О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"
В соответствии со статьей 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 41 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4180), с дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года N 76 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4670), следующие дополнения и изменения:
в Правилах представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
"5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:
документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.";
пункт 8 дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.";
дополнить приложением 3-1 согласно приложению к настоящему постановлению;
в приложении 9:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________";
в приложении 10:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику банка на праве собственности, с приложением подтверждающих документов
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________".

к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 28 мая 2007 года N 148
"Приложение 3-1
к Правилам представления
отчетности крупными
участниками банков и
банковскими холдингами

На­име­но-
ва­ние
учеб­но­го
за­ве­де­ния
Да­та
по­ступ­ле­ния
- да­та
окон­ча­ния
Спе­ци­аль-
ность
Рек­ви­зи­ты
ди­пло­ма об
об­ра­зо­ва­нии,
ква­ли­фи­ка­ция
Ме­сто
на­хож­де­ния
учеб­но­го
за­ве­де­ния

квалификации за последние три года
На­име­но­ва­ние
ор­га­ни­за­ции
Да­та и ме­сто
про­ве­де­ния
Рек­ви­зи­ты
сер­ти­фи­ка­та

Пе­ри­од
ра­бо­ты
Ме­сто
ра­бо­ты
Долж­ность
На­ли­чие
дис­ци­пли­нар­ных
взыс­ка­ний
При­чи­ны
уволь­не­ния,
осво­бож­де­ния
от долж­но­сти

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

преступления в сфере экономической деятельности или за преступления
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления
Да­та
На­име­но­ва­ние
су­деб­но­го
ор­га­на
Ме­сто
на­хож­де­ния
су­да
Вид
на­ка­за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
от 16 июля
1997 го­да
Да­та
при­ня­тия
про­цес-
су­аль­но­го
ре­ше­ния
су­дом

обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать
наименование организации и сумму обязательств)

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(да/нет, указать признаки аффилиированности)

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и
является достоверной и полной.
Первый руководитель исполнительного органа крупного участника
банка - юридического лица или банковского холдинга________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Место печати
Дата____________________"