Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актілерін жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 334 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3327 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесінде:
3, 4, 5 және 6-қосымшалар осы қаулының 1, 2, 3 және 4-қосымшаларына сәйкес редакцияда жазылсын.

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға _______ Ә.Смайылов
2012 жылғы 16 шілде

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
1-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
3-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
бағалы қағаздар туралы есеп
№
р/с
Эми­тент­тiң ата­уы
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Эми­тент елі­нің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi, ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (дан­амен)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны/Cа­тып алу құ­ны1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­тып алу құ­ны (мың тең­ге)
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
...
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дiң ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
...
2.2.
Екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дi қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
2.3.
«Қа­зақ­стан Да­му Бан­кi» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның об­ли­га­ци­я­ла­ры
2.3.1.
...
3.
Шет мем­ле­кет­тер­дiң ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
...
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент­терi
емес
эми­тент­тер­дiң мем­ле­кет­тiк емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
...
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
...
6.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
...
7.
Бас­қа­ла­ры
7.1.
...
8.
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Ба­лан­стық құ­ны (нет­то), мың тең­ге­мен
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/Те­ріс тү­зе­ту
Әділ құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
10
11
12
13
14
15
16
17
кестенiң жалғасы
Пай­да неме­се шы­ғын ар­қы­лы әдiл құ­ны бой­ын­ша ес­керiлетiн ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/Те­ріс тү­зе­ту
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған те­ріс тү­зе­ту мөл­ше­рі
18
19
20
21
22
кестенiң жалғасы
Өтел­ген­ге дей­iн ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
23
24
25
26
27
28
29
кестенiң жалғасы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әр­бір ло­ты бой­ын­ша кү­ні
Рей­тинг/Ли­стинг
Ес­кер­ту
Са­тып алу кү­ні
Өтеу кү­ні
30
31
32
33
1 Номиналды құн облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады.
3-бағанда бағалы қағаздардың түрлерi (мемлекеттiк бағалы қағаздардың түрлерi - акциялар, облигациялар (ипотекалық облигацияларды қоспағанда), ипотекалық облигациялар) бойынша деректер көрсетiледi.
32-баған латын әрiптерiмен толтырылады.
Егер бағалы қағаздар бойынша меншiк құқығына шектеулер болса, онда 33-бағанда «иә» деген сөз қойылғаны жөн.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
2-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
4-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
«керi РЕПО» және «РЕПО» операциясы» операцияларының құрылымы туралы есеп
№
р/с
Опе­ра­ция маз­мұ­ны
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi, ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Қар­сы агент ата­уы
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы
Күнi
опе­ра­ци­я­ны ба­с­та­ған
опе­ра­ци­я­ны аяқ­та­ған
1
2
3
4
5
6
7
8
1
«Керi РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тәс­iл
...
1.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
...
2
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ті­ке­лей тәс­iл
...
2.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
...
кестенiң жалғасы
Опе­ра­ция мерзi­мi (күн­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (пай­ы­з­бен)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (дан­амен)
9
10
11
кестенiң жалғасы
Опе­ра­ция со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Рей­тинг/Ли­стинг
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
12
13
14
15
16
17
18
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер__________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» _________.
Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
3-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
5-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
№
р/c
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер (екін­ші дең­гей­де­гі банк) бөлi­гiн­де бап­тар­дың ата­уы
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Рей­тинг/Ли­стинг
Са­лым мерзi­мi (күн­мен)
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым бой­ын­ша негiз­гi бо­рыш со­ма­сы
теңге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар
1.1.
2
Мерзiм­дi са­лым­дар
2.1.
3
Шар­тты са­лым­дар
3.1.
4
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Са­лым­ның ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы
Ес­кер­ту
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
10
11
12
13
14
15
16
17
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _______________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 26 маусымдағы
№ 197 қаулысына
4-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы
27 қарашадағы № 334 қаулысына
6-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның
толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп
№
р/с
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Заң­ды тұл­ға­ның ко­ды
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Бар­лы­ғы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
1
2
3
4
5
6
1.
Жай ак­ци­я­лар
1.1.
2.
Ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
2.1.
3.
Са­лым­дар мен пай­лар
3.1
4.
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Са­ны (дан­амен)
Эми­тент­тiң жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үлесi (пай­ы­з­бен)
Са­тып алу күнi
Рей­тинг/Ли­стинг
Ес­кер­ту
7
8
9
10
11
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер________________________________________________________
(тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ _________ _________________
(лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
Мөр орны