Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысына өзгеріс енгізу туралы
"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына, 45-бабының 4-тармағына, 49-бабына және "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3868 тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 17 маусымдағы
N 132 қаулысына 1-қосымша
Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесі

2. Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған, осы Ережеде көрсетілмеген өзге пруденциалдық нормативтер бойынша есептеу және есеп беру тәртібі қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) олардың есептеу және есеп беру тәртібін айқындайтын нормативтік құқықтық актілерімен белгіленеді.

баланс бойынша активтер сомасының он процентінен аспайтын кассадағы ақша;
Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің шоттарындағы ақша;
бағалы қағаздар орталық депозитарийінің шоттарындағы ақша;
"А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "А2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) санаттарынан кем емес ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді жеке рейтингі бар резидент емес банктердің шоттарындағы ақша;
ұйымдасқан бағалы қағаздар рыногындағы операцияларды жүзеге асыруға арналған ұйымдарға банктік қызмет көрсететін резидент емес ұйымдардың шоттарындағы ақша;

3) Бағалы қағаздары қор биржасының ең жоғары санаты бойынша ресми тізімге енгізілген немесе еншілес резидент банктер болып табылатын, ықтимал шығын резервін шегергендегі "А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "А2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) санаттарынан кем емес ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді жеке рейтингі бар резидент емес енші беруші банктердің Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдары;

4) ықтимал шығын резервін шегергендегі "А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "А2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) санаттарынан кем емес ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді жеке рейтингі бар резидент емес банктердегі салымдар;

6) ықтимал шығын резервін шегергендегі қор биржасының ең жоғары санаты бойынша (қор биржасының ресми тізіміне енгізілген ипотекалық облигациялардан және "Қазақстан Даму банкі" АҚ облигацияларынан басқа) (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) ресми тізімге енгізілген Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары;

10) ықтимал шығын резервін шегергендегі кредиттік рейтингтің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "Ваа2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) кем емес рейтингтік бағасы бар шет мемлекеттердің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып);

11) ықтимал шығын резервін шегергендегі кредиттік рейтингтің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "Ваа2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) кем емес рейтингтік бағасы бар шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып);

12) ықтимал шығын резервін шегергендегі борыштық бағалы қағаздары кредиттік рейтингтің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ" ("Standard & Poor's" және"Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "Ваа2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) кем емес рейтингтік бағасы бар шетелдік эмитенттердің акциялары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып);

14) ықтимал шығын резервін шегергендегі Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын, "ВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе"Ва2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) кем емес рейтингтік бағасы бар немесе шет мемлекеттердің не Қазақстан Республикасының ұйымдасқан рыноктарында айналыстағы "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі немесе басқа рейтингтік агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар ұйымдардың акциялары Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын, "ВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рейтинг агенттіктерінің жіктелімі бойынша) немесе "Ва2" ("Moody's Investors Service" рейтинг агенттігінің жіктелімі бойынша) кем емес рейтингтік бағасы бар немесе шет мемлекеттердің не Қазақстан Республикасының ұйымдасқан рыноктарында айналыстағы "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі немесе басқа рейтингтік агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас рейтингі бойынша "А" рейтингтік бағасы бар ұйымдардың борыштық бағалы қағаздары;

16) ықтимал шығын резервін шегергендегі қор биржасының ең жоғары санатынан кейінгі (қор биржасының ресми тізіміне енгізілген ипотекалық облигациялардан басқа) (елу процентке кемітілген негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомасын ескере отырып) қор биржасының ресми тізіміне енгізілген Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын (оның ішінде басқа мемлекеттердің заңдарына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар) Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары;

18) ықтимал шығын резервін шегергендегі, елу процентке кемітілген, акционерлері бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары болып табылатын, бағалы қағаздармен, бағалы қағаздардың және бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының бір бөлігі болып табылатын өзге заңды тұлғалардың орталық депозитарийімен жасалатын сауда-саттықты ұйымдастырушылардың акциялары;

Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын, баланс бойынша активтер сомасының жиырма процентінен аспайтын мөлшердегі шарт талаптары бойынша дебиторлық берешекті шегергендегі жасалған шарт талаптарын қызметкерлердің және басқа тұлғалардың үш күннен аспайтын мерзімге кешіктірген дебиторлық берешек (ықтимал шығын резервін шегере отырып);
Басқарушыға қатысы бойынша аффилиирленген тұлға болып табылмайтын, Басқарушының балансы бойынша жасалған шарт талаптарын қызметкерлердің және басқа тұлғалардың тоқсан күннен аспайтын мерзімге кешіктірген елу процентке кемітілген активтер сомасының он процентінен аспайтын мөлшердегі дебиторлық берешекті шегергендегі дебиторлық берешек (ықтимал шығын резервін шегере отырып).
Осы тармақта көрсетілген бағалы қағаздар мынадай жағдайларда өтімді активтер есебіне қосылмайды:
Басқарушы оларды қайта сатып алу шартымен сатқан немесе кепілге берген, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес басқа жолмен ауыртпалық салған жағдайда;
Басқарушы автоматтандырылған "репо" нарығында қайта сату шартымен бағалы қағаздарды сатып алған жағдайда.

Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он процентінен аспайтын мөлшердегі меншігіндегі немесе тұрақты пайдалану құқығындағы жер;
Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он процентінен аспайтын мөлшердегі меншігіндегі үйлер және ғимараттар;
Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының бес процентінен аспайтын мөлшердегі меншігіндегі машиналар мен жабдықтар;

5. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры үшін (бұдан әрі - Қор) зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым үшін (бұдан әрі - Ұйым) өтімді және басқа активтер тізбесі Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықты бекіту туралы" 2006 жылғы 27-қазандағы N 223 қаулысымен анықталады.

6. Қор зейнетақы активтерін инвестициялық басқару бойынша қызметті жүзеге асыру барысында меншікті капиталының, сондай-ақ Қор зейнетақы активтері мен брокерлік және дилерлік қызметті номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығынсыз инвестициялық басқару жөніндегі қызметті қоса атқарған кезде жеткіліктілік коэффициенті мына формула бойынша есептелінеді:
К 1 =(ӨА - М)/ МЗА, мұнда
ӨА - осы ереженің 5-тармағында көрсетілген Қор активтері;
М - Қордың жиынтық міндеттемелері ("репо" операциясын ашық сауда әдісімен өткізгенде, міндеттемелерге тек "репо" ашу сәтіне қор биржасының ішкі ережелеріне сәйкес анықталған "репо" объектісінің нарықтық құнының дисконт сомасы кіреді);
МЗА - мына формула бойынша есептелетін тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген Қордың инвестициялық портфеліндегі қаржы құралдарының құны:
МЗА = Е(К*Кт)+(( Жпт + Епт) + ЕАк*0,08 + Вт)) + ОЖК, мұнда Е(К*Кт) - кредиттік тәуекел, мұнда
К - қаржылық есептің халықаралық стандартына сәйкес өтелгенге дейін ұсталынатын санатқа енгізілген борыштық бағалы қағаздардың, сондай-ақ үш жылдан астам портфелдегі борыштық бағалы қағаздардың, депозиттердің, аффинирленген бағалы металдардың ағымдағы құны;
Кт - осы ереженің 1-қосымшасына сәйкес кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының тәуекел деңгейі;
(Жпт + Епт) + ЕАк*0,08 + Вт - рыноктық тәуекел, мұнда
(Жпт + Епт) - осы ереженің 1-1-қосымшасына сәйкес есептелген ерекше пайыздық тәуекелдің және осы Ереженің 1-2-қосымшасына сәйкес есептелген жалпы пайыздық тәуекелдің кредиттік тәуекелдің есебіне қабылданбаған борыштық бағалы қағаздар бойынша сомасын көрсететін пайыздық тәуекел,
ЕАк*0,08 - қор тәуекелі, мұнда
Ак - акциялардың, пайлардың ағымдағы құны,
Вт - В*0,08 ретінде анықталатын валюталық тәуекел, мұнда
В - шығару шарты бағалы қағаздардың айналымының барлық кезеңіне ұлттық валютаның белгіленген бағамы бойынша осы қаржы құралы бойынша ақша ағындарын белгілеуді көздейтін қаржы құралдарын қоспағанда, шетел валютасында номинирленген қаржы құралдарының, сондай-ақ, олар бойынша шетел валюталарының бағамдары өзгеруіне индекстелген номинал және/немесе купондық сыйақы, және бағалы металдардың, қолма-қол шетелдік валютаның ағымдағы құны;
ОЖК - формула бойынша есептелетін орташа алынған жалпы кіріс:
Е соңғы үш қаржы жылында алынған жалпы кіріс
ОЖК = _____________________________________________
З
ОЖК мөлшері қаржылық есеп беруге сәйкес есепті жылдың бірінші айының бірінші күнгі жағдай бойынша жыл сайын есептеледі және қажет болғанда жыл сайынғы аудиттен кейін түзетіледі.

8. Ұйым қызметін инвестициялық портфельді басқару қызметімен (басқаруында активтер болса) қоса атқарғанда, сондай-ақ клиенттердің шоттарын номиналды ұстаушы ретінде жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметті қоса атқарғанда, меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенттің есептеу тәртібі және мәні Агенттік Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықты бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы  N 223 қаулысымен (Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4480 тіркелген) белгіленеді.

11. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйым клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен (бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тіркеу құқығымен) брокерлік-дилерлік қызметпен қоса атқарғанда, меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті мына формула бойынша есептеледі:
К 1 =(ӨА-М)/МКАМ, мұнда
ӨА - осы Ереженің 3 және 4-тармақтарында көрсетілген Басқарушы активтері;
М - Басқарушының жиынтық міндеттемелері;
МКАМ - Басқарушының меншікті капиталының ең аз мөлшері:
МКАМ = 50 миллион теңге.
Егер басқаруға қабылданған активтерінің құны 40 миллиард теңгеден астам болған жағдайда, онда Басқарушының меншікті капиталының ең аз мөлшері мына формула бойынша есептеледі:
МКАМ = (20 миллион теңге + (БҚА - 40 миллиард теңге)*0,0002) + 30 миллион теңге, мұнда
БҚА - басқаруға қабылданған активтер.
МКАМ ең жоғары мөлшері 1,6 миллиард теңгеден аспауы тиіс.
Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициентінің мәні күн сайын кемінде 1 болуы тиіс.

К 1 =(БА-М)/МКАМ, мұнда
БА - осы Ереженің 3 және 4-тармақтарында көрсетілген Басқарушы активтері;
М - Басқарушының жиынтық міндеттемелері;
МКАМ - мына формула бойынша есептелген Басқарушының меншікті капиталының ең аз мөлшері.
МКАМ = 25 миллион теңге.
Егер басқаруға қабылданған активтерінің құны 40 миллиард теңгеден астам болған жағдайда, онда Басқарушының меншікті капиталының ең аз мөлшері мына формула бойынша есептеледі:
МКАМ = (20 миллион теңге + (БҚА - 40 миллиард теңге)*0,0002) + 5 миллион теңге, мұнда
БҚА - басқаруға қабылданған активтер.
МКАМ ең жоғары мөлшері 1,6 миллиард теңгеден аспауы тиіс.
Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициентінің мәні күн сайын кемінде 1 болуы тиіс.

25. Пруденциалдық нормативтердің есебіне байланысты қосымша мәліметтер және пруденциалдық нормативтердің есебі уәкілетті органға осы Ереженің Қорға және Ұйымға арналған 5 және 7-қосымшаларына сәйкес және есепті айдың соңғы күнтізбелік күні үшін есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласы уақыты бойынша 18.00-ден кешіктірмей беріледі.

26. Пруденциалдық нормативтердің есебіне байланысты қосымша мәліметтер және пруденциалдық нормативтердің есебі уәкілетті органға осы Ереженің Басқарушыға арналған 6 және 8-қосымшаларына сәйкес және есепті тоқсанның соңғы күнтізбелік күні үшін есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласы уақыты бойынша 18.00-ден кешіктірмей беріледі.

27. Пруденциалдық нормативтердің есебіне байланысты қосымша мәліметтер электронды тасымалдағышпен беріледі. Пруденциалдық нормативтiң есебі қағаз тасымалдағышта беріледі, оған Қордың, Ұйымның, Басқарушының бірінші басшысы немесе ол уәкілеттік берген тұлға, бас бухгалтер қол қояды және ол мөрмен куәландырылады.

28. Қағазға шығарылған қосымша мәліметтерге бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген адам, бас бухгалтер қол қояды, мөрмен расталады және Қорда, Ұйымда, Басқарушыда сақталады. Уәкілетті органның талап етуі бойынша Қор, Ұйым, Басқарушы сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағазға шығарылған қосымша мәліметтерді береді.

32. Пруденциалдық нормативтердің есебіне байланысты қосымша мәліметтерді және пруденциалдық нормативтердің есебін толтырған кезде пайдаланылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Бес жүз теңгеден аз сома нөлге дөңгелектенеді, ал бес жүз теңгеге тең немесе одан артық сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

34. Қор, Ұйым, Басқарушы осы Ереженің 31, 32-тармақтарында көрсетілген талаптарды сақтай отырып, осы Ереженің 7, 8-қосымшаларына сәйкес нысанда осының алдындағы жұмысы күнінің соңындағы, сондай-ақ ағымдағы тікелей жұмыс күнінің алдындағы әр демалыс күнінің соңындағы жағдай бойынша әр жұмыс күні үшін пруденциалдық нормативтерінің есебін жасайды.
Қағаз тасымалдағыштағы пруденциалдық нормативтердің есебіне бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға, Қордың, Ұйымның және Басқарушының бас бухгалтері қол қояды Қор, Ұйым, Басқарушының мөрімен расталады және Қорда, Ұйымда, Басқарушыда сақталады.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 1-қосымшасы
Кредит тәуекелділігі
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма­сы
тәу­е­кел.
ді­лік
дең­гей­і­нің
пай­ы­здық
көр­сет­кі­ші
Есеп­тік Со­ма­сы
І-топ
Қол­ма-қол тең­ге
0
Standard & Ро­оr's   агент­ті­гі­нің "АА"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дің ше­тел­дік қол­ма-қол ва­лю­та­сы
0
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
0
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка Ұлт­тық Банк­те­гі са­лым­дар
0
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "АА"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
Мы­на­дай ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Ха­лы­қа­ра­лық қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Еуро­па қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Аме­ри­ка ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп-ай­ы­ры­су бан­кі;
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы  кор­по­ра­ци­я­сы;
Ис­лам да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі.
0
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "АА-"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­сін ие­лен­ген неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар со­ның ішін­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­те­рін­де та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар мен ме­талл де­по­зит­тер
0
І-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
0
І-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген  ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
0
II топ
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ел­дер­дің рей­тинг­тік ба­ға­сы­на сәй­кест­і­гі жоқ ел­дер­дің ше­тел­дік қол­ма-қол ва­лю­та­сы
20
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "А+"-дан "А-" дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
Standard & Ро­оr's   агент­ті­гі­нің "А"-дан тө­мен  емес ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­лен­ген неме­се  бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzААА" тө­мен емес ұлт­тық шәкіл бой­ын­ша рей­тин­гі ба­ға­сы бар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "АА"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­ле­не­тін ен­ші­лес банк ре­зи­дент­тер­де, са­бақ­тас банк ре­зи­дент­тер­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің са­лым­да­ры
20
Standard & Ро­оr's   агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "А"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzААА" тө­мен емес ұлт­тық шәкіл­де рей­тинг ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
"Қа­зақ­стан Да­му Бан­кі" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
"Қа­зақ­стан ипо­те­ка­лық ком­па­ни­я­сы" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған  ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­сы
20
Ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­сі бар "Standard & Ро­оr's рrіn­сі­раl stability fund ratings" тө­мен емес "Ааm-" неме­се  Standard & Ро­оr's Fund сrеdit gualit ratings" тө­мен емес "Ааf-" ииве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пайы
20
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "A+"-дан "А-" дей­ін тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған Prіn­сі­раl рrоtесtеd nоtеs
20
ІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
20
Жол үст­ін­де­гі ақ­ша
20
ІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
20
III топ
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­лен­ген неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzААА"-дан "kzАА-" дей­ін­гі ұлт­тық шәкіл бой­ын­ша рей­тин­гі ба­ға­сы бар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "А+"-дан "А-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­ле­не­тін ен­ші­лес банк ре­зи­дент­тер­де, са­бақ­тас банк ре­зи­дент­тер­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің са­лым­да­ры
50
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "А+"-дан "А-"дей­ін ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг  агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел­дік ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzАА+"-дан "kzАА-" дей­ін ұлт­тық шәкіл­де рей­тинг ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар Standard & Ро­оr's рrіп­сі­раl stailiny fund ratings "Аm+" дан "Аm-" дей­ін неме­се "Standard & Ро­оr's Fund credit ratings" "Аf+" дан "Аf-" дей­ін ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пайы
50
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "А+"-дан "А-"дей­ін ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған Prіn­сі­раl рrоtесtеd nоtеs
50
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның    ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­сы
50
ІІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
50
Ин­декс бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
50
Ш-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
50
IV топ
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­лен­ген неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "kzА+"-дан "kzВВВ" дей­ін­гі ұлт­тық шәкіл бой­ын­ша рей­тин­гі ба­ға­сы бар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің" ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­ле­не­тін ен­ші­лес банк ре­зи­дент­тер­де, са­бақ­тас банк ре­зи­дент­тер­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің са­лым­да­ры
100
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
Standard & Ро­оr's  агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzВВВ" дан тө­мен емес ұлт­тық шәкіл­де рей­тинг ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар Standard & Ро­оr's рrіп­сі­раl stailiny fund  ratings "ВВВm+" дан "BBBm-"дей­ін неме­се  "Standard & Ро­оr's Fund credit guality ratings" "ВВВf+" дан "BBBf-"дей­ін  ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пайы
100
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған Prіn­сі­раl рrоtесtеd nоtеs
100
IV-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
100
IV-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
100
V топ
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сін ие­лен­ген неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzВВВ -дан тө­мен ұлт­тық шәкіл бой­ын­ша рей­тин­гі ба­ға­сы бар,  Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-дан тө­мен ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се рей­тинг­ке сәй­кест­і­гі жоқ ұзақ мер­зім­ді кре­дит рей­тин­гі­сі бар ен­ші­лес банк ре­зи­дент­тер­де, са­бақ­тас банк ре­зи­дент­тер­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің са­лым­да­ры
130
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "kzВВВ"-дан тө­мен рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се ли­стинг­тің ең жо­ғар­ғы са­на­ты бой­ын­ша са­уда-сат­тық  ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми ті­зі­мін­де, көр­се­ті­л­ген осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды бо­лу та­ла­бын­да­ғы рей­тин­гі сәй­кест­і­гі жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан  Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
130
ли­стинг­тің ең жо­ғар­ғы са­на­ты бой­ын­ша са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми   ті­зі­мін­де ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын бас­қар­ма ком­па­ни­я­сы ин­ве­сти­ци­я­лық қо­ры­ның пай­лық ара­лық пайы
130
V-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
130
V-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
130
VI топ
ли­стинг­тің ең жо­ғар­ғы са­на­ты бой­ын­ша са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми ті­зі­мін­де, жо­ға­ры­да көр­се­ті­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды бо­лу та­ла­бын­да­ғы рей­тин­гі сәй­кест­і­гі жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
250
ли­стинг­тің ең жо­ғар­ғы са­на­ты бой­ын­ша са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми   ті­зі­мін­де ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті  бо­лып та­бы­ла­тын бас­қар­ма ком­па­ни­я­сы ин­ве­сти­ци­я­лық қо­ры­ның ара­лық пайы
250
Ар­найы Ал­ма­ты қа­ла­сы Ор­та­лық Ай­мақ­тық Қар­жы­лық са­уда-сат­тық ала­ңы­на ли­стинг­тің өт­кен про­це­ду­ра­сы және жо­ға­ры­да көр­се­ті­л­ген тәу­е­кел то­бы­ның бі­ре­уіне де сәй­кес­пей­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
250
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі ба­ға­сы бар неме­се са­уда-сат­тық де­ли­стинг ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры ұсын­ған рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
250
VІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бо­лып та­бы­ла­тын ба­за­лық ак­тив­те­рі фью­черс, оп­ци­он, своп, фор­вард
250
Са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру.
шы­сы ак­ци­я­ла­рын де­ли­стинг­ке
ұшы­ра­тқан екін­ші дең­гей­де­гі
банк­тер­де­гі са­лым­дар
250
VІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
250
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша өл­шем ак­тив­тер­дің қо­ры­тын­ды со­ма­сы
X
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға:
_______________________      ________________
(фамилиясы, аты-жөні)         (қолы)
Бас бухгалтер:_____________________ ________________
(фамилиясы, аты-жөні)   (қолы)
Мөр орны
Кестені толтыру жөніндегі түсіндірме:
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша зейнетақы активтерін өлшеу
кезінде, егер борыштық бағалы қағазда арнайы борыш рейтингі бар
болған жағдайда, онда осы бағалы қағаз осы рейтинг бойынша
ескеріледі.
Егер Қазақстан Республикасының заң тұлғаларымен шыққан
мемлекеттік емес борыштық бағалы қағазда арнайы рейтинг болмаса,
онда осы борыштық бағалы қағаз рейтингтік эмитент бойынша
ескеріледі.
Егер қаржылық құралдардың тәуелсіз ағымдағы құнының
құрамындағы қаржылық құралдар бойынша есептелген тәуелсіз сыйақы
кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша активтер есебінде енгізілген
болса, онда бұдан әрі ол жеке ескерілмейді.
Своптар, фьючерстер, опциондар, форвардтар көрсетілген қаржы құралдарының нарықтық құны мен олар бойынша кредиттік тәуекел сомасын осы қосымшада көрсетілген контрагент санатына сәйкес келетін тәуекел дәрежесіне көбейту арқылы кредиттік тәуекелді есептеуге енгізіледі.
Своп, фьючерс, опцион және форвард операциялары бойынша кредиттік тәуекел осы Нұсқаулықтың 1-3-қосымшасында көрсетілген және аталған қаржы құралдарының өтеу мерзімімен айқындалатын кредиттік тәуекелдің коэффициентіне аталған қаржы құралдарының номиналды құнының туындысы ретінде есептеледі.
Қаржы құралдарының (өтеу құны) нарықтық құны мынаны білдіреді:
сатып алу мәмілелері бойынша - осы қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құнынан қаржы құралының ағымдағы рыноктық құнның асқан шегін білдіреді. Егер қаржы құралының ағымдағы рыноктық құны оның номиналды келісім-шарттық құнынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады;
сату мәмілесі бойынша - осы қаржы құралының ағымдағы рыноктық құнынан қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құнның асқан шегін білдіреді. Егер қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құны оның ағымдағы рыноктық құнынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады.
Бивалюталық қаржы құралдары (талап ету мен міндеттеме әртүрлі шетел валюталарында көрсетілген қаржы құралдары) бойынша өтеу құны есептілікті жасау күнгі бағам бойынша айқындалған міндеттемелердің теңгелік баламасынан талаптардың теңгелік баламасының асқан шегі ретінде анықталады. Егер талаптардың теңгелік баламасының шегі міндеттемелердің теңгелік баламасынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады.
Қаржы құралдарының номиналды келісім-шарттық құны бухгалтерлік есептің тиісті шоттарында мәмілелерді жасасу күні олар көрсетілген қаржы құралдарының құнын білдіреді. Бивалюталық қаржы құралдарының номиналды келісім-шарттық құны ретінде Ұйымда талаптар қалыптасатын валюта алынады.
Сатылған опциондар бойынша өтеу құны есептелмейді.
Сауда-саттық ұйымдастырушы делистингке ұшыратқан қаржы құралдары осы қаржы құралдардың ағымдағы құнының сомасын осы қосымшаның VI тобында көрсетілген тәуекел дәрежесіне көбейту арқылы кредиттік тәуекел есеп айырысуына кіреді.
Борыштық бағалы қағазда бірнеше рейтинг агенттіктері берген рейтинг бағалары болғанда, осындай бағалардан соңғысы назарға алынады.
Борыштық бағалы қағазда халықаралық және Қазақстан Республикасы ұлттық шәкілі бойынша рейтинг бағалары болғанда, ұлттық шәкіл бойынша рейтинг бағасына басымдылық беріледі.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 1-1-қосымша
Ерекше пайыздық тәуекел
р/с
N
Ата­уы
Со­ма­сы
Ерекше
тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті (%)
Есеп­ке
ар­нал­ған со­ма
1
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "АА-"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­те­рі­мен шет мем­ле­кет­тер­дің Ор­та­лық үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ры­нок тәу­е­ке­лі­мен қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны.
0
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми ті­зі­міне және Қа­зақ­стан­нан тыс қа­ра жер­де­гі са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ті­зі­міне кір­гі­зі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­те­рі­мен шет мем­ле­кет­тер­дің Ор­та­лық үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы жер­гі­лік­ті өкі­мет ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, сон­дай-ақ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­но­гын­да ай­на­лы­сқа түспей­тін Principal protected notes 6 ай­дан кем емес өтеу мер­зі­мі­мен сый­а­қы мөл­шер­ле­ме өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ры­нок тәу­е­ке­лі­мен қар­жы құ­рал.
да­ры­ның құ­ны.
0,25
3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми ті­зі­міне және Қа­зақ­стан­нан тыс қа­ра жер­де­гі са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ті­зі­міне кір­гі­зі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тинг­те­рі­мен шет мем­ле­кет­тер­дің Ор­та­лық үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы жер­гі­лік­ті өкі­мет ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, сон­дай-ақ ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған
ры­но­гын­да ай­на­лы­сқа түспей­тін
Principal protected notes 6
ай­дан 24 ай­ға дей­ін өтеу мер­зі­мі­мен сый­а­қы мөл­шер­ле­ме өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ры­нок тәу­е­ке­лі­мен қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны.
1
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ре­сми ті­зі­міне және Қа­зақ­стан­нан тыс қа­ра жер­де­гі са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­ла­ры­ның ті­зі­міне кір­гі­зі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы    қа­ға­з­дар, Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік   агент­тіктер­дің бі­рі­нің   осын­дай дең­гей­де­гі   рей­тинг­те­рі­мен шет мем­ле­кет­тер­дің Ор­та­лық  үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы жер­гі­лік­ті үкі­мет ор­ган­да­ры шы­ғар­ған   Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы   қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі, сон­дай-ақ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­но­гын­да ай­на­лы­сқа түспей­тін Principal protected notes 24 ай­дан астам өтеу мер­зі­мі­мен сый­а­қы мөл­шер­ле­ме өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ры­нок
тәу­е­ке­лі­мен қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
1,6
5
1-қо­сым­ша­ның ал­тын­шы     то­бын­да көр­се­ті­л­ген сый­а­қы  мөл­шер­ле­ме өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты ры­нок тәу­е­ке­лі­мен қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
8.00
Ерекше тәу­е­кел жиын­тығы
X
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
__________________________ ______________________
(фамилиясы, аты-жөні)           (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ______________________
(фамилиясы, аты-жөні)        (қолы)
Мөр орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 1-2-қосымша
Жалпы пайыздық тәуекел
Ай­мақ­тар
Уа­қыт­ша
ин­тер­вал­дар
Қар­жы құ­рал.
да­ры­ның құ­ны
Са­ра­лау
ко­эф­фи­ци­ен­ті
Қар­жы құ­рал.
да­ры­ның
са­ра­лан­ған
құ­ны
1
2
3
4
5
1
1 ай­дан кем
емес
0,00
1-3 ай
0,002
3-6 ай
0,004
6-12 ай
0,007
1 ай­мақ­тың
жиын­тығы
х
х
2
1-2 жыл
0,0125
2-3 жыл
0,0175
3-4 жыл
0,0225
2 ай­мақ­тың
жиын­тығы
х
х
3
4-5 жыл
0,0275
5-7 жыл
0,0325
7-10 жыл
0,0375
10-15 жыл
0,045
15-20 жыл
0,0525
20 жыл­дан
ар­тық
0,06
3 ай­мақ
жиын­тығы
х
х
4
Жал­пы пай­ы­здық
жиын­тық
х
х
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
_______________________________________  _________________
(фамилиясы, аты-жөні)                 (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________  _________________
(фамилиясы, аты-жөні)               (қолы)
Мөрдің орны
Кестені толтыру барысындағы түсіндірулер:
Жалпы пайыздық тәуекел аймақтар бойынша сараланған қаржы
құралдарының құнының сомасын білдіреді.
Белгіленген мөлшерлемесі бар қаржы құралдары өтеуге дейінгі
қалған мерзімге сәйкес уақытша интервалдар бойынша бөлінеді.
Өзгермелі мөлшерлемесі бар қаржы құралдары мөлшерлемені қайта
қарау күніне дейінгі мерзімге қатысты уақытша интервалдар бойынша
бөлінеді.
Орындалу мерзімі екі уақытша интервалдың шекарасында тұрған
қаржы құралдары осының алдындағы уақытша интервалдар бойынша
бөлінеді.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 1-3-қосымшасы
Туынды қаржы құралдармен жасалған мәмілелер бойынша кредиттік тәуекел
Ва­лю­та­лау
кү­ніне
дей­ін­гі
мер­зім
Мем­ле­кет-
тік ба­ға­лы
қа­ға­з­дар-
мен мәмі-
ле­лер
Ва­лю-
та­лық
мәмі-
ле­лер
Про­цент-
тік мәмі-
ле­лер
Мем­ле­кет-
тік емес
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар-
мен мәмі-
ле­лер
Қым­бат ме­тал-
дар­мен
мәмі­ле-
лер
Өзге
мәмі-
ле­лер
1 жыл­дан кем
0,02
0,05
0,03
0,06
0,07
0,1
1 жыл­дан
5 жы­л­ға
дей­ін
0,03
0,07
0,06
0,08
0,07
0,12
5 жыл­дан
астам
0,04
0,09
0,09
0,1
0,08
0,15
Кредиттік тәуекел номиналды контракты құнын есептік кезеңнен валюталау күніне дейін қалған мерзімге байланысты коэффициенттерге көбейту жолымен есептеледі.
Осы кестеде келтірілген санаттардың біреуіне де келтірілмейтін туынды қаржы құралдармен операциялар "Өзге мәмілелер" санатында көрсетілген кредиттік тәуекелдің коэффициенттері бойынша мөлшерлеуге жатады.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 2-қосымшасы
Салымдардың кредиттік тәуекелі дәрежесі бойынша орташа алынған Брокердің және (немесе) дилердің активтері кестесі

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 3-қосымшасы
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген Брокердің және (немесе) дилердің шартты және ықтимал міндеттемелерінің кестесі

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 4-қосымшасы
Туынды қаржы құралдары үшін кредиттік тәуекелі коэффициенттерінің (проценттегі) кестесі

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 5-қосымшасы
_______________________________________________
(Ұйымның, Қордың толық атауы)
"___жылғы "__" жағдай бойынша
"Ұйым мен Қорға арналған "Меншікті капиталдың
жеткіліктілігі коэффициенті" (К 1 ) пруденциалдық
нормативінің есебі үшін қосымша мәліметтер
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің
N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
1
2
3
8001
Же­ке мен­шік­те­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
8002
Же­ке мен­шік­те­гі үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
8003
Же­ке мен­шік­те­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8004
Бас­қа да негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
8005
Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша үш күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі)
8006
Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі)
8007
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі)
8008
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар
8009
Бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
8010
Бас­қа ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8011
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды және "Қа­зақ­стан Да­му бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8012
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты­нан кей­ін­гі са­нат бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (оның ішін­де бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар)
8013
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­дас­қан ры­н­ок­та­рын­да­ғы ай­на­лы­с­та­ғы  Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бой­ын­ша "kzВВВ-дан тө­мен емес рей­тин­гі ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды
тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры, және Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің
осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се бо­луы мүм­кін жо­ғал­ту­лар ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­дас­қан ры­н­ок­та­рын­да­ғы ай­на­лы­с­та­ғы Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВВ" -дан тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8014
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8015
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8016
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8017
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар тө­мен емес дер­бес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8018
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да­ғы опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк қыз­ме­тін ұсы­на­тын ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
_____________________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Мөр орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 6-қосымшасы
20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша
_________________________________________________
Басқарушыға, арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін қосымша мәліметтер
(мың теңгемен)
Бел­гі­нің
N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
1
2
3
8001
Же­ке мен­шік­те­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
8002
Же­ке мен­шік­те­гі үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
8003
Же­ке мен­шік­те­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8005
Бас­қа да негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
8006
Бас­қа­ру­шы­ға, қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша үш күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның жиыр­ма про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі ұй­ым­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі)
8007
Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі ұй­ым­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі)
8008
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі)
8009
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
8010
Бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
8011
Бас­қа ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8012
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды және "Қа­зақ­стан Да­му бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8013
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты­нан кей­ін­гі са­нат бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (оның ішін­де бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар)
8014
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ре оты­рып, шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­н­ок­та­рын­да ай­на­лы­ста жү­ре­тін, "ВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "Ва2"-ден тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бой­ын­ша "А" рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­н­ок­та­рын­да ай­на­лы­ста жү­ре­тін, "ВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "Ва2"-ден тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "А" рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­ке ала оты­рып)
8015
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8016
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8017
"Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рийі" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8018
"А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" ("Moody's Investors Service" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) са­на­ты­нан тө­мен емес дер­бес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8019
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да­ғы опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк қыз­ме­тін ұсы­на­тын ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
_____________________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Мөр орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 7-қосымшасы
__________________________________________
(Ұйымның, Қордың толық атауы)
20__ жылғы "___" жағдай бойынша
Ұйым мен Қорға арналған "Меншікті капиталдың
жеткіліктілігі коэффициенті"(К 1 ) пруденциалдық
нормативінің есебі
N
Көр­сет­кіш ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
1.
Ақ­ша және ақ­ша эк­ви­ва­лент­те­рі - бар­лы­ғы (1.1. - 1.5 жол­дар со­ма­сы):
1.1.
кас­са­да­ғы ақ­ша
1.2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­ін­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.3.
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.4.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің
ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша
"ВВВ-"-дан тө­мен емес дер­бес
ұзақ мер­зім­ді және/неме­се
қы­сқа мер­зім­ді рей­тин­гі бар
неме­се бас­қа рей­тинг агент­тік.
те­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи.
дент емес банк­тер­де­гі ағым­ды
шот­тар­да­ғы ақ­ша
1.5.
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да­ғы опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк қыз­ме­тін ұсы­на­тын ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның  Ұлт­тық Бан­кі­де­гі са­лым­дар
3.
Аса жо­ға­ры ли­стинг са­на­ты бой­ын­ша қор  бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген неме­се бо­луы мүм­кін жо­ғал­ту­лар ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі негіз­гі бо­рыш со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­кер­ген­де­гі ре­зи­дент емес са­бақ­тас банк­те­рі­нің Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-дан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, дер­бес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг    ба­ға­сы бар агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша Standard & Ро­оr's-нің ВВ-"-дан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВВ"-дан тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг  агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ен­ші­лес ре­зи­дент банк­тер бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан  Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші    дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
4.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді дер­бес рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес банк­тер­де­гі са­лым­дар
5.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­сқан­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
6.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды және "Қа­зақ­стан Да­му бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
7.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
8.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ре оты­рып, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
9.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
10.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық кре­дит­тік рей­тинг шәкі­лі бой­ын­ша рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің  ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
11.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
12.
Мүм­кін жо­ғал­ту­лар ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі  Standard & Ро­оr's-нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі  бой­ын­ша "ВВВ-"-дан тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се  бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің  бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры
13.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
14.
Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-дан тө­мен емес рей­тинг
ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­дас­қан ры­н­ок­та­рын­да­ғы ай­на­лы­с­та­ғы Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бой­ын­ша "kzВВВ-дан тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар, және Standard & Ро­оr's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се бо­луы мүм­кін жо­ғал­ту­лар ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­дас­қан ры­н­ок­та­рын­да­ғы ай­на­лы­с­та­ғы Standard & Ро­оr's-нің ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бой­ын­ша "kzВВВ-дан тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
15.
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
16.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты­нан кей­ін­гі са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын (оның ішін­де бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
16-1.
Бо­луы мүм­кін жо­ғал­ту­лар ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­кер­ген Ал­ма­ты қа­ла­сын­да­ғы Өңір­лік Қар­жы Ор­та­лы­ғы­ның ар­найы са­уда ала­ңын­да­ғы ли­стинг рә­сі­мі­нен өт­кен бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
17.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі ашық және ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
18.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сіп­қой қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ғанды­ғы ак­ци­я­ла­ры
19.
Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі (20 және 21 жол­дар со­ма­сы) ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі)
20.
Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша үш күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған  де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп)
21.
Ұй­ым­ға (Қор­ға) қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп)
22.
Ұй­ым­ның (Қор­дың) ба­лан­стық құ­ны бой­ын­ша негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры  (23-25 жол­дар со­ма­сы)
23.
Же­ке мен­шік­те­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
24.
Же­ке мен­шік­те­гі үй және ғи­ма­рат
25.
Же­ке мен­шік­те­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
26.
Ба­ланс құ­ны бой­ын­ша бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
27.
Өтім­ді және бас­қа ак­тив­тер жиын­тығы (1 - 16 жол со­ма­сы) - ӨА
28.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
29.
Тәу­е­кел дең­гейі бой­ын­ша есеп­тел­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны (МЗА)
30.
бас­қар­ма­ға қа­был­дан­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (АЗА)
31-жол алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2006 жы­л­ғы 27 қа­зан­да­ғы N 226 қа­улы­сы­мен.
32.
ор­та­ша­лан­ған жал­пы кі­ріс (ОЖК)
33.
К 1 ((27-жол - 28-жол)/29-жол);
34.
Қор тәу­е­ке­лі (ЕАк * 0,08)
35.
Ва­лю­та тәу­е­ке­лі (Вт)
36.
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
________________________ _____________
(аты-жөні)              (қолы)
Бас бухгалтер _______________  _____________
(аты-жөні)       (қолы)
Мөр орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесінің 8-қосымшасы
20 ___ жылғы "__"_______________ жағдай бойынша
Басқарушыға арналған "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" (К1) пруденциалдық нормативтерді есептеу
_________________________________________________
(Басқарушының толық атауы)
(мың теңге)
N
Көр­сет­кіш ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
Ес­ке­рі­ле­тін кө­ле­мі (%)
Есеп ай­ы­ры­су­ға ар­нал­ған со­ма
1
2
3
4
5
1.
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1. - 1.2 жол­дар со­ма­сы) оның ішін­де:
100
1.1
кас­са­да­ғы ақ­ша (5 ба­ған­да ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­нан он про­цен­ті­нен астам еме­сі ес­ке­рі­ле­ді)
100
1.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­ін­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3
"Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4
"А" са­на­ты­нан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.5
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар үшін банк­тік есеп ай­ы­ры­су қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген неме­се ен­ші­лес ре­зи­дент емес банк­те­рін­де "А" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­лі­мі бой­ын­ша) неме­се "А2" ("Moody's Investors Service"  рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­лі­мі бой­ын­ша) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) са­на­ты­нан кем емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді дер­бес рей­тин­гі бар ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
3.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы "А" са­на­ты­нан ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "А2" са­на­ты­нан тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді дер­бес рей­тин­гі­сі бар ре­зи­дент емес банк­тер­де­гі негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­кер­ген­де­гі са­лым­дар
100
4.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са са­на­ған­да)
100
5.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды және "Қа­зақ­стан Да­му бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­ла­ры­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
6.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
7.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ре оты­рып, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі қарыз бен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын есеп­ке ала оты­рып)
100
8.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі" АҚ об­ли­га­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
9.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "ВВВ"  ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің  жік­те­лі­мі бой­ын­ша) неме­се "Ва­а2"  ("Moody's Investors Service"  рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­лі­мі бой­ын­ша) тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық кре­дит­тік рей­тинг шәкі­лі бой­ын­ша рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
10.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "ВВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің  жік­те­лі­мі бой­ын­ша) неме­се "Ва­а2" ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­лі­мі бой­ын­ша) тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
11.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі "ВВВ" ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің  жік­те­лі­мі бой­ын­ша) неме­се "Ва­а2" ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­лі­мі бой­ын­ша) тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға ие ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
12.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып)
100
13.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ре оты­рып, шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­н­ок­та­рын­да ай­на­лы­ста жү­ре­тін "ВВ"-ден ("Standard & Poor's және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "Ва2"-ден тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі "А" рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның  ак­ци­я­ла­ры және шет мем­ле­кет­тер­дің неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ры­н­ок­та­рын­да ай­на­лы­ста жү­ре­тін "ВВ"-ден ("Standard & Poor's" және "Fitch" рей­тинг агент­тікте­рі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) неме­се "Ва2"-ден тө­мен емес ("Moody's Investors Service" рей­тинг агент­ті­гі­нің жік­те­уі бой­ын­ша) рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі "А" рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Бас­қа­ру­шы­ға және қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
14.
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар
100
15.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ең жо­ға­ры са­на­ты­нан кей­ін­гі са­на­ты бой­ын­ша (қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ипо­те­ка­лық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да) (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­сын ес­ке­ре оты­рып) ре­сми ті­зім­ге ен­гі­зі­л­ген Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын (оның ішін­де бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
50
16.
Ық­ти­мал шы­ғын ре­зер­він ше­гер­ген­де­гі ашық және ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның пай­ла­ры
50
17.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың, Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің және ак­ци­о­нер­ле­рі қар­жы құ­рал­да­ры ры­но­гы­ның кә­сіп­қой қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын және қар­жы құ­рал­да­ры ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ғанды­ғы, елу про­цент­ке азай­ты­л­ған ак­ци­я­ла­ры
50
18.
Бас­қа­ру­шы­ға және қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі) бар­лы­ғы - (19 және 20 жол­дар со­ма­сы), оның ішін­де:
х
19.
Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша үш күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның жиыр­ма про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп)
100
20.
Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын қыз­мет­кер­лер мен бас­қа тұ­лға­лар­дың шарт та­ла­бы бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен астам емес мер­зім­ге ұзар­ты­л­ған Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп)
50
21.
Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­стық құ­ны бой­ын­ша негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры бар­лы­ғы - (22-24 жол­дар со­ма­сы) оның ішін­де:
х
22.
Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі же­ке мен­шік­те­гі жер неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
100
23.
Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі же­ке мен­шік­те­гі үй және ғи­ма­рат
100
24.
Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі же­ке мен­шік­те­гі ма­ши­на­лар және жаб­дық­тар
100
25.
Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он про­цен­ті­нен ас­пай­тын мөл­шер­де­гі ба­лан­стық құ­ны бой­ын­ша бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
100
26.
Өтім­ді ак­тив­тер жиын­тығы (1 - 25 жол со­ма­сы) - ӨА
х
27.
Мін­дет­те­ме­лер
х
28.
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең аз мөл­ше­рі
х
х
29.
К 1 "Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік нор­ма­ти­ві" ((26 жол - 27 жол)/ 28 жол) 1-ден кем емес
х
х
Бірінші басшы немесе ол уәкілеттік берген тұлға
_____________________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________
(аты-жөні)                 (қолы)
Мөр орны
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 17 маусымдағы
N 132 қаулысының 2-қосымшасы
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу және олардың орындалуы туралы есептерді ұсыну ережесін бекіту жөнінде" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3484 тіркелген.

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу және олардың орындалуы туралы есептерді ұсыну ережесін бекіту жөніндегі" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 25 маусымдағы N 221 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3751 тіркелген.

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту жөнінде" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2005 жылғы 29 қазандағы N 387 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3952 тіркелген.

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту жөнінде" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2005 жылғы 26 қарашадағы N 414 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3994 тіркелген, "Заң газеті" газетінде 2006 жылғы N 11 санында жарияланған.

5. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 66 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4172 тіркелген, "Заң газеті" газетінде 2006 жылғы N 94-95 санында жарияланған.

6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" 2005 жылғы 29 қаңтардағы N 17 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 27 мамырдағы N 124 қаулысы , Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N___ тіркелген.