ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 декабря 2017 года № 442 «Об утверждении Методики оценки экономической концентрации на финансовых рынках» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 16226, опубликован 22 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
в Методике оценки экономической концентрации на финансовых рынках, утвержденной указанным приказом:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Методика определяет механизм оценки экономической концентрации на финансовых рынках антимонопольным органом.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. В Методике применяются следующие понятия:
1) согласие на экономическую концентрацию – согласие антимонопольного органа на осуществление сделок, предусмотренных подпунктами 1) - 3) пункта 1 статьи 201 Кодекса;
2) запрет на экономическую концентрацию на финансовых рынках – запрет антимонопольного органа на осуществление сделок, предусмотренных подпунктами 1) - 3) пункта 1 статьи 201 Кодекса;
3) поставщики услуг – субъекты рынка, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;
4) финансовые услуги – деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее - Закон);
5) предписание – вынесение антимонопольным органом решения о необходимости отмены сделок, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1 статьи 201 Кодекса;
6) заявитель – лицо, подавшее ходатайство о даче согласия на экономическую концентрацию на финансовых рынках или уведомление о совершенной экономической концентрации на финансовых рынках;
7) участник экономической концентрации – физическое или юридическое лицо, совершившее или намеревающееся совершить экономическую концентрацию на финансовых рынках.
Иные понятия и термины, используемые в Методике, определены Кодексом и Законом, а также другими законодательными актами Республики Казахстан в области регулирования финансового рынка.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Основаниями проведения оценки экономической концентрации на финансовых рынках являются поступление в антимонопольный орган:
1) ходатайства о даче согласия на экономическую концентрацию на финансовых рынках, представленного заявителем по форме согласно приложению 1 к Методике (далее – ходатайство);
2) уведомления о совершенной экономической концентрации на финансовых рынках при совершении сделок, предусмотренных подпунктами 4) и 5) пункта 1 статьи 201 Кодекса, представленного заявителем по форме согласно приложению 2 к Методике (далее – уведомление).»;
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. В течение сорока календарных дней (с правом приостановления сроков в соответствии с пунктами 3 и 5 статьи 205 Кодекса) проведение антимонопольным органом оценки экономической концентрации на финансовых рынках, при рассмотрении ходатайства включает следующие этапы:
1) проверка полноты и достоверности прилагаемых к ходатайству документов и сведений предусмотренных статьей 204 Кодекса;
2) проведение анализа состояния конкуренции в отношении финансовых организаций при совершении экономической концентрации на финансовых рынках в случае, если лица, участвующие в сделке (группа лиц), осуществляют деятельность по реализации аналогичных или взаимозаменяемых финансовых услуг и (или) наличия признаков ограничения конкуренции;
3) расчет показателей ограничения конкуренции на финансовом рынке при выявлении признаков ограничения конкуренции, в том числе при возникновении или усилении доминирующего положения на финансовых рынках;
4) принятие антимонопольным органом решения по результатам оценки экономической концентрации на финансовых рынках.
При этом не является ограничением конкуренции при совершении экономической концентрации заключение сделок, связанных с обеспечением финансовой стабильности и защитой прав потребителей финансовых услуг.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. В течение тридцати календарных дней после поступления в антимонопольный орган уведомления о совершенной экономической концентрации на финансовых рынках, проведение оценки экономической концентрации в ходе рассмотрения уведомления включает следующие этапы:
1) проверка полноты и достоверности прилагаемых к уведомлению документов и сведений предусмотренных статьей 207 Кодекса;
2) рассмотрение договора или иного документа, подтверждающего совершение экономической концентрации на финансовых рынках;
3) рассмотрение экономической концентрации на предмет ограничения конкуренции, в том числе путем возникновения или усиления доминирующего положения на финансовых рынках;
4) принятие антимонопольным органом решения по уведомлению в соответствии со статьей 209 Кодекса.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. При оценке экономической концентрации на финансовых рынках в качестве информации, при необходимости используются сведения, полученные:
1) от участников экономической концентрации на финансовых рынках;
2) от уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
3) от уполномоченного органа в области государственной статистики.»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. При отсутствии аналогичных или взаимозаменяемых финансовых услуг, а также отсутствии признаков ограничения конкуренции среди финансовых услуг, оказываемых лицами, участвующими в сделке (группой лиц), руководителем антимонопольного органа или лица, его замещающего, принимается решение о согласии на экономическую концентрацию на финансовых рынках и в течение трех рабочих дней со дня принятия такого решения направляется заявителю и уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. При осуществлении деятельности по реализации аналогичных или взаимозаменяемых финансовых услуг лицами, участвующими в сделке (группой лиц), и (или) наличия признаков ограничения конкуренции, антимонопольным органом проводится анализ состояния конкуренции в отношении финансовых организаций в соответствии с Методикой по проведению анализа состояния конкуренции в отношении финансовых организаций, утвержденной приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 27 февраля 2017 года № 85, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14927 (далее – Методика № 85).»;
пункт 10 изложить в следующей редакции:
«10. Антимонопольным органом, по результатам проведенного анализа состояния конкуренции в отношении финансовых организаций, предоставляется согласие на совершение экономической концентрации на финансовых рынках в следующих случаях:
совокупная доля не более чем двух финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет менее пятидесяти процентов;
отсутствуют признаки ограничения конкуренции».;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. По результатам анализа состояния конкуренции в отношении финансовых организаций совокупная доля участников экономической концентрации на финансовом рынке составляет:
не более чем двух финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг пятьдесят и более процентов;
не более чем трех финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг семьдесят и более процентов;
антимонопольным органом производится расчет показателей состояния конкуренции при совершении экономической концентрации в соответствии с Методикой № 85.
Экономическая концентрация запрещается, если она приводит к ограничению конкуренции.»;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Для выявления наличия, возникновения или усиления ограничения конкуренции антимонопольным органом используются следующие показатели ограничения конкуренции:
1) при экономической концентрации совокупная доля участников сделки на соответствующем рынке финансовых услуг составит 50 % и более;
2) изменение показателей рыночной концентрации: в случае совершения сделки индекс рыночной концентрации Герфиндаля – Гиршмана (ННI) на соответствующем финансовых рынке изменится:
более чем на 250 для умеренноконцентрированного рынка (1000 <ННI< 2000);
более чем на 100 для высококонцентрированного рынка (2000 <ННI< 10000);
негативные последствия на рынок в результате слияния субъектов рынка на низкоконцентрированных рынках (ННI< 1000) маловероятны;
3) возникновение возможных барьеров входа на рынок при экономической концентрации.»;
пункт 20 изложить в следующей редакции:
«20. По результатам оценки экономической концентрации на финансовых рынках формируется заключение, которое подписывается руководителем соответствующего структурного подразделения антимонопольного органа или лицом, его замещающим.»;
пункт 21 изложить в следующей редакции:
«21. По результатам рассмотрения заключения руководителем антимонопольного органа или лицом, его замещающим принимается одно из следующих решений:
1) о согласии на экономическую концентрацию на финансовых рынках;
2) о запрете на экономическую концентрацию на финансовых рынках с предоставлением мотивированного заключения.
Решение антимонопольного органа о согласии на экономическую концентрацию на финансовых рынках или запрете экономической концентрации на финансовых рынках оформляется актом антимонопольного органа и в течение трех рабочих дней со дня принятия такого решения направляется лицу, подавшему ходатайство, а также для сведения уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
По результатам рассмотрения уведомления принимается одно из следующих решений:
не направление предписания о необходимости отмены сделки заявителю при поступления в антимонопольный орган по истечении тридцати календарных дней после поступления уведомления, экономическая концентрация на финансовых рынках считается осуществленной;
антимонопольный орган выносит предписание о необходимости отмены сделки при установлении совершения экономической концентрации на финансовых рынках, которая привела или может привести к ограничению или устранению конкуренции, в том числе путем возникновения или усиления доминирующего положения на финансовых рынках.»;
приложения 1 и 2 изложить в новой редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему приказу.

Председатель Агентства по
защите и развитию конкуренции
Республики Казахстан
от 19 марта 2021 года № 4
Приложение 1
к Методике оценки
экономической концентрации
на финансовых рынках
Форма
Председателю
Агентства по защите
и развитию конкуренции
Республики Казахстан
_________________________
от_______________________
(полное наименование и (или)
фамилия, имя, отечество (при его наличии)
услугополучателя БИН и
ИИН (при наличии)
Ходатайство о даче согласия на экономическую концентрацию
В соответствии с пунктом 2 статьи 200 Предпринимательского кодекса Республики
Казахстан (далее – Кодекс) прошу дать согласие на экономическую концентрацию,
заключающуюся в ____________________________
_________________________________________________________________________________
(описание сделки, действия, с указанием предмета и сторон сделки, действия)
Настоящее ходатайство о даче согласия на экономическую концентрацию
подается______________________________________________________________________________
(указывается наименование/ фамилия, имя, отечество (при его наличии) услугополучателя)
на основании
______________________________________________________________________________________
(указывается подпункт пункта 1 статьи 201 Кодекса)
Документация прилагается в соответствии_____________________________________________
______________________________________________________________________________________
(указывается пункт статьи 204 Кодекса)
Представляемые документы пронумерованы (электронный носитель прилагается).
Полноту и достоверность прилагаемых документов и сведений подтверждаю.
Согласен на использования сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся
в информационных системах.
Подпись руководителя
или лица, его замещающего ______________________
Дата подачи ходатайства «___» _______ _______
Контакты представителя ______________________

Председатель Агентства по защите
и развитию конкуренции
Республики Казахстан
от 19 марта 2021 года
№ 4
Приложение 2
к Методике оценки
экономической концентрации
на финансовых рынках
Форма
Председателю
Агентства по защите
и развитию конкуренции
Республики Казахстан
________________________
от______________________
(полное наименование и (или)
фамилия, имя, отечество
(при его наличии)
услугополучателя БИН и
ИИН (при наличии)
Уведомление о совершенной экономической концентрации
В соответствии с пунктом 1 статьи 200 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан
___________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(наименование, фамилия, имя, отчество (при его наличии участников сделки) уведомляю о совершенной
(планируемой) экономической концентрации, заключающейся в:
приобретении субъектом рынка прав (в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения), позволяющих давать обязательные для исполнения указания другому субъекту рынка при ведении им предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа
участии одних и тех же физических лиц в исполнительных органах, советах директоров, наблюдательных советах или других органах управления двух и более субъектов рынка при условии определения указанными физическими лицами в данных субъектах условий ведения их предпринимательской деятельности
Описание сделки, действия
_________________________________________________________
_________________________________________________________
Сведения о заявителе:
Наименование/фамилия, имя, отчество (при его наличии) _________________________
БИН/ИИН
Представляемые документы пронумерованы (электронный носитель прилагается).
Полноту и достоверность прилагаемых документов и сведений подтверждаю.
Согласен на использования сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Подпись руководителя
или лица, его замещающего _________________________
Дата подачи ходатайства «___» _________ _________
Контакты представителя _________________________