Нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Агенттік Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4486 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4773 тіркелген) Агенттік Басқармасының 2007 жылғы 28 мамырдағы N 153 қаулысымен, "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 26 мамырдағы N 80 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5252 тіркелген) енгізілген өзгерістермен бірге мынадай толықтырулар мен өзгерістер енгізілсін:
аталған қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесінде (бұдан әрі - Ереже):
2-тармақ мынадай мазмұндағы 22-1) тармақшамен толықтырылсын:
"22-1) қор биржасы - Қазақстан Республикасының аумағында қызмет жасайтын қор биржасы.";
3-тармақ "(бұдан әрі - басқа рейтинг агенттіктері)" деген сөздермен толықтырылсын;
5-тармақтың бірінші абзацы "Зейнетақы активтері" деген сөздерден кейін "және меншікті активтер" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 7-1-тармақпен толықтырылсын:
"7-1. Ұйымда инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру үшін берілген лицензиясы болған жағдайда ұйым тек қызмет көрсететін жинақтаушы қордың меншікті активтеріне қатысты ғана инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асырады.
Ұйымда клиенттер шоттарын жүргізу құқығы жоқ брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру үшін берілген лицензиясы болған жағдайда Ұйым тек онда басқаруда болған жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы және меншікті активтеріне, сондай-ақ Ұйымның меншікті активтеріне қатысты ғана брокерлік және (немесе) дилерлік қызмет көрсетеді.";
19-тармақта:
5) тармақшада:
"ұсынымды берген тұлғалардың" деген сөздерден кейін "олардың лауазымдық қызметтерін көрсеткен" деген сөздермен толықтырылсын;
"." деген тыныс белгісі ";" деген тыныс белгісімен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 6) және 7) тармақшалармен толықтырылсын:
"6) осы құралдың түрін, көлемін, баға диапазонын, кірістілік деңгейін және басқа да сипаттамаларын (талаптарын) көрсете отырып, қаржы құралын сипаттау;
7) Қор әзірлеген инвестициялық декларацияға сәйкес мәмілені аяқтауды ұсынатын қорытындының мақсаты.";
20-тармақтың 10) тармақшасындағы "инвестициялық шешім қабылдаған тұлғалардың қолы" деген сөздердің алдынан "олардың лауазымдық қызметтерін көрсете отырып," деген сөздермен толықтырылсын;
24-тармақтың 8) тармақшасындағы "инвестициялық шешім қабылдаған тұлғалардың қолы" деген сөздердің алдынан "олардың лауазымдық қызметтерін көрсете отырып," деген сөздермен толықтырылсын;
1-қосымшада:
1-тармақта:
2-реттік нөмірлі жол мынадай редакцияда жазылсын:
"
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
";
4-реттік нөмірлі жол мынадай редакцияда жазылсын:
"
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар мы­на­дай та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-" тө­мен емес рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бол­са;
банк­тер Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкіл бой­ын­ша "А-" те­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес са­бақ­тас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­те­рі бо­лып та­был­са;
банк­тер кор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­рын­да­ғы бі­рін­ші са­нат­қа ен­гі­зі­л­ген эми­тент банк­тер бо­лып та­был­са.
";
7-реттік нөмірлі жол мынадай мазмұндағы төртінші абзацпен толықтырылсын:
"қор биржасының ресми тізімінің "акциялар" секторының бірінші санатына кіргізілген заңды тұлғалардың акциялары.";
9-реттік нөмірлі жол мынадай редакцияда жазылсын:
"
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры:
1) Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"ден тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ" тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, оның ішін­де кор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­рын­да­ғы бі­рін­ші неме­се екін­ші са­нат­қа ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар­дың ак­ци­я­ла­ры;
2) қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­рын­да­ғы бі­рін­ші неме­се екін­ші са­нат­қа ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар ак­ци­я­ла­ры;
3) Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-" ден тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВ-" тө­мен емес рей­тин­гі бар, оның ішін­де қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
4) қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де­гі "рей­тинг ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
5) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры;
6) бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық пай ин­ве­сти­ци­я­лық қор­ла­ры­ның пай­ла­ры.
";
12-реттік нөмірлі жолдағы:
"Туынды бағалы қағаздар: депозитарлық қолхаттар" деген сөздер "Депозитарлық қолхаттар" деген сөздермен ауыстырылсын;
"фьючерс, опцион, своп, форвард" деген сөздер "фьючерстер, опциондар, своптар, форвардтар" деген сөздермен ауыстырылсын;
"12. KASE-Shares (Kazahstan Stock Ехсhange - Shares)" деген цифр мен сөздер "12. KASE (Kazahstan Stock Ехсhange)" деген цифр мен сөздермен ауыстырылсын";
13-реттік нөмірлі жол алынып тасталсын;
2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"2. Мынадай қаржы құралдарына салынатын инвестициялардың жиынтық көлемі әрбір қордың зейнетақы активтерінің 5%-нан аспауы тиіс:
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де­гі "рей­тинг ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты бой­ын­ша ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да;
2.
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық пай ин­ве­сти­ци­я­лық қор­ла­ры­ның пай­ла­ры.
3.
Ба­за­лық ак­тив­те­рі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"ден тө­мен ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар қар­жы құ­рал­да­ры бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
";
3-қосымшада:
"Талаптардың критерииі" деген бағандағы 14-реттік нөмірлі жолдағы "сәйкесінше санаттағы біліктілік куәліктеріне ие" деген сөздер алынып тасталсын;
5-қосымшада:
66-реттік нөмірлі жолдағы "сәйкесінше санаттағы біліктілік куәліктеріне ие" деген сөздер алынып тасталсын.

2. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, инвестициялық портфельді немесе клиенттер шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға құқық беретін лицензиясы бар ұйымдар осы қаулы қолданысқа енген күннен бастап үш ай аралығында өз қызметін осы Ереженің 7-1-тармағының талаптарына сәйкестендіруі тиіс.

Осы қаулы қолданысқа енген күні екінші деңгейдегі банктерде салымдары бар, осы Ереженің 1-қосымшасында белгіленген талаптарға сәйкес келмейтін Ұйымдар (Қорлар) банк салымы шартының қолданылу мерзімін ұзарту құқығынсыз банк салымы шартының қолданылу мерзімі аяқталғанға дейін аталған салымдарды ұстап қалады.