В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года
«О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликованное 17 октября
2012 года в газете «Казахстанская правда» № 356-357 (27175-27176)) следующие изменения и дополнение:
в Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденной указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке являются идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах без открытия банковского счета в иностранной валюте.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета», установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами», установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте», установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты», установленную приложением 4 к Инструкции.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.»;
пункт 11 исключить;
приложения 1, 2, 3 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 4 в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

(Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
10 апреля 2015 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 1
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20 ___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№
Наименование показателя
Код строки
Всего
резидентов
нерезидентов
в том числе по операциям: с
в том числе по операциям: с
резидентами
нерезидентами
резидентами
нерезидентами
А
Б
В
1
2
3
4
5
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
1
Всего
10000
2
в том числе:
3
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:
11000
4
физических лиц
11100
5
юридических лиц
11200
6
в том числе по операциям:
7
продажа товаров и нематериальных активов
11210
8
предоставление услуг
11220
9
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
11230
10
привлечение займов
11240
11
из них от:
12
банков-резидентов
11241
Х
Х
13
нерезидентов
11242
Х
Х
14
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
11250
15
резидентов
11251
16
нерезидентов
11252
17
прочие переводы денег
11260
18
переводы без открытия банковского счета
12000
19
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
13000
Х
Х
20
из них открытых в:
21
банках-резидентах
13001
Х
Х
22
банках-нерезидентах
13002
Х
Х
23
покупка иностранной валюты за тенге
14000
24
в том числе:
25
физическими лицами
14100
26
юридическими лицами
14200
27
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета
15000
28
из них:
29
физическими лицами
15100
30
юридическими лицами
15200
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами
31
Всего
20000
32
в том числе:
33
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:
21000
34
физических лиц
21100
35
юридических лиц
21200
36
в том числе по операциям:
37
покупка товаров и нематериальных активов
21210
38
получение услуг
21220
39
выдача займов
21230
40
выполнение обязательств по займам
21240
41
из них по привлеченным от:
42
банков-резидентов
21241
Х
Х
43
нерезидентов
21242
Х
Х
44
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
21250
45
резидентов
21251
46
нерезидентов
21252
47
прочие переводы денег
21260
48
переводы без открытия банковского счета
22000
49
переводы клиентами денег на свои банковские счета
23000
Х
Х
50
из них открытых в:
51
банках-резидентах
23001
Х
Х
52
банках-нерезидентах
23002
Х
Х
53
продажа иностранной валюты за тенге
24000
54
в том числе:
55
физическими лицами
24100
56
юридическими лицами
24200
57
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
25000
58
из них:
59
физическими лицами
25100
60
юридическими лицами
25200
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер _______________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: _____________________________ _________ _________ _________ __________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»

раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.

5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 2
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за _______________ 20 ___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)

№
Наименование показателя
Код строки
Всего (тысяч тенге)
Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты)
USD
EUR
RUB
СNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Покупка иностранной валюты банком
110000
2
в том числе:
3
у клиентов банка
110001
4
на Казахстанской фондовой бирже
110002
5
на межбанковском рынке
110003
6
Продажа иностранной валюты банком
120000
7
в том числе:
8
клиентам банка
120001
9
на Казахстанской фондовой бирже
120002
10
на межбанковском рынке
120003

№
Наименование показателя
Код строки
Всего
в том числе:
за тенге
за другую иностранную валюту
клиентами банка
резидентами
нерезидентами
резидентами
нерезидентами
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Покупка иностранной валюты клиентами банка
210000
2
в том числе:
3
физическими лицами
211000
4
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
211400
5
юридическими лицами
212000
6
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
212400
7
в том числе для целей:
8
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)
212410
Х
Х
9
осуществления платежей и переводов денег
212420
10
в том числе по операциям:
11
покупка товаров и нематериальных активов
212421
12
получение услуг
212422
13
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале
212423
14
предоставление/выдача займов
212424
15
выполнение обязательств по займам
212425
16
операции с ценными бумагами
212426
17
прочее
212427
18
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах
212430
19
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах
212440
20
Продажа иностранной валюты клиентами банка
220000
21
в том числе:
22
физическими лицами
221000
23
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте
221400
Х
Х
24
юридическими лицами
222000
25
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте
222400
Х
Х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер _______________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: _____________________________ _________ _________ _________ __________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»

4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 3
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
№
№
Код строки
Всего
1
...
Наименование клиента
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента
Наименование показателя \ Валюта банковского счета
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Остаток на начало периода
100000
2
Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего
210000
3
в том числе от:
4
резидентов
211000
5
в том числе по операциям:
6
продажа товаров и нематериальных активов
211110
7
предоставление услуг
211120
8
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
211130
9
привлечение займов от банков-резидентов
211140
10
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
211150
11
резидентов
211151
12
нерезидентов
211152
13
прочие переводы денег
211160
14
нерезидентов
212000
15
в том числе по операциям:
16
продажа товаров и нематериальных активов
212110
17
предоставление услуг
212120
18
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
212130
19
привлечение займов
212140
20
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
212150
21
резидентов
212151
22
нерезидентов
212152
23
прочие переводы денег
212160
24
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
210300
25
из них открытых в:
26
банках-резидентах
210301
27
банках-нерезидентах
210302
28
покупка иностранной валюты за тенге
210400
29
зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета
210500
30
Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего
220000
31
в том числе в пользу:
32
резидентов
221000
33
в том числе по операциям:
34
покупка товаров и нематериальных активов
221110
35
получение услуг
221120
36
выдача займов
221130
37
выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов
221140
38
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
221150
39
резидентов
221151
40
нерезидентов
221152
41
прочие переводы денег
221160
42
нерезидентов
222000
43
в том числе по операциям:
44
покупка товаров и нематериальных активов
222110
45
получение услуг
222120
46
выдача займов
222130
47
выполнение обязательств по займам
222140
48
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
222150
49
резидентов
222151
50
нерезидентов
222152
51
прочие переводы денег
222160
52
переводы клиентами денег на свои банковские счета
220300
53
из них открытых в:
54
банках-резидентах
220301
55
банках-нерезидентах
220302
56
продажа иностранной валюты за тенге
220400
57
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
220500
58
Остаток на конец периода
300000
59
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего
410400
60
в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов
412400
61
Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего
420400
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________ ____________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер _______________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: _____________________________ _________ _________ _________ __________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»

Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 4
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
Отчетный период: за _______________ 20 ___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Код
стро
ки
Всего
1
...
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
Все­го (ты­сяч тен­ге)
из них по ви­дам ва­лют
(в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
U
S
D
E
U
R
R
U
B
С
N
Y
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)
1
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
212100
2
в том чис­ле:
3
за­чис­ле­но на те­ку­щий счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212101
4
за­чис­ле­но на сбе­ре­га­тель­ный счет в ино­стран­ной ва­лю­те
212102
5
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в дру­гих бан­ках-ре­зи­ден­тах
212103
6
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах
212104
7
пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212105
8
пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах
212106
9
вы­да­но на­лич­ны­ми день­га­ми
212107
10
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го
222100
11
в том чис­ле:
12
за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
222120
13
за тенге
222110
14
из них зачислено на банковские счета в национальной валюте
222111
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту
15
Покупка иностранной валюты за тенге, всего
121100
16
в том числе по целям:
17
покупка товаров и нематериальных активов
121101
18
получение услуг
121102
19
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале
121103
20
предоставление/
выдача займов
121104
21
выполнение обязательств по займам
121105
22
операции с ценными бумагами
121106
23
безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы
121107
24
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах
121108
25
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах
121109
26
проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)
121110
27
прочее
121111
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер _______________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: _____________________________ _________ _________ _________ __________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты»

5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104+ строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107+ строка с кодом 121108+ строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.