Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 28 февраля 2022 года № 11 «Об утверждении Требований
к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма для платежных организаций»
Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27075) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций.
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.».

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по финансовому мониторингу

Приложение
к постановлению Председатель
Национального Банка Казахстана
от 27 августа 2022 года
№ 75
Утверждены
постановлением
Требования к Правилам внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового уничтожения
для платежных организаций

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций (далее – Требования) разработаны в соответствии с абзацем третьим части первой пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и распространяются на платежные организации (далее – организации).

которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента - юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

2) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.

2) поддержания эффективности системы внутреннего контроля на уровне, достаточном для принятия мер по мониторингу, выявлению рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) или иной преступной деятельности (далее – управление рисками ОД/ФТ/ФРОМУ), а также сопряженными рисками, связанными с преднамеренным или непреднамеренным вовлечением организации в процессы (далее – риски ОД/ФТ/ФРОМУ);

4. В рамках организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в организации разрабатываются и принимаются органом управления или исполнительным органом организации правила внутреннего контроля, включающие требования к проведению независимого аудита в случае наличия решения органа управления или исполнительного органа организации на проведение независимого аудита, службой внутреннего аудита организации либо иным органом, уполномоченным на проведение внутреннего аудита, оценки эффективности внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Правила внутреннего контроля включают в себя программы, предусмотренные статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, которые разрабатываются организацией самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом организации либо совокупностью таких документов.
Организации, которые используют платежных агентов (субагентов), включают их в свои программы, предусмотренные статьей 11 Закона о ПОД/ФТ и осуществляют контроль выполнения ими этих программ.
Организации в течение тридцати календарных дней со дня введения в действие внесенных изменений и (или) дополнений в законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) приводят правила внутреннего контроля в соответствие с внесенными изменениями и (или) дополнениями в законодательство Республики Казахстан о ПОД/ФТ.

ии

5. В порядке, установленном внутренними документами организации, в организации назначается должностное лицо, ответственное за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников организации или иных руководителей организации не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения (далее – ответственный работник), а также определяются работники, ответственные за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, либо подразделение организации, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ (далее – подразделение по ПОД/ФТ).

1) описание функций подразделения по ПОД/ФТ, в том числе процедуру взаимодействия с другими подразделениями и персоналом организации, филиалами при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также функций, полномочий ответственного работника, процедуру взаимодействия ответственного работника с уполномоченными органами и должностными лицами организации;

3) порядок фиксирования сведений, а также хранения документов и информации, полученных в ходе реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом возможности их использования в качестве доказательства в суде, чтобы они могли быть своевременно доступны уполномоченному органу, а также иным государственным органам в соответствии с их компетенцией;

11. Функции ответственного работника, а также работников организации, на которых возложены функции, предусмотренные пунктом 8 Требований, не совмещаются с функциями службы внутреннего аудита либо иного органа, уполномоченного на проведение внутреннего аудита, а также функциями подразделений, осуществляющих операционную (текущую) деятельность организации.

2) выявление пороговых операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму (далее – пороговая операция), а также подозрительных операций по заранее заданным критериям с учетом требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также результатов оценки степени подверженности услуг организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ;

Программа управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ включает, но не ограничивается:

3) порядок осуществления регулярного мониторинга, анализа и контроля за рисками клиентов и степенью подверженности продуктов (услуг) организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ, предусматривающий перечень предупредительных мероприятий, порядок и сроки их проведения, контроль за результатами в соответствии с принятыми мерами;

14. Организация на ежегодной основе осуществляет оценку степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ и, как минимум, следующих специфических категорий рисков: риск по типу клиентов, страновой (географический) риск, риск услуги (продукта) и (или) способа ее (его) предоставления (далее – Ежегодная оценка).
Оценка степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ сопровождается описанием возможных мероприятий, направленных на минимизацию выявленных рисков, включая изменение процедур идентификации и мониторинга операций клиентов, установление лимитов на проведение операций, изменение условий предоставления услуг (продуктов), отказ от предоставления услуг (продуктов).
Итоги (результаты) Ежегодной оценки документируется в соответствии с внутренними документами и процедурами платежной организации, о которых уведомляется уполномоченный орган по финансовому мониторингу и уполномоченный орган не позднее первого квартала, следующего за календарным годом.

организаторы игорного бизнеса, а также лица, предоставляющие услуги либо получающие доходы от деятельности онлайн-казино за пределами Республики Казахстан;
лица, предоставляющие туристские услуги, а также иные услуги, связанные с интенсивным оборотом наличных денег;

Иностранными государствами, операции с которыми повышают риск ОД/ФТ/ФРОМУ, являются:

Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, штата Вайоминг, острова Гуам, штата Делавэр и Содружества Пуэрто-Рико);
Княжество Андорра;
Государство Антигуа и Барбуда;
Содружество Багамских островов;
Государство Барбадос;
Государство Белиз;
Государство Бруней Даруссалам;
Объединенная Республика Танзания;
Республика Вануату;
Республика Гватемала;
Государство Гренада;
Республика Джибути;
Содружество Доминики;
Доминиканская Республика;
Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
Испания (только в части территории Канарских островов);
Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
Кооперативная Республика Гайана;
Республика Коста-Рика;
Китайская Народная Республика (только в части территорий специального административного района Аомынь (Макао);
Республика Либерия;
Ливанская Республика;
Княжество Лихтенштейн;
Исламская Республика Мавритания;
Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
Мальдивская Республика;
Республика Мальта;
Марианские острова;
Республика Маршалловы острова;
Королевство Марокко (только в части территории города Танжер);
Союз Мьянма;
Республика Науру;
Федеративная Республика Нигерия;
Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
Республика Палау;
Республика Панама;
Португалия (только в части территории островов Мадейра);
Независимое Государство Самоа;
Республика Сейшельские острова;
Государство Сент-Винсент и Гренадины;
Федерация Сент-Китс и Невис;
Государство Сент-Люсия;
Республика Суринам;
Королевство Тонга;
Республика Тринидад и Тобаго;
Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части территорий Острова Ангилья, Бермудских островов, Британских Виргинских островов, Гибралтара, Каймановых островов, острова Монтсеррат, Острова Теркс и Кайкос);
Суверенная Демократическая Республика Фиджи;
Республика Филиппины;
Французская Республика (только в части территорий Французской Гвианы и Французской Полинезии);
Республика Черногория;
Демократическая Республика Шри-Ланка;
Ямайка;

Уровень риска клиента (группы клиентов) устанавливается организацией по результатам анализа сведений о клиенте (клиентах), полученных в рамках процедур по идентификации и мониторингу операций клиентов, и оценивается по шкале определения уровня риска, которая не может состоять менее чем из двух уровней (низкий, высокий).
Пересмотр уровня риска клиента (группы клиентов) осуществляется организацией по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов).

Идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника заключается в проведении организацией мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений или разовой операции (сделки), а также получению и фиксированию иных предусмотренных Требованиями сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике.
В зависимости от уровня риска клиента степень проводимых организацией мероприятий выражается в применении упрощенных либо усиленных мер надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников путем проведения стандартной, упрощенной либо усиленной идентификации клиентов (их представителей), бенефициарных собственников, в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
Идентификация бенефициарного собственника осуществляется путем принятия надлежащих (разумных) мер для проверки личности бенефициарного собственника клиента, в том числе путем запроса у клиента дополнительных сведений и (или) документов о конечном бенефициаром собственнике клиента.

превышающую пятьсот тысяч тенге при приеме наличных денег для зачисления на банковский счет физического лица посредством оборудования (устройства), предназначенного для приема наличных денег, в том числе путем совершения за один календарный день нескольких операций (сделок);
превышающую и (или) равную пятидесятикратному размеру месячного расчетного показателя при приеме платежей, совершаемых с использованием электронных денег;
превышающую пятьсот тысяч тенге при приеме безналичных платежей и (или) переводов денег без использования банковского счета;
превышающую двести тысяч тенге при осуществлении операции с использованием платежной карточки, не являющейся средством доступа к банковскому счету;

22. Сведения, полученные в соответствии с пунктом 21 Требований, вносятся (включаются) организацией в досье клиента, которое хранится в организации на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания либо совершения разовой операции (сделки), с учетом возможности их использования в качестве доказательства в суде, чтобы они могли быть своевременно доступны уполномоченному органу, а также иным государственным органам в соответствии с их компетенцией.
Документы и сведения об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, в том числе подлежащих финансовому мониторингу, подозрительных операциях, а также результаты изучения сложных, необычно крупных и других необычных операций подлежат хранению организациями не менее пяти лет после совершения операции.

2) при выявлении в процессе мониторинга и изучения операций клиента подозрительной операции (сделки) либо попытки ее совершения, за исключением ситуаций, при которых усиленная идентификация приведет к его непреднамеренному информированию о направлении сообщения о такой операции в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

25. В процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) организацией проводится проверка на наличие такого клиента (бенефициарного собственника) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень ФТ), перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, получаемом в соответствии со статьей 12-1 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень ФРОМУ).
В отношении иностранцев, иных лиц, в отношении которых у организации имеются сведения о наличии у них гражданства иностранного государства, а также лиц без гражданства организацией в процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) проводится проверка на принадлежность такого клиента (бенефициарного собственника) к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам.

Если организация в соответствии с Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручила иному лицу применение в отношении клиентов организации мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, организация разрабатывает правила ее взаимодействия с такими лицами, которые включают:
процедуру выявления возможных (потенциальных) рисков ОД/ФТ/ФРОМУ;
процедуру заключения организацией договоров с лицами, которым поручено проведение идентификации, а также перечень должностных лиц организации, уполномоченных заключать такие договоры;
процедуру идентификации клиента-физического лица, его представителя, выгодоприобретателя в соответствии с договорами между организацией и лицами, которым поручено проведение идентификации;
процедуру и сроки передачи организации сведений, полученных при проведении идентификации, лицами, которым поручено проведение идентификации;
процедуру осуществления организацией контроля за соблюдением лицами, которым поручено проведение идентификации, требований по идентификации, включая процедуру, сроки и полноту передачи организации полученных сведений, а также меры, принимаемые организацией по устранению выявленных нарушений;
основания, процедуру и сроки принятия организацией решения об одностороннем отказе от исполнения договора с лицами, которым поручено проведение идентификации, в случае несоблюдения ими требований по идентификации, в том числе процедуру, сроки и полноту передачи организации полученных сведений, а также перечень должностных лиц организации, уполномоченных принимать такое решение;
положения об ответственности лиц, которым организация поручила проведение идентификации, за несоблюдение ими требований по идентификации, включая порядок, сроки и полноту передачи организации полученных сведений;
процедуру взаимодействия организации с лицами, которым поручено проведение идентификации, по вопросам оказания им методологической помощи в целях выполнения требований по идентификации;
дополнительные условия (при наличии), включенные в правила взаимодействия организацией.
Организации не совершают действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого субъекта финансового мониторинга или иностранной финансовой организации в государстве (территории), которое не выполняет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

30. В рамках программы мониторинга и изучения операций клиентов организацией проводятся мероприятия по обновлению и (или) получению дополнительных сведений о клиентах (их представителях) и бенефициарных собственниках, а также по изучению операций клиентов и выявлению пороговых и подозрительных операций.
Частота, глубина и интенсивность изучения операций клиента определяется с учетом уровня риска клиента, на основе анализа сведений о размере, значимости, характере, масштабе и сложности деятельности клиента, а также сведений об источнике финансирования совершаемых клиентом операций и (или) степени подверженности услуг, которыми пользуется клиент, рискам ОД/ФТ/ФРОМУ, совершения (попытка совершения) клиентом операций (операции), подлежащих финансовому мониторингу, а также с учетом имеющихся у организации сценариев (схем) ОД/ФТ/ФРОМУ и (или) признаков необычных и подозрительных операций.
Результаты мониторинга и изучения операций клиентов используются организацией для ежегодной оценки степени подверженности услуг организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ, а также для пересмотра уровней рисков клиентов.
Полученные в рамках реализации программы мониторинга и изучения операций клиента, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов, сведения вносятся в досье клиента и хранятся в организации на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания либо совершения разовой операции (сделки).

31. Периодичность обновления и (или) необходимость получения дополнительных сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике устанавливаются организацией с учетом уровня риска клиента (группы клиентов) и (или) степени подверженности услуг организации, которыми пользуется клиент, рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
Обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике с высоким уровнем риска осуществляется не реже одного раза в год.
Проверка наличия клиента (бенефициарного собственника) в Перечне ФТ и Перечне ФРОМУ (включения в Перечень ФТ и Перечень ФРОМУ) не зависит от уровня риска клиента и осуществляется по мере внесения изменений в Перечнях ФТ и Перечнях ФРОМУ (обновления Перечня ФТ и Перечня ФРОМУ).

4) распределение обязанностей между работниками организации по выявлению и передаче между работниками сведений о пороговых, необычных и подозрительных операциях, а также операциях, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма;

9) процедуру фиксирования (в том числе способы фиксирования) и хранения сведений о результатах изучения необычных операций, а также сведений о пороговых и подозрительных операциях (в том числе суммы операции, валюты операции) и операциях, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма;

33. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции в качестве пороговой, а также при выявлении необычной или подозрительной операции и операции, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма, работник организации, выявивший указанную операцию, направляет сообщение о такой операции ответственному работнику (в подразделение по ПОД/ФТ) в порядке, в форме и в сроки, установленные внутренними документами организации.
Информация о нескольких операциях направляется как в одном сообщении или несколькими сообщениями.
Сообщения об операциях, указанные в части первой настоящего пункта, а также результаты их изучения, хранятся организацией не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом либо совершения разовой операции (сделки).

по основаниям, указанным в пункте 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ;
если они имеют характеристики признаков подозрительной операции.
Операции клиента признаются подозрительными в случае, если по результатам изучения операций, указанных в части первой настоящего пункта, у организации имеются основания полагать, что операции клиента связаны с легализацией отмывания доходов и финансирования терроризма.
Решение о признании (непризнании) операции клиента в качестве подозрительной операции организацией принимается самостоятельно на основании имеющейся в ее распоряжении информации и документов, характеризующих статус и деятельность клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, осуществляющего операцию, а также информации о финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации клиента.
Разница между временем совершения операции и временем признания такой операции подозрительной, не превышает промежуток времени, определяющий частоту изучения операции клиента в соответствии с правилами внутреннего контроля организации.
Организация представляет в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщения о совершении подозрительной операции с деньгами и (или) иным имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия организацией соответствующего решения (совершения действия) электронным способом посредством электронного взаимодействия организации с уполномоченным органом по финансовому мониторингу на его платформе.
Сообщения о совершенных операциях с деньгами и (или) иным имуществом, которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются организацией в уполномоченный орган не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной.

35. Целью Программы подготовки и обучения работников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее – Программа обучения) является получение работниками организации знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних документов субъекта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Приложение 1
к Требованиям к Правилам внутреннего
контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
финансированию терроризма и
финансированию распространения
оружия массового уничтожения
для платежных организаций
Требования к содержанию досье клиента - физического лица
Све­де­ния
Вид иден­ти­фи­ка­ции
Стан­дарт­ная
Упро­шен­ная
Уси­лен­ная
1. Об­щие све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Да­та и ме­сто рож­де­ния
✓✓
✓ ✓
✓✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
✓✓
✓ ✓
✓✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
✓✓
✓ ✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
✓
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
✓
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)
✓
✓
✓✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
✓
✓✓
Ме­сто ра­бо­ты, долж­ность
✓
✓
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
✓
✓
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це-ин­ди­ви­ду­аль­ном пред­при­ни­ма­те­ле
Но­мер, да­та вы­да­чи до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию фи­зи­че­ско­го ли­ца в ка­че­стве ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля.
✓
✓
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
✓✓
✓✓
Вид пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти
✓
✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
✓
✓✓
Ад­рес ме­ста осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
✓
✓✓
3. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це-ино­стран­це
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
✓✓
✓✓
✓✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (для граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
✓✓
✓✓
✓✓
При­над­леж­ность ли­ца к пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (их су­пру­ги, близ­кие род­ствен­ни­ки, а та­к­же пред­ста­ви­те­ли)
✓
✓
✓
4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле фи­зи­че­ско­го ли­ца
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Да­та и ме­сто рож­де­ния
✓✓
✓✓
✓✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
✓
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
✓
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
✓
✓
✓✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
✓
✓ ✓
Но­мер, да­та вы­да­чи (под­пи­са­ния), срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (до­ве­рен­но­сти, до­го­во­ра, удо­сто­ве­ре­ния опе­ку­на (по­пе­чи­те­ля), ино­го до­ку­мен­та) на со­вер­ше­ние юри­ди­че­ски зна­чи­мых дей­ствий от име­ни фи­зи­че­ско­го ли­ца (в том чис­ле, от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том) ли­бо от­мет­ка об осу­ществ­ле­нии пред­ста­ви­тель­ства по за­ко­ну
✓✓
✓ ✓
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) но­та­ри­уса, удо­сто­ве­рив­ше­го под­пись кли­ен­та на до­ве­рен­но­сти, вы­дан­ной пред­ста­ви­те­лю кли­ен­та, но­мер и да­та вы­да­чи ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние но­та­ри­аль­ной де­я­тель­но­сти ли­бо на­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент
✓
✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
✓ ✓
✓ ✓
✓ ✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)
✓✓
✓✓
✓✓
5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ют­ся опе­ра­ции), ли­бо от­мет­ка о том, что фи­зи­че­ское ли­цо, уста­но­вив­шее де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ю­щее опе­ра­цию) от сво­е­го име­ни, дей­ству­ет в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах
✓
✓ ✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
✓
✓
6. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция
От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма
✓
✓
✓
Услу­ги, ис­поль­зу­е­мые фи­зи­че­ским ли­цом в ор­га­ни­за­ции (за­клю­чен­ные до­го­во­ры)
✓
✓
Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
✓
✓
Уро­вень рис­ка
✓
✓
✓
Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний о кли­ен­те
✓
✓
✓
Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:
1. Перечень документов, удостоверяющих личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки для граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства определяется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность».
2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений, необходимых для идентификации личности, также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).
Условные обозначения:
✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений;
✓✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.

Приложение 2
к Требованиям к Правилам внутреннего
контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
финансированию терроризма и
финансированию распространения
оружия массового уничтожения
для платежных организаций
Требования к содержанию досье клиента - юридического лица
Све­де­ния
Вид иден­ти­фи­ка­ции
Стан­дарт­ная
Упро­щен­ная
Уси­лен­ная
1. Об­щие све­де­ния о юри­ди­че­ском ли­це
Пол­ное и при на­ли­чии со­кра­щен­ное на­име­но­ва­ние, вклю­чая ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му
✓✓
✓✓
✓✓
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)
✓
✓
✓
На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на, да­та и ме­сто ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)
✓
✓
✓
Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код об­ще­го клас­си­фи­ка­то­ра ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД) (при на­ли­чии)
✓
✓
✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
✓✓
✓
✓✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го ли­цен­зию
✓
✓
✓
Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
✓
✓
✓✓
Ад­рес фак­ти­че­ско­го ме­ста на­хож­де­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
✓✓
✓
✓✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
✓
✓
✓✓
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
✓
✓
✓✓
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния об ино­стран­ном юри­ди­че­ском ли­це
Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер (код), при­сво­ен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции
✓
✓
✓✓
3. Све­де­ния о струк­ту­ре соб­ствен­но­сти и управ­ле­ния
Струк­ту­ра и на­име­но­ва­ние ор­га­нов (выс­ший ор­ган, ис­пол­ни­тель­ный ор­ган, иные ор­га­ны) в со­от­вет­ствии с учре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми
✓✓
✓
✓✓
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­ле­на струк­ту­ра ор­га­нов юри­ди­че­ско­го ли­ца
✓✓
✓
✓✓
3.1. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве выс­ше­го ор­га­на
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) пол­ные на­име­но­ва­ния юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
✓
✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) го­су­дар­ство ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
✓
✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ные иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо но­ме­ра, се­рии (при на­ли­чии), да­ты вы­да­чи и сро­ки дей­ствия до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность, фи­зи­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
✓✓
✓✓
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо ре­ги­стра­ци­он­ные но­ме­ра (ко­ды), при­сво­ен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции, для юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
✓✓
✓✓
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов ли­бо да­та вы­пис­ки из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров (участ­ни­ков) ли­бо ино­го до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­лен со­став выс­ше­го ор­га­на
✓✓
✓✓
3.2. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля к чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓✓
✓
✓✓
Да­та и ме­сто рож­де­ния ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓✓
✓✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓✓
✓✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) и (или) ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓
✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓
✓
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (при­ка­за, про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, про­то­ко­ла со­ве­та ди­рек­то­ров, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
✓
✓✓
3.3 Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве иных ор­га­нов управ­ле­ния (при их на­ли­чии)
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
✓
✓
Да­та и ме­сто рож­де­ния ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
✓
✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
✓
✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
✓
✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля и (или) чле­нов ор­га­на управ­ле­ния, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на ор­га­на управ­ле­ния
✓
4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля юри­ди­че­ско­го ли­ца (вклю­чая ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) юри­ди­че­ско­го ли­ца)
✓✓
✓✓
✓✓
Да­та и ме­сто рож­де­ния
✓✓
✓✓
✓✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
✓
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
✓
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)
✓
✓
✓✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
✓
✓
✓✓
Но­мер, да­та и срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (при­ка­за, до­ве­рен­но­сти), предо­став­ля­ю­ще­го пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
✓✓
✓
✓✓
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, под­пи­сав­ше­го до­ку­мент (при­каз, до­ве­рен­ность), предо­став­ля­ю­щий пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
✓
✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)
✓✓
✓✓
✓✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)
✓✓
✓✓
✓✓
5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), ко­то­ро­му пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жат бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ли­бо раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца
✓
✓✓
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), осу­ществ­ля­ю­ще­го кон­троль над юри­ди­че­ским ли­цом по иным ос­но­ва­ни­ям
✓
✓
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го юри­ди­че­ским ли­цом уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ют­ся опе­ра­ции)
✓
✓
Фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
✓
✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
✓
✓✓
При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
✓
✓
6. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­ли­а­ле (пред­ста­ви­тель­стве) юри­ди­че­ско­го ли­ца
На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)
✓✓
✓✓
✓✓
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
✓✓
✓✓
✓✓
Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)
✓
✓
✓
На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на и да­та ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)
✓
✓
✓
Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код ОК­ЭД (при на­ли­чии)
✓
✓
✓
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)
✓✓
✓
✓✓
Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
✓
✓
✓✓
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
✓
✓
✓✓
Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)
✓
✓
✓✓
7. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция
От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма
✓
✓
✓
Услу­ги, ис­поль­зу­е­мые юри­ди­че­ским ли­цом в ор­га­ни­за­ции (за­клю­чен­ные до­го­во­ры)
✓
✓
Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
✓
✓
Уро­вень рис­ка
✓
✓
✓
Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний
✓
✓
✓
Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

1. Перечень документов, удостоверяющих личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки для граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства определяется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность».

2. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

3. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии, устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.
Условные обозначения:
✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений;
✓✓ – необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.