Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 266 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы

"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына, 49-бабына және "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 266 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3194 тіркелген, 2005 жылы "Юридическая газета" N 190-191 газетінде жарияланған), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3868 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 29 қазандағы N 388 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3944 тіркелген) енгізілген өзгерістермен және толықтырулармен бірге мынадай толықтырулар мен өзгеріс енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде:
3-тармақта:

үшінші абзацтағы "екінші деңгейдегі банктердің" деген сөздер "Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы төртінші-алтыншы абзацтармен толықтырылсын:
"бағалы қағаздар орталық депозитарийінің шоттарындағы ақша;
"А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктер шоттарындағы ақша;
бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банктік қызметті көрсететін резидент емес-ұйымдар шоттарындағы ақша;";
мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын:

"2-1) ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы "А" санатынан төмен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктеуі бойынша) немесе "А2" санатынан төмен емес ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктеуі бойынша) ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді, жеке рейтингісі бар резидент емес-банктердегі салымдар (негізгі қарыз бен есептелген сыйақы сомасын есепке ала отырып);";
мынадай мазмұндағы 12-2) тармақшамен толықтырылсын:

"12-2) бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушылардың, бағалы қағаздар орталық депозитарийінің және акционерлері бағалы қағаздар рыногының кәсіпқой қатысушылары болып табылатын, бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының бір бөлігі болып табылатын өзге заңды тұлғалардың ықтимал шығындардың резервтерін шегеріп тастағандағы, елу процентке азайтылған акциялары;";
қосымшада:
"20__ жылғы "___" ___________ жағдайы бойынша _______________________________________ (инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы) пруденциалдық нормативтің есебі" кестесінде:
1-жолда "1.2" деген цифрлар "1.5" деген цифрлармен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 1.3, 1.4, 1.5-жолдармен толықтырылсын:
1.3
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4
"А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.5
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
мынадай мазмұндағы 2-1-жолмен толықтырылсын:
2-1.
ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы "А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­де­гі са­лым­дар (негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­ке ала оты­рып)
100
мынадай мазмұндағы 12-2-жолмен толықтырылсын:
12-2.
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сіп­қой қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы, елу про­цент­ке азай­ты­л­ған ак­ци­я­ла­ры
100
"20__ жылғы "___" ___________ жағдайы бойынша _______________________________________ (инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы) пруденциалдық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтер" кестесі мынадай мазмұндағы 8016, 8017, 8018, 8019-жолдармен толықтырылсын:
8016
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8017
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8018
"А" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес-банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8019
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша

2) осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

Төраға