О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Ре…

0 О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 «Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг»

В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 «Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 17419, опубликовано 8 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:
Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

2 2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4 4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

0 Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

Приложение
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 27 апреля 2021 года
№ 57
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 августа 2018 года
№ 201
Правила формирования
Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

1 Глава 1. Общие положения

1

1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

2

2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных других центральных государственных органов, а также Государственной корпорации «Правительство для граждан».

3 3. В Правилах используются следующие понятия:

1 1) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) - буквенно-цифровой код, присваиваемый юридическим лицам в соответствии с международным стандартом, предназначенный для международной идентификации всех юридических лиц, вовлеченных в операции на финансовом рынке;

2 2) номер и код административного документа (НИКАД) - номер, присваиваемый электронному документу государственной информационной системой разрешений и уведомлений.

2 Глава 2. Порядок формирования Государственного реестра

4 4. В Государственном реестре формируются сведения о (об):

1 1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

2 2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

3 3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

4 4) аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу;

5 5) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

6 6) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

7 7) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

8 8) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

9 9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

10 10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

11 11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

12 12) о погашении негосударственных облигаций;

13 13) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

14 14) выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства;

15 15) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения негосударственных эмиссионных ценных бумаг.

При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, формируются в соответствующем разделе Государственного реестра.

5 5. Государственный реестр состоит из следующих разделов:

1 1) реестр акций;

2 2) реестр негосударственных облигаций;

3 3) реестр паев;

4 4) реестр исламских ценных бумаг;

5 5) реестр казахстанских депозитарных расписок;

6 6) реестр разрешений на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства.

6 6. Сведения, указанные в пункте 5 Правил (далее – Сведения), формируются и актуализируются в Государственном реестре на основании:

1 1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) части первой пункта 4 Правил;

2 2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

3 3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

4 4) решения суда о признании недействительными отчета об итогах размещения акций акционерного общества, утвержденного уполномоченным органом либо сделок по размещению акций;

5 5) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, вступившего в законную силу;

6

6) информационного взаимодействия с информационными системами и базами данных Государственной корпорации «Правительство для граждан», других центральных государственных органов, акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – Центральный депозитарий), в том числе сведений Центрального депозитария о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN(АЙСИН)).

7 7. Обмен информацией между уполномоченным органом и государственными органами, Государственной корпорацией «Правительство для граждан», фондовой биржей и Центральным депозитарием осуществляется в электронной форме путем взаимодействия интегрируемых информационных систем и баз данных.

8 8. Уполномоченный орган вносит Сведения в Государственный реестр не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты возникновения основания их внесения.

9 9. Сведения, указанные в:

1

1) подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15) и 27) пункта 10, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) и 15) пункта 16, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 17, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 18, подпунктах 1), 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 22, подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 26 и подпунктах 1), 2) 3), 4), 5) и 6) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных информационной системы «Государственная база данных «Юридические лица» по бизнес-идентификационному номеру эмитента;

2

2) подпунктах 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26) и 27) пункта 10, подпункте 1) пункта 11, подпунктах 1), 3) и 4) пункта 15, подпунктах 7), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 16, подпунктах 7), 13), 14), 15), 16) и 17) пункта 17, подпунктах 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36), 37), 38) и 39) пункта 18, подпункте 1) пункта 19, подпунктах 1) и 3) пунктов 20 и 21, подпунктах 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) и 22) пункта 22, подпункте 1) пункта 23, подпунктах 1) и 2) пункта 24, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 25 подпунктах 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21), 22), 23), 24), 25), 26), 27), 28), 29) и 30) пункта 26, подпункте 1) пункта 27, подпунктах 1) и 3) пункта 30, подпунктах 7), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 31 Правил формируются в Государственном реестре на основании сведений и документов, представленных эмитентом;

3

3) подпунктах 1), 2), 3), 6), 7) и 10) пункта 12, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 14, подпунктах 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 28, подпунктах 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 29, подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 32, подпунктах 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 33 Правил формируются в Государственном реестре из отчетов об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг;

4 4) в подпунктах 1) и 3) пункта 13 Правил, а также сведения о кодах ISIN (АЙСИН) формируются в Государственном реестре автоматически из базы данных Центрального депозитария;

5 5) в подпункте 4) пунктов 10, 16, 17 и 26 и в подпункте 3) пункта 22 формируются в Государственном реестре из условий выпусков эмиссионных ценных бумаг и правил паевого инвестиционного фонда.

10 10. При государственной регистрации выпусков объявленных акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента;

3 3) бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) эмитента;

4 4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5 5) основной вид деятельности эмитента;

6 6) информация о виде эмитента с указанием одной из записей: «коммерческая организация» или «некоммерческая организация»;

7 7) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

8 8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9 9) фактический адрес эмитента;

10 10) почтовый адрес эмитента;

11 11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

12 12) история создания эмитента с указанием одной из записей: «вновь созданное», «реорганизация» с отметкой «присоединение», «выделение», «преобразование», «слияние», «разделение»;

13 13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

14 14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

15 15) дата первичной государственной регистрации эмитента;

16 16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков объявленных акций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

17 17) наименование платежного агента (при наличии);

18 18) наименование кастодиана (при наличии);

19 19) размер уставного капитала;

20 20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

21 21) вид акций;

22 22) условия, сроки и порядок обмена акций;

23 23) номинальная стоимость акций, оплачиваемая учредителями акционерного общества;

24 24) количество объявленных акций по видам;

25 25) размер дивидендов по привилегированным акциям;

26 26) наличие золотой акции с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

27 27) сведения об учредителях акционерного общества с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН, а также количества и доли акций, приобретаемых учредителями;

28 28) дата государственной регистрации выпуска объявленных акций;

29 29) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска объявленных акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

30 30) проспект выпуска объявленных акций на казахском и русском языках в электронной форме;

31 31) примечание (при наличии).

11 11. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска акций;

2 2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;

3 3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций;

4 4) проспект выпуска объявленных акций с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

12 12. При утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) вид отчета об итогах размещения акций акционерного общества с указанием одной из записей: «окончательный» или «промежуточный»;

2 2) дата начала отчетного периода размещения акций акционерного общества;

3 3) дата окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества;

4 4) дата представления отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

5 5) дата утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества;

6 6) количество размещенных акций за отчетный период размещения акций по видам;

7 7) объем размещения акций за отчетный период по видам;

8 8) способ размещения акций с указанием одной из записей: «среди учредителей», «право преимущественной покупки», «аукцион», «подписка», «иное»;

9 9) место проведения размещения акций с указанием одной из следующих записей: «организованный рынок» или «неорганизованный рынок»;

10 10) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений об утверждении отчета об итогах размещения акций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

11 11) отчет об итогах размещения акций акционерного общества на казахском и русском языках в электронной форме.

13 13. При аннулировании записи об утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества на основании решения суда, вступившего в законную силу, в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) о количестве размещенных ценных бумаг эмитента, полученные от Центрального депозитария после исполнения решения суда;

2 2) уставный капитал эмитента, скорректированный с учетом решения суда;

3 3) запись о том, что отчет был аннулирован по решению суда (наименование суда, дата и номер решения, вступившего в законную силу);

4 4) примечание (при наличии).

14 14. При утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата решения общего собрания акционеров (единственного акционера) об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

2 2) соотношение одной обмениваемой размещенной акции акционерного общества одного вида к количеству акций данного общества другого вида, подлежащих обмену;

3 3) срок обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

4 4) количество акций по видам, которые подлежали обмену;

5 5) количество акций по видам, которые не подлежали обмену;

6 6) количество размещенных акций по видам с учетом обмена;

7 7) дата утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

8 8) отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в электронной форме;

9 9) примечание (при наличии).

15 15. При аннулировании выпусков акций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления документов на аннулирование выпуска акций;

2 2) дата аннулирования выпуска акций;

3

3) причина аннулирования выпуска акций с указанием одной из записей: «реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование)», «решение суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившее в законную силу», «добровольная ликвидация», «решение суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившее в законную силу», «ликвидация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров», «реорганизация по данным Национального реестра бизнес-идентификационных номеров»;

4 4) информация о решении суда согласно иску уполномоченного органа, с указанием одной из записей: «да» или «нет» (при аннулировании на основании решения суда);

5 5) примечание (при наличии).

16 16. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента;

3 3) БИН эмитента;

4 4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5 5) основной вид деятельности эмитента;

6 6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

7 7) сведения о рейтинге (при наличии);

8 8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9 9) фактический адрес эмитента;

10 10) почтовый адрес эмитента;

11 11) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

12 12) история создания эмитента с указанием одной из записей: «вновь созданное», «реорганизация» с отметкой «присоединение», «выделение», «преобразование», «слияние», «разделение»;

13 13) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

14 14) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

15 15) дата первичной государственной регистрации эмитента;

16 16) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилий, имен, отчеств (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

17 17) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

18 18) наименование платежного агента (при наличии);

19 19) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

20 20) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

21 21) вид негосударственных облигаций;

22 22) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

23 23) количество объявленных негосударственных облигаций;

24 24) объем выпуска негосударственных облигаций;

25 25) срок обращения негосударственных облигаций;

26 26) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: «с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций», «с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже», «с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи», «иное»;

27 27) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

28 28) предполагаемая дата погашения;

29 29) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям с указанием одной из записей: «дисконт», «фиксированная ставка доходности», «плавающая ставка доходности», «иное» с указанием размера вознаграждения;

30 30) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

31 31) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «неконвертируемые», «конвертируемые» и «нет данных»;

32 32) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «предусмотрено» и «не предусмотрено»;

33 33) события, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по негосударственным облигациям эмитента;

34 34) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

35 35) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

36 36) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: «организованный рынок» или «неорганизованный рынок»;

37 37) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: «организованный рынок», «неорганизованный рынок» или «организованный и неорганизованный рынки»;

38 38) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: «обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства, «обеспеченная гарантией банка», «обеспеченная имуществом эмитента», «без обеспечения»;

39 39) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

40 40) примечание (при наличии);

41 41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

42 42) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

43 43) условия выпуска негосударственных облигаций на казахском и русском языках в электронной форме.

17 17. При государственной регистрации выпусков облигационных программ в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента;

3 3) БИН эмитента

4 4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5 5) основной вид деятельности эмитента;

6 6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

7 7) сведения о рейтинге (при наличии);

8 8) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

9 9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

10 10) история создания эмитента с указанием одной из записей: «вновь созданное», «реорганизация» с отметкой «присоединение», «выделение», «преобразование», «слияние», «разделение»;

11 11) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

12 12) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

13 13) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

14 14) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигационных программ, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

15 15) информация о том, проводится ли одновременная регистрация выпуска негосударственных облигаций с выпуском облигационной программы с указанием записей «да» или «нет»;

16 16) порядковый номер облигационной программы;

17 17) примечание (при наличии);

18 18) дата государственной регистрации облигационной программы;

19 19) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска облигационной программы по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

20 20) условия выпуска облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.

18 18. При государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента;

3 3) БИН эмитента;

4 4) основной вид деятельности эмитента;

5 5) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

6 6) сведения о рейтинге (при наличии);

7 7) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

8 8) фактический адрес эмитента;

9 9) почтовый адрес эмитента;

10 10) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

11 11) история создания эмитента с указанием одной из записей: «вновь созданное», «реорганизация» с отметкой «присоединение», «выделение», «преобразование», «слияние», «разделение»;

12 12) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

13 13) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

14 14) дата первичной государственной регистрации эмитента;

15 15) сведения об участниках или крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

16 16) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций в пределах облигационной программы, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

17 17) наименование платежного агента (при наличии);

18 18) наименование представителя держателей облигаций (при наличии);

19 19) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

20 20) вид негосударственных облигаций;

21 21) номинальная стоимость негосударственных облигаций с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

22 22) количество объявленных негосударственных облигаций;

23 23) объем выпуска негосударственных облигаций;

24 24) срок обращения негосударственных облигаций;

25 25) тип даты начала размещения с указанием одной из записей: «с даты государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций», «с даты первых торгов негосударственными облигациями на фондовой бирже», «с даты включения негосударственных облигаций в листинг фондовой биржи», «иное»;

26 26) дата начала размещения негосударственных облигаций (при наличии);

27 27) предполагаемая дата погашения;

28 28) показатель вознаграждения по негосударственным облигациям, с указанием одной из записей: «дисконт», «фиксированная ставка доходности», «плавающая ставка доходности», «иное» с указанием размера вознаграждения;

29 29) периодичность выплаты купонного вознаграждения по негосударственным облигациям (при наличии);

30 30) сведения о конвертировании негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «неконвертируемые», «конвертируемые» и «нет данных»;

31 31) сведения о возможности досрочного выкупа негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «предусмотрено» и «не предусмотрено»;

32 32) события, по наступлению которых может быть объявлен дефолт по негосударственным облигациям;

33 33) сведения об оригинаторе (при выпуске негосударственных облигаций специальной финансовой компании);

34 34) информация о том, связан ли выпуск негосударственных облигаций с реструктуризацией с указанием одной из записей: «да» или «нет»;

35 35) место размещения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «организованный рынок» или «неорганизованный рынок»;

36 36) место обращения негосударственных облигаций согласно проспекту выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «организованный рынок», «неорганизованный рынок» или «организованный и неорганизованный рынки»;

37 37) информация о наличии и виде обеспечения негосударственных облигаций, с указанием одной из записей: «обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства», «обеспеченная гарантией банка», «обеспеченная залогом имущества», «без обеспечения»;

38 38) целевое назначение использования денег, полученных от размещения негосударственных облигаций;

39 39) порядковый номер облигационной программы;

40 40) примечание (при наличии);

41 41) дата государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;

42 42) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД);

43 43) условия выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы на казахском и русском языках в электронной форме.

19 19. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

2 2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

3 3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы);

4 4) условия выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

20 20. При принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

2 2) дата принятия к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

3 3) дата погашения негосударственных облигаций;

4 4) примечание (при наличии).

21 21. При аннулировании выпусков негосударственных облигаций в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления документов на аннулирование выпуска негосударственных облигаций;

2 2) дата аннулирования выпуска негосударственных облигаций;

3

3) причина аннулирования выпуска негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «ни одна негосударственная облигация данного выпуска не была размещена», «все негосударственные облигации данного выпуска выкуплены эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг», «истек срок обращения негосударственных облигаций данного выпуска»;

4 4) примечание (при наличии).

22 22. При государственной регистрации выпусков паев в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование управляющей компании на казахском, русском и английском языках;

2 2) БИН управляющей компании;

3 3) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) управляющей компании (при наличии);

4 4) основной вид деятельности управляющей компании;

5 5) место нахождения управляющей компании (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

6 6) фактический адрес управляющей компании;

7 7) почтовый адрес управляющей компании;

8 8) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты управляющей компании;

9 9) дата государственной регистрации (перерегистрации) управляющей компании;

10 10) дата первичной государственной регистрации управляющей компании;

11 11) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени управляющей компании документы для государственной регистрации выпусков паев, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

12 12) номер и дата лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг;

13 13) наименование паевого инвестиционного фонда на казахском, русском и английском языках;

14 14) вид паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей «открытый», «интервальный», «закрытый»;

15 15) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (ИСИН));

16 16) тип даты начала обращения с указанием одной из записей: «с даты государственной регистрации выпуска паев», «с даты первых торгов паями на фондовой бирже», «с даты включения паев в листинг фондовой биржи», «иное»;

17 17) дата начала обращения паев (при наличии);

18 18) условия начала размещения паев;

19 19) номинальная стоимость пая;

20 20) валюта, в которой выражается номинальная стоимость паев;

21 21) состав активов паевого инвестиционного фонда с указанием одной из записей «недвижимость», «ценные бумаги и финансовые инструменты», «смешанные активы», «производные финансовые инструменты», «ничего из вышеперечисленного»;

22 22) наименование кастодиана;

23 23) примечание (при наличии);

24 24) дата государственной регистрации выпуска паев;

25 25) информация о направлении уполномоченным органом в адрес управляющей компании, сведений о государственной регистрации выпуска паев по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД) при его наличии;

26 26) правила паевого инвестиционного фонда на казахском и русском языках в электронной форме.

23 23. При согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда;

2 2) дата согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

3 3) номер и дата письма уполномоченного органа, направленного в адрес управляющей компании, о согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

4 4) правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

24 24. При погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата принятия решения о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

2 2) дата погашения паев.

25 25. При выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) наименование государства, по законодательству которого осуществляется выпуск ценных бумаг;

2 2) наименование иностранного государства, на территории которого будет размещаться эмиссионная ценная бумага (данная информация указывается при выдаче разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг);

3 3) вид ценной бумаги;

4 4) валюта выпуска;

5 5) объем выпуска;

6 6) количество ценных бумаг;

7 7) номинальная стоимость;

8 8) цена размещения;

9 9) соотношение к базовому активу (при выпуске депозитарных расписок или производных ценных бумаг);

10 10) дата выдача разрешения;

11 11) примечание (при наличии);

12 12) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента сведений о выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства по номеру и коду административного документа или заявления (НИКАД).

26 26. При государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента и оригинатора на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента и оригинатора;

3 3) БИН эмитента;

4 4) код Legal Entity Identifier (Лигал Энтити Айдэнтифайер) при наличии;

5 5) основной вид деятельности эмитента и оригинатора;

6 6) место нахождения эмитента и оригинатора (внесенные в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

7 7) фактический адрес эмитента;

8 8) почтовый адрес эмитента;

9 9) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента и оригинатора;

10 10) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента и оригинатора;

11 11) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента и оригинатора;

12 12) дата первичной государственной регистрации эмитента и оригинатора;

13 13) сведения о крупных акционерах эмитента с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) или наименования (наименований) юридического (юридических) лица (лиц) и БИН;

14 14) сведения о должностном лице эмитента, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг, и должностном лице совете по принципам исламского финансирования, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

15 15) наименование представителя держателей исламских ценных бумаг (при наличии);

16 16) наименование платежного агента (при наличии);

17 17) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

18 18) вид исламских ценных бумаг с указыванием одной из записей: «исламские арендные сертификаты», «исламские сертификаты участия», ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан»;

19 19) количество объявленных исламских ценных бумаг;

20 20) номинальная стоимость исламской ценной бумаги (при наличии);

21 21) валюта номинальной стоимости (цены размещения) исламских ценных бумаг;

22 22) объем выпуска исламских ценных бумаг;

23 23) срок обращении исламских ценных бумаг (при наличии);

24 24) предполагаемая дата погашения;

25 25) дата начала и окончания размещения;

26 26) дата начала обращения;

27 27) условия выплаты дохода по исламским ценным бумагам (при наличии);

28 28) сведения о погашении исламских ценных бумаг: дата, способ (при наличии);

29 29) целевое назначение использования денег, полученных от размещения исламских ценных бумаг;

30 30) информация о виде обеспечения исламских ценных бумаг, с указанием одной из записей: «обеспеченная гарантией и (или) поручительством государства», «обеспеченная гарантией банка», «обеспеченная залогом имущества», «без обеспечения»;

31 31) примечание (при наличии);

32 32) дата государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;

33 33) дата направления уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг;

34 34) проспект выпуска исламских ценных бумаг на казахском и русском языках в электронной форме.

27 27. При государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) краткая информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

2 2) дата государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

3 3) информация о направлении уполномоченным органом в адрес эмитента, сведений о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг;

4 4) проспект выпуска исламских ценных бумаг с учетом изменений и (или) дополнений на казахском и русском языках в электронной форме.

28 28. При утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) вид отчета с указанием одной из записей: «окончательный» или «промежуточный»;

2 2) дата начала отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

3 3) дата окончания отчетного периода размещения исламских ценных бумаг;

4 4) дата представления отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

5 5) дата утверждения отчета об итогах размещения исламских ценных бумаг;

6 6) количество размещенных исламских ценных бумаг за отчетный период;

7 7) сумма привлеченных средств за отчетный период;

8 8) количество выкупленных исламских ценных бумаг на дату окончания отчетного периода;

9 9) сведения о держателях исламских ценных бумаг;

10 10) наименование андеррайтера (при наличии);

11 11) наименование оригинатора (при наличии);

12 12) примечание (при наличии).

29 29. При утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

2 2) дата утверждения отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг;

3 3) дата погашения исламских ценных бумаг;

4 4) количество досрочно погашенных исламских ценных бумаг;

5 5) сумма денег, перечисленных оригинатором эмитенту для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

6 6) сумма денег, привлеченных из резервного фонда для погашения исламских ценных бумаг (при наличии);

7 7) суммарный размер выплаченного дохода по исламским ценным бумагам;

8 8) сумма погашения исламских ценных бумаг;

9 9) примечание (при наличии).

30 30. При аннулировании выпусков исламских ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления документов на аннулирование выпуска исламских ценных бумаг;

2 2) дата аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

3 3) причина аннулирования выпуска исламских ценных бумаг;

4 4) примечание (при наличии).

31 31. При государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском языках;

2 2) организационно-правовая форма эмитента;

3 3) БИН эмитента;

4 4) место нахождения эмитента (внесенное в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

5 5) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) эмитента;

6 6) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

7 7) сведения о должностном или ином лице, уполномоченном подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности;

8 8) сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН));

9 9) количество объявленных казахстанских депозитарных расписок;

10 10) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку;

11 11) наименование эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

12 12) страна местонахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

13 13) наименование эмиссионной ценной бумаги, являющейся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN (АЙСИН)) при наличии;

14 14) дата погашения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

15 15) вид вознаграждения эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием одной из записей: «фиксированная ставка доходности», «плавающая ставка доходности», «дисконт» (при наличии);

16 16) размер дивидендов или ставка вознаграждения по эмиссионным ценным бумагам, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок (при наличии);

17 17) валюта стоимости казахстанских депозитарных расписок;

18 18) наименование организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам, являющимся базовым активом казахстанских депозитарных расписок;

19 19) наименование фондовой биржи, на которой произведен листинг эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, с указанием категории листинга (при наличии);

20 20) дата государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок;

21 21) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме;

22 22) примечание (при наличии).

32 32. При утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) вид отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок с указанием одной из записей: «окончательный» или «промежуточный»;

2 2) дата начала отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

3 3) дата окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

4 4) дата представления отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

5 5) дата утверждения отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

6 6) количество размещенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода размещения казахстанских депозитарных расписок;

7 7) отчет об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок на казахском и русском языках в электронной форме.

33 33. При утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата представления отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

2 2) дата погашения казахстанских депозитарных расписок;

3 3) дата утверждения отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

4 4) количество погашенных казахстанских депозитарных расписок на дату окончания отчетного периода;

5 5) общее количество погашенных казахстанских депозитарных расписок с даты начала обращения;

6 6) примечание (при наличии).

34 34. При приостановлении и возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата и номер решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг;

2

2) причина приостановления размещения акций с указанием одной из записей: «непредставление обществом отчета об итогах размещения акций акционерного общества», «наличие несоответствия сведений, указанных в отчете об итогах размещения акций акционерного общества, документам, представленным для государственной регистрации выпуска объявленных акций», «нарушения условий выпуска, размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг», «наличие фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций»;

3 3) дата приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг;

4 4) дата истечения срока приостановления размещения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);

5 5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении размещения эмиссионных ценных бумаг;

6 6) дата возобновления размещения эмиссионных ценных бумаг;

4 4) примечание (при наличии).

35 35. При приостановлении и возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг в Государственном реестре формируются следующие сведения:

1 1) дата и номер решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг;

2

2) причина приостановления обращения негосударственных облигаций с указанием одной из записей: «нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими негосударственных облигаций» или «нарушены требования законодательства Республики Казахстан, устанавливающие условия и порядок совершения сделок с негосударственными облигациями»;

3 3) дата приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг;

3 3) установленная дата возобновления обращения негосударственных облигаций;

4 4) дата истечения срока приостановления обращения эмиссионных ценных бумаг или событие, при котором истекает срок приостановления (при наличии);

5 5) дата и номер уведомления уполномоченного органа о возобновлении обращения эмиссионных ценных бумаг;

6 6) дата возобновления обращения эмиссионных ценных бумаг;

4 4) примечание (при наличии).