«Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парағын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Инвестициялар және даму министрінің 2016 жылғы 25 шілдедегі № 575 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2016 жылғы 29 шілдедегі № 351
бірлескен бұйрығына өзгерістер енгізу туралы
БҰЙЫРАМЫЗ:

1. «Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласында тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парағын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Инвестициялар және даму министрінің 2016 жылғы 25 шілдедегі № 575 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2016 жылғы 29 шілдедегі № 351 бірлескен бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14163 болып тіркелген) келесі өзгерістер енгізілсін:
бірлескен бұйрықтың кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:
«Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің 141-бабының 5 және 6-тармақтарына және 143-бабының 1-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫЗ:»;
бірлескен бұйрықтың 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Мыналар:
1) осы бірлескен бұйрыққа 1-қосымшаға сәйкес Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін тәуекел дәрежелерін бағалау өлшемшарттары;
2) осы бірлескен бұйрыққа 2-қосымшаға сәйкес бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізуді жүзеге асыратын субъектіге (объектіге) қатысты бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы тексеру парағының нысаны бекітілсін.»;
көрсетілген бірлескен бұйрыққа 1 және 2-қосымшалар осы бірлескен бұйрыққа 1 және 2-қосымшаларға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.

«КЕЛІСІЛГЕН»
Қазақстан Республикасы
Бас прокуратурасының
Құқықтық статистика және
арнайы есепке алу жөніндегі
комитеті

Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2022 жылғы 22 желтоқсандағы
№ 134 мен
2022 жылғы 22 желтоқсандағы
№ 494-нқ
Бірлескен бұйрығына
1-қосымша
Қазақстан Республикасы
Инвестициялар және даму
министрінің
2016 жылғы 25 шілдедегі
№ 575 және
Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2016 жылғы 29 шілдедегі
№ 351 бірлескен бұйрығына
1-қосымша
Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары

1. Осы бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары (бұдан әрі – Өлшемшарттар) Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексінің (бұдан әрі – Кодекс) 141-бабының 5 және 6-тармақтарына және 143 быптың 1-тармағына және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2022 жылғы 22 маусымдағы № 48 бұйрығымен бекітілген Реттеуші мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастырудың қағидаларына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 28577 болып тіркелген) сәйкес әзірленді.

1) бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдар (бұдан әрі – зергерлік және басқа да бұйымдар) – бағалы металдардан жасалған монеталарды қоспағанда, асыл тастардан және табиғи немесе жасанды жолмен алынған басқа да материалдардан жасалған көздері бар не оларсыз, әртүрлі көркемдік өңдеу түрлерін пайдалана отырып, асыл тастардан, бағалы металдардан және олардың қорытпаларынан жасалған, әртүрлі әшекейлер, тұрмыстық кәдеге жарататын заттар ретінде және (немесе) діни әрі декоративтік мақсаттарда қолданылатын бұйымдар;

3) зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы елеулі бұзушылықтар – зергерлік және басқа да бұйымдарға ендірме ретінде бағалы емес тасты пайдалану туралы заттаңбаларда ақпаратсыз зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу түріндегі талаптардың бұзылуы, атаулы таңбаның уәкілетті ұйымда тіркелмеуі;

4) зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы өрескел бұзушылықтар – зергерлік және басқа да бұйымдарды өндіру субъектісі қоятын сынамалық таңбасы, атаулы таңба бедері, сараптама қорытындысы, Еуразиялық экономикалық одаққа кірмейтін елдерден Қазақстан Республикасының аумағына әкелу кезінде тауардың әрбір партиясына берілген мемлекеттік бақылау актісі болмай зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу бөлігіндегі талаптарды бұзушылықтар экономикалық одақ;

7) зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы тәуекел дәрежесін бағалаудың объективті өлшемшарттары (бұдан әрі – объективті өлшемшарттар) – белгілі бір қызмет саласындағы тәуекел дәрежесіне қарай бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін пайдаланылатын және бақылаудың жеке субъектісіне (объектісіне) тікелей байланысты емес тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

8) зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттары – (бұдан әрі-субъективті өлшемшарттар) - бақылаудың нақты субъектісі (объектісі) қызметінің нәтижелеріне қарай бақылау субъектілерін (объектілерін) іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;

9) тәуекел дәрежесін бағалау критерийлері – бақылау субъектісінің тікелей қызметімен, салалық даму ерекшеліктерімен және осы дамуға ықпал ететін факторлармен байланысты, бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің әртүрлі дәрежелеріне жатқызуға мүмкіндік беретін сандық және сапалық көрсеткіштер жиынтығы;

10) тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі – бұл ретте тәуекелдің жол берілетін деңгейін қамтамасыз ететін, кәсіпкерлік еркіндігін шектеудің ең аз ықтимал дәрежесі мақсатында бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылауды кейіннен жүзеге асыру үшін бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекел дәрежелері бойынша бөлу жолдарының қолайсыз факторларының туындау ықтималдығын азайтуға бағытталған басқарушылық шешімдерді қабылдау процесі қызметтің тиісті салаларында, сондай-ақ нақты бақылау субъектісі (объектісі) үшін тәуекел деңгейіне енгізілген өзгерістерді және (немесе) осындай бақылау және бақылау субъектісін (объектісін) бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылаудан босатуды жүзеге асыру;

Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласында объективті өлшемшарттар бойынша жоғары тәуекел дәрежесіне мыналар жатады:

1) Еуразиялық экономикалық одаққа кірмейтін елдерден Қазақстан Республикасының аумағына асыл тастарды, зергерлік және басқа да бұйымдарды, бағалы металдардан жасалған монеталарды әкелуді және Қазақстан Республикасының аумағынан осы елдерге әкетуді жүзеге асыратын субъектілер (жеке кәсіпкерлер, заңды тұлғалар);

Орташа тәуекел дәрежесіне:

1) Еуразиялық экономикалық одаққа кіретін елдерден Қазақстан Республикасының аумағына асыл тастарды, зергерлік және басқа да бұйымдарды, бағалы металдардан жасалған монеталарды әкелуді және Қазақстан Республикасының аумағынан осы елдерге әкетуді жүзеге асыратын субъектілер (жеке кәсіпкерлер, заңды тұлғалар);

Төмен тәуекел дәрежесіне Қазақстан Республикасының отандық өндірушісінен бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізуді жүзеге асыратын, шағын және микрокәсіпкерлік субъектілері (жеке кәсіпкерлер, заңды тұлғалар) жатады.

Тәуекелдің төмен дәрежесіне жатқызылған бақылау субъектілеріне қатысты бақылау субъектісіне (объектісіне) бармай профилактикалық бақылау және жоспардан тыс тексеру жүргізіледі.

Қолда бар ақпарат көздері негізінде реттеуші мемлекеттік органдар бағалауға жататын субъективті өлшемшарттарды қалыптастырады.
Субъективті өлшемшарттарды талдау және бағалау бақылау субъектісіне (объектісіне) қатысты бақылау субъектісінің (объектісінің) профилактикалық бақылауды барынша ықтимал тәуекелмен шоғырландыруға мүмкіндік береді.
Бұл ретте талдау және бағалау кезінде бақылау нақты субъектісіне (объектісіне) қатысты бұрын ескерілген және пайдаланылған субъективті өлшемшарттардың деректері не Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап қою мерзімі өткен деректер қолданылмайды.
Өткен профилактикалық бақылаудың қорытындылары бойынша берілген бұзушылықтарды толық көлемде жойған бақылау субъектілеріне қатысты, оларды мемлекеттік бақылаудың кезекті кезеңіне тізімдерді қалыптастыру кезінде енгізуге жол берілмейді.

10. Субъективті өлшемшарттар тексеру парақтарының талаптары негізінде әзірленді, оларды сақтамау бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы субъектілердің тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттарына сәйкес бұзушылықтың белгілі бір дәрежесіне сәйкес келеді. Әрбір талапқа қатысты тексеру парақтарынан бұзушылық дәрежесі анықталады – өрескел, елеулі және елеусіз.
Субъективті өлшемшарттар осы Өлшемшарттарға қосымшаға сәйкес бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы субъектілер үшін айқындалған.

Тәуекел дәрежесінің көрсеткіштері бойынша бақылау субъектісі (объектісі) :

Өрескел бұзушылықтар анықталмаған кезде тәуекел дәрежесінің көрсеткішін анықтау елеулі және болмашы дәрежедегі бұзушылықтар бойынша жиынтық көрсеткішпен есептеледі.
Елеулі бұзушылықтардың көрсеткішін айқындау кезінде 0,7 коэффициенті қолданылады және осы көрсеткіш мынадай формула бойынша есептеледі:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,
мұнда:
SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;
SР1 – елеулі бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған елеулі бұзушылықтардың саны;
Елеусіз бұзушылықтардың көрсеткішін айқындау кезінде 0,3 коэффициенті қолданылады және осы көрсеткіш мынадай формула бойынша есептеледі:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,
мұнда:
SРн – елеусіз бұзушылықтар көрсеткіші;
SР1 – елеусіз бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған елеусіз бұзушылықтардың саны;
Тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші (ЅР) 0 – ден 100 – ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі және мынадай формула бойынша елеулі және елеусіз бұзушылықтар көрсеткіштерін қосу жолымен айқындалады:
SР = SРз + SРн,
мұнда:
SР – тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші;
SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;
SРн – елеусіз бұзушылықтар көрсеткіші.

13. Бақылаудың адал субъектілерін көтермелеу және бақылауды бұзушыларға шоғырландыру қағидатын іске асыру мақсатында бақылау субъектілері (объектілері) субъективті өлшемшарттарды қолдану арқылы реттеуші мемлекеттік органның тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарымен айқындалатын кезеңге бақылау субъектісіне (объектісіне), профилактикалық бақылау жүргізуден босатылады.

15. Мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің нақты дәрежелеріне жатқызатын және бақылау іс-шараларын жүргізу тізімдерін қалыптастыратын ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып жүргізіледі, сондай-ақ мемлекеттік статистикаға, ведомстволық статистикалық байқау қорытындыларына, сондай-ақ ақпараттық құралдарға негізделеді.
Тәуекелдерді бағалау мен басқарудың ақпараттық жүйесі болмаған кезде бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүзеге асырылатын бақылау субъектілері (объектілері) санының ең төменгі жол берілетін шегі белгілі бір саладағы осындай бақылау субъектілері жалпы санының бес пайызынан аспауға тиіс мемлекеттік бақылау.

Бағалы металдар мен асыл
тастардан жасалған зергерлік
және басқа да бұйымдарды
өткізу саласындағы бақылау
субъектілерін (объектілерін)
іріктеу үшін тәуекел
дәрежелерін бағалау
өлшемшарттарына
қосымша
Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласындағы субъективті өлшемшарттар
№
Субъ­ек­тив­ті өл­шем­шар­ттар (бұ­зу­шы­лық­тар­дың ауыр­лық дә­ре­же­сі тө­мен­де көр­се­ті­л­ген та­лап­тар­ды сақ­та­ма­ған жағ­дай­да бел­гі­ле­не­ді)
Бұ­зу­шы­лық дә­ре­же­сі
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­сіне (объ­ек­ті­сіне) бар­май про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­лау нәти­же­ле­рі (ба­қы­лау субъ­ек­ті­сіне (объ­ек­ті­сіне) бар­май про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­лау қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша бе­рі­л­ген қо­ры­тын­ды құ­жат­тар)
1.
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­сі­нің әре­кет­те­рін­де (әре­кет­сіз­ді­гін­де), ба­қы­лау субъ­ек­ті­сіне (объ­ек­ті­сіне) бар­май про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­лау нәти­же­ле­рі бой­ын­ша бел­гі­лен­ген бұ­зу­шы­лық­тар­дың бо­луы
өрес­кел
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­ріне (объ­ек­ті­ле­ріне) ба­ру ар­қы­лы ал­дың­ғы жос­пар­дан тыс тек­се­ру­лер мен про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­лау нәти­же­ле­рі
2.
Сы­на­ма­лық таң­ба­ның бо­луы
өрес­кел
3.
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өн­ді­ру субъ­ек­ті­сі өзі­нің бар­лық зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­да­ры­на қо­я­тын ата­у­лы таң­ба бе­де­рі­нің бо­луы
өрес­кел
4.
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ға ен­дір­ме ре­т­ін­де ба­ға­лы емес та­сты пай­да­ла­ну ту­ра­лы жап­сыр­ма­лар­да ақ­па­рат­тың бо­луы
еле­улі
5.
Ата­у­лы таң­ба­ның уәкі­лет­ті ұй­ым­да тір­кел­ген бо­луы
еле­улі
6.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өн­ді­рі­л­ген және (неме­се) өт­кі­зі­ле­тін зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ға, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық од­ақ­қа кір­мей­тін ел­дер­ден Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на ке­ден­дік де­кла­ра­ци­я­ла­у­ға және ке­ден­дік та­зар­ту­ға бай­ла­ны­сты ке­ден­дік опе­ра­ци­я­лар жа­сал­ған­ға дей­ін асыл та­стар­ды, зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды әке­лу ке­зін­де са­рап­та­ма­лық қо­ры­тын­ды­ның бо­луы
өрес­кел
7.
Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық од­ақ­қа кір­мей­тін ел­дер­ден Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на әке­лу ке­зін­де та­у­ар­дың әр­бір пар­ти­я­сы­на бе­рі­л­ген мем­ле­кет­тік ба­қы­лау ак­ті­сі­нің бо­луы
өрес­кел
Рас­тал­ған ша­ғым­дар мен өті­ніш­тер­дің бо­луы және са­ны
8.
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өт­кі­зу са­ла­сын­да рас­тал­ған бір ша­ғым­ның неме­се өті­ніш­тің бо­луы
еле­улі
9
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өт­кі­зу са­ла­сын­да екі неме­се одан да көп рас­тал­ған ша­ғым­дар­дың неме­се өті­ніш­тер­дің бо­луы
өрес­кел
Мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың, бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал­да­ры­ның ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­ста­рын тал­дау
10.
Мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың ин­тер­нет-ре­сур­ста­рын­да ре­сми ха­бар­ла­ма­лар­дың, зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өт­кі­зу са­ла­сын­да­ғы бұ­зу­шы­лық­тар ту­ра­лы бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал­да­рын­да рас­тал­ған ха­бар­ла­ма­лар­дың бо­луы
еле­улі
Мем­ле­кет­тік ор­ган­дар мен ұй­ым­дар ұсы­на­тын мә­лі­мет­тер­ді тал­дау нәти­же­ле­рі
11.
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өт­кі­зу са­ла­сын­да­ғы бұ­зу­шы­лық­тар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­дің бо­луы
өрес­кел

Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2022 жылғы 22 желтоқсандағы
№ 134 мен
2022 жылғы 22 желтоқсандағы
№ 494-нқ
Бірлескен бұйрығына
2-қосымша
Қазақстан Республикасы
Инвестициялар және даму
министрінің
2016 жылғы 25 шілдедегі
№ 575 және
Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2016 жылғы 29 шілдедегі
№ 351 бірлескен бұйрығына
2-қосымша
Бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізу саласында бағалы металдар мен асыл тастардан жасалған зергерлік және басқа да бұйымдарды өткізуді жүзеге асыратын субъектіге (объектіге) қатысты тексерү парағы
Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы тексеруді/ профилактикалық
бақылауды тағайындаған мемлекеттік орган
__________________________________________________________________________
Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы тексеруді/ профилактикалық бақылауды
тағайындау туралы акт
__________________________________________________________________________
(№, күні)
Тексерілетін субъектінің (объектінің) атауы
__________________________________________________________________________
(жеке сәйкестендіру нөмірі) бақылау субъектісінің (объектісінің) бизнес-сәйкестендіру нөмірі
Орналасқан жерінің мекенжайы:
№
Та­лап­тар тіз­бе­сі
Та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­ді
Та­лап­тар­ға сәй­кес кел­мей­ді
1
2
3
4
1
Сы­на­ма­лық таң­ба­ның бо­луы
2
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды өн­ді­ру субъ­ек­ті­сі өзі­нің бар­лық зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­да­ры­на қо­я­тын ата­у­лы таң­ба бе­де­рі­нің бо­луы
3
Зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ға ен­дір­ме ре­т­ін­де ба­ға­лы емес та­сты пай­да­ла­ну ту­ра­лы жап­сыр­ма­лар­да ақ­па­рат­тың бо­луы
4
Ата­у­лы таң­ба­ның уәкі­лет­ті ұй­ым­да тір­кел­ген бо­луы
5
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өн­ді­рі­л­ген және (неме­се) өт­кі­зі­ле­тін зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ға, сон­дай-ақ Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық од­ақ­қа кір­мей­тін ел­дер­ден Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на ке­ден­дік де­кла­ра­ци­я­ла­у­ға және ке­ден­дік та­зар­ту­ға бай­ла­ны­сты ке­ден­дік опе­ра­ци­я­лар жа­сал­ған­ға дей­ін асыл та­стар­ды, зер­гер­лік және бас­қа да бұй­ым­дар­ды әке­лу ке­зін­де са­рап­та­ма­лық қо­ры­тын­ды­ның бо­луы
6
Еура­зи­я­лық эко­но­ми­ка­лық од­ақ­қа кір­мей­тін ел­дер­ден Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на әке­лу ке­зін­де та­у­ар­дың әр­бір пар­ти­я­сы­на бе­рі­л­ген мем­ле­кет­тік ба­қы­лау ак­ті­сі­нің бо­луы
Лауазымды тұлға (тұлғалар)
_____________________________________________________________
(лауазымы) (қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)
________________________________________________________
(лауазымы) (қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)
Тексерілетін субъектінің
басшысы
___________________________________________________________
(лауазымы) (қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)