О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту»
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и в целях совершенствования порядка осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7584, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019) следующие изменения и дополнения:
в Правилах осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту, утвержденных указанным постановлением:
часть первую пункта 7 изложить в следующей редакции:
«7. Для целей настоящих Правил документами валютного контроля являются документы, поступающие в бумажном или электронном виде в уполномоченный банк или филиал Национального Банка при осуществлении контроля исполнения требования репатриации. К таким документам относятся:
1) заявление на получение учетного номера контракта по форме, установленной приложением 1 к настоящим Правилам, или произвольной формы по контрактам, не требующим получения учетного номера контракта;
2) контракт (оригинал или его копия) с отметкой о присвоении учетного номера для контрактов, подлежащих учетной регистрации;
3) документы, подтверждающие:
изменение сроков и условий исполнения обязательств или сторон по контракту;
исполнение обязательств по контракту (включая документы, подтверждающие выполнение работ (оказание услуг) или движение товаров внутри таможенной территории Союза для экспорта или импорта);
соответствие банковского счета экспортера или импортера в иностранном банке счетам, указанным в подпункте 4) пункта 2 статьи 12 Закона;
4) выписки о движении денег по банковским счетам в иностранных банках, платежные и иные документы, подтверждающие и идентифицирующие платежи и (или) переводы с банковских счетов в иностранных банках;
5) лицензия, регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении, паспорт сделки;
6) акт сверки по контракту;
7) информация о движении товаров по контрактам с учетным номером контракта, направленная в порядке, предусмотренном пунктами 49, 49-1, 49-2 и 53 настоящих Правил;
8) информация территориального подразделения органа государственных доходов о наличии декларации на товары в информационной системе органа государственных доходов Республики Казахстан.»;
часть первую пункта 45 изложить в следующей редакции:
«45. Обмен информацией в соответствии с настоящим пунктом и пунктами 46, 47, 48, 49, 49-1, 49-2, 51, 52 и 56 настоящих Правил осуществляется между уполномоченными банками, Национальным Банком и органом государственных доходов в электронном виде.»;
дополнить пунктом 53-1 следующего содержания:
«53-1. При отсутствии декларации на товары, представленной экспортером или импортером в качестве документа валютного контроля, в информационной системе банка учетной регистрации контракта, территориальное подразделение органа государственных доходов в течение трех рабочих дней после обращения экспортера или импортера предоставляет информацию о наличии декларации на товары в информационной системе органа государственных доходов Республики Казахстан.»;
дополнить пунктом 56 следующего содержания:
«56. При выявлении неисполнения нерезидентом в сроки репатриации обязательств по контракту перед экспортером или импортером на сумму, превышающую по состоянию на последний день отчетного месяца (месяца истечения срока репатриации) пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, уполномоченный банк направляет в Национальный Банк лицевую карточку банковского контроля по форме, установленной приложением 7 к настоящим Правилам в течение двух месяцев с даты получения информации о движении товаров через таможенную границу Союза по контрактам с учетным номером контракта за отчетные периоды 2011, 2012, 2013, 2014, 2015 годы и первое полугодие 2016 года.»;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

«СОГЛАСОВАНО»
Министр финансов
Республики Казахстан
Б. Султанов
«___» _________ 2016 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
К. Бишимбаев
«___» _________ 2016 года

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года № 184
Приложение 5
к Правилам осуществления
экспортно-импортного
валютного контроля
в Республике Казахстан и получения
резидентами учетных номеров
контрактов по экспорту и импорту
Форма, предназначенная для сбора административных данных«Информация по контракту с учетным номером контракта»
Отчетный период: за ___ (день) ___________ (месяца) ____ года
Индекс: ЕIСС_2
Периодичность: ежедневно
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк
Срок представления - не позднее трех рабочих дней:
после даты присвоения учетного номера контракту или снятия контракта с учетной регистрации;
после даты принятия уполномоченным банком документов, подтверждающих внесение изменений и (или) дополнений в контракт
Форма
Информация по контракту с учетным номером контрактаза ____ (день) _____________ (месяца) _____ года
БИН уполномоченного банка ________________________________________
№
Рек­ви­зи­ты учет­ной ре­ги­стра­ции кон­трак­та или пас­пор­та сдел­ки
Ин­фор­ма­ция по экс­пор­те­ру или им­пор­те­ру
Рек­ви­зи­ты пас­пор­та сдел­ки
Учет­ный но­мер кон­трак­та
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
БИН
ИИН
При­знак - юри­ди­че­ское ли­цо или ин­ди­ви­ду­аль­ный пред­при­ни­ма­тель
Код об­ла­сти
№
Да­та
№
Да­та
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
продолжение таблицы
Ин­фор­ма­ция по кон­трак­ту
Нере­зи­дент
Срок ре­па­три­а­ции
Сня­тие кон­трак­та
с учет­ной ре­ги­стра­ции
При­знак - экс­порт или им­порт
Но­мер
Да­та
Сум­ма кон­трак­та в ты­ся­чах еди­ниц
Ва­лю­та кон­трак­та
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
Стра­на
да­та
ос­но­ва­ние
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
«____» ___________________ 20___ года
____________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица,
уполномоченного на подписание)
Место печати
(при ее наличии)

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Информация по контракту
с учетным номером контракта»
Пояснение по заполнению формы,предназначенной для сбора административных данных,«Информация по контракту с учетным номером контракта»

16. В графе 17 указывается код страны иностранного покупателя или поставщика согласно государственным классификаторам ГК РК 06 ИСО 3166.1-2001 «Коды для обозначения наименований стран и их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран», ГК РК 06 ИСО 3166.2-2001 «Коды для обозначения наименований стран и их административно-территориальных подразделений. Часть 2. Коды административно-территориальных подразделений стран», ГК РК 06 ИСО 3166.3-2001 «Коды для обозначения наименований стран и их административно-территориальных подразделений. Часть 3. Коды для обозначения наименований стран, использовавшихся ранее».

1 - исполнение обязательств сторонами по контракту в полном объеме либо наличие остатка задолженности нерезидента или резидента, не превышающего пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, либо прекращение обязательств в случаях предоставления отступного, зачета, совпадения должника и кредитора в одном лице, невозможности исполнения, издания акта государственного органа, при наличии письменного подтверждения экспортера или импортера о прекращении обязательств сторон по контракту и подтверждающих документов;
2 - возврат нерезиденту ранее полученных товаров либо возврат импортеру неиспользованного аванса, при наличии письменного подтверждения импортера о прекращении действия данного контракта;
3 - возврат экспортеру ранее отгруженных товаров в случае неисполнения обязательства нерезидента по оплате товара либо возврат нерезиденту валюты, полученной экспортером в оплату контракта по экспорту в случае неисполнения обязательства экспортера по поставке товара, при наличии письменного подтверждения экспортера о прекращении действия данного контракта;
4 - предоставление документов, подтверждающих отсутствие претензий со стороны нерезидента, выполнившего свои обязательства перед экспортером или импортером в полном объеме, в случае неисполнения экспортером или импортером обязательств перед нерезидентом;
5 - подтверждение уполномоченного органа о выезде экспортера или импортера, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя, за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства;
6 - отсутствие по контракту движения денег и товаров в течение одного года с последней даты исполнения обязательств сторонами, при условии эквивалентного исполнения обязательств сторонами или наличия остатка задолженности нерезидента либо резидента, не превышающего пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
7 - наличие судебного решения либо документа иного уполномоченного государственного органа иностранного государства о ликвидации или о признании нерезидента банкротом;
8 - ликвидация экспортера или импортера в случае отсутствия правопреемника;
9 - получение экспортером или импортером страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств;
10 - поступление денег на банковский счет экспортера или импортера в рамках договора на финансирование под уступку денежного требования (факторинга);
11 - приостановление либо лишение банка учетной регистрации контракта лицензии на проведение банковских и иных операций;
12 - учет уполномоченным банком предъявленного нерезидентом векселя, выпущенного импортером для расчета по контракту, при исполнении обязательств сторонами по контракту в полном объеме либо наличии остатка задолженности нерезидента, не превышающего пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;
13 - перевод экспортером или импортером своего долга перед нерезидентом по контракту другому лицу на основании документов, подтверждающих согласие нерезидента, и при наличии письменного заявления экспортера или импортера о прекращении действия данного контракта, представленного в банк учетной регистрации контракта;
14 - уступка или перевод экспортером или импортером другому лицу права требования к нерезиденту при наличии подтверждающих документов (договор уступки прав требования, акт сверки по взаимным обязательствам, акт приема-передачи товаров, товаросопроводительные документы и другие) и письменного заявления экспортера или импортера о прекращении действия данного контракта, с учетом пункта 38 настоящих Правил;
15 - наличие документа государственного органа или иного уполномоченного органа о смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным экспортера или импортера, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего личное предпринимательство;
16 - истечение трех лет со дня отнесения контракта на отдельный учет;
17 - изменение экспортером или импортером банка учетной регистрации контракта, обслуживающего экспортера или импортера по контракту, с учетом пункта 32 настоящих Правил;
18 - внесение изменений и дополнений в контракт, исключающих перемещение товара через границу Республики Казахстан для экспорта или импорта;
19 - отсутствие движения денег и товаров по контракту;
20 - наличие решения судебного или иного государственного органа, арбитража в пользу резидента по погашению нерезидентом всей суммы задолженности по контракту перед резидентом с учетом срока, указанного в пункте 5 настоящих Правил;
21 - прекращение обязательств нерезидента по контракту заменой первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающий иной предмет или способ исполнения.