БҰЙЫРАМЫН:

1. «Кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдеріне бағалау жүргізу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 23 ақпандағы № 14 бұйрығына (Құқықтық нормативтік актілерді мемлекеттік тіркеу реестрінде № 26925 болып тіркелген) келесі өзгерістер мен толықтурулар енгізілсін:
11 – тармақ алынып тасталсын;
12 – тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«12. Мемлекеттік, құқық қорғау және арнаулы мемлекеттік органдар, қаржы мониторингі субъектілері, Республикалық нотариаттық палата, Республикалық адвокаттар алқасы, соңдай-ақ республикалық заң консультанттары алқасы жыл сайын 1 сәуірге дейін уәкілетті органға осы бұйрыққа 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 және 19 – қосымшаларға сәйкес кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру тәуекелдерін бағалау үшін деректер ұсынады.»;
мынадай мазмұндағы 12-1 – тармақпен толықтырылсын:
«12-1. Нотариаттық палата Қазақстан Республикасының ҚЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қолдану практикасын қорытады, оны жетілдіру жәнінде ұсыныстар енгізеді және жыл сайын 1 наурызға дейін осындай ақпаратты осы бұйрыққа 1 – қосымшаға сәйкес Республикалық нотариаттық палатаға ұсынады.»;
осы бұйрыққа 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 және 19 – қосымшаларға сәйкес 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 және 19 – қосымшалармен толықтырылсын.

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 бұйрығына
1 қосымша
Қаржы мониторинг субъектілерін бағалау (реттеуші мемлекеттік органдар, ҚМС, Республикалық нотариаттық палата, Республикалық адвокаттар алқасы, республикалық заң консультанттары алқасы толтырады толтырады)
Критерий
Түсініктеме
1. Кірістерді жылыстатуға (заңдастыруға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы жұмыстың жалпы мәселелері (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ)
1.1 Соңғы жылда ҚЖ/ТҚҚ саласында қандай қауіптер анықталды?
1.2. Оларды жою үшін қандай шаралар қолданылды?
1.3. Қабылданған шаралар анықталған қатерлерді жою бойынша қаншалықты тиісті нәтиже берді?
2. Бақылау қызметінің тиімділігі***
2.1 КЖ/ТҚҚ мақсатында бақылауды жүзеге асыру үшін қаржы мониторингі субъектілерінде жеткілікті қаржылық/кадрлық/техникалық ресурстар бар ма? Білікті инспекторлардың, автоматтандырылған жүйелердің санын көрсетіңіз.
2.2 Мемлекеттік реттеуші органдар КЖ/ТҚҚ бойынша камералдық (шығынсыз) және көшпелі тексерулерді (инспекциялауды) қалай жүргізеді? Тексеру кезеңділігін көрсетіңіз.
2.3 Инспекциядан (тексеруден) өткен ұйымдардың санын көрсетіңіз.
2.4 Жүргізілген тексерулердің қорытындылары бойынша ақпарат қанша уақыт сақталады?
2.5 Жүргізілген тексерулердің қорытындысы бойынша қандай тәуекелдер анықталды және оларды жою бойынша қандай шаралар әзірленді?
3. Әкімшілік және қылмыстық құқық бұзушылықтар
3.1. КЖ / ТҚҚ туралы заңнаманы бұзған қызметкерлерге / басшылықтарға қатысты қандай шаралар қолданылады? Барлық бұзушылық жағдайларын көрсетіңіз.
3.2. КЖ / ТҚҚ туралы заңнаманың сақталмауы себебінен қызметкерлерді/ұйым басшылығын жұмыстан шығару жағдайларын сипаттаңыз?
3.3 сӘкімшілік құқық бұзушылық туралы" кодекстің 214-бабында көзделген қолданыстағы әкімшілік жауапкершілікті КЖ/ТҚҚ саласындағы құқық бұзушылықтарды тежеу және одан әрі болдырмау үшін жеткілікті деп санайсыз ба?
3.4. КЖ / ТҚҚ саласындағы заңнама бұзылған жағдайда орындалуы міндетті жазбаша нұсқамаларды беру жағдайларын сипаттаңыз?
3.5. КЖ / ТҚҚ саласындағы заңнама бұзылған жағдайда жазбаша ескертулер шығару жағдайларын сипаттаңыз?
3.6. Сіз қолданылатын шараларды тиімді және жеткілікті деп санайсыз ба?
3.7. Қаржы мониторингі субъектілерінің ТЖ/ТҚҚ саласындағы заңнаманы бұзғаны үшін лицензияны тоқтата тұру/қайтарып алу жағдайларын сипаттаңыз***.
3.8. КЖ / ТҚ саласындағы заңнаманы бұзғаны үшін қызметкерлерді/ ҚМС басшылығын қылмыстық жауапкершілікке тарту фактілері бар ма? Барлық жағдайларды сипаттаңыз.
4. Бастапқы бақылау***
4.1. Қадағаланатын ұйымды лицензиялау процесі қалай жүзеге асырылады? Лицензиялау процедураларын сипаттаңыз*.
4.2. Соңғы 3 жыл ішінде қолданылған санкциялар туралы Статистика беріңіз.
4.3. Лицензиялауға алынған және мақұлданған өтінімдердің санын келтіріңіз.
4.4. КЖ/ТҚ байланысты лицензиялауға бас тарту саны және себептері.
4.5. Ұйымдарға қатысты қолданыстағы реттеу жеткілікті ме?
4.6. Жаңа өнімдерді және жаңа іскерлік тәжірибені, соның ішінде жаңа беру/ беру тетіктерін әзірлеуге және жаңа немесе дамып келе жатқан технологияларды жаңа және бұрыннан бар өнімдерге пайдалануға байланысты тәуекелдерді бақылау және азайту үшін қандай шаралар қолданылады?
5. Сәйкестендіру клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін
5.1. Клиенттің жеке басын сәйкестендіру онымен іскерлік қарым-қатынасқа түскен кезде қалай жүзеге асырылады?
5.2. Қаржы мониторингі субъектілері (бұдан әрі – ҚМС) басқа ҚМС клиенттерін тиісті тексеру жөніндегі шараларға сүйенген жағдайда клиент туралы ақпарат алмасу процесі қалай өтеді?
5.3. Сәйкестендіру кезінде қандай мәліметтер базасы мен ақпарат көздері қолданылады? Деректер базасының атауын, осы ресурсты қалыптастыруды жүзеге асыратын мекеменің атауын көрсетіңіз.
5.4. Сіздің ойыңызша, қандай мәліметтер базасы мен ақпарат көздері тиімдірек?
5.5. Сәйкестендіру жүйесі ықтимал бұзушылықтарды тануға мүмкіндік бере ме?
5.6. Ақпараттық жүйеде мемлекеттік лауазымды тұлғаны тану мүмкіндігі бар ма?
5.7. Қашықтан қол жеткізу арқылы операцияларды жүзеге асыратын клиенттерге қатысты тиісті тексеру қалай жүргізіледі?
5.8. Шетелдік мемлекеттік лауазымды тұлғаларды сәйкестендіру қалай жүзеге асырылады? Ол үшін автоматтандырылған мәліметтер базасы бар ма?
5.9. ҚЖ / ТҚ тәуекелі жоғары клиенттермен іскерлік қатынастар орнату немесе жалғастыру бойынша шешімдер қалай қабылданады?
5.10. Сіздің мекемеңізде "санкциялар" тізіміне кіру мүмкіндігі бар ма? (БҰҰ ҚК, Интерпол және т. б.)
5.11. Іс жүзінде Санкциялар тізімінде тұрған адамдарға қатысты шараларды қолдану жағдайлары болды ма? Істер мен қабылданған шараларды сипаттаңыз.
5.12. Жоғары тәуекел мәртебесі бар клиент туралы мәліметтер қандай кезеңділікпен жаңартылады?
5.13. Клиенттің бенефициарлық иесі мен оның өкілі қалай анықталады? Процедураны сипаттаңыз.
5.14. КЖ / ТҚ жоғары тәуекелін ұсынатын клиенттерді тиісті тексеру кезінде қандай күшейтілген рәсімдер немесе процестер қолданылады?
5.15. Коммуникацияларға қолжетімділігі нашар шалғай филиалдарда осындай операция жасалған жағдайда қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша ақпарат уәкілетті органға қалай жіберіледі?
5.16. Іскерлік қарым-қатынас тоқтатылған сәттен бастап клиенттің жеке басын растайтын құжаттар қандай кезеңде сақталады?
5.17. КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабының 8-тармағына сәйкес клиентті (оның өкілін), бенефициарлық меншік иесін тиісінше тексеру жөнінде шаралар жүргізетін өзге тұлғалармен жасалған шарттар бар ма? Шарттарды сипаттаңыз.
5.18. Тиісті тексеру шараларын жүргізетін басқа адамдарға қандай талаптар қойылады?
5.19. Өзге тұлғалардан клиент (оның өкілі), бенефициарлық меншік иесі туралы деректерді алу қалай жүзеге асырылады? Ол үшін автоматтандырылған жүйе бар ма?
5.20. Өзге тұлғалардан клиент (оның өкілі), бенефициарлық меншік иесі туралы деректерді алу қандай уақыт кезеңі ішінде жүзеге асырылады?
5.21. Мұндай адамның қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау қағидаларын сақтауын Бақылау қандай кезеңділікпен жүзеге асырылады?
5.22. Электрондық ақша аударымдарынжүзеге асыру кезінде клиенттің жеке басын сәйкестендіру қалай жүргізіледі? * *
5.23. Ақша қаражатын жөнелтуші және алушы туралы трансшекаралық және ішкі электрондық аударымдарда қандай ақпарат бар**?
6. Персоналдың тұтастығы
6.1. Ұйым ішіндегі сыбайлас жемқорлық фактілерін, сондай-ақ қабылданған шараларды сипаттаңыз.
6.2 Ұйым ішіндегі ұрлық, алаяқтық фактілерін, сондай-ақ қабылданған шараларды сипаттаңыз.
6.3. Ұйым қызметкерлерін сыбайлас жемқорлықтан, ұрлықтан, алаяқтықтан (моральдық және материалдық көтермелеу, техникалық оқыту)ескерту мақсатында корпоративтік іс-шаралар бар ма?
6.4. КЖ / ТҚҚ саласындағы заңнаманың сақталуына жауапты лауазымды тұлғаға қандай талаптар қойылады?
6.5. КЖ / ТҚҚ саласындағы заңнаманы сақтауға жауапты лауазымды тұлға қандай өкілеттіктерге ие?
7. Обучение сотрудников
7.3. КЖ / ТҚҚ бойынша қызметкерлердің қандай санаты оқиды? Өту тәртібі мен жиілігін көрсетіңіз.
7.4. Сабаққа қатысу мен оқу материалдарын құжаттау жүргізіле ме?
7.5. Ұйым қызметкерлері үшін АЖ/ТҚ саласында қанша семинар өткізілді? Бұл семинарлардың ұзақтығы қанша сағатты құрайды?
7.6. Жоғарыда аталған семинарлар аясында оқыту бағдарламасы нені қамтиды?
7.7. Қызметкерлерге АЖ/ТҚ ықтимал схемалары мен типологиялары туралы қалай хабарланады?
7.8. Қызметкерлерге арналған КЖ / ТҚҚ бойынша анықтамалық материалдар бар ма?
7.9. Қызметкерлерді КЖ / ТҚҚ тақырыбында жаңа өзекті ақпаратпен таныстырады ма?
7.10. Оқудан кейін жағдайдың жақсаруының оң динамикасы қандай?
8. Комплаенс бақылау бөлімшелері
8.1. КЖ/ТҚҚ туралы заңнамаға сәйкес әзірленген КЖ/ТҚҚ мақсатында ұйымның ішкі бақылау қағидалары бар ма?
8.2. Бақылау комплаенс бөлімшесінде жұмыс істейтін қызметкерлердің санын көрсетіңіз.
8.3. Комплаенс бақылау қызметкерлеріне қатысты қандай біліктілік талаптары белгіленген?
8.4. Басшылық деңгейінде бақылау комплаенсінің тәуелсіз қызметкері бар ма?
8.5. Комплаенс бақылау бөлімшесі КЖ / ТҚҚ бойынша рәсімдердің қолданылуын жүйелі түрде тексере ме? Мысалдар келтіріңіз.
9. Корреспонденттік қатынастар**
9.1. Басқа ұйымдармен корреспонденттік қатынастар бар ма?
9.2. Мұндай қарым-қатынасты орнату үшін не істелді?
9.3. КЖ / ТҚ тәуекелі жоғары елдерде оффшорлық аймақта тіркелген / орналасқан өзге де ұйымдармен корреспонденттік қатынастар бар ма.
9.4. Респондент-шетелдік қаржы ұйымына қатысты КЖ/ТҚ мәніне тергеулер жүргізілді ме? Сіздің ұйымыңыздың жағдайлары мен шараларын сипаттаңыз.
9.5. КЖ/ТҚҚ саласындағы заңнаманы бұзғаны үшін Респондент-шетелдік қаржы ұйымына қатысты санкциялар қолданылды ма? Сіздің ұйымыңыздың жағдайлары мен шараларын сипаттаңыз.
9.6. Трансшекаралық корреспонденттік қатынастарды орнату кезінде шетелдік қаржы ұйымдарына-респонденттерге қандай талаптар қойылады?
9.7. Респондент-шетелдік қаржы ұйымы корреспонденттік қатынастар орнатқанға дейін бағаланатын индикаторларды сипаттаңыз?
9.8. Корреспонденттік қатынастарды орнату кезінде КЖ/ТҚҚ, респондент-шетелдік қаржы ұйымы саласындағы қызметті бағалаудың белгілі бір критерийлері бар ма?
9.9. Респондент-шетелдік қаржы ұйымынан Клиентті тиісті тексеру бойынша қажетті ақпаратты ұсыну рәсімін сипаттаңыз.
9.10. Респондент-шетелдік қаржы ұйымын сәйкестендіру және тексеру кезінде корреспонденттік қатынастарды одан әрі орнату мақсатында қандай көздер пайдаланылады?
9.11. Корреспонденттік қатынастар орнатылғанға дейін респондент-шетелдік қаржы ұйымы туралы ақпаратты жинау және құжаттау рәсімін сипаттаңыз? Бұл ақпарат қанша уақыт сақталады және қаншалықты жиі жаңартылады?
9.12. Респондент-шетелдік қаржы ұйымы өз шоттарын экран-банктерге берген жағдайларды (болған жағдайда) сипаттаңыз.
9.13. Сіздің ұйымыңыз респондент-шетелдік қаржы ұйымдарымен корреспонденттік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайларды сипаттаңыз. Себептерді, сондай-ақ қабылданған шараларды сипаттаңыз.
10. КЖ/ТҚҚ туралы заңнаманы жетілдіру бойынша ұсыныстар
* - лицензия бойынша әрекет ететін қаржы мониторингі субъектілері бөлігінде;
** - екінші деңгейдегі банктер үшін;
*** - реттеуші мемлекеттік органдар үшін

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
2 қосымша
Ішкі бақылауды ұйымдастыру (ҚМС)
Жағдай бойынша клиенттер саны _____*
Клиенттерге іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту фактілерінің саны
Клиенттермен іскерлік қатынастарды тоқтату фактілерінің саны
Операцияларды жүргізуден бас тарту және операцияларды тоқтату бойынша шаралар қабылдау фактілерінің саны
КЖ/ТҚ заңдастыру типологияларына, схемалары мен тәсілдеріне сәйкес келетін сипаттамалары бар клиенттің операцияларын тану және күдікті ретінде уәкілетті органға жіберу фактілерінің саны
01.01.20__ ж.
* - кезең басындағы клиенттер саны

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
3 қосымша
Қаржы мониторингі субъектілері өнімдерінің (қызметтерінің) түрлері бойынша ақпарат
(ҚМС толтырады)
№ п/п
Про­дукт түр­ле­рі
Опе­ра­ция Са­ны (бар­лық опе­ра­ци­я­лар)*
Опе­ра­ция со­ма­сы*
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар­дың са­ны* (бе­ріл­ді)
Кү­дік­ті опе­ра­ция со­ма­сы*
Кли­ент­тер са­ны*
АЖ / ТҚ жо­ға­ры тәу­е­ке­лі бар кли­ент­тер са­ны**
1
Же­ке банг­кинг
2
Де­по­зит­тік өнім­дер
3
Мик­ро­ди­по­зит­тер (1 000 000 тең­ге­ге дей­ін)
4
Несие өнім­де­рі
5
Шы­ғын неси­е­лер (1 000 000 тең­ге­ге дей­ін)
6
Қол­ма-қол ақ­ша­сыз ауда­рым­дар
7
Ша­ғын со­ма­лар­мен қол­ма-қол ақ­ша­сыз ауда­рым­дар (1 000 000 тең­ге­ге дей­ін)
8
Ай­на­лым құ­жат­та­ры (чек­тік опе­ра­ци­я­лар)
9
Құ­жат­тық опе­ра­ци­я­лар (ак­кре­ди­тив­тер, кө­піл­дік­тер)
10
Кор­ре­спон­дент­тік шот­та­ры
11
Элек­трон­дық бан­кинг
12
Шот ашу және деа­о­зит­тік опе­ра­ци­я­лар
13
Бо­ра­штық мін­дет­те­ме­лер­мен есеп ай­ы­ры­су опе­ра­ци­я­ла­ры
14
Қарыз опе­ра­ци­я­ла­ры және үшін­ші тұ­лға­лар үшін мін­дет­те­ме­лер
15
Бо­ры­штық мін­дет­те­ме­лер­мен есеп ай­ы­ры­су опе­ра­ци­я­ла­ры
16
Бро­кер­лік-ди­лер­лік қыз­мет­тер
17
Но­ми­нал­ды ұстау
18
Ак­тив­тер­ді се­нім­ді бас­қа­ру
19
ҚМС-ның әр­бір тү­рі үшін өзге де опе­ра­ци­я­лар (ашы­луы­мен)
* - кезең басындағы деректер
** - ұлттық жария лауазымдыадамға, шетелдік жария лауазымды адамдарға жататын адамдардың, оффшорлық аймақтарда, КЖ/ТҚ тәуекелі жоғары елдерде тіркелген/орналасқан жеке және заңды тұлғалар, терроризмді қаржыландырумен және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыремен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіндегі

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
4 қосымша
Жалпы мәселелер (ҚҚО, АҚО толтырылады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Соң­ғы үш жыл­да ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және қыл­мыстық жол­мен алын­ған тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты эко­но­ми­ка­лық және сы­бай­лас жем­қор­лық қыл­мыстар­дың өсу­і­нің негіз­гі үр­ді­сте­рі (20__ , 20__, 20__ жыл­дар).
2
Сіз ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру са­ла­сын­да қан­дай тәу­е­кел­дер­ді бай­қап жүр­сіз?
3
Анық­тал­ған тәу­е­кел­дер­ді азай­ту бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­дан­ды?
4
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­ке­лі­нің дең­гей­іне қан­дай фак­тор­лар әсер ете­ді?
5
Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру қай са­ла­лар­ға кө­бі­рек ұшы­рай­ды? (мы­са­лы, несие-қар­жы са­ла­сы, бюд­жет­тік қа­ты­на­стар са­ла­сы, есірт­кі­нің заң­сыз ай­на­лы­мы және т. б.)?
6
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл жүй­е­сіне қан­дай тәу­е­кел­дер, қа­тер­лер мен осал­дық­тар тән?
7
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның шай­ы­лу­ға қар­сы жүй­е­сі­нің ти­ім­ді­лі­гін арт­ты­ру бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­дау қа­жет?
8
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті жа­рия ету­ге (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ба­стап­қы қыл­мыстар­дың қан­дай түр­ле­рі көп дә­ре­же­де бар және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы осы қыл­мыстар­ға қан­ша­лық­ты қол­да­ны­ла­ды?
9
ҚМА бер­ген ақ­па­рат­тың жал­пы са­ны­нан 218-бап бой­ын­ша қоз­ға­ла оты­рып іс­ке асы­ры­л­ған ма­те­ри­ал­дар­дың үле­сі қан­дай?
10
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, 218-бап бой­ын­ша іс қоз­ғал­ған кез­де ҚМА ма­те­ри­ал­да­рын пай­да­ла­ну­дың тө­мен пай­ы­зы­на қан­дай се­беп­тер әсер ете­ді?
11
Об­лы­стар бө­лі­ні­сін­де Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру қыл­мыста­ры қай жер­де кө­бі­рек жа­са­ла­ды және негіз­гі се­беп­те­рі қан­дай?
12
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) қыл­мыс жа­са­ға­ны үшін жа­за те­же­у­ші бо­лып та­бы­ла ма неме­се оны қа­таң­да­ту қа­жет пе? Қай ба­ғыт­та кө­бі­рек қа­тай­ту қа­жет?
13
Қыл­мыс жа­са­ға­ны үшін жа­за қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) Заң­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­ге­ніне мы­сал­дар кел­ті­рі­ңіз.
14
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы­ның іс жү­зін­де құқық қол­да­ну про­це­сін си­патта­ңыз? Сіз қан­дай қиын­дық­тар­ға тап бол­ды­ңыз? Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бас­қа да заң­на­ма­лық ак­ті­ле­рі­мен қай­шы­лық­та­ры бар ма? Егер бар бол­са, он­да іс жү­зін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бы­ның нор­ма­ла­рын құқық қол­да­ну қа­лай жүр­гі­зі­ле­ді?
15
Сіз­дің тә­жі­ри­бе­ңіз­ге сүй­ене оты­рып, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 218-ба­бын қам­ты­май­тын Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру(жы­лы­ста­ту) қыл­мыста­ры­ның түр­ле­рі бар ма?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
5 қосымша
Активтерді тәркілеу туралы заңнаманың толықтығы (ҚҚО, АҚО бойынша толтырылады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бын іс жү­зін­де жү­зе­ге асы­ру про­це­сін си­патта­ңыз? Мы­сал­дар кел­ті­рі­ңіз
2
Соң­ғы жыл­да сот­қа дей­ін­гі тәр­тіп­пен мү­лік­тің қан­ша са­ны және қан­дай са­ма­ға тәр­кі­лен­ді.
3
Соң­ғы жыл­да сот тәр­ті­бі­мен мү­лік­тіқ қан­ша са­ны және қан­дай са­ма­ға тәр­кі­лен­ді?
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бын­да қан­дай ең тө­мен­гі және ең жо­ға­ры жа­за­лар көз­дел­ге­нін және олар­ды прак­ти­ка­да қол­да­ну­да қан­ша­лық­ты ти­ім­ді еке­нін си­патта­ңыз?
5
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бын құқық қол­да­ну про­це­сін­де қан­дай қиын­дық­тар­ға тап болға­ны­ңы­зды си­патта­ңыз?
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бас­қа да заң­на­ма­лық ак­ті­ле­рін­де қай­шы­лық­тар бар ма? Егер бар бол­са, он­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бы­ның нор­ма­ла­рын құқық қол­да­ну қа­лай жүр­гі­зі­ле­ді?
7
Сіз­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бы­ның мә­се­ле­ле­рі­мен ай­на­лы­са­тын құ­ры­лым­дар бар ма?
8
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді із­де­сті­ру мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша қан­дай қиын­дық­тар­ға тап болға­ны­ңы­зды си­патта­ңыз?
9
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді із­де­умен ай­на­лы­са­тын ар­найы қыз­мет­кер­лер бар ма?
10
Ел ішін­де ак­тив­тер­ді ти­ім­ді қай­та­ру бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­да­ну­да?
11
Ше­тел­ден ак­тив­тер­ді ти­ім­ді қай­та­ру бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­да­ну­да?
12
Соң­ғы жыл­да ак­тив­тер­дің әр тү­рі­нің қан­ша са­ны қыл­мыстық тәр­тіп­те қай­та­рыл­ды?
13
Соң­ғы жыл­да ак­тив­тер­дің әр тү­рі­нің қан­ша са­ны қыл­мыстық іс жүр­гі­зу­ден тыс қай­та­рыл­ды?
14
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді із­деу ба­ры­сын­да сіз шет мем­ле­кет­тер­дің қан­дай мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры­мен өза­ра әре­кет­те­се­сіз? Про­це­сті си­патта­ңыз.
15
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бын ен­гі­зу­дің қа­жет­ті­лі­гі мен орын­ды­лы­ғын кім анық­тай­ды және ше­шім қа­был­дай­ды?
16
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бы­ның нор­ма­ла­ры те­же­у­ші бо­лып та­бы­ла ма неме­се олар­ды қа­таң­да­ту қа­жет пе? Қай ба­ғыт­та кө­бі­рек қа­тай­ту қа­жет?
17
Қан­дай жағ­дай­лар­да сот тәр­кі­леу ту­ра­лы ше­шім шы­ға­ра­ды? Бұл үшін не негіз бо­лып та­бы­ла­ды?
18
Ак­тив­тер­ді тәр­кі­ле­удің ти­ім­ді негіз­де­рі бар ма?
19
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің 48-ба­бы нор­ма­ла­ры­ның қол­да­ны­лу са­па­сын ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
6 қосымша
Ақпаратты жинау және өңдеу сапасы (ҚҚО, АҚО толтырылады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі­нің Қар­жы мо­ни­то­рин­гі агент­т3­г3 (бұ­дан әрі – ҚМА) өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз?
2
Соң­ғы 3 жыл­да (20__, 20__, 20__ жыл­дар) ҚМА-нен қан­ша ха­бар­ла­ма ке­ліп тү­сті?
3
Жі­бе­рі­л­ген ха­бар­ла­ма­лар­дың Қан­ша­сы қыл­мыстық құқық бұ­зу­шы­лық­тар үшін дәлел­деу ба­за­сы ре­т­ін­де қыз­мет ет­ті?
4
Сіз­дің ой­ы­ңыз­ша, олар бой­ын­ша ти­іс­ті ша­ра­лар қа­был­дау мақ­са­тын­да жі­бе­рі­ле­тін ҚМА ақ­па­ра­ты­ның са­па­сын қа­лай арт­ты­ру қа­жет?
5
ҚМА-нен алын­ған де­ректер­ді жи­на­у­ға және өң­де­у­ге қа­ты­са­тын қыз­мет­кер­лер­дің са­ны қан­дай?
6
Сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз қан­дай де­рекқор­ға қол жет­кі­зе ала­ды және қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі (қа­шық­тан, ті­ке­лей, ав­то­ном­ды)?
7
ҚМА-нен жы­лы­на қан­ша ма­те­ри­ал / ақ­па­рат ала­сыз? АФМ-ден қан­дай ма­те­ри­ал­дар / ақ­па­рат түр­ле­рін жиі ала­ты­ны­ңы­зды көр­се­ті­ңіз?
8
Сот­қа бе­рі­ле­тін ҚМА ма­те­ри­ал­да­ры / ақ­па­рат­та­ры бой­ын­ша қан­ша іс қа­лып­та­сты­ры­ла­ды? ҚМА-нен алын­ған ма­те­ри­ал­дар­дың/ақ­па­рат­тың са­па­сын ба­ға­ла­ңыз
9
ҚМА-нің ма­те­ри­ал­да­ры/ақ­па­рат­та­ры бой­ын­ша сот­қа бе­ріл­ме­ген іс­тер бар ма? Се­беп­те­рін си­патта­ңыз
10
Сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз үшін Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (өзге) мү­лік­ті заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша оқы­ту қан­ша­лық­ты жиі жүр­гі­зі­ле­ді және бұл рет­те ҚҚА өкіл­де­рі қа­ты­са­ды ма?
11
ҚМА ма­те­ри­ал­да­ры бой­ын­ша Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (өзге) мү­лік­ті заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ту­ра­лы стан­дарт­ты іс­тер­ді қа­лып­та­сты­ру ке­зін­де сіз­дің қыз­мет­ке­рі­ңіз­ге ор­та­ша есеп­пен қан­ша уа­қыт қа­жет?
13
ҚМА-мен өза­ра әре­кет­те­су са­па­сы­ның дең­гей­ін ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
14
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да шет мем­ле­кет­тер­мен өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз? Бұл қан­ша­лық­ты ти­ім­ді?
15
ҚМА-нен алын­ған де­ректер­дің са­па­сы мен то­лық­тығ­ын си­патта­ңыз? Олар­ды жақ­сар­ту үшін не іс­теу ке­рек деп ой­лай­сыз?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
7 қосымша
Қаржылық қылмыстарды тергеуге арналған әлеует пен ресурстар (ҚҚО мен АҚО бойынша толтырылады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Сіз­де қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (өзге) мү­лік­ті заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі­мен ай­на­лы­са­тын же­ке құ­ры­лым­дық бө­лім­ше бар ма?
2
Сіз­дің ұй­ы­мы­ңы­зда қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу үшін жет­кі­лік­ті өкі­лет­тіктер бар ма?
3
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды, оның ішін­де ак­тив­тер­ді тәр­кі­ле­уді тер­геу үшін жет­кі­лік­ті қар­жы­лық/кадр­лық/тех­ни­ка­лық ре­сур­стар бар ма (әр көр­сет­кіш­ті бө­лек си­патта­ңыз)? Қар­жы­лық тер­ге­улер­мен ай­на­лы­са­тын бі­лік­ті қыз­мет­кер­лер­дің са­нын көр­се­ті­ңіз?
4
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді із­де­умен ай­на­лы­са­тын ар­найы қыз­мет­кер­лер бар ма?
5
Қыз­мет­кер­лер Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді және қар­жы­лық қыл­мыстар­ды қай­та­ру үшін қан­дай ти­ім­ді ша­ра­лар­ды қол­да­на­ты­нын си­патта­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
6
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу және Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ак­тив­тер­ді із­деу ке­зін­де қан­дай қиын­дық­тар­ға тап болға­ны­ңы­зды си­патта­ңыз және неге?
7
Сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу ке­зін­де, оның ішін­де ак­тив­тер­ді тәр­кі­леу ке­зін­де қан­дай мә­лі­мет­тер ба­за­сы­на қол жет­кі­зе ала­ды және қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі (ті­ке­лей, қа­шық­тан, ав­то­ном­ды)?
8
Шет мем­ле­кет­тер­дің мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры Қыл­мыстық жол­мен та­бы­л­ған ак­тив­тер­ді із­де­сті­ру және қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу про­це­сіне қа­ты­са ма? Өза­ра әре­кет­те­су про­це­сін си­патта­ңыз. Бұл қан­ша­лық­ты ти­ім­ді? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
9
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­удің, оның ішін­де ак­тив­тер­ді тәр­кі­ле­удің са­па­сын ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
10
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­умен, оның ішін­де ак­тив­тер­ді тәр­кі­ле­умен ай­на­лы­са­тын қыз­мет­кер­ле­рі­ң­із­дің ара­сын­да сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­та­ры­ның қан­дай тәу­е­кел­де­рі бар еке­нін көр­се­ті­ңіз?
11
Сіз­дің ве­дом­ство осы тәу­е­кел­дер­ді жою бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­да­уда?
12
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­умен ай­на­лы­са­тын қыз­мет­кер­лер­дің жа­ла­қы­сы (тө­мен, ор­та­ша, жо­ға­ры)қан­дай? Осы жағ­дай қыз­мет­кер­лер­дің қыз­ме­тіне әсер ете ме?
13
Сіз­дің ұй­ы­мы­ңы­зда қан­дай сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық фак­ті­ле­рі орын ал­ға­нын си­патта­ңыз? Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­умен ай­на­лы­са­тын қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз ара­сын­да сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­тар­дың се­беп­те­рін көр­се­ті­ңіз?
14
Сіз сы­бай­лас жем­қор­лық­қа қар­сы қан­дай ша­ра­лар­ды қа­был­да­ға­ны­ңы­зды және олар қан­ша­лық­ты ти­ім­ді еке­нін көр­се­ті­ңіз?
15
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­уде, оның ішін­де ак­тив­тер­ді тәр­кі­ле­уде және қыл­мыстық қу­да­лау про­це­сін­де, сон­дай-ақ ше­шім қа­был­да­уда қыз­мет­кер­лер қан­ша­лық­ты тәу­ел­сіз еке­нін си­патта­ңыз? Тер­геу неме­се қыл­мыстық қу­да­лау ба­ры­сы­на әсер етуі мүм­кін сырт­қы те­ріс фак­тор­лар­ды, қа­уіп­тер­ді, осал­дық­тар мен кем­ші­лік­тер­ді көр­се­ті­ңіз?
16
Қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­ге­умен ай­на­лы­са­тын кадр­лар­ды да­яр­лау, қай­та да­яр­лау қан­ша­лық­ты жиі жүр­гі­зі­ле­ді?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
8 қосымша
Халықаралық ынтымақтастықтың тиімділігі (ҚҚО, АҚО толтырылады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер/ ком­мен­та­рий­лер
1
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да өза­ра құқық­тық кө­мек көр­се­ті­ле ме? Өза­ра құқық­тық кө­мек көр­се­ту бой­ын­ша шет мем­ле­кет­тер­ден бас тар­ту­лар бар ма? Қан­дай се­беп­те­рі?
2
Өза­ра құқық­тық кө­мек­ке қан­дай ұй­ым­дар қа­ты­са­ды?
3
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да соң­ғы рет өза­ра құқық­тық кө­мек қа­шан жүр­гі­зіл­ді? Өза­ра құқық­тық кө­мек про­це­сін­де қан­дай қиын­дық­тар туын­дай­ты­нын си­патта­ңыз?
4
Ұсы­ны­л­ған өза­ра құқық­тық кө­мек­тің са­па­сы мен то­лық­тығ­ын ба­ға­ла­ңыз? Кем­ші­лік­тер бар ма және неге?
5
Өза­ра құқық­тық кө­мек про­це­сін­де Қыл­мыстық жол­мен та­бы­л­ған ак­тив­тер­ді қай­та­ру неме­се із­деу жағ­дай­ла­ры бол­ды ма? Сұ­рақ­тар қан­ша­лық­ты са­па­лы және ти­ім­ді пы­сық­тал­ға­нын си­патта­ңыз?
6
Өза­ра құқық­тық кө­мек шең­бе­рін­де сұ­рау са­лу­лар­ды/жа­у­ап­тар­ды дай­ын­дау ке­зін­де ҚМА ма­те­ри­ал­да­ры/ақ­па­ра­ты пай­да­ла­ныл­ды ма? ҚМА-нің осы про­цес­ке қа­ты­суы­ның ти­ім­ді­лі­гін ба­ға­ла­ңыз. Кем­ші­лік­тер бар ма және неге?
7
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да өза­ра құқық­тық кө­мек мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша қай ел­дер­мен бел­сен­ді өза­ра іс-қи­мыл жа­сай­сыздар?
8
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да қан­дай ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­мен ын­ты­мақ­та­стық жүр­гі­зі­ле­ді?
9
Сіз­дің ве­дом­ство­ның шет мем­ле­кет­тер­дің, ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­дың сұ­ра­у­ла­ры­на жол­да­ған жа­у­ап­та­ры­ның са­па­сын ба­ға­ла­ңыз?
10
Сіз­дің ве­дом­ство­ның сұ­ра­у­ла­ры­на шет мем­ле­кет, ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым жі­бер­ген жа­у­ап­тар­дың са­па­сын ба­ға­ла­ңыз?
11
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да ел­дің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­тар­ды қол­да­ну са­па­сын ба­ға­ла­ңыз?
12
Ха­лы­қа­ра­лық ын­ты­мақ­та­стық са­ла­сын­да (кез­де­су­лер, ке­ліс­сө­здер, фо­рум­дар) қан­дай бас­қа ти­ім­ді ша­ра­лар қол­да­ны­ла­ты­нын си­патта­ңыз?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
9 қосымша
Сот рәсімдеріне арналған сыйымдылық және ресурстар (активтерді тәркілеуді қоса алғанда)
( ЖС толтырады)
N
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Ак­тив­тер­ді тәр­кі­леу (бұ­дан әрі – АТ) (рес­пуб­ли­ка­лық, об­лы­стық, қа­ла­лық, аудан­дық) қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар іс­те­рі бой­ын­ша сот рә­сім­де­рін су­дья­лар­дың қан­дай дең­гейі жүр­гі­зе­ді?
2
Қар­жы­лық қыл­мыстар мен АТ бой­ын­ша іс­тер­ді жүр­гі­зе­тін су­дья­лар­дың өкі­лет­тікте­рі­нің дең­гейі қан­дай?
3
АТ қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар мә­се­ле­ле­рі­мен ай­на­лы­са­тын су­дья­лар­дың құ­ра­мы қан­дай(қыл­мыстық іс­тер бой­ын­ша әкім­ші­лік су­дья­лар мен су­дья­лар­дың са­ны)?
4
АТ қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар бой­ын­ша іс­тер­мен ай­на­лы­са­тын су­дья­лар­дың кадр­лық құ­ра­мы са­па­сы­ның дең­гейі қан­дай (АТ қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар бой­ын­ша іс­тер­ді жүр­гі­зу үшін қа­жет­ті өті­лі мен тә­жі­ри­бе­сі бар су­дья­лар­дың са­ны)?
5
Қар­жы­лық қыл­мыстар мен АТ бой­ын­ша іс­тер­ді жүр­гі­зе­тін су­дья­лар­дың қол же­тім­ді­лі­гі мен өкі­лет­тікте­рі­нің дең­гейі қан­дай?
6
Де­рекқор­ға қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі (ті­ке­лей, қа­шық­тан, ав­то­ном­ды)?
7
АТ (рес­пуб­ли­ка­лық, жер­гі­лік­ті, об­лы­стық, аудан­дық) қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу жүр­гі­зе­тін су­дья­лар­дың қар­жы­лан­ды­ру дең­гейі қан­дай?
8
Қар­жы­лық қыл­мыстар мен АТ бой­ын­ша іс­тер­ді жүр­гі­зе­тін су­дья­лар қан­ша­лық­ты тәу­ел­сіз?
9
АТ ( әкім­ші­лік, қыл­мыстық) қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар бой­ын­ша іс­тер­мен су­дья­лар­дың қан­дай тү­рі ай­на­лы­са­ды?
10
Су­дья­лар­дың жа­ла­қы­сы қан­дай (жо­ға­ры, тө­мен, ор­та­ша)?
11
Бір жыл/екі жыл/үш жыл ішін­де ор­та­ша ал­ған­да ға қо­са ал­ған­да, қар­жы­лық қыл­мыстар бой­ын­ша қан­ша іс тү­се­ді, олар­дан қан­ша үкім шы­ға­ры­ла­ды және олар­дың қан­ша­сы пы­сық­та­у­ға жі­бе­рі­ле­ді?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
10 қосымша
Қылмыстық істер бойынша іс жүргізу: терроризмді қаржыландыру
(ҚҚО, АҚО бойынша толтырылады)
20__ жыл бой­ын­ша мә­лі­мет
Көр­сет­кіш
Са­ны
ТҚ тер­геу
2.4.1
ТҚ тер­геу са­ны
2.4.2
ТҚ тер­ге­у­ге тар­ты­л­ған же­ке тұ­лға­лар­дың са­ны
2.4.3
Кү­дік­ті опе­ра­ция ту­ра­лы ха­бар­ла­ла­мен ба­стал­ған (бұ­дан әрі – ҚОХ) тер­ге­улер са­ны
2.4.4
КОХ-дан алын­ған де­ректер­ді пай­да­ла­на оты­рып, ТҚ тер­ге­уле­рі­нің са­ны
ТҚ-ны қу­да­лау
2.5.1
ТҚ ай­ып­та­у­ла­ры­мен сот­қа бе­рі­л­ген іс­тер­дің са­ны
2.5.2
ТФ ай­ып та­ғы­л­ған же­ке тұ­лға­лар­дың са­ны
2.5.3
КОХ негі­зін­де қоз­ғал­ған ТҚ ту­ра­лы сот­қа бе­рі­л­ген іс­тер­дің са­ны
2.5.4
ТҚ-ға ай­ып та­ғу бой­ын­ша сот­қа бе­рі­л­ген, КОХ-тан алын­ған де­ректер пай­да­ла­ны­л­ған іс­тер­дің са­ны
2.5.5 – 2.5.10
Ай­ып­та­уды алып та­ста­у­ға се­беп болған қа­рал­ған іс­тер­дің са­ны2 :
2.5.6
- ТҚ дәлел­ден­ген жоқ;
2.5.7
- ТҚ жа­са­уда­ғы ни­ет­ті дәлел­деу үшін дәлел­дер жет­кі­лік­сіз;
2.5.8
- ТҚ тер­геу ар­тық қар­жы­лық неме­се уа­қыт шы­ғын­да­рын та­лап ете­ді;
2.5.9
- ТҚ үшін ай­ып­тау үкім­де­рі пре­ди­кат­тық қыл­мыстар үшін үкім­дер­мен қам­ты­ла­ды.
2.5.10
- қа­жет бол­са, ең көп та­рал­ған се­беп­тер­ді қо­сы­ңыз
ТҚ бой­ын­ша ай­ып­тау үкім­де­рі
2.6.1
ТҚ бой­ын­ша ай­ып­тау үкім­де­рі шы­ға­ры­л­ған іс­тер­дің са­ны
2.6.2
ТҚ үшін сот­тал­ған же­ке тұ­лға­лар­дың са­ны
2.6.3
ТҚ бой­ын­ша ай­ып­тау үкім­де­рі шы­ға­ры­л­ған, КОХ негі­зін­де қоз­ғал­ған іс­тер­дің са­ны
2.6.4
КОХ пай­да­ла­ны­л­ған және ТҚ ай­ып­тау үкім­де­рі шы­ға­ры­л­ған іс­тер са­ны
2.6.5
Ай­ып­пұл тө­лей оты­рып, тер­ро­ризмді қар­жы­лан­дыр­ға­ны үшін сот­тал­ған же­ке тұ­лға­лар­дың са­ны
2.6.6
ТҚ үшін сот­тал­ған же­ке тұл­ға­ға са­лы­на­тын ай­ып­пұл­дар­дың ор­та­ша мөл­ше­рі (АҚШ дол­ла­ры­мен)
2.6.7
Түр­ме жа­за­сын өте­умен ТҚ үшін сот­тал­ған же­ке тұ­лға­лар­дың са­ны3
2.6.8
ТҚ үшін сот­тал­ған же­ке тұ­лға­лар үшін түр­ме­ге қа­маудың ор­та­ша мөл­ше­рі
* – әрбір ісінде мүмкін бір себептері алу үшін айыптау ТҚ;
** – шартты үкімдер мен орындалуы кейінге қалдырылған үкімдерді қоспағанда.

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
11 қосымша
Қылмыстық істер бойынша іс жүргізу: терроризмді қаржыландыру
(ҚҚО, АҚО бойынша толтырылады)
№
Сұ­рақ­тар
Са­ңы
1. Жал­пы мә­лі­мет­тер
1.1.
Есеп­ті ке­зең­де­гі тер­ро­ри­стік ак­ті (бұ­дан әрі – ТА) кү­ні, уа­қы­ты, ор­ны (әр­бір ТА бой­ын­ша же­ке-же­ке).
1.2.
ТА фи­гу­рант­та­ры (ұй­ым­ның ата­уы, ЖК ата­уы, же­ке тұл­ға­ның ТАӘ).
1.3.
Оның дең­гей­ін (жер­гі­лік­ті, ай­мақ­тық, ха­лы­қа­ра­лық) көр­се­те оты­рып си­патта­ңыз.
1.4.
ТА жа­са­ған кез­де пай­да­ла­ны­ла­тын қа­ру­ды (ша­буыл жа­сай­тын заттар­ды), Кө­лік құ­рал­да­рын көр­се­ті­ңіз
1.5.
ТА ай­ып­та­лушы­ла­рын­да тый­ым са­лын­ған ді­ни әде­би­ет­тер мен тер­ро­ри­стік ма­те­ри­ал­дар бол­ды ма?
1.6.
Бұл кім­нің ба­ста­ма­шы­сы бол­ды және неге?
1.7.
Бұл ай­ып­та­лушы­лар бұ­рын қыл­мыстық жа­у­ап­кер­ші­лік­ке тар­ты­л­ған ба, қа­шан, қай­да және қан­дай бап­тар бой­ын­ша, жа­за­ның қан­дай тү­рі?
1.8.
Осы ТА нәти­же­сін­де за­рдап шек­кен­дер са­ны.
1.9.
Осы ай­ып­та­лушы­лар қан­дай қыл­мыстар жа­са­ға­ны ту­ра­лы си­патта­ңыз, олар қан­дай бап­тар бой­ын­ша сот­тал­ды?
1.10.
Сот­та­лушы­лар қан­дай ді­ни ағым­ға қа­ты­сты бол­ды?
1.11.
Ше­тел­дік тер­ро­ри­стік неме­се бас­қа ұй­ым­дар­мен бай­ла­ныс та ай­ып­та­лушы­ла­рын­да бол­ды ма?
1.12.
Ай­ып­та­лушы­лар ше­тел­ге шы­ғу­ды жү­зе­ге асыр­ды ма? Көр­се­ті­ңіз ел.
2. Өт­кі­зі­л­ген тер­ге­улер
2.1.
Осы ТА бой­ын­ша тір­кел­ген және тер­ге­ле­тін іс­тер­дің са­ны.
2.2.
Осы ТА бой­ын­ша ай­ып­тау үкім­де­рі­нің са­ны.
2.3.
Осы ТА бой­ын­ша сот­тал­ған­дар са­ны.
2.4.
Ай­ып­та­лушы­лар­дың мұз­да­ты­л­ған мүл­кі­нің со­ма­сы-бұл.
2.5.
Тәр­кі­лен­ген мү­лік­тің со­ма­сы.
2.6.
Осы ТА фи­гу­рант­та­ры бой­ын­ша Қа­зақ­стан­ға ха­лы­қа­ра­лық сұ­рау са­лу­лар­дың са­ны. Сұ­ра­удың си­па­тын си­патта­ңыз. Ұй­ым­ның ата­уы.
2.7.
Осы ТА фи­гу­рант­та­ры бой­ын­ша Қа­зақ­стан­нан ха­лы­қа­ра­лық сұ­ра­у­лар са­ны. Сұ­ра­удың си­па­тын си­патта­ңыз. Ұй­ым­ның ата­уы.
2.8.
ТА-дан кел­ті­рі­л­ген ма­те­ри­ал­дық за­лал­дың мөл­ше­рі қан­дай?
2.9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қан­дай мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры­мен ТА тек­се­ру бой­ын­ша бір­лес­кен жұ­мыс жүр­гі­зіл­ді?
2.10.
ТА тер­геу ке­зін­де қан­дай қиын­дық­тар туын­да­ды?
2.11.
ТА жа­са­ған кез­де ай­ып­та­лушы­лар қол­да­на­тын әді­стер­дің ерекше­лі­гін көр­се­ті­ңіз?
2.12.
Сот­та­лушы­лар қа­лай анық­тал­ды?
2.13.
Ре­сми мә­лі­мет­тер ба­за­сы қан­дай. Неме­се бас­қа қол же­тім­ді ақ­па­рат көз­де­рі ТА тер­ге­уле­рін­де қол­да­ныл­ды ма?
3. Қар­жы­лан­ды­ру
3.1.
Осы тең­ге­нің ор­та­ша құ­ны қан­дай? TА бюд­же­ті қан­ша­лық­ты жо­ға­ры ба­ға­лан­ға­нын көр­се­ті­ңіз? (жо­ға­ры, ор­та­ша, тө­мен)
3.2.
Бұл сот­та­лушы­лар­дың жыл­дық бюд­же­ті қан­дай?
3.3.
Сот­та­лушы­лар­дың қа­ра­жат көз­де­рі қан­дай? (Заң­ды, заң­сыз) қа­ра­жат кө­зі­нің қыз­мет тү­рін си­патта­ңыз.
3.4.
Ай­ып­та­лушы қан­дай ұй­ым­дар ар­қы­лы ақ­ша­мен және (неме­се) бас­қа мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гіз­ді?
3.5.
Ше­тел­дік тер­ро­ри­стік ұй­ым­дар­дан неме­се бас­қа ұй­ым­дар­дан қар­жы­лан­ды­ру бол­ды ма? Си­патта­ңыз.
3.6.
Ше­тел­дік тер­ро­ри­стік неме­се бас­қа ұй­ым­дар­ды қар­жы­лан­ды­ру бол­ды ма? Си­патта­ңыз.
3.7.
Ай­ып­та­лушы­лар Қа­зақ­стан ау­ма­ғын­да же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дан қар­жы­лан­ды­рыл­ды ма? Си­патта­ңыз.
3.8.
Қа­зақ­стан ау­ма­ғын­да та фи­гу­рант­та­ры же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­ды қар­жы­лан­дыр­ды ма? Си­патта­ңыз.

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
12 қосымша
Қылмыстық істер бойынша іс жүргізу: қылмыстық кірістерді жылыстату
(ҚҚО, АҚО толтырады)
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) қа­у­пі
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті жа­рия ету­ге (жы­лы­ста­ту­ға) бай­ла­ны­сты қыл­мыстық құқық бұ­зу­шы­лық­тар
Іс­тің нө­мі­рі
Тір­кел­ген кү­ні
Үкім шы­ға­ры­л­ған күн
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның 1997 жы­л­ғы Қыл­мыстық ко­дек­сі­нің ба­бы
2014 жы­л­ғы 3 шіл­де­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қыл­мыстық Ко­дек­сі­нің ба­бы
Жа­за­лау ша­ра­сы
Қо­сым­ша жа­за­лау ша­ра­ла­ры
Сот­тал­ған адам­дар­дың са­ны
Үкім заң­ды кү­шіне ен­ді
Ай­ып­та­лушы­лар­дың қыз­мет ету ай­ма­ғы
Іс бой­ын­ша ай­ып­та­лушы­лар са­ны, оның ішін­де:
Заң­ды тұ­лға­лар
Же­ке тұ­лға­лар
Істе кө­рі­не­тін қар­жы емес сек­тор­лар­ға қа­ты­су­шы­лар­дың са­ны
Іс­тер кө­рі­не­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент­те­рі­нің са­ны
Іс­тер кө­рі­не­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент еме­сте­рі­нің са­ны
Ай­ып­та­лушы­лар­дың эко­но­ми­ка­лық қыз­ме­ті­нің ба­сым тү­рі
Ай­ып­та­лушы­лар­дың эко­но­ми­ка­лық қыз­ме­ті­нің бас­қа түр­ле­рі
Ай­ып­та­лушы (ай­ып­та­лушы­лар) сырт­қы эко­но­ми­ка­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асыр­ды ма
Ай­ып­та­лушы (ай­ып­та­лушы­лар) офф­шор­лық ай­мақ­тар­мен опе­ра­ци­я­лар жүр­гіз­ді ме
Ме­же­лі пункт ре­т­ін­де әре­кет ет­кен ел­дер (ақ­ша қа­ра­жа­тын алушы ел)
Ба­стап­қы нүк­те ре­т­ін­де әре­кет ет­кен ел­дер (ақ­ша қа­ра­жат­та­рын жі­бе­ру­ші ел)
Ай­ып­та­лушы­лар мем­ле­кет­тік са­тып алу бой­ын­ша кон­курс же­ңім­паз­да­ры бо­лып та­бы­ла ма
Қыл­мыстық іс қоз­ғал­ған сәт­те қыл­мыстық іс­тер бой­ын­ша ай­ып­та­лушы­лар­дың сот­ты­лы­ғы бар ма
Ай­ып­та­лушы­лар ара­сын­да туы­стық және өзге де бай­ла­ны­стар­дың бо­луы (ұл­ты, ту­ған же­рі және бас­қа­ла­ры)
Іс­тің фа­бу­ла­сы­на сәй­кес ка­пи­тал кө­зі­нің си­патта­ма­сы
Істе пай­да­ла­ны­л­ған қар­жы өнім­де­рі мен қыз­мет­те­рі
Іс бой­ын­ша пре­ди­кат­тық қыл­мыс
Ма­те­ри­ал­дық зи­ян­ның бел­гі­лен­ген мөл­ше­рі (тең­ге)
Тый­ым са­лын­ды және мү­лік алын­ды (тең­ге)
Өз ер­кі­мен өтел­ді (тең­ге)
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған ақ­ша­ны және (неме­се) өзге де мү­лік­ті жа­рия ету (жы­лы­ста­ту) үшін пай­да­ла­ны­л­ған тех­ни­ка мен әді­стер­дің қы­сқа­ша си­патта­ма­сы
Тер­геу жүр­гі­зу үшін негіз­дер
Іс­тің сю­же­ті (іс­тің си­патта­ма­сы)
Бас­қа ма­ңы­зды ас­пек­ті­лер

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
13 қосымша
Кедендік бақылаудың тиімділігі (ҚМ МКК толтырады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Сіз­дің ұй­ы­мы­ңы­зда Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі­мен ай­на­лы­са­тын же­ке құ­ры­лым­дық бө­лім­ше бар ма?
2
Та­у­ар­лар мен кө­лік құ­рал­да­ры­ның қоз­ға­лы­сын Ке­ден­дік ба­қы­лау про­це­сін си­патта­ңыз
3
Са­па­лы Ке­ден­дік ба­қы­лау үшін жет­кі­лік­ті қар­жы­лық / кадр­лық / тех­ни­ка­лық ре­сур­стар бар ма (әр көр­сет­кіш­ті же­ке си­патта­ңыз)?
4
Ке­ден­дік ба­қы­лау үшін қан­дай ти­ім­ді ша­ра­лар, со­ның ішін­де тех­ни­ка­лық құ­рал­дар қол­да­ны­ла­ты­нын си­патта­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
5
Ке­ден­дік ба­қы­ла­уда қан­дай қиын­дық­тар­ға тап болға­ны­ңы­зды си­патта­ңыз және неге?
6
Сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз қан­дай де­рекқор­ға қол жет­кі­зе ала­ды және қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі (ті­ке­лей, қа­шық­тан, ав­то­ном­ды)?
7
Бұ­зу­шы­лық­тар анық­тал­ған кез­де бас­қа мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­ды ақ­па­рат­тан­ды­ру жүй­е­сін және одан әрі өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз
8
Ке­ден қыз­ме­ті мен бас­қа да мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың де­ректер ба­за­сы­ның өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз?
9
Ке­ден қыз­ме­т­ін­де бас­қа мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың де­ректер ба­за­сы­мен ин­те­гра­ция бар ма және бай­ла­ныс қол­же­тім­ді­лі­гі­нің дең­гейі қан­дай?
10
Ке­ден­дік ба­қы­лау про­це­сін­де құқық қор­ғау және ар­найы мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­мен өза­ра әре­кет­те­су про­це­сін си­патта­ңыз?
11
Шет мем­ле­кет­тер­дің мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры ке­ден­дік ба­қы­лау про­це­сіне қа­ты­са­ды ма? Өза­ра әре­кет­те­су про­це­сін си­патта­ңыз. Бұл қан­ша­лық­ты ти­ім­ді? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
12
Қыз­мет­кер­лер­дің жұ­мыс са­па­сын ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
13
Ке­ден­дік ба­қы­лау про­це­сіне тар­ты­л­ған қыз­мет­кер­лер ара­сын­да сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­та­ры­ның қан­дай тәу­е­кел­де­рі бар еке­нін көр­се­ті­ңіз?
14
Ке­ден бе­кет­те­рін­де­гі қыз­мет­кер­лер­дің жа­ла­қы­сы (тө­мен, ор­та­ша, жо­ға­ры) қан­дай? Бұл қыз­мет­кер­лер­дің қыз­ме­тіне әсер ете ме?
15
Сіз­дің ұй­ы­мы­ңы­зда қан­дай сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық фак­ті­ле­рі орын ал­ға­нын си­патта­ңыз. Ке­ден бе­кет­те­рін­де­гі сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз ара­сын­да сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­тар­дың се­беп­те­рін көр­се­ті­ңіз.
16
Сіз сы­бай­лас жем­қор­лық­қа қар­сы қан­дай ша­ра­лар­ды қа­был­да­ға­ны­ңы­зды және олар қан­ша­лық­ты ти­ім­ді еке­нін көр­се­ті­ңіз?
17
Ке­ден қыз­ме­ті­нің Ше­ка­ра қыз­ме­ті­мен өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз
18
Ке­ден және ше­ка­ра қыз­мет­те­рі ара­сын­да кел­іс­пе­у­ші­лік­тер, қай­шы­лық­тар бар ма?
21
Ке­ден қыз­ме­ті­нің кө­лік про­ку­ра­ту­ра­сы­мен өза­ра әре­кет­те­су про­це­сін си­патта­ңыз
22
Ке­ден қыз­ме­ті мен кө­лік про­ку­ра­ту­ра­сы ара­сын­да кел­іс­пе­у­ші­лік­тер, қай­шы­лық­тар бар ма?
23
Қыз­мет­кер­лер­дің ке­ден бе­кет­те­рін­де және ке­ден­дік ба­қы­лау про­це­сін­де, сон­дай-ақ ше­шім қа­был­дау ке­зін­де қан­ша­лық­ты тәу­ел­сіз еке­нін си­патта­ңыз?
24
Ке­ден бе­кет­те­рін­де­гі сырт­қы те­ріс фак­тор­лар­ды, қа­уіп­тер­ді, осал­дық­тар мен кем­ші­лік­тер­ді көр­се­ті­ңіз?
25
Кон­тра­бан­да­ның жо­лын ке­су бой­ын­ша қан­дай ти­ім­ді ша­ра­лар қол­да­на­сыз? Про­це­сті си­патта­ңыз
26
Қол­ма-қол ақ­ша­мен ше­ка­ра­дан де­кла­ра­ци­я­сыз өту­ге ты­ры­су­дың негіз­гі се­беп­те­рін си­патта­ңыз?
27
Ке­ден жүй­е­сін­де­гі тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру жүй­е­сін си­патта­ңыз. Ке­ден жүй­е­сін­де қан­дай тәу­е­кел­дер бар және тәу­е­кел­дер­ді тө­мен­де­ту бой­ын­ша қан­дай ша­ра­лар қа­был­да­на­ды? Тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру жүй­е­сін­де кі­рі­стер­ді жы­лы­ста­ту/тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мә­се­ле­ле­рі ес­ке­рі­ле­ді ме?
28
Қа­зақ­стан­ның Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық од­ақ­қа кі­ру­і­нің әсе­рі қан­дай? Қа­зақ­стан қол­ма-қол ақ­ша қа­ра­жа­тын және бас­қа да қар­жы құ­рал­да­рын заң­сыз та­сы­мал­дау үшін тран­зит­тік дә­ліз бо­лып та­бы­ла ма? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
29
Кадр­лар­ды да­яр­лау, қай­та да­яр­лау қан­ша­лық­ты жиі жүр­гі­зі­ле­ді?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
14 қосымша
Кеден қызметі анықтаған құқық бұзушылықтар бойынша статистикалық деректер
(ҚМ МКК толтырады)
№
Құқық бұ­зу­шы­лық­тың ата­уы
Анық­тал­ған құқық бұ­зу­шы­лық­тар са­ны (есеп­ті ке­зең­де)
1
Өзге қар­жы құ­рал­да­ры­ның қол­ма-қол ақ­ша қа­ра­жа­тын заң­сыз та­сы­мал­дау (әр­қай­сысын же­ке-же­ке көр­се­ті­ңіз)
2
Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
3
Асыл та­стар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
4
Қым­бат ме­тал­дар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
5
Си­рек кез­де­се­тін ме­тал­дар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
6
Хи­ми­кат­тар­ды, хи­ми­я­лық және бак­те­рио­ло­ги­я­лық заттар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
7
Есірт­кі­ні заң­сыз та­сы­мал­дау
8
Қа­ру­ды, оқ-дә­рі­лер­ді және жа­ры­л­ғыш заттар­ды заң­сыз та­сы­мал­дау
9
Фло­ра мен фа­у­на­ны (жа­ну­ар­лар мен өсім­дік­тер­ді)заң­сыз та­сы­мал­дау
10
Бас­қа­ла­ры (құқық бұ­зу­шы­лық­тың әр­бір тү­рі бой­ын­ша же­ке-же­ке)

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
15 қосымша
Салық жүйесінің ашықтығы (ҚМ МКК толтырады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Са­лық­тық ба­қы­лау са­ла­сын­да қан­дай тәу­е­кел­дер, қа­уіп­тер мен осал­дық­тар бар еке­нін си­патта­ңыз?
2
Анық­тал­ған тәу­е­кел­дер­ді, қа­уіп­тер мен осал­дық­тар­ды жою үшін қан­дай ша­ра­лар қол­да­ны­ла­ды?
3
Құқық қор­ғау және ар­найы мем­ле­кет­тік ор­ган­дар қар­жы­лық қыл­мыстар­ды тер­геу ке­зін­де са­лық қыз­ме­ті­нің мә­лі­мет­тер ба­за­сы­на қол жет­кі­зе ала ма және қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі бар (қа­шық­тан, ті­ке­лей, ав­то­ном­ды)? Са­лық қыз­ме­ті мен құқық қор­ғау және ар­найы мем­ле­кет­тік ор­ган­дар ара­сын­да ақ­па­рат ал­ма­су про­це­сін си­патта­ңыз?
4
Ел­де ел­дің қар­жы жүй­е­сіне қа­уіп төн­ді­ре­тін ұй­ым­дар­дың ті­зі­мі бар ма (са­лық, несие, ай­ып­пұл тө­ле­уден жал­та­ру және т. б.)?
5
Са­лық және құқық қор­ғау ор­ган­да­ры ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға, са­лық, ай­ып­пұл және несие тө­ле­уден жал­та­ру­ға бай­ла­ны­сты құқық бұ­зу­шы­лық­тар анық­тал­ған жағ­дай­да қан­дай ша­ра­лар қол­да­на­ды? Өза­ра әре­кет­те­су ме­ха­низ­мін си­патта­ңыз.
6
Са­лық қыз­ме­т­ін­де са­лық тө­ле­уден жал­та­ру мақ­са­тын­да қос бух­гал­те­ри­я­ны пай­да­ла­на­тын жо­сық­сыз са­лық тө­ле­у­ші­лер бой­ын­ша де­ректер бар ма? Мы­сал­дар кел­ті­рі­ңіз
7
Са­лық са­лу­дың негіз­гі түр­ле­рін және олар­дың мақ­сат­та­рын си­патта­ңыз?
8
Ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­мен (ЭЫ­ДҰ, Ин­тер­пол) қо­сар­лан­ған са­лық са­лу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ақ­па­рат ал­ма­су жү­зе­ге асы­ры­ла ма?
9
Қо­сар­лан­ған са­лық са­лу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ақ­па­рат ал­ма­су қай ел­дер­мен кө­бі­рек жү­ре­ді?
10
Ак­тив­тер­ді де­кла­ра­ци­я­лау жүй­е­сі бар ма? Де­кла­ра­ци­я­лау про­це­сін си­патта­ңыз. Ак­тив­тер де­кла­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша де­ректер қан­ша­лық­ты то­лық және ашық?
11
Са­лық­ты оң­тай­лан­ды­ру мақ­са­тын­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның аза­мат­та­ры жиі пай­да­ла­на­тын ел­дер қан­дай?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
16 қосымша
Салықтық құқық қолдану тиімділігі (ҚМ МКК толтырады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Сіз ел­де­гі са­лық­тық құқық қол­да­ну дең­гей­ін қа­лай ба­ға­лай­сыз?
2
Са­лық заң­на­ма­сы­ның бар­лық нор­ма­ла­ры ел­де қол­да­ны­ла­ды ма?
3
Са­лық­тық әкім­ші­лен­ді­ру­ді жүр­гі­зу ке­зін­де са­лық заң­на­ма­сын­да қай­шы­лық­тар бар ма?
4
Ел­де­гі са­лық­тық құқық қол­да­ну нор­ма­ла­ры­ның ти­ім­ді­лі­гі қан­дай? Та­лап бұл нор­ма­лар­ды пы­сық­тау?
5
Са­лық­тық аудит са­ла­сын­да­ғы құқық қол­да­ну про­це­сін си­патта­ңыз? Мы­сал­дар кел­ті­рі­ңіз.
6
Ел бой­ын­ша бюд­жет­ке қа­ра­жат­тың жет­кі­лік­сіз тү­су (бе­ре­сі) дең­гейі қан­дай?
7
Са­лық тө­ле­уден жал­тар­ға­ны үшін са­лық­тық санк­ци­я­лар бар ма? Бұл Санк­ци­я­лар кім­ге қол­да­ны­ла­ды - же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­ға? Са­лық санк­ци­я­ла­рын қол­да­ну про­це­сін си­патта­ңыз.
8
Де­ректер­ді де­кла­ра­ци­я­лау про­це­сін си­патта­ңыз, олар қан­ша­лық­ты са­па­лы және то­лық тол­ты­ры­ла­ды? Бар­лық тір­кел­ген же­ке және заң­ды тұ­лға­лар са­лық де­кла­ра­ци­я­сын ұсы­на ма?
9
Қо­сар­лан­ған са­лық са­лу­ды бол­дыр­мау мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша қан­дай мем­ле­кет­тер­мен шар­ттар бар? Офф­шор­лық ел­дер бар ма?
10
Са­лық заң­на­ма­сын ерік­ті түр­де сақ­тау бағ­дар­ла­ма­сын (мү­лік­ті және ка­пи­тал­ды жа­рия ету бой­ын­ша ак­ци­я­лар) іс­ке асы­ру про­це­сте­рін си­патта­ңыз? Бұл бағ­дар­ла­ма­ның ар­тық­шы­лы­ғы, ти­ім­ді­лі­гі мен нәти­же­лі­лі­гі неде?
11
Са­лық жүй­е­сі­нің ашық­тығы мен ти­ім­ді­лі­гін ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
17 қосымша
Кіріс және шығыс қолма-қол ақша қаражаты бойынша декларацияланған деректер
(ҚМ МКК толтырады)
№
Ке­зең
Ел
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на кі­ре­тін қол­ма-қол ақ­ша қа­ра­жа­ты
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан шы­ға­тын қол­ма-қол ақ­ша қа­ра­жа­ты
Де­кла­ра­ци­я­лар са­ны
Де­кла­ра­ци­я­лан­ған со­ма
Де­кла­ра­ци­я­ға ар­нал­ған ор­та­ша со­ма
Де­кла­ра­ци­я­лар са­ны
Де­кла­ра­ци­я­лан­ған со­ма
Де­кла­ра­ци­я­ға ар­нал­ған ор­та­ша со­ма
1
20__ жыл

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
18 қосымша
Шекаралық бақылаудың сапасы (ҰҚК ШҚ толтырады)
№
Көр­сет­кіш
Мә­лі­мет­тер / ком­мен­та­рий­лер
1
Сіз­дің ұй­ы­мы­ңы­зда Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл мә­се­ле­ле­рі­мен ай­на­лы­са­тын же­ке құ­ры­лым­дық бө­лім­ше бар ма?
2
Ше­ка­ра­лық ба­қы­лау про­це­сін си­патта­ңыз. Кі­ру/шы­ғу ағы­ны­ның ар­туы­ның мау­сым­ды­лы­ғын және қай мем­ле­кет­тер­ден? Ең көп ба­ра­тын 5 ел­ді си­патта­ңыз.
3
Ше­ка­ра­ны са­па­лы ба­қы­лау үшін жет­кі­лік­ті қар­жы­лық / кадр­лық / тех­ни­ка­лық ре­сур­стар бар ма (әр көр­сет­кіш­ті же­ке си­патта­ңыз)?
4
Ше­ка­ра­лық ба­қы­лау үшін қан­дай ти­ім­ді ша­ра­лар, со­ның ішін­де тех­ни­ка­лық құ­рал­дар қол­да­ны­ла­ты­нын си­патта­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер және неге?
5
Ше­ка­ра­лық ба­қы­ла­уда қан­дай қиын­дық­тар­ға тап болға­ны­ңы­зды си­патта­ңыз және неге?
6
Сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз қан­дай де­рекқор­ға қол жет­кі­зе ала­ды және қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай тү­рі (ті­ке­лей, қа­шық­тан, ав­то­ном­ды)?
7
Ше­ка­ра қыз­ме­ті мен бас­қа да мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың мә­лі­мет­тер ба­за­сы­ның өза­ра әре­кет­те­суі мен ин­те­гра­ци­я­сы про­це­сін және бай­ла­ны­сқа қол же­тім­ді­лік­тің қан­дай дең­гей­ін си­патта­ңыз?
8
Шет мем­ле­кет­тер­дің мә­лі­мет­тер ба­за­сы­мен ин­те­гра­ция дең­гей­ін си­патта­ңыз
9
Ше­ка­ра­лық ба­қы­лау про­це­сін­де құқық қор­ғау және ар­найы мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­мен өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз? Қай­шы­лық­тар мен кел­іс­пе­у­ші­лік­тер бар ма?
10
Шет мем­ле­кет­тер­дің мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры ше­ка­ра­лық ба­қы­лау про­це­сіне қа­ты­са­ды ма? Өза­ра әре­кет­те­су про­це­сін си­патта­ңыз. Бұл қан­ша­лық­ты ти­ім­ді, қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
11
Ба­қы­лау-өт­кі­зу пунк­т­ін­де ке­зек­ші­лік ат­қа­ра­тын қыз­мет­кер­лер­дің жұ­мыс са­па­сын ба­ға­ла­ңыз? Қан­дай кем­ші­лік­тер бар және неге?
12
Ше­ка­ра­лық ба­қы­лау про­це­сіне тар­ты­л­ған сіз­дің қыз­мет­кер­ле­рі­ңіз ара­сын­да қан­дай сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық тәу­е­кел­де­рі бар еке­нін көр­се­ті­ңіз?
13
Сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­тың қан­дай фак­ті­ле­рі орын ал­ға­нын си­патта­ңыз? Ба­қы­лау-өт­кі­зу пунк­т­ін­де қыз­мет ат­қа­ра­тын қыз­мет­кер­лер ара­сын­да сы­бай­лас жем­қор­лық құқық бұ­зу­шы­лық­та­ры­ның се­беп­те­рін көр­се­ті­ңіз ?
14
Ба­қы­лау-өт­кі­зу пунк­т­ін­де қыз­мет ат­қа­ра­тын ше­ка­ра­шы­лар­дың жа­ла­қы­сы (тө­мен, ор­та­ша, жо­ға­ры) қан­дай? Бұл ше­ка­ра­шы­лар­дың қыз­ме­тіне әсер ете ме?
15
Сіз сы­бай­лас жем­қор­лық­қа қар­сы қан­дай ша­ра­лар­ды қа­был­да­ға­ны­ңы­зды және олар қан­ша­лық­ты ти­ім­ді еке­нін көр­се­ті­ңіз?
16
Ше­ка­ра қыз­ме­ті­нің ке­ден қыз­ме­ті­мен өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз
17
Ше­ка­ра және ке­ден қыз­мет­те­рі ара­сын­да кел­іс­пе­у­ші­лік­тер, қай­шы­лық­тар бар ма? Егер бар бол­са, си­патта­ңыз
18
Ше­ка­ра қыз­ме­ті­нің кө­ші-қон по­ли­ци­я­сы­мен өза­ра іс-қи­мыл про­це­сін си­патта­ңыз
19
Ше­ка­ра қыз­ме­ті мен кө­ші-қон по­ли­ци­я­сы ара­сын­да кел­іс­пе­у­ші­лік­тер, қай­шы­лық­тар бар ма? Егер бар бол­са, олар­ды си­патта­ңыз
20
Ба­қы­лау-өт­кі­зу пунк­т­ін­де және ше­ка­ра­лық ба­қы­лау про­це­сін­де, сон­дай-ақ ше­шім қа­был­дау ке­зін­де қыз­мет ете­тін ше­ка­ра­шы­лар­дың қан­ша­лық­ты тәу­ел­сіз еке­нін си­патта­ңыз?
21
Ба­қы­лау-өт­кі­зу пунк­т­ін­де сырт­қы жа­ғым­сыз фак­тор­лар­ды, қа­уіп­тер­ді, осал­дық­тар мен кем­ші­лік­тер­ді көр­се­ті­ңіз?
22
Кадр­лар­ды да­яр­лау, қай­та да­яр­лау бой­ын­ша са­бақ­тар қан­ша­лық­ты жиі өт­кі­зі­ле­ді?

Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2022 жылғы 16 қыркүйектегі
№ 34 Бұйрығына
19 қосымша
Шекаралық бақылаудың сапасы (адамдарды ауыстыру)
(ҰҚК ШҚ толтырады)
№
Көр­сет­кіш
Есеп­ті ке­зең
Мә­лі­мет­тер/ ком­мен­та­рий­лер
1
Адам­дар­дың мем­ле­кет­тік ше­ка­ра ар­қы­лы өтуі, оның ішін­де:
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ке­ле­тін адам­дар­дың са­ны
3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан ке­те­тін адам­дар­дың са­ны
4
Қан­ша бұ­зу­шы­лық анық­тал­ды, оның ішін­де:
5
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на ке­лу ке­зін­де
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан шы­ғу ке­зін­де