Банкке еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат беру, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге, сондай-ақ бпнктің ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға беоілген рұқсатты кері қайтарып алу ережесiн бекiту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгерiстер енгiзу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы № 304 қаулысына өзгерiс енгiзу туралы
Екiншi деңгейдегi банктердiң қызметiн реттейтiн нормативтiк құқықтық актiлердi жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДI:

1. Осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес Банкке еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат беру, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге, сондай-ақ банктің ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға берілген рұқсатты кері қайтарып алу ережесi бекітілсін.

2. Агенттiк Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгерiстер енгiзу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304 қаулысына (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3236 тiркелген) мынадай өзгерiс енгiзiлсiн:
1-тармақтың 7) тармақшасы алынып тасталсын.

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгі
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 4 қаулысына
1-қосымша
Банкке еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат беру, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге, сондай-ақ банктің ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға берілген рұқсатты кері қайтарып алу ережесi
Осы Ереже " Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу мен қадағалау туралы " және "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Қазақстан Республикасының Заңдарына (бұдан әрi - Заң) сәйкес әзiрлендi және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) екiншi деңгейдегi банктердiң еншiлес ұйым құруына және ие болуына рұқсат беру банктің еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге, сондай-ақ банктің ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға берілген рұқсатты кері қайтарып алу, ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуына рұқсат беру тәртiбiн көздейдi.

6. Жарғылық капиталға қомақты қатысуға рұқсат банкке дауыс берушi акциялардың (жарғылық капиталдағы қатысу үлесi) жиырма және одан астам процентiне банктiң бiр немесе бiрнеше аффилиирленген тұлғаларымен тiкелей және жанама дербес ие болған немесе тiкелей және жанама бiрлесiп ие болған жағдайда, не ұйым акцияларының жиырма не одан астам процентiмен дауыс беру мүмкiндiгi болған жағдайда берiледi.

8. Банк еншiлес ұйым құруға немесе ие болуға рұқсат алу үшiн уәкiлеттi органға Заңның 11-1-бабының 3-тармағында көрсетiлген құжаттарды, сондай-ақ құрылатын немесе ие болатын еншiлес ұйымды есепке ала отырып шоғырландырылған негiздегi пруденциалдық нормативтердiң және банктердiң мiндеттi түрде сақтауы үшiн уәкiлеттi орган белгiлеген нормалары мен лимиттерiнiң есебiн қоса бере отырып осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес өтiнiш бередi.
Еншiлес ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес берiледi.
Банк соңғы аяқталған қаржы жылындағы иелiкке алынатын еншiлес ұйымға жүргiзiлген, аудиторлық ұйым растаған аудиторлық ұйымның есебiн және қаржылық есебiн ұсынады.

8-1. Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымды, жинақтаушы зейнетақы қорды - еншілес ұйымын иеленуге рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, Заңның 11-1-бабының 3-тармағының 1), 3), 9), 10) тармақшаларда көрсетілген құжаттар, сондай-ақ аффилиирленген тұлғалар жөніндегі мәліметтер уәкілетті органға ұсынылмайды.
Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымды, жинақтаушы зейнетақы қорды - еншілес ұйымды құруға рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, аффилиирленген тұлғалар жөніндегі мәліметтер уәкілетті органға ұсынылмайды.

8-2. Егер өтініш берушінің құратын не ие болатын еншілес ұйымы банк, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, ашық жинақтаушы зейнетақы қоры болып табылған жағдайда, өтініш беруші еншілес ұйымын құруға не иеленуге берген өтінішпен бір уақытта қаржы ұйымының (банк холдингінің) ірі қатысушысы мәртебесін алуға қажетті құжаттарды қосып, қаржы ұйымының (банк холдингінің) ірі қатысушысы мәртебесін алуға өтінішін ұсынуы қажет.

Банк өзіне қатысы жоқ себептер бойынша еншілес ұйымға бақылау құқығын иеленген жағдайда, банк осы факті анықталған сәттен бастап, бір айлық мерзімде Заңның 11-1-бабының 3-тармағымен көзделген құжаттарды еншілес ұйымды иеленуге уәкілетті органның рұқсатын алу үшін ұсынады.

10. Ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсат алу үшiн банк уәкiлеттi органға Заңның 11-бабының 3-тармағының 2), 3), 5)-8) тармақшаларында көрсетiлген құжаттарды, сондай-ақ ұйымдардың жарғылық капиталына банктiң қомақты қатысуын есепке ала отырып шоғырландырылған негiздегi пруденциалдық нормативтердiң және банктердiң мiндеттi түрде сақтауы үшiн уәкiлеттi орган белгiлеген нормалары мен лимиттерiнiң есебiн қоса бере отырып, осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес өтiнiш бередi.
Ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес берiледi.

10-1. Банк Қазақстан Республикасының резиденттері - банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымның, жинақтаушы зейнетақы қордың жарғылық капиталында қомақты қатысуға рұқсат алу үшін өтініш берген жағдайда, Заңның 11-1-бабының 3-тармағының 3) тармақшасында көрсетілген құжаттар уәкілетті органға ұсынылмайды.

Егер банк банкке қатысы жоқ себептер бойынша қомақты қатысуды иеленсе, ол осы факті анықталған сәттен бастап, бір айлық мерзімде Заңның 11-1-бабының 10-тармағымен көзделген құжаттарды уәкілетті органның тиісінше рұқсатын алу үшін ұсынады.

10-4. Банктің еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге, сондай-ақ банктің ұйымның жарғылық капиталына қомақты қатысуға рұқсатын кері қайтарып алған жағдайда, банк үш ай мерзімінде өзінің жарғылық капиталына қомақты қатысуы бар еншілес ұйымның, ұйымның өзіне тиесілі акцияларын (қатысу үлестерін) осы банкпен ерекше қатынаста байланысты емес тұлғаларға иелігінен шығарып береді және уәкілетті органға өзіне тиесілі акцияларды (қатысу үлестерін) иеліктен шығарған күннен бастап үш күндік мерзімде растайтын құжаттарды қоса беріп, табыс етеді.

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 1-қосымша
Банктiң еншiлес ұйым құруына және ие болуына берiлген және кері қайтарып алынған рұқсаттарды уәкiлеттi органның есепке алу тiзiлiмi
N
Банк­тiң
ата­уы
Ен­шiлес
ұй­ым­ның
ата­уы
Ен­шiлес ұй­ым­ның
заң­ды тұл­ға
ретiн­де
мем­ле­кет­тiк
тiр­ке­уден
өтуi ту­ра­лы
де­ректер
Банк­тiң
ен­шiлес ұй­ым
құ­руы­на және
ие бо­луы­на
берiл­ген
рұқ­сат­тың
күнi және
нө­мiрi
Банк­тің ен­ші­лес ұй­ым­ды құ­руы­на неме­се ие бо­луы­на бе­рі­л­ген рұқ­сат­ты ке­рі қай­та­рып алу кү­ні мен нө­мі­рі
Ен­шiлес
ұй­ым­ның
қыз­мет
түрi

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 2-қосымша
Ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты қатысуға берiлген және кері қайтарып алынған рұқсаттарды уәкiлеттi органның есепке алу тiзiлiмi
N
Банк­тiң
ата­уы
Банк
қо­мақ­ты
қа­ты­са­тын
ұй­ым­ның
ата­уы
Банк қо­мақ­ты
қа­ты­са­тын
ұй­ым­ның
заң­ды тұл­ға
ретiн­де
мем­ле­кет­тiк
тiр­ке­уден
өтуi ту­ра­лы
де­ректер
Ұй­ым­ның
жар­ғы­лық
ка­пи­та­лы­на
қо­мақ­ты
қа­ты­су­ға
берiл­ген
рұқ­сат­тың
күнi және
нө­мiрi
Ұй­ым­дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қо­мақ­ты қа­ты­су­ға берiл­ген рұқ­сат­ты қай­та­рып алу кү­ні және нө­мiрi
Банк қо­мақ­ты
қа­ты­са­тын
ұй­ым­ның
қыз­мет
түрi

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 3-қосымша
_______жылғы "_____"_______
N______ Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң
Төрағасы ________________________
Банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат алуға ӨТIНIШ
____________________________________________________________________
(өтiнiш берушiнiң атауы)
банктiң уәкiлеттi органының ________________________________________
(өткiзiлген орны)
________жылғы "_____" ___________ N _________________шешiмiне сәйкес
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(құрылатын (иелiкке алынатын) еншiлес ұйымның атауы, мекен-жайы)
құруына немесе ие болуына рұқсат беруiңiздi сұрайды.
Банк өтiнiшке қоса берiлген құжаттар мен ақпараттың дұрыс болуына, сондай-ақ өтiнiштi қарауға байланысты сұратып алынған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкiлеттi органға уақтылы берiлуiне толығымен жауап бередi.
Қоса берiлген құжаттар (жiберiлген құжаттардың атауымен тiзбесiн, әрқайсысы бойынша дана және бет санын көрсету керек)
Басқарма Төрағасы
_________________ ______________________
(қолы)
Директорлар кеңесiнiң
төрағасы ______________________
(қолы)
мөр

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 4-қосымша
Еншiлес ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат

Түс­кен күнi - аяқ­та­ған кү­ні
Оқу ор­ны­ның ата­уы
Ма­манды­ғы

Ең­бек ету ке­зеңi
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы

Кү­ні
Сот­тың
ата­уы
Сот­тың
тұр­ған
же­рі
Жа­за
тү­рі
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
Қыл­мыстық Ко­дек­сі­нің ба­бы
Сот­тың ше­шім
қа­был­да­ған
кү­ні

Кү­ні
Әкiм­шiлiк
жа­у­ап­кер-
шiлiк­ке
тар­ту ту­ра­лы
ше­шiм қа­был­да­ған ор­ган
Әкiм­шiлiк
жа­у­ап­кер-
шiлiк­ке
тар­ту ту­ра­лы
ше­шiм қа­был­да­ған ор­ган­ның тұр­ған жерi
Әкiм­шiлiк
жа­за­ның
тү­рі
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы
Әкім­ші­лік
құқық
бұ­зу­шы­лық
ту­ра­лы
ко­дек­стің
ба­бы
Ше­шім
қа­был­дан-
ған күн
Осы өтiнiштегi ақпаратты тексергендiгiмдi және оның дұрыс әрi толық екенiн растаймын.
Аты-жөнi ________________________________________________
(баспа әрiптермен)
Күні_____________________________________________________
Қолы_____________________________________________________

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 5-қосымша
_______жылғы "_____"_______
N______ Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң
Төрағасы ________________________
Банктiң ұйымдардың жарғылық капиталына қомақты
қатысуына рұқсат алуына ӨТIНIШ
____________________________________________________________________
(өтiнiш берушiнiң атауы)
банктiң уәкiлеттi органының_________________________________________
(өткiзiлген орны)
_________жылғы "_____"__________________ N _________ шешiмiне сәйкес
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(жарғылық капиталына қомақты қатысатын ұйымның атауы, мекен-жайы)
құруына немесе ие болуына рұқсат беруiңiздi сұрайды.
Банк өтiнiшке қоса берiлген құжаттар мен ақпараттың дұрыс болуына, сондай-ақ өтiнiштi қарауға байланысты сұратып алынған қосымша ақпарат пен құжаттардың уәкiлеттi органға уақтылы берiлуiне толығымен жауап бередi.
Қоса берiлген құжаттар (жiберiлген құжаттардың атауымен тiзбесiн, әрқайсысы бойынша дана және бет санын көрсету керек)
Басқарма Төрағасы
_________________ ______________________
(қолы)
Директорлар кеңесiнiң
төрағасы ______________________
(қолы)
мөр

Банкке еншiлес ұйым құруға
немесе ие болуға рұқсат беру,
сондай-ақ ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға
рұқсат беру, банктің еншілес ұйымды
құруға немесе иеленуге, сондай-ақ
банктің ұйымдардың жарғылық
капиталына қомақты қатысуға берілген
рұқсатты кері қайтарып алу
ережесiне 6-қосымша
Банктiң қомақты қатысуы бар ұйымның басшы қызметкерлерi туралы ақпарат

Түс­кен күнi - аяқ­та­ған кү­ні
Оқу ор­ны­ның ата­уы
Ма­манды­ғы

Ең­бек ету ке­зеңi
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы

Кү­ні
Сот­тың
ата­уы
Сот­тың
тұр­ған
же­рі
Жа­за
тү­рі
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
Қыл­мыстық Ко­дек­сі­нің ба­бы
Сот­тың ше­шім
қа­был­да­ған
кү­ні

Кү­ні
Әкiм­шiлiк
жа­у­ап­кер-
шiлiк­ке
тар­ту ту­ра­лы
ше­шiм қа­был­да­ған ор­ган
Әкiм­шiлiк
жа­у­ап­кер-
шiлiк­ке
тар­ту ту­ра­лы
ше­шiм қа­был­да­ған ор­ган­ның тұр­ған жерi
Әкiм­шiлiк
жа­за­ның
тү­рі
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы
Әкім­ші­лік
құқық
бұ­зу­шы­лық
ту­ра­лы
ко­дек­стің
ба­бы
Ше­шім
қа­был­дан-
ған күн
Осы өтiнiштегi ақпаратты тексергендiгiмдi және оның дұрыс әрi толық екенiн растаймын.
Аты-жөнi__________________________________________________
(баспа әрiптермен)
Күні______________________________________________________
Қолы______________________________________________________

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттiгi
Басқармасының 2006 жылғы
9 қаңтардағы N 4 қаулысына
2-қосымша
Күшi жойылды деп танылатын нормативтiк құқықтық актiлердiң тiзбесi

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiн бекiту туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 қаулысы (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1770 тiркелген, 2002 жылы Нормативтiк құқықтық актiлердiң бюллетенiнде N 15 жарияланған).

2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiне өзгертулер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 қаулысына өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2002 жылғы 3 маусымдағы N 212 қаулысы (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1907 тiркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiнiң бюллетенiнде N 40 жарияланған).

3. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының Екiншi деңгейдегi банктiң басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуы, сондай-ақ екiншi деңгейдегi банктiң еншiлес ұйым құруына немесе ие болуына рұқсат беру ережесiн бекiту туралы" 2001 жылғы 14 қарашадағы N 427 қаулысына өзгертулер мен толықтыру енгiзу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 115 қаулысы (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3622 тiркелген).