О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"
В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования юридических лиц, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3329, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан, ноябрь 2005 года N 20, ст. 186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868) следующие дополнения:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
Приложение 1 после строки 11.2 дополнить строками 11.2-1, 11.2-2 следующего содержания:
11.2-1
До­хо­ды (убыт­ки)
от из­ме­не­ния
сто­и­мо­сти цен­ных
бу­маг,
пред­на­зна­чен­ных
для тор­гов­ли
11.2-2
До­хо­ды от
из­ме­не­ния
аф­фи­ни­ро­ван­ных
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов
Приложение 2 после таблицы "3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня" дополнить таблицей следующего содержания:
"4. Условные требования/обязательства"
N
На­име­но­ва­ние
ста­тьи
Ба­зо­вый ак­тив
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
за­клю­че-
ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
А
1
2
3
4
5
Услов­ные
тре­бо­ва­ния
Услов­ные
тре­бо­ва­ния по
по­куп­ке
фи­нан­со­вых
фью­черсов
При­об­ре­тен­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"колл"
При­об­ре­тен­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"пут"
Фик­си­ро­ван­ный
про­цент­ный
своп
Пла­ва­ю­щий
про­цент­ный
своп
Услов­ные
тре­бо­ва­ния
по про­да­же
фи­нан­со­вых
фью­черсов
Про­дан­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"пут"-
кон­тр­с­чет
Про­дан­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"колл"-
кон­тр­с­чет
Про­чие
услов­ные
тре­бо­ва­ния
Услов­ные
обя­за­тель­ства
Услов­ные
обя­за­тель­ства
по по­куп­ке
фи­нан­со­вых
фью­черсов
При­об­ре­тен­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"колл" -
кон­тр­с­чет
При­об­ре­тен­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"пут" -
кон­тр­с­чет
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
Фик­си­ро­ван­ный
про­цент­ный
своп
Услов­ные
обя­за­тель­ства
по про­да­же
фи­нан­со­вых
фью­черсов
Про­дан­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"пут"
Про­дан­ные
оп­ци­он­ные
кон­трак­ты -
"колл"
Про­чие
услов­ные
обя­за­тель­ства

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", юридических лиц, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация управляющих активами".