табылатындығы туралы мәліметтер
________________________________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін).
10. Тағайындалған (сайланған) күнге дейін сыбайлас жемқорлық қылмысын жасағаны үшін жауапкершілікке және сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін тәртіптік жазаға тартылған-тартылмағандығы
________________________________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып, тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот актісінің деректемелері).
11. Осы арқылы Террористік қызметке қатысы бар адамдардың тізімінде, терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде және (немесе) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 12 және 12-1-баптарына сәйкес жасалатын жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен адамдардың тізбесінде өзімнің және жұбайымның (зайыбымның), жақын туыстарымның (ата-анамның, аға-інілерімнің, әпке-сіңлілерімнің, балаларымның және жекжаттарымның (жұбайымның) зайыбымның ата-анасының, аға-інілерінің, әпке-сіңлілерінің, балаларының) болмауын растаймын
________________________________________________________________________________________
иә (жоқ)
Мен бұл ақпаратты тексергенімді және дәйекті және толық екендігін растаймын, сондай-ақ мінсіз іскерлік беделімнің бар екендігін растаймын.
Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және ақпараттық жүйелерде қамтылған заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(өз қолымен баспа әріптерімен толтырылады)
Қолы _________________
Күні ____________________

Қаулыға
5-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
2-3-қосымша
Нысан
фотосурет орны
Көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері туралы мәліметтер
_____________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болса), лауазымы
1. Жалпы мәліметтер:
Ту­ған кү­ні және же­рі
Аза­мат­тығы
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың де­ректе­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
2. Білімі:
№
Оқу ор­ны­ның ата­уы
Түс­кен жы­лы - аяқ­та­ған жы­лы
Ма­манды­ғы
Бі­лі­мі ту­ра­лы ди­пло­мы­ның де­ректе­ме­ле­рі (кү­ні және нө­мі­рі (бар бол­са))
1
2
3
4
5
3. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інілері, әпке-сіңлілері, балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інілері, әпке-сіңлілері, балалары) туралы мәліметтер (акционерлік қоғам ұйымдық-құқықтық нысанындағы микроқаржы ұйымдарының, ломбардтардың басшы қызметкерлері бойынша толтырылмайды):
№
Те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Туы­стық қа­ты­на­ста­ры
Жұ­мыс ор­ны және ла­у­а­зы­мы
1
2
3
4
5
4. Көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы немесе акцияларына иелік етуі туралы мәліметтер:
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы және ор­на­лас­қан ор­ны
Заң­ды тұл­ға қыз­ме­ті­нің жар­ғы­лық түр­ле­рі
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі неме­се көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бас­шы қыз­мет­ке­ріне ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­на ара­қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
1
2
3
4
Ескертпе: 4-бағанда басшы қызметкердің сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде басшы қызметкер өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.
5. Еңбек қызметі туралы мәліметтер (қаржы ұйымындағы, банк және (немесе) сақтандыру холдингіндегі лауазымды, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкері ретінде еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезеңді көрсете отырып, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің бүкіл еңбек қызметі туралы мәліметтер (сондай-ақ басқару органындағы мүшелігі), оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған сәттен бастап көрсетіледі):
№
Жұ­мыс ке­зе­ңі (кү­ні, айы, жы­лы)
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы
Жұ­мыстан шы­ға­ры­лу, ла­у­а­зы­мы­нан боса­ты­лу се­беп­те­рі
Же­тек­ші­лік ете­тін бө­лім­ше­лер, негіз­гі функ­ци­о­нал­дық мін­дет­тер
1
2
3
4
5
6
Ескертпе:
1) ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болатын жағдайда 3-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезидент-ұйымының тіркелген елі көрсетіледі;
2) қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департамент, басқарма, филиал) басшысы (басшының орынбасары), қаржы, басқарушы және (немесе) атқарушы директор қызметін атқаратын жағдайда жетекшілік ететін бөлімшелер, осы ұйымда қаржылық қызметтер көрсетумен байланысты мәселелер көрсетіледі.
6. Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жағдайларда көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің бұрын уәкілетті орган банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдары санатына жатқызу, оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкелген қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысы не басшының орынбасары, ірі қатысушы – жеке тұлға, қаржы ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысының (банк холдингінің) басшысы болғандығы туралы мәліметтер.
Көрсетілген талап уәкілетті орган банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдары санатына жатқызу, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын консервациялау немесе оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкелген лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін бес жыл бойы қолданылады.
_____________________(қаржы ұйымының атауы, лауазымы,
____________________________________________________________________________________________
жұмыс істеген кезеңі)
7. Басшы қызметкерден оны осы және (немесе) өзге де қаржы ұйымында, осы және (немесе) өзге де Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалында, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалында, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалында басшы қызметкер лауазымы тағайындауға (сайлауға) келісімі кері қайтарылғаны-қайтарылмағаны туралы мәліметтер. Көрсетілген талап уәкілетті орган басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімді кері қайтару туралы шешім қабылдағаннан кейін қатарынан соңғы он екі ай ішінде қолданылады.
___________________________________________________________________________________иә (жоқ).
8. Көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің сыбайлас жемқорлық қылмысын жасағаны үшін жауапкершілікке тартылғаны немесе тағайындалған (сайланған) күнінен бұрын сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық үшін тәртіптік жазаға тартылған-тартылмағандығы ______________________________________________________________________
иә (жоқ)
____________________________________________________________________________________________
жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып,
____________________________________________________________________________________________
құқық бұзушылықтың, қылмыстың, сот шешімінің қысқаша сипаттамасы.
9. Көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің бұрын қатарынан төрт және одан да көп кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не өзі бойынша дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу жөніндегі берешек сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшері төлеу күніне республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысының (ірі акционерінің) - заңды тұлғасының - эмитенттің ірі қатысушы (ірі акционері) - жеке тұлғасы, басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болып табылғаны не табылмағаны туралы мәліметтер
_____________________________________________________________________________________ иә (жоқ),
(заңды тұлғаның атауы,
____________________________________________________________________________________________
лауазымы, жұмыс істеген кезеңі)
10. Өтелмеген немесе алынбаған соттылығының бар екендігі туралы мәліметтер _________________________________________________________________________________________ .
11. Басшы қызметкерге қатысты қаржы ұйымының, банк және (немесе) сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымына орналасу және қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болу құқығынан өмір бойына айыру түрінде қылмыстық жаза қолдану туралы соттың заңды күшіне енген шешімінің бар екендігі туралы мәліметтер
__________________________________________________________________________________________ .

Қаулыға
6-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
4-қосымша
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген
лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензия
________________________________________________________________________байланысты_____________
(лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)
_______________________________________________________________________ қайта ресімдеуді сұраймын.
1. Көрсетілетін қызметті алушының атауы, орналасқан жері
________________________________________________________________________________________________
(индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі)
________________________________________________________________________________________________
(телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)
2. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензия туралы деректер
________________________________________________________________________________________________
(лицензия нөмірі, берілген күні, берген мемлекеттік органның атауы)
3. Заңды тұлғаларды қайта ұйымдастыру жөніндегі мәліметтер:
№
Қай­та ұй­ым­да­сты­ру ту­ра­лы ақ­па­рат
Ата­уы
БСН
1.
Қо­су ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
1.1.
Қо­су ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған заң­ды тұ­лға­лар­дың ата­уы
1.2.
Қо­су ны­са­нын­да құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
2.
Қо­сы­лу ны­са­нын­да қай­та ұй­ым­да­сты­ры­л­ған заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
2.1.
Қо­сы­л­ған заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
2.2.
Заң­ды тұл­ға қо­сы­л­ған заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
___________________________________________________________________________________________
4. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша дана мен парақ саны ___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
Көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қоса берілетін құжаттар (ақпараттың) анықтығын растайды.
Көрсетілетін қызметті алушы ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.
Көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (растайтын құжаттарды қоса бере отырып).
__________________________________________________________________________________________
(электрондық цифрлық қолтаңба) (күні)

Қаулыға
7-қосымша
Микроқаржылық қызметті
лицензиялау қағидаларына
4-1-қосымша
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген
лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензия
_____________________________________________________________________________________байланысты
(лицензияны қайта ресімдеу себебін көрсету)
қайта ресімдеуді сұраймын.
1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензия туралы деректер
_______________________________________________________________________________________________.
(лицензия нөмірі, берілген күні, берген мемлекеттік органның атауы)
Көрсетілетін қызметті алушы туралы мәліметтер:
2. Атауы, орналасқан жері және нақты мекенжайы
________________________________________________________________________________________________
(индекс, облыс, қала, аудан, көше, үй, офис нөмірі)
________________________________________________________________________________________________
(бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса)
____________________________________________________________________________________________ .
(телефон нөмірі, факс нөмірі, электрондық пошта мекенжайы, интернет-ресурс)
3. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі мен күні (акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған заңды тұлғалар, сондай-ақ шаруашылық серіктестігін акционерлік қоғамға қайта ұйымдастыру нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғалар үшін) және көрсетілетін қызметті алушының жарғылық капиталының мөлшері
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
4. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы бірыңғай ақпараттық жүйеге қосылу туралы талап орындалды ма
______________________________________________________________________________________________.
иә (жоқ)
5. Мемлекет қатысатын кредиттік бюроға ақпарат беру туралы шарт жасасу туралы талап орындалды ма
______________________________________________________________________________________ иә (жоқ)
6. Бухгалтерлік есепке алуды автоматтандыруды қамтамасыз ететін ақпараттық жүйені орнату талабы орындалды ма
________________________________________________________________________________________________.
иә (жоқ)
7. Заңды тұлғаларды қайта ұйымдастыру жөніндегі мәліметтер:
№
Қайта ұйымдастыру туралы ақпарат
Атауы
БСН
1.
Бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғалар бойынша мәліметтер
1.1
Бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғаның атауы
1.2
Бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастырылғаннан кейін құрылған заңды тұлғалардың атауы
2.
Бөліну нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғалар бойынша мәліметтер
2.1
Бөліну нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғаның атауы
2.2
Бөліну нысанында қайта ұйымдастырылғаннан кейін құрылған заңды тұлғалардың атауы
3.
Қайта құру нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғалар бойынша мәліметтер
3.1
Қайта құру нысанында қайта ұйымдастырылған заңды тұлғаның атауы
3.2
Қайта ұйымдастырылғаннан кейін қайта құру нысанында құрылған заңды тұлғаның атауы
8. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша дана мен парақ саны:
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________.
Көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қоса берілетін құжаттар мен ақпараттың анықтығын және толықтығын растайды.
Көрсетілетін қызметті алушы ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім береді.
Көрсетілетін қызметті алушының атқарушы органы басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) (растайтын құжаттарды қоса бере отырып).
______________________________________________________________________________________________.
(электрондық цифрлық қолтаңбасы) (күні)