«Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 және «Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» 2019 жылғы 10 сәуірдегі
№ 64 қаулыларына өзгерістер енгізу туралы
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18214 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 59-1) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларында:
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Осы Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 59-1) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 5-тармағының үшінші бөлігіне сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу тәртібін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын, сондай-ақ оны жүзеге асыру үшін есептерді ұсыну нысандары мен мерзімдерін айқындайды.»;
1, 2, 3, 4, 5 және 6-қосымшалар осы қаулыға 1, 2, 3, 4, 5 және 6-қосымшаларға сәйкес редакцияда жазылсын.

2. «Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:
«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 57-1) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 4-тармағының 4) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларында:
1 және 2-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 57-1) тармақшасына, «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына және «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы заң) 5-бабы 4-тармағының 4) тармақшасына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасында валюталық операциялардың мониторингін жүзеге асыру тәртібін айқындайды.
2. Қағидаларда пайдаланылатын ұғымдар мен терминдер «Электрондық құжат және электрондық цифрлық қолтаңба туралы» Қазақстан Республикасының Заңында және Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы заңда көрсетілген мәндерде қолданылады.
Қағидалардың мақсаты үшін мынадай ұғымдар пайдаланылады:
1) бейрезидент-эмитенттердің бағалы қағаздары – базалық активі бейрезидент-эмитенттердің бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды қоса алғанда, Қазақстан Республикасының және (немесе) эмитент елінің заңнамасына сәйкес бағалы қағаздар болып танылатын қаржы құралдары;
2) есептік нөмірлердің тізілімі – соның негізінде және (немесе) орындалуы үшін капитал қозғалысы операциясы жүргізілетін валюталық шарттарға (бұдан әрі – капитал қозғалысы жөніндегі валюталық шарттар) және шетелдік банктердегі шоттарға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) беретін қолданыстағы нөмірлерінің, сондай-ақ тіркеу куәліктерінің, хабарлау туралы куәліктердің қолданыстағы нөмірлерінің тізбесі;
3) инвестициялау объектісі – акциялары, қатысу үлесі, пайлары сатып алынатын (сатып алынған) заңды тұлға, инвестициялық пай қоры, сондай-ақ мүлкіне мүліктік жарналар салынатын (салынған) заңды тұлға, жай серіктестік, консорциум. Депозитарлық қолхаттармен операциялар жүргізген жағдайда олардың базалық активі болып табылатын бағалы қағаз эмитенті инвестициялау объектісі болып табылады;
4) инвестор – инвестициялау объектiсiне меншік құқығы өтетін (өткен) заңды немесе жеке тұлға;
5) қызметкерлер үшін бейрезидент-эмитенттердің бағалы қағаздарына арналған опцион бағдарламасы – резидент-заңды тұлғаның қызметкері осы заңды тұлғаның инвесторлары және (немесе) осы заңды тұлғаның инвесторларының инвесторлары болып табылатын бейрезидент-эмитенттердің бағалы қағаздарының келісілген санын сатып алатын бағдарлама;
6) меншікті операциялар – валюталық шарттың тарабы болып табылатын резиденттің өз атынан жүзеге асыратын операциясы;
7) резидент-эмитенттердің бағалы қағаздары – базалық активі резидент-эмитенттердің бағалы қағаздары болып табылатын депозитарлық қолхаттарды қоса алғанда, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалы қағаздар болып танылатын қаржы құралдары;
8) тіркеу куәлігі – Қағидалар қолданысқа енгізілгенге дейін Ұлттық Банк валюталық шартты тіркеу кезінде берген және күшін жоймаған құжат;
9) хабарлама туралы куәлік – Қағидалар қолданысқа енгізілгенге дейін Ұлттық Банк валюталық шартқа немесе шетелдік банктегі шотқа берген және күшін жоймаған құжат.»;
32-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«32. Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 8 (сегізінші) күніне (қоса алғанда) дейін Ұлттық Банктің орталық аппаратына Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының бейрезиденттерден есепті кезеңдегі қаржылай қарыздар тарту талаптары туралы есепті ұсынады.
Валюталық операцияларды жүргізу жағдайларын нақтылау мақсатында банк, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы Ұлттық Банктің орталық аппаратының сұратуы бойынша қаржылай қарыз шартының көшірмесін ұсынады.»;
36-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«36. Қазақстан Республикасынан тысқары орналасқан резидент-заңды тұлға филиалының (өкілдігінің) капитал қозғалысы жөніндегі валюталық шартына немесе шетелдік банктегі шотына есептік нөмір беру үшін резидент- заңды тұлға өтініш жасайды. Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша соның негізінде және (немесе) орындалуы үшін капитал қозғалысы операциясы жүргізілетін валюталық шартқа немесе шетелдік банктегі шотқа есептік нөмір беруге арналған өтініште резидент-заңды тұлғаның осы филиалының (өкілдігінің) валюталық операцияны жүзеге асыру немесе шетелдік банкте шот ашу туралы белгісімен резидент-заңды тұлға көрсетіледі. Мәліметтерді, есептерді және құжаттарды беруді резидент-заңды тұлға жүзеге асырады.»;
42-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«42. Шетелдік банкте «эскроу-шот» режимінде шот ашқан кезде есептік нөмір беру үшін атына шот ашылған резидент-заңды тұлға өтініш жасайды. Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша шетелдік банкте шотқа есептік нөмір беруге арналған өтініште шетелдік банкте шот ашқан тұлға да көрсетіледі.»;
3, 4, 5, 6, 7, 8 және 9-қосымшалар осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 11, 12 және 13-қосымшаларға сәйкес редакцияда жазылсын.

КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасы
Стратегиялық жоспарлау және
реформалар агенттігінің
Ұлттық статистика бюросы
КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасының
Қаржы министрлігі
КЕЛІСІЛДІ
Қазақстан Республикасының
Сыртқы істер министрлігі

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
1-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
1-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 1-INV
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан
мың теңгемен
№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы
ре­зи­дент­тер
бей­ре­зи­дент­тер
оның ішін­де мы­на­лар­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
оның ішін­де мы­на­лар­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
ре­зи­дент­тер­мен
бей­ре­зи­дент­тер­мен
ре­зи­дент­тер­мен
бей­ре­зи­дент­тер­мен
А
Б
В
1
2
3
4
5
1-бө­лім. Ше­тел ва­лю­та­сы­ның кли­ент­тер­дің пай­да­сы­на тү­сі­мі
1
Бар­лы­ғы
10000
2
оның ішін­де:
3
кон­тр­ә­ріп­те­стер­дің тө­лем­де­рі және банк шот­та­ры­на ауда­рым­да­ры:
11000
4
же­ке тұ­лға­лар­дың
11100
5
заң­ды тұ­лға­лар­дың
11200
6
оның ішін­де мы­на­дай опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
7
та­у­ар­лар және ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­ту
11210
8
қыз­мет­тер көр­се­ту
11220
9
бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша бо­ры­штың және кі­рі­стер­дің негіз­гі со­ма­сын алу
11230
10
қары­здар тар­ту
11240
11
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар:
11250
12
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
11260
13
банк­тік шот­ты ашпай және (неме­се) пай­да­лан­бай жүр­гі­зі­л­ген ауда­рым­дар
12000
14
кли­ент­тер­дің өз банк­тік шот­та­ры­нан ақ­ша ауда­рым­да­ры
13000
X
X
15
оның ішін­де ашы­л­ға­ны:
16
ре­зи­дент банк­тер­де
13001
X
X
17
бей­ре­зи­дент банк­тер­де
13002
X
X
18
тең­ге­ге ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу
14000
19
оның ішін­де:
20
же­ке тұ­лға­лар
14100
21
заң­ды тұ­лға­лар
14200
22
банк­тік шот­тар­ға қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын есеп­теу
15000
23
оның ішін­де:
24
же­ке тұ­лға­лар
15100
25
заң­ды тұ­лға­лар
15200
2-бө­лім. Кли­ент­тер­дің ше­тел ва­лю­та­сын алуы және (неме­се) ауда­руы
26
Бар­лы­ғы
20000
27
оның ішін­де:
28
кон­тр­ә­ріп­те­стер­ге банк­тік шот­тар­дан жүр­гі­зі­ле­тін тө­лем­дер және ақ­ша ауда­рым­да­ры:
21000
29
же­ке тұ­лға­лар­дың
21100
30
заң­ды тұ­лға­лар­дың
21200
31
оның ішін­де мы­на­дай опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
32
та­у­ар­лар және ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­тып алу
21210
33
көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер­ді алу
21220
34
қары­здар бе­ру
21230
35
қары­здар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау
21240
36
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар:
21250
37
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
21260
38
банк­тік шот­ты ашпай және (неме­се) пай­да­лан­бай жүр­гі­зі­л­ген ауда­рым­дар
22000
39
кли­ент­тер­дің өз банк­тік шот­та­ры­на ақ­ша ауда­рым­да­ры
23000
X
Х
40
оның ішін­де мы­на­лар­да ашы­л­ған:
41
ре­зи­дент банк­тер­де
23001
Х
Х
42
бей­ре­зи­дент банк­тер­де
23002
Х
Х
43
тең­ге­ге ше­тел ва­лю­та­сын са­ту
24000
44
оның ішін­де:
45
же­ке тұ­лға­лар
24100
46
заң­ды тұ­лға­лар
24200
47
өз банк­тік шот­та­ры­нан қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын алу
25000
48
оның ішін­де:
49
же­ке тұ­лға­лар
25100
50
заң­ды тұ­лға­лар
25200
Атауы __________________ Мекенжайы ____________________________
Телефоны ___________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________
Орындаушы_______________________________________ ______________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
______________________________________ _________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_________________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Клиенттердің банктік шоттары
және банктік шотты ашпай және
(немесе) пайдаланбай жүргізілген
аударымдар бойынша шетел
валютасындағы ақша қозғалысы
туралы жиынтық есеп
нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру жөніндегі түсіндірме

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған «Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп» нысанын (бұдан әрі – 1-нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

1-бөлім – Шетел валютасының клиенттердің пайдасына түсуі;
2-бөлім – Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы.

6. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

1-баған барлық жолдар бойынша 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;
коды 10000 жол = коды 11000 жол + коды 12000 жол + коды 13000 жол + коды 14000 жол + коды 15000 жол;
коды 11000 жол = коды 11100 жол + коды 11200 жол;
коды 11200 жол = коды 11210 жол + коды 11220 жол + коды 11230 жол + коды 11240 жол + коды 11250 жол + коды 11260 жол;
коды 11240 жолда қарыздарға сондай-ақ клиенттер есеп беретін банктен тартқан қарыздар кіреді;
коды 11260 жолда басқа да ақша аударымдарына сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар кіреді;
коды 13000 жол = коды 13001 жол + коды 13002 жол;
коды 13001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шотынан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;
коды 14000 жол = коды 14100 жол + коды 14200 жол;
коды 15000 жол = коды 15100 жол + коды 15200 жол;
коды 20000 жол = коды 21000 жол + коды 22000 жол + коды 23000 жол + коды 24000 жол + коды 25000 жол;
коды 21000 жол = коды 21100 жол + коды 21200 жол;
коды 21200 жол = коды 21210 жол + коды 21220 жол + коды 21230 жол + коды 21240 жол + коды 21250 жол + коды 21260 жол;
коды 21240 жолда қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына клиенттердің есеп беретін банктен тартқан қарыздары бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;
коды 21260 жолда басқа да ақша аударымдарына төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар да кіреді;
коды 23000 жол = коды 23001 жол + коды 23002 жол;
коды 23001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;
коды 24000 жол = коды 24100 жол + коды 24200 жол;
коды 25000 жол = коды 25100 жол + коды 25200 жол.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
2-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
2-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 2-INV
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан

№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы (мың тең­ге)
Оның ішін­де ва­лю­та түр­ле­рі бой­ын­ша (ва­лю­та­ның мың бір­лі­гі­мен)
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Банк­тің ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алуы
110000
2
оның ішін­де:
3
банк­тің кли­ент­те­рі­нен
110001
4
Қа­зақ­стан қор бир­жа­сын­да
110002
5
бан­ка­ра­лық на­рық­та
110003
6
Банк­тің ше­тел ва­лю­та­сын са­туы
120000
7
оның ішін­де:
8
банк­тің кли­ент­те­ріне
120001
9
Қа­зақ­стан қор бир­жа­сын­да
120002
10
бан­ка­ра­лық на­рық­та
120003

мың теңгемен
№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы
оның ішін­де:
тең­ге­ге
бас­қа ше­тел ва­лю­та­сы­на
банк кли­ент­те­рі­нің
ре­зи­дент­тер­дің
бей­ре­зи­дент­тер­дің
ре­зи­дент­тер­дің
бей­ре­зи­дент­тер­дің
A
Б
В
1
2
3
4
5
1
Банк кли­ент­те­рі­нің ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алуы
210000
2
оның ішін­де:
3
же­ке тұ­лға­лар
211000
4
оның ішін­де кли­ент­тер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы өз банк­тік шот­та­ры­на ауда­ры­л­ға­ны
211400
5
заң­ды тұ­лға­лар
212000
6
оның ішін­де кли­ент­тер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы өз банк­тік шот­та­ры­на ауда­ры­л­ға­ны
212400
7
оның ішін­де мы­на мақ­сат­тар үшін:
8
қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы­мен ай­ыр­ба­стау опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу (уәкі­лет­ті ұй­ым­дар)
212410
Х
Х
9
тө­лем­дер және ақ­ша ауда­рым­да­рын жү­зе­ге ауда­ру
212420
10
оның ішін­де мы­на опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
11
та­у­ар­лар­ды және ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­тып алу
212421
12
қыз­мет­тер көр­се­ту
212422
13
ка­пи­тал­ға қа­ты­су бой­ын­ша ди­ви­денд­тер мен өзге кі­рі­стер­ді тө­леу
212423
14
қары­здар ұсы­ну (бе­ру)
212424
15
қары­здар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау
212425
16
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
212426
17
бас­қа­ла­ры
212427
18
ре­зи­дент банк­тер­дің жи­нақ са­лым­да­ры­на ор­на­ла­сты­ру
212430
19
бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі шот­тар­ға же­ке қа­ра­жа­тын ауда­ру
212440
20
Банк кли­ент­те­рі­нің ше­тел ва­лю­та­сын са­туы
220000
21
оның ішін­де:
22
же­ке тұ­лға­лар
221000
23
оның ішін­де кли­ент­тер­дің ұлт­тық ва­лю­та­да­ғы өз банк­тік шот­та­ры­на ауда­ры­л­ған­да­ры
221400
Х
Х
24
заң­ды тұ­лға­лар
222000
25
оның ішін­де кли­ент­тер­дің ұлт­тық ва­лю­та­да­ғы өз банк­тік шот­та­ры­на ауда­ры­л­ған­да­ры
222400
Х
Х
Атауы __________________ Мекенжайы _____________________________
Телефоны ____________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________________________
Орындаушы_______________________________________ ______________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
______________________________________ ________________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_________________________________________ _____________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Банктің және оның клиенттерінің
шетел валютасын сатып алуы (сатуы)
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

2-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден төмен сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

6. 1-бөлімнің және 2-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUВ) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі. 2-нысанды толтыру үшін банктің қолма-қол және қолма-қол емес шетелдік валютасымен (блоттер) мәмілелерді тіркеу журналы пайдаланылады.

2-бөлімге жеке тұлғалардың шетел валютасын банктің айырбастау пункттері арқылы сатып алуы (сатуы) бойынша операциялары кірмейді.

коды 110000 жол >= коды 110001 жол + коды 110002 жол + коды 110003 жол;
коды 120000 жол >= коды 120001 жол + коды 120002 жол + коды 120003 жол;
2-бөлімде барлық жолдар бойынша 1-баған 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;
коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол;
коды 211000 жол >= коды 211400 жол;
коды 212000 жол >= коды 212400 жол;
коды 212400 жол = коды 212410 жол + коды 212420 жол + коды 212430 жол + коды 212440 жол;
коды 212420 жол = коды 212421 жол + коды 212422 жол + коды 212423 жол + коды 212424 жол + коды 212425 жол + коды 212426 жол + коды 212427 жол;
коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол;
коды 221000 жол >= коды 221400 жол;
коды 222000 жол >= коды 222400 жол.
2-нысанды толтырған кезде 2-нысанның және 1-нысанның деректерін төмендегідей келісу қамтамасыз етіледі:
2-нысанның 2-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (2-баған + 3-баған);
2-нысанның 3-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (4-баған + 5-баған);
2-нысанның 2-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (2-баған + 3-баған);
2-нысанның 3-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (4-баған + 5-баған);
2-нысанның 2-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (2-баған + 3-баған);
2-нысанның 3-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (4-баған + 5-баған);
2-нысанның 2-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (2-баған + 3-баған);
2-нысанның 3-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (4-баған + 5-баған).

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
3-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
3-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 3-INV
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан
Банктік шот валютасының
мың бірлігімен
№
№
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы
1
…
Кли­ент­тің ата­уы
Кли­ент­тің биз­нес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (БСН)
Көр­сет­кіш­тің ата­уы \ Банк­тік шот ва­лю­та­сы
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
USD
EUR
RUB
А
Б
В
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Ке­зең ба­сын­да­ғы қал­дық
100000
2
Кли­ент­тер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк­тік шот­та­ры­на тү­сім, бар­лы­ғы
210000
3
оның ішін­де:
4
ре­зи­дент­тер­ден
211000
5
оның ішін­де мы­на опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
6
та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­ту
211110
7
қыз­мет көр­се­ту
211120
8
Бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш және кі­рі­стер со­ма­сын алу
211130
9
ре­зи­дент банк­тер­ден қары­здар тар­ту
211140
10
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар
211150
11
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
211160
12
бей­ре­зи­дент­тер­ден
212000
13
оның ішін­де мы­на опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
14
та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­ту
212110
15
қыз­мет көр­се­ту
212120
16
бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша бо­рыш пен кі­рі­стер со­ма­сын алу
212130
17
қары­здар тар­ту
212140
18
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар:
212150
19
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
212160
20
кли­ент­тер­дің өзде­рі­нің банк­тік шот­та­ры­нан ақ­ша ауда­руы
210300
21
оның ішін­де мы­на­лар­да ашы­л­ған:
22
ре­зи­дент банк­тер­де
210301
23
бей­ре­зи­дент банк­тер­де
210302
24
тең­ге­ге ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу
210400
25
қол­ма-қол және ше­тел ва­лю­та­сын өзде­рі­нің банк­тік шот­та­ры­на есеп­теу
210500
26
Кли­ент­тер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк­тік шот­та­ры­нан ақ­ша­ны алу, бар­лы­ғы
220000
27
Оның ішін­де мы­на­лар­дың пай­да­сы­на:
28
ре­зи­дент­тер­дің
221000
29
оның ішін­де мы­на­дай опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
30
та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­тып алу
221110
31
қыз­мет­тер алу
221120
32
қары­здар бе­ру
221130
33
ре­зи­дент банк­тер­ден тар­ты­л­ған қары­здар бой­ын­ша мін­дет­те­ме-лер­ді орын­дау
221140
34
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар:
221150
35
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
221160
36
бей­ре­зи­дент­тер­ден
222000
37
оның ішін­де мы­на­дай опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша:
38
та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­тып алу
222110
39
қыз­мет­тер алу
222120
40
қары­здар бе­ру
222130
41
қары­здар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау
222140
42
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, век­сель­дер­мен опе­ра­ци­я­лар және ка­пи­тал­ға қа­ты­су­ды қам­та­ма­сыз ете­тін жар­на­лар:
222150
43
бас­қа да ақ­ша ауда­рым­да­ры
222160
44
кли­ент­тер­дің өзде­рі­нің банк­тік шот­та­ры­на ақ­ша ауда­рым­да­ры
220300
45
оның ішін­де мы­на­лар­да ашы­л­ған:
46
ре­зи­дент банк­тер­де
220301
47
бей­ре­зи­дент банк­тер­де
220302
48
тең­ге­ге ше­тел ва­лю­та­сын са­ту
220400
49
қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын өзде­рі­нің банк­тік шот­та­ры­нан алу
220500
50
ке­зең ая­ғын­да­ғы қал­дық
300000
51
ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу (оның ішін­де бас­қа ше­тел ва­лю­та­сы­на), бар­лы­ғы
410400
52
оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер­дің пай­да­сы­на тө­лем­дер мен ауда­рым­дар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін
412400
53
ше­тел ва­лю­та­сын са­ту (оның ішін­де бас­қа ше­тел ва­лю­та­сы­на) са­ту, бар­лы­ғы
420400
Атауы __________________ Мекенжайы ____________________________
Телефоны __________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _______________________________________
Орындаушы_______________________________________ _____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
______________________________________ _________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_________________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Клиенттердің шетел валютасындағы
банктік шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме

3. 3-нысан тізбесін банк клиенттері жасайтын валюталық операциялардың (бұдан әрі – Клиенттердің тізбесі) көлемін негізге ала отырып, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі - Ұлттық Банк) қалыптастыратын және жаңартатын банк клиенттерінің операциялары бойынша екінші деңгейдегі банк, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) жасайды.
Клиенттердің тізбесіне Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары, сондай-ақ қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, операциялары ішкі валюта нарығында шетел валютасына ұсыныстың немесе шетел валютасына сұраныстың негізгі көлемдерін қамтамасыз ететін бейрезидент заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері кіреді.
Клиенттердің тізбесін Ұлттық Банк жаңартып отырады және жаңартылуына қарай банкке жазбаша түрде жіберіледі.

5. 3-нысан банктің Клиенттер тізбесіне кіретін әрбір клиенті үшін толтырылады. 3-нысан банк клиенттерінің шетел валютасындағы банктік шоттардың жалпы жай-күйін көрсетеді: банк клиенттерінің мына валюталармен: АҚШ долларымен, еуромен, Ресей рублімен ашылған банктік шоттары бойынша операциялар нәтижесінде болған, есепті кезеңдегі өзгерістерді бөле отырып, кезең басындағы және соңындағы қалдықтарды көрсетеді. Деректер банктік шот валютасының мың бірлігімен толтырылады. Мың бірлікпен берілген деректер үшін 500 (бес жүз) бірліктен кем сома 0 (нөлге) дейін, ал 500 (бес жүз) бірлікке тең және одан асатын сома 1000 (бір мың) бірлікке дейін дөңгелектенеді.

кестенің барлық жолдары бойынша 1, 2, 3-бағандар барлық клиенттер бойынша банктік шоттың тиісті валютасы бойынша мәндердің сомаларына тең;
коды 100000 жол = өткен есепті кезең үшін коды 300000 жолы;
коды 300000 жол = коды 100000 жол + (коды 210000 жол - коды 210400 жол) + коды 410400 жол - (коды 220000 жол - коды 220400 жол) - коды 420400 жол;
коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол + коды 210300 жол + коды 210400 жол + коды 210500 жол;
коды 211000 жол = коды 211110 жол + коды 211120 жол + коды 211130 жол + коды 211140 жол + коды 211150 жол + коды 211160 жол;
коды 211140 жолда резидент банктерден қарыздар тарту бойынша операцияларға есеп беретін банктен тартылған қарыздар да кіреді;
коды 212000 жол = коды 212110 жол + коды 212120 жол + коды 212130 жол + коды 212140 жол + коды 212150 жол + коды 212160 жол;
коды 210300 жол = коды 210301 жол + коды 210302 жол;
коды 210301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шоттан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;
коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол + коды 220300 жол + коды 220400 жол + коды 220500 жол;
коды 221000 жол = коды 221110 жол + коды 221120 жол + коды 221130 жол + коды 221140 жол + коды 221150 жол + коды 221160 жол;
коды 221140 жолда резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына есеп беретін банктен тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;
коды 222000 жол = коды 222110 жол + коды 222120 жол + коды 222130 жол + коды 222140 жол + коды 222150 жол + коды 222160 жол;
коды 220300 жол = коды 220301 жол + коды 220302 жол;
коды 220301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өздерінің банктік шотына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;
коды 410400 жол >= коды 412400 жол.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
4-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
4-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 4-INV
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан
№
Кли­ент­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы
Кли­ент­тің биз­нес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (БСН)
Бар­лы­ғы (мың тең­ге)
оның ішін­де, ва­лю­та­лар тү­рі бой­ын­ша (ва­лю­та­ның мың бір­лі­гін­де)
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1-бө­лім. Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу және са­ту (ва­лю­та­лар­дың бар­лық түр­ле­рі)
1
Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу, бар­лы­ғы
212100
2
оның ішін­де:
3
ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ағым­да­ғы шот­қа есеп­тел­ді
212101
4
ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы жи­нақ шо­ты­на есеп­тел­ді
212102
5
бас­қа ре­зи­дент банк­тер­де­гі өз шот­та­ры­на ауда­рыл­ды
212103
6
бас­қа ре­зи­дент банк­тер­дің шот­та­ры­на бас­қа тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ауда­рыл­ды
212104
7
бас­қа бей­ре­зи­дент банк­тер­дің шот­та­ры­на бас­қа тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ауда­рыл­ды
212105
8
бей­ре­зи­дент банк­тер­дің өз шот­та­ры­на ауда­рыл­ды
212106
9
қол­ма-қол ақ­ша­мен бе­ріл­ді
212107
10
Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту, бар­лы­ғы
222100
11
оның ішін­де:
12
бас­қа ше­тел ва­лю­та­сы­на
222120
13
тең­ге­ге
222110
14
оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­да банк­тік шот­тар­ға есеп­тел­ді
222111
2-бө­лім. Ше­тел ва­лю­та­сын ұлт­тық ва­лю­та­ға са­тып алу мақ­сат­та­ры
15
Ше­тел ва­лю­та­сын тең­ге­ге са­тып алу, бар­лы­ғы
121100
16
оның ішін­де, мы­на мақ­сат­тар бой­ын­ша:
17
та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ді са­тып алу
121101
18
қыз­мет­тер алу
121102
19
ка­пи­тал­ға қа­ты­суы бой­ын­ша ди­ви­денд­тер мен өзге кі­рі­стер­ді тө­леу
121103
20
қары­здар ұсы­ну (бе­ру)
121104
21
қары­здар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау
121105
22
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
121106
23
өте­у­сіз қар­жы­лық (ма­те­ри­ал­дық) кө­мек және бас­қа өте­у­сіз ауда­рым­дар
121107
24
ре­зи­дент банк­тер­дің жи­нақ са­лым­да­ры­на ор­на­ла­сты­ру
121108
25
бей­ре­зи­дент банк­тер­дің шот­та­ры­на мен­шік­ті қа­ра­жа­тын ауда­ру
121109
26
қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын ай­ыр­ба­стау опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу (уәкі­лет­ті ұй­ым­дар)
121110
27
бас­қа­сы
121111
кестенің жалғасы
1
…
Бар­лы­ғы (мың тең­ге)
оның ішін­де, ва­лю­та­лар тү­рі бой­ын­ша (ва­лю­та­ның мың бір­лі­гін­де)
Бар­лы­ғы (мың тең­ге)
оның ішін­де, ва­лю­та­лар тү­рі бой­ын­ша (ва­лю­та­ның мың бір­лі­гін­де)
USD
EUR
RUB
CNY
USD
EUR
RUB
CNY
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1-бө­лім. Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу және са­ту (ва­лю­та­лар­дың бар­лық түр­ле­рі)
2-бө­лім. Ше­тел ва­лю­та­сын ұлт­тық ва­лю­та­ға са­тып алу мақ­сат­та­ры
Атауы __________________ Мекенжайы _______________________________
Телефоны ___________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________________
Орындаушы_______________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
______________________________________ _____________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_________________________________________ __________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Клиенттердің шетел валютасындағы
банктік шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме

3. 4-нысанды есепті кезеңде жалпы сомасы бір миллиард теңгеден астам баламасындағы шетел валютасында сатып алу жүргізген резидент және бейрезидент заңды тұлғалардың операциялары бойынша ай сайын екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) толтырады.

Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.
500 (бес жүз) бірліктен аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) бірлікке тең және одан көп сома 1000 (бір мың) бірлікке дейін дөңгелектенеді.

7. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 1-бағаны бойынша сатып алынатын және сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуро (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.
2-бөлімде шетел валютасын теңгеге сатып алу мақсаттары клиенттердің ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алуға ресімдеген өтінімдерінің негізінде көрсетіледі.
4-нысанды толтыру кезінде мынадай талаптарды орындау қамтамасыз етіледі:
коды 212101 жол + коды 212102 жол + коды 212103 жол + коды 212104 жол + коды 212105 жол + коды 212106 жол + коды 212107 жол = коды 212100 жолға:
коды 222120 жол + коды 222110 жол = коды 222100 жол;
коды 222110 жол >= коды 222111 жол;
коды 212100 жол >= коды 121100 жол;
коды 121101 жол + коды 121102 жол + коды 121103 жол+ коды 121104 жол + коды 121105 жол + коды 121106 жол + коды 121107 жол + коды 121108 жол+ коды 121109 жол + коды 121110 жол+ коды 121111 жол = коды 121100 жол.
Коды 212104 жолға сондай-ақ есеп ұсынатын банкке басқа тұлғалардың банктік шоттарына аударымдары кіргізіледі.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
5-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
5-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 5-INV
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушы (бұдан әрі – кәсіби қатысушы)
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан

№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Бар­лы­ғы мың (тең­ге)
Оның ішін­де ва­лю­та түр­ле­рі бой­ын­ша (ва­лю­та­ның мың бір­лі­гі­мен)
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Кә­сі­би қа­ты­су­шы­ның кли­ент­тер­дің тап­сыр­ма­ла­ры бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алуы
111
2
Кә­сі­би қа­ты­су­шы­ның кли­ент­тер­дің тап­сыр­ма­ла­ры бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сын са­туы
112
3
Бір кли­ент­тің кү­ніне ше­тел ва­лю­та­сын са­тып ала­тын ең көп кө­ле­мі
120

№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Жол­дың ко­ды
Ва­лю­та­лар түр­ле­рі бө­лі­гін­де опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асыр­ған кли­ент­тер са­ны
USD
EUR
RUB
CNY
А
Б
В
1
2
3
4
1
ше­тел ва­лю­та­сын са­тып ал­ған кли­ент­тер са­ны
210
2
ше­тел ва­лю­та­сын са­тқан кли­ент­тер са­ны
220
Атауы _________________________ Мекенжайы _________________________
Телефоны _______________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________________
Орындаушы_______________________________________ __________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________ ___________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Шетел валютасымен айырбастау
операцияларына лицензиясы бар,
банк болып табылмайтын бағалы
қағаздар нарығына кәсіби қатысушының
шетел валютасын сатып алуы (сатуы)
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша
түсіндірме

1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған «Шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп» нысанын (бұдан әрі - 5-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. 5-нысанда шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы бар, банк болып табылмайтын кәсіби қатысушы (бұдан әрі - кәсіби қатысушы) шетел валютасын сатып алу және сату көлемін (1-бөлім. «Кәсіби қатысушының операциялары») және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын (2-бөлім. «Шетел валютасымен операциялар жүзеге асырған клиенттер саны») көрсетеді.

5-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша валюталау күніне қайта есептеліп көрсетіледі.

6. 1-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемі мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4 және 5-бағандары бойынша тиісінше сатып алынатын және сатылатын АҚШ доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB) және қытай юаны (CNY) көлемі тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
6-қосымша
Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында
сұраныс пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
6-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 16-PB
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: 20___ жылғы «___» _______________
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін, ай сайын.
Нысан
валютаның мың бірлігімен
№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Код жо­лы
АҚШ дол­ла­ры
ЕУРО
Ре­сей руб­лі
…
А
Б
В
1
2
3
…
1
Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы­ның ке­зең ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы
100
2
Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы­ның түс­ке­ні, бар­лы­ғы
200
3
оның ішін­де:
4
банк­тің Қа­зақ­стан­ға әкел­ге­ні
210
5
ре­зи­дент банк­тер­мен және Ұлт­тық Банк­пен опе­ра­ци­я­лар
220
6
бей­ре­зи­дент банк­тер­мен опе­ра­ци­я­лар
225
7
ва­лю­та­лық шот­тар­ға есеп­теу үшін банк­тік емес заң­ды тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ден тү­сім­дер
230
8
ва­лю­та­лық шот­тар­ға есеп­теу үшін банк­тік емес заң­ды тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ден тү­сім­дер
240
9
уәкі­лет­ті ұй­ым­дар­дан са­тып алын­ды
245
10
банк­тің ай­ыр­ба­стау пунк­те­рі ар­қы­лы же­ке тұ­лға­лар­дан са­тып алын­ды
250
11
ва­лю­та­лық шот­тар­ға есеп­теу үшін же­ке тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ды
260
12
ва­лю­та­лық шот­тар­ға есеп­теу үшін же­ке тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ды
270
13
банк­тік шот­ты ашпас­тан және (неме­се) пай­да­лан­ба­стан бір­жол­ғы ауда­рым үшін же­ке тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ды
280
14
банк­тік шот­ты ашпас­тан және (неме­се) пай­да­лан­ба­стан бір­жол­ғы ауда­рым үшін же­ке тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ды
300
15
же­ке тұ­лға­лар­ға жол чек­те­рін са­ту­дан қа­был­дан­ды
311
16
өзге де тү­сім­дер
320
17
Жұм­сал­ған қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы, бар­лы­ғы
400
18
оның ішін­де:
19
банк­тің Қа­зақ­стан­нан шы­ғар­ға­ны
410
20
ре­зи­дент банк­тер­мен және Ұлт­тық Банк­пен опе­ра­ци­я­лар
420
21
бей­ре­зи­дент банк­тер­мен опе­ра­ци­я­лар
425
22
ва­лю­та­лық шот­тар­дан банк­тік емес заң­ды тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
430
23
ва­лю­та­лық шот­тар­дан заң­ды тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
440
24
уәкі­лет­ті ұй­ым­дар­ға са­тыл­ды
445
25
же­ке тұ­лға­лар­ға банк­тің ай­ыр­ба­стау пунк­те­рі ар­қы­лы са­тыл­ды
450
26
ва­лю­та­лық шот­тар­дан же­ке тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
460
27
ва­лю­та­лық шот­тар­дан же­ке тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
470
28
банк­тік шот­ты ашпас­тан және (неме­се) пай­да­лан­ба­стан бір­жол­ғы ауда­рым бой­ын­ша же­ке тұл­ға-ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
480
29
банк­тік шот­ты ашпас­тан және (неме­се) пай­да­лан­ба­стан бір­жол­ғы ауда­рым бой­ын­ша же­ке тұл­ға-бей­ре­зи­дент­тер­ге бе­ріл­ді
500
30
жол чек­те­рін өтеу (қа­был­дау) ке­зін­де же­ке тұ­лға­лар­ға бе­ріл­ді
511
31
өзге шы­ғы­стар
520
32
Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы­ның ке­зең со­ңын­да­ғы қал­ды­ғы
600
Атауы ___________________________ Мекенжайы _________________________
Телефоны _________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________
Орындаушы_______________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______________________________________________ _________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
_______________________________________________ _________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Қолма-қол шетел валютасының
қозғалысы туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

3. 16-PB-нысанында көрсеткіштерді екінші деңгейдегі банктер, «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Қазпошта» акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) есеп беру кезеңінде мәмілелер жасалған немесе есепті кезеңнің басында немесе соңында қолма-қол шетел валютасының қалдығы болған үш шетел валюталар түрлерінде көрсетеді.

16-PB-нысанының барлық бағандары бойынша:
коды 100 жол= алдыңғы кезең есебінің коды 600 жолы;
коды 200 жол = коды 210 жол + коды 220 жол + коды 225 жол + коды 230 жол + коды 240 жол + коды 254 жол + коды 250 жол + коды 260 жол + коды 270 жол + коды 280 жол + коды 300 жол + коды 311 жол + коды 320 жол;
коды 400 жол = коды 410 жол + коды 420 жол + коды 425 жол + коды 430 жол + коды 440 жол + коды 445 жол + коды 450 жол + коды 460 жол + коды 470 жол + коды 480 жол + коды 500 жол + коды 511 жол + коды 520 жол;
коды 600 жол = коды 100 жол + коды 200 жол - коды 400 жол.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
7-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
3-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: есептік нөмір беру орны бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-К/Э-3
Кезеңділік: тоқсан сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ тоқсан
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: резидент
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне (қоса алғанда) дейін
Нысан
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептік нөмірі _____________
Шарттың валютасы____________________
валюталық шарт валютасының мың бірлігі
Жол­дар ко­ды
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Бар­лы­ғы
оның ішін­де ақ­ша тү­рін­де
1
2
10
Есеп­ті ке­зең­де кре­дит бой­ын­ша сый­а­қы есеп­те­ле­тін мөл­шер­ле­ме (жыл­дық %)
Х
1-бө­лім. Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
1-бө­лік. Қарыз алушы­ның кре­ди­тор­ға та­лап­та­ры - бе­рі­л­ген аван­стар (ал­дын ала ақы)
11
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да бе­рі­л­ген аван­стар (ал­дын ала ақы)
Х
12
Есеп­ті ке­зең­де қарыз алушы кре­ди­тор­ға бер­ген аван­стар (ал­дын ала ақы)
13
Есеп­ті ке­зең­де қарыз алушы­ға кре­ди­тор өте­ген аван­стар (кре­ди­тор қарыз алушы­ға кре­дит бой­ын­ша қа­ра­жат ұсын­ды)
14
Аванс бой­ын­ша бас­қа да өзге­рі­стер (+)/(-)
15
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да бе­рі­л­ген аван­стар (ал­дын ала ақы) (=(11)+(12)-(13)+(14))
Х
2-бө­лік. Қарыз алушы­ның кре­ди­тор ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі
16
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша бе­ре­шек
Х
17
оның ішін­де мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
Х
Есеп­ті ке­зең­де­гі өзге­рі­стер:
18
Ре­зи­дент­ті бас­қа ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті бас­қа бей­ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы бо­ры­штың ұл­ға­юы
Х
19
Ре­зи­дент­ті бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы бо­ры­штың ұл­ға­юы
Х
20
Кре­ди­тор қарыз алушы­ға кре­дит бой­ын­ша қа­ра­жат ұсын­ды
21
Сый­а­қы ка­пи­тал­дан­ды­рыл­ды (=51)
Х
22
Қарыз алушы кре­ди­тор­ға қары­зды өте­ді
22а
оның ішін­де мер­зі­мі­нен бұ­рын
23
Бо­ры­шты қарыз алушы­ның өзге де шар­ттар бой­ын­ша кре­ди­тор­ға қой­ы­ла­тын та­лап­та­ры­мен өза­ра есеп­ке алуы
24
Кре­ди­тор­дың қарыз алушы­ның бо­ры­шын ке­ші­руі
Х
25
Бо­рыш ка­пи­тал­ға қа­ты­су құ­рал­да­ры­на (қарыз алушы және (неме­се) үшін­ші тұ­лға­лар­дың), қарыз алушы­ның жы­л­жы­май­тын мүл­кіне және өзге ак­ти­віне ауы­сты­рыл­ды
Х
26
Бо­рыш қарыз алушы­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на, қарыз алушы­ның та­у­ар­ды жет­кі­зу­іне және өзге де бо­ры­штық мін­дет­те­ме­ле­ріне ауы­сты­рыл­ды
Х
27
Ре­зи­дент­ті бас­қа ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті бас­қа бей­ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы бо­ры­штың аза­юы
Х
28
Ре­зи­дент­ті бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы бо­ры­штың аза­юы
Х
29
Бас­қа негіз­де­ме­лер бой­ын­ша жа­ңа есеп­тік нө­мір ал­ған­дық­тан бо­ры­шты та­сы­мал­дау (+)/(-)
Х
30
Бо­рыш есеп­тен шы­ға­рыл­ды
Х
31
Бо­рыш бой­ын­ша бас­қа өзге­рі­стер (+)/(-) (то­лық жа­зу)
32
Кре­дит­тің иге­ріл­ме­ген бө­лі­гі жой­ыл­ды
Х
33
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша бе­ре­шек (=(16) + (18) + (19) + (20) + (21) - (22) - (24) - (25) - (26) - (27) - (28) + (29) - (30) + (31))
Х
34
оның ішін­де мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
Х
2-бө­лім. Сый­а­қы бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
1-бө­лік. Қарыз алушы­ның кре­ди­тор­ға та­лап­та­ры - бе­рі­л­ген аван­стар (ал­дын ала ақы)
41
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы қарыз алушы­ның кре­ди­тор­ға та­лап­та­ры
Х
42
Есеп­ті ке­зең­де қарыз алушы кре­ди­тор­ға бер­ген аван­стар (ал­дын ала ақы)
43
Есеп­ті ке­зең­де өтел­ген аван­стар (сый­а­қы есеп­тел­ді)
Х
44
Аванс бой­ын­ша бас­қа өзге­рі­стер (+)/(-)
45
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы қарыз алушы­ның кре­ди­тор­ға та­лап­та­ры (=(41)+(42)-(43)+(44))
Х
2-бө­лік. Қарыз алушы­ның кре­ди­тор ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі
46
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек
Х
47
оның ішін­де мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
Х
Есеп­ті ке­зең­де­гі өзге­рі­стер:
48
Сый­а­қы­ның ре­зи­дент­ті бас­қа ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті бас­қа бей­ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы ұл­ға­юы
Х
49
Сый­а­қы­ның ре­зи­дент­ті бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы ұл­ға­юы
Х
50
Есеп­ті ке­зең­де сый­а­қы есеп­тел­ді
Х
51
Есеп­ті ке­зең­де сый­а­қы ка­пи­тал­дан­ды­рыл­ды
Х
52
Тө­лен­ген сый­а­қы, бас­қа шар­ттар бой­ын­ша қарыз алушы­ның кре­ди­тор­ға қой­ған та­лап­та­ры­мен сый­а­қы­ны өза­ра есеп­ке алуы
53
оның ішін­де мер­зі­мі­нен бұ­рын
54
Кре­ди­тор­дың қарыз алушы­ға сый­а­қы­сын ке­ші­руі, оның ішін­де сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сін тө­мен­де­ту ар­қы­лы
Х
55
Сый­а­қы ка­пи­тал­ға қа­ты­су құ­рал­да­ры­на (қарыз алушы және (неме­се) үшін­ші тұ­лға­лар­дың), қарыз алушы­ның жы­л­жы­май­тын мүл­кіне және өзге ак­ти­віне ауы­сты­рыл­ды
Х
56
Сый­а­қы қарыз алушы­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на, қарыз алушы­ның та­у­ар­ды жет­кі­зу­іне және өзге де бо­ры­штық мін­дет­те­ме­ле­ріне ауы­сты­рыл­ды
Х
57
Сый­а­қы­ның ре­зи­дент­ті бас­қа ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті бас­қа бей­ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы аза­юы
Х
58
Сый­а­қы­ның ре­зи­дент­ті бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­ті ре­зи­дент­ке) ауы­сты­ру ар­қы­лы аза­юы
Х
59
Бас­қа негіз­де­ме­лер бой­ын­ша жа­ңа есеп­тік нө­мір ал­ған­дық­тан сый­а­қы­ны та­сы­мал­дау (+)/(-)
Х
60
Сый­а­қы есеп­тен шы­ға­рыл­ды
Х
61
Сый­а­қы бой­ын­ша бас­қа өзге­рі­стер (+)/(-) (то­лық жа­зу)
62
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек (=(46) + (48) + (49) + (50) - (51) - (52) - (54) - (55) - (56) - (57) - (58) + (59) - (60) + (61), оның ішін­де:
Х
63
мер­зі­мі өт­кен бе­ре­шек
Х
64
са­лық­тар бой­ын­ша бе­ре­шек
3-бө­лім. Қарыз алушы тө­лей­тін іле­с­пе тө­лем­дер бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
69
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық тө­лем­дер, ай­ып­пұл­дар және қарыз алушы тө­лей­тін бас­қа да тө­лем­дер
Х
70
Қарыз алушы есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар және шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ның тө­ле­уі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер тө­ле­ді
71
Қарыз алушы­ға есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар және шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ның тө­ле­уі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер ке­ші­ріл­ді
Х
72
Есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар және шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ның тө­ле­уі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер есеп­тен шы­ға­рыл­ды
Х
73
Қарыз алушы есеп­ті ке­зең­де ай­ып­пұл­дар­ды және қарыз алушы­ға сот­тар мен бас­қа да мем­ле­кет­тік ме­ке­ме­лер сал­ған бас­қа да тө­лем­дер­ді тө­ле­ді
74
Қарыз алушы­ның бас­қа да тө­лем­де­рі (то­лық жа­зу)
75
Қарыз алушы­ның бас­қа да опе­ра­ци­я­ла­ры, бас­қа да өзге­рі­стер (то­лық жа­зу)
76
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар, қарыз алушы тө­лей­тін бас­қа да тө­лем­дер
Х
4-бө­лім. Қарыз алушы­ға тө­ле­не­тін іле­с­пе тө­лем­дер бой­ын­ша мә­лі­мет­тер
79
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық тө­лем­дер, ай­ып­пұл­дар және қарыз алушы­ға тө­ле­не­тін бас­қа да тө­лем­дер
Х
80
Есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар, шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ға тө­ле­нуі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер қарыз алушы­ға тө­лен­ді
81
Қарыз алушы есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар­ды, ай­ып­пұл­дар­ды, шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ға тө­ле­нуі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер­ді ке­шір­ді
Х
82
Есеп­ті ке­зең­де ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар, шар­ттың та­лап­та­рын­да қарыз алушы­ға тө­ле­нуі көз­дел­ген бас­қа да тө­лем­дер есеп­тен шы­ға­рыл­ды
Х
83
Қарыз алушы­ға есеп­ті ке­зең­де ай­ып­пұл­дар және қарыз бе­ру­ші­ге сот­тар мен бас­қа да мем­ле­кет­тік ме­ке­ме­лер сал­ған бас­қа да тө­лем­дер тө­лен­ді
84
Қарыз алушы­ға бас­қа тө­лем­дер (то­лық жа­зу)
85
Қарыз алушы­ның пай­да­сы­на бас­қа да опе­ра­ци­я­лар, бас­қа да өзге­рі­стер (то­лық жа­зу)
86
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лар, ай­ып­пұл­дар, қарыз алушы алу­ға ар­нал­ған бас­қа да тө­лем­дер
Х
Ескертпе:______________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Резидент______________________________________________________________________
(жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), заңды тұлғаның атауы)
Жеке сәйкестендіру нөмірі, бизнес сәйкестендіру нөмірі______________________________
Мекенжайы____________________________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы __________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ ______________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________________ _______________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Қаржылай қарызды игеру және
қызмет көрсету туралы есеп
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Қаржылай қарызды игеру және қызмет көрсету туралы есеп
(индексі – ПР-К/Э-3, кезеңділігі – тоқсан сайын)

6. Коды 10-жолда есепті кезеңде орташа алынған таза (салықтарды есептемегендегі) кредит бойынша сыйақы мөлшерлемесі (жылдық %) көрсетіледі. Сыйақы мөлшерлемесі жүз үлеске дейін дөңгелектей отырып, сан түрінде көрсетіледі. Егер кредит бойынша сыйақы мөлшерлемесі өзгермелі болса, онда мөлшерлеменің есепті кезеңдегі базалық мәнін пайдалану керек. Егер кредит бойынша сыйақы мөлшерлемесі нөлдік болса, онда нөлдік мәндері қойылады.
Егер Нысан нөлдік мәнмен ұсынылса коды 10-жол толтырылмайды.

1-бөлімде негізгі борышты игеру мен өтеу бойынша ақпарат, 2-бөлімде сыйақы (егер сыйақы валюталық шартта көзделсе) есептеу мен төлеу бойынша ақпарат, 3, 4-бөлімдерде 1, 2-бөлімдерде көрсетілмеген өзге операциялар бойынша (бар болса): 3-бөлімде қарыз алушының өзінің операциялары бойынша, 4-бөлімде қарыз алушының пайдасына операциялар бойынша ақпарат көрсетіледі.
Сыйақыға салық бойынша ақпарат 2-тарауда, басқа салықтар бойынша 3,4-тарауларда көрсетіледі.
1, 2-бөлімдер қарыз алушының кредиторға талаптарын (бар болса) (1-бөлік) және қарыз алушының кредитордың алдындағы міндеттемесін (2-бөлік) қамтиды.
Қарыз алушының кредиторға негізгі борыш (сыйақы) бойынша берілген аванстары (алдын ала ақылар) бар болса (1-бөлік), қарыз алушының кредитор алдындағы міндеттемелер туралы ақпарат (2-бөлік) аванстар толық өтелгеннен кейін толтырылады.

Қаражатты (борыш, сыйақы, комиссиялар, айыппұлдар және басқа төлемдер – кодтары 24, 54, 71 және 81-жолдар) кешіру ретінде қарыз алушы өтемеген борыштық міндеттеменің кредитор мен қарыз алушының уағдаластығы негізінде ішінара немесе толық ерікті түрде азаюы танылады.
Қаражатты (борыш, сыйақы, комиссиялар, айыппұлдар және басқа төлемдер – кодтары 30, 60, 72 және 82-жолдар) есептен шығару дегеніміз мыналарды білдіреді:

Қарыз алушының (кредитордың) резиденттігі өзгерген кезде қарыз алушы мен кредитор арасындағы міндеттемелер есепте есептен шығарылғандар ретінде (кодтары 30, 60, 72 және 82-жолдар) көрсетіледі.
Кредиттің игерілмеген бөлігін жою (коды 32-жол) дегеніміз қарыз алушының алмаған (игерілмеген) валюталық шартта көзделген кредиттік қаражатының бір бөлігінің азаюын білдіреді.

10. Кодтары 18, 19, 27, 28, 48, 49, 57 және 58-жолдар шартқа қатысушылар өзгерген кезде, оның ішінде бұрын Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, «Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының (бұдан әрі – Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары) 15-тармағының 2) тармақшасына сәйкес берілгеннің орнына жаңа есептік нөмір берілген кезінде толтырылады:
кодтары 18, 27, 48 және 57-жолдар – талап ету құқығын басқаға беру (борышты аудару) немесе өзге де келісімдер нәтижесінде бастапқы кредитор және жаңа кредитор (бастапқы борышкер және жаңа борышкер) бірмезгілде резиденттер болып табылса немесе бірмезгілде бейрезиденттер болып табылса;
кодтары 19, 28, 49 және 58-жолдар – талап ету құқығын басқаға беру (борышты аудару) немесе өзге де келісімдер нәтижесінде бастапқы кредитор және жаңа кредитор (бастапқы борышкер және жаңа борышкер) резидент (бейрезидент) және бейрезидент (резидент) болып табылса.
Кодтары 29, 59-жолдар – бұрын Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары 15-тармағының 1), 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көзделген негіздемелер бойынша берілген есептік нөмірдің орнына жаңа есептік нөмір берілгенде толтырылады.

11. Коды 50-жол бойынша осы сыйақыдан салықты қоса алғанда, есепті кезеңде есептелген сыйақы көрсетіледі. Есепті кезеңде нақты төленген салық есепті кезеңде нақты төленген сыйақымен бірге коды 52-жол бойынша көрсетіледі. Бұл ретте есепті кезеңде төленген салық есепті кезеңнен бұрын есептелген сыйақыға жатқызылуы мүмкін.
2-бағанда ақша түріндегі сыйақы мен салықтың нақты төлемі көрсетіледі.
Есепті кезеңде тек сыйақыны төлемей салықты төлеу кезінде салықты төлеу 1-бағанда және 2-бағанда көрсетілуге тиіс.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
8-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
4-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: есептік нөмір беру орны бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-И/Г-4
Кезеңділік: тоқсан сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ тоқсан
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: резидент
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне (қоса алғанда) дейін
Нысан
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептік нөмірі ______________
мың Америка Құрама Штаттарының (бұдан әрі – АҚШ) доллары
Жол­дар ко­ды
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ин­ве­стор­дың ата­уы, те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
А
Б
1
2
…
1-бө­лік. Ин­ве­стор­лар­дың ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сі­нің ка­пи­та­лы­на қа­ты­суы
10
Есеп­тi ке­зең­нiң ба­сын­да­ғы жи­нақ­тал­ған құн
20
Есеп­ті ке­зең­де өзге­руі (+ұл­ғаю/-азаю) (21) + (22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) + (29) + (30) + (31) + (32) + (33) + (34) + (35)
оның ішін­де мы­на­лар­дың есе­бі­нен:
21
ақ­ша түсi­мi (+)/ алу (-)
22
жаб­дық­тың, та­у­ар­дың және өзге мүлiк­тiң тү­суi (+)/алы­нуы (-)
23
ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­дiң тү­суi (+)/алы­нуы (-)
24
ком­мер­ци­я­лық кре­дит­тер және қар­жы қары­зда­ры бой­ын­ша бе­ре­шек есе­бі­нен жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ұл­ға­юы (+)/аза­юы(-)
25
жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға ди­ви­денд­тер есеп­теу (ди­ви­денд­тер­дi ак­ци­я­лар­мен тө­леу) (+)
26
өт­кен жыл­дар­дың бө­лін­бе­ген кі­рі­сі есе­бі­нен жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың, ре­зерв­тік ка­пи­тал­дың неме­се ка­пи­тал­дың бас­қа бап­та­ры­ның +ұл­ға­юы/-аза­юы
27
жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті ен­гі­зу(+)/алуы (-)
28
бей­ре­зи­дент-эми­тент­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын (век­сель­ді қо­са) ен­гі­зу (+)/ алу (-)
29
ре­зи­дент эми­тент­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ен­гі­зу (+)/алу (-)
30
ре­зи­дент­тің ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент­ке) қа­ты­су үле­сін са­тып алу (+)/са­ту (-)/сый­ға тар­ту (+/-)
31
жа­ңа есеп­тік нө­мір алу (+)/(-)
32
ба­ғам­дық ай­ыр­ма (+)/(-)
33
ба­ға өзге­рі­сте­рі (+)/(-)
34
ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сін жою (-), қай­та ұй­ым­да­сты­ру (+/-) ке­зін­де есеп­тен шы­ға­ру
36
ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­тің ре­зи­дент­ке) қа­ты­су үле­сін сый­ға тар­ту (+/-)
37
ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент­ке (бей­ре­зи­дент­тің ре­зи­дент­ке) қа­ты­су үле­сін са­тып алу (+)/са­ту (-)
38
бас­қа­лар (то­лық жа­зу)
39
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жи­нақ­тал­ған құн (10) + (20)
40
Ин­ве­стор­дың есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға үле­сі, %
41
Есеп­ті ке­зең­де жа­ри­я­лан­ған ди­ви­денд­тер
50
Есеп­ті ке­зең үшін тө­лен­ген (алын­ған) ди­ви­денд­тер, тө­лен­ген (тө­ле­у­ге жа­та­тын) са­лық­ты қо­са:
(51)+(52)+(53), оның ішін­де
51
ақ­ша тү­рін­де
52
ак­ци­я­лар тү­рін­де (қа­ты­су үле­сі­мен)
53
өзге (то­лық жа­зу)
54
Тө­лем кө­зі­нен ұста­ла­тын ин­ве­стор­дың та­бысы­нан та­быс са­лы­ғын тө­леу бой­ын­ша есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да­ғы бе­ре­шек
Ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сі­нің ак­ци­я­лар­ды, қа­ты­су үле­сте­рін са­тып алу (са­ту) бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат
2-бө­лік. Ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент­ке қо­я­тын та­лап­та­ры
60
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы бей­ре­зи­дент­тің ре­зи­дент ал­дын­да­ғы бе­ре­ше­гі
61
Есеп­ті ке­зең­де бе­ре­шек­тің ұл­ға­юы, оның ішін­де:
61.1
ре­зи­дент­тің ал­дын ала ақы тө­ле­уі
61.2
тө­лем мер­зі­мін кей­ін­ге қал­ды­ра оты­рып ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сіне мен­шік құқы­ғын бей­ре­зи­дент­ке бе­ру
62
Есеп­ті ке­зең­де бе­ре­шек­ті өтеу, оның ішін­де:
62.1
ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сіне мен­шік құқы­ғы­ның ре­зи­дент­ке өтуі
62.2
бей­ре­зи­дент­тің ақы тө­ле­уі
63
Есеп­ті ке­зең­де­гі бе­ре­шек бой­ын­ша бас­қа да өзге­рі­стер (то­лық жа­зу)
64
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да­ғы бей­ре­зи­дент­тің ре­зи­дент ал­дын­да­ғы бе­ре­ше­гі (= (60) + (61) – (62) + (63)
3-бө­лік. Ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі
70
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент ал­дын­да­ғы бе­ре­ше­гі
71
Есеп­ті ке­зең­де бе­ре­шек­тің ұл­ға­юы, оның ішін­де:
71.1
бей­ре­зи­дент­тің ал­дын ала ақы тө­ле­уі
71.2
тө­лем мер­зі­мін кей­ін­ге қал­ды­ра оты­рып ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сіне мен­шік құқы­ғын ре­зи­дент­ке бе­ру
72
Есеп­ті ке­зең­де бе­ре­шек­ті өтеу, оның ішін­де:
72.1
ин­ве­сти­ци­я­лау объ­ек­ті­сіне мен­шік құқы­ғы­ның бей­ре­зи­дент­ке өтуі
72.2
ре­зи­дент­тің ақы тө­ле­уі
73
Есеп­ті ке­зең­де­гі бе­ре­шек бой­ын­ша бас­қа да өзге­рі­стер (то­лық жа­зу)
74
Есеп­ті ке­зең­нің ая­ғын­да­ғы ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент ал­дын­да­ғы бе­ре­ше­гі (= (70) + (71) – (72) + (73)
Ескертпе:_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Резидент_______________________________________________________________________
(жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), заңды тұлғаның атауы)
Жеке сәйкестендіру нөмірі, бизнес сәйкестендіру нөмірі_______________________________
Мекенжайы_____________________________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ ______________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
____________________________________________________ _____________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Инвестициялау объектісінің
капиталына қатысу туралы
есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Инвестициялау объектісінің капиталына қатысу туралы есеп
(индексі – ПР-И/Г-4, кезеңділігі – тоқсан сайын)

1) инвестициялау объектісі – акциялары, қатысу үлестері, пайлары сатып алынатын (сатып алынған) заңды тұлға, инвестициялық пай қоры, сондай-ақ мүлігіне мүліктік жарна енгізілетін (енгізілген) заңды тұлға, жай серіктестік, консорциум. Депозитарлық қолхаттармен операциялар жүргізілген жағдайда, базалық активі болып табылатын бағалы қағаздың эмитенті инвестициялау объектісі болып табылады;

Резиденттің инвестициялаудың бір объектісінің капиталына қатысу операциялары бойынша алған бірнеше есептік нөмірлер бойынша 1-бөлікті толтыруына рұқсат етіледі. Бұл жағдайда Нысан ұсынылатын барлық есептік нөмірлердің нөмірлері көрсетіледі.

7. Егер резидент заңды тұлға оның капиталына қатысу операциялары бойынша берілген есептік нөмірлерді алса, онда 1, 2-бағандарда және одан әрі 1-бөлікте жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болса), әрбір бейрезиденттің заңды тұлғасының атауы және оның резиденттің капиталына қатысуы туралы ақпарат жеке көрсетіледі.
Егер резидент берілген есептік нөмірлерді бейрезиденттің капиталына қатысу операциялары бойынша басқа резиденттермен бірлесе отырып алса, онда 1, 2-бағандарда және одан әрі 1-бөлікте 1 жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда), әрбір резиденттің заңды тұлғасының атауы және оның бейрезиденттің капиталына қатысуы туралы ақпарат жеке көрсетіледі.
Инвестициялық объектіні сатып алушы мен сатушы арасындағы операциялар бойынша резиденттің бейрезидентке талабы болған жағдайда 1 және 2-бөліктер, резиденттің бейрезидентке міндеттемесі болған жағдайда 1 және 3-бөліктер толтырылады. Егер резидент берілген есептік нөмірлерді бейрезиденттен резидент үшінші тұлғаның акцияларын, капиталындағы қатысу үлестерін сатып алу (бейрезидентке сату) операциялары бойынша алған болса, онда 1-бөлік толтырылмайды.

Есепті кезеңдегі операциялар олардың нақты құны бойынша көрсетіледі. Өзге валюталармен көрсетілген сомалар тиісінше операция жүргізілген күнгі немесе есепті кезеңнің аяғындағы валюта айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып, АҚШ долларына аударылады. Туындаған бағам айырмасы кодтары 32, 63 және 73-жолдар бойынша көрсетіледі.
Есепті кезеңнің басындағы қалдық (кодтары 10, 60 және 70-жолдар) әрбір баған бойынша есепті кезеңнің алдындағы кезеңнің соңындағы қалдыққа (тиісінше кодтары 39, 64 және 74-жолдар) тең.

Коды 31-жол Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасындағы валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының (бұдан әрі – Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары) 15-тармағына сәйкес бұрын берілген есептік нөмірдің орнына есептік нөмір берген кезде толтырылады.
Кодтары 36 және 37-жолдар бойынша үшінші тұлғалардан (үшінші тұлғаларға) инвестициялау объектісін, оның ішінде бөліп төлеп сатып алған (сатқан), сыйға тартқан жағдайда инвесторға (инвестордың) инвестициялау объектісіне меншік құқығын нақты бергені көрсетіледі.
Ақшаны қайтару (төлемді орындаусыз қайтару) коды 38-жолда көрсетіледі.

Кодтары 51, 52 және 53-жолдар бойынша төлем көзінен ұсталатын және есепті кезеңде нақты төленген салық сомасымен есепті кезеңде инвесторларға нақты төленген дивидендтер көрсетіледі. Бұл ретте есепті кезеңде төленген салық есепті кезеңнен бұрын жарияланған дивидендтерге жатқызылуы мүмкін.
Есепті кезеңде дивидендтерді төлеусіз салықты ғана төлеген кезде салықты төлеу тиісті кодтары 51, 52 және 53-жолдарда көрсетілуі тиіс.
Салық бойынша берешек коды 54-жол бойынша көрсетіледі.

11. Кодтары 60, 61, 61.1, 61.2, 62, 62.1, 62.2, 63, 64, 70, 71, 71.1, 71.2, 72, 72.1, 72.2, 73 және 74-жолдар инвестор алдын ала төлем немесе төлемді кейінгі қалдырумен үшінші тұлғадан акцияларды, инвестициялау объектісінің қатысу үлестерін сатып алған (үшінші тұлғаға сатқан) кезде толтырылады. Резидентте бейрезидентке талаптар туындаған кезде 2-бөлік толтырылады. Резидентте бейрезидент алдында міндеттемелер туындаған кезде 3-бөлік толтырылады.
Тауарларды жеткізу (жұмыстарды орындау, қызметтерді көрсету), өзге де ақшалай емес орындау түріндегі төлем Нысанға ескертпеде толық ашып жазуды талап етеді.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
9-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
5-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: есептік нөмір беру орны бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-Д-5
Кезеңділік: тоқсан сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ тоқсан
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: резидент
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне (қоса алғанда) дейін
Нысан
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептік нөмірі ___________________

р/с №
Мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау тү­рі
Тө­лем бел­гі­леу ко­ды
Ак­тив­тің аты
Жө­нел­ту­ші
Бе­не­фи­ци­ар
Кү­ні
Ва­лю­та­сы
Со­ма­сы, ва­лю­та­ның мың бір­лі­гі
Ес­керт­пе
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Ата­уы, те­гі, аты, әке­сі­нің аты
(бар бол­са)
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Ата­уы, те­гі, аты, әке­сі­нің аты
(бар бол­са)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

мың Америка Құрама Штаттарының (бұдан әрі – АҚШ) доллары
Жол ко­ды
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Бар­лы­ғы
А
Б
1
10
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жи­нақ­тал­ған құн,
оның ішін­де мы­на­лар тү­рін­де:
11
ақ­ша
12
ба­ға­лы қа­ға­з­дар, қа­ты­су үле­сте­рі, оның ішін­де:
12.1
ак­ци­я­лар, ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры, ақ­ша на­ры­ғы­ның қор­ла­ры
13
жы­л­жы­май­тын мү­лік
14
бас­қа­ла­ры (то­лық ашып жа­зыл­сын)
20
Ре­зи­дент­тің есеп­ті ке­зең­де­гі кі­рі­сі
21
Бей­ре­зи­дент­тің есеп­ті ке­зең­де­гі кі­рі­сі
Ескертпе:________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Резидент________________________________________________________________________
(жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), заңды тұлғаның атауы)
Жеке сәйкестендіру нөмірі, бизнес сәйкестендіру нөмірі________________________________
Мекенжайы______________________________________________________________________
Телефоны ________________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ ________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________________ _________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Міндеттемелердің орындалуы
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Міндеттемелердің орындалуы туралы есеп
(индексі – ПР-Д-5, кезеңділігі – тоқсан сайын)

3. Қазақстан Республикасының резиденттері Нысанды бағалы қағаздармен, туынды қаржы құралдарымен, жылжымайтын мүліктің меншік құқығымен, зияткерлік меншік объектілері, бірлескен қызмет құқығымен операцияларға есептік нөмірі берілген валюталық шарттар, сенімгерлік басқару, траст, бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларына ақша мен қаржы құралдарын беру, ақшаны және өзге де валюталық құндылықтарды өтеусіз беру, Қазақстан Республикасының шегінен тыс жерде орналасқан орны бар резидент филиалдарының (өкілдігінің) шоттары бойынша тоқсан сайын ұсынады.

1) бейрезидент эмитенттердің қызметкерлерге арналған бағалы қағаздарға опциондар бағдарламасы – резидент заңды тұлғаның қызметкерлері осы заңды тұлғаның инвесторы және (немесе) осы заңды тұлғаның инвесторларының инвесторы болып табылатын бейрезидент эмитенттерден бағалы қағаздардың келісілген санын сатып алатын бағдарлама;

2-бағанда валюталық шарт бойынша міндеттемелерді мынадай орындау түрі көрсетіледі:

Егер міндеттемені орындау ақша түрінде жүзеге асырылатын болса, онда 3-бағанда төлем белгілеу коды көрсетіледі, 4-баған толтырылмайды, ал 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11-бағандарда ақша аударуға (алуға) арналған төлем құжаты негізінде ақша жөнелтуші, ақша бенефициары, төлем күні, төлем валютасы, төлем сомасы төлем валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.
Төлемдер және (немесе) ақша аударымдары Нысанда салықты қоса алғанда көрсетіледі. Нысанда ақшаны қайтару (төлемді орындамай қайтару) көрсетіледі.
Егер міндеттемелерді орындау активті беру түрінде жүзеге асырылатын болса, онда 4-бағанда активтің атауы көрсетіледі, 3-баған толтырылмайды, ал 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11-бағандарда активті беруші тұлға, активті қабылдаушы тұлға, активті беру күні, актив құнының валютасы, актив құнының сомасы шарт валютасының мың бірлігімен актив құнының сомасы көрсетіледі.
Егер міндеттемелерді орындау жұмысты орындау, қызмет көрсету немесе өзге тәсілмен жүзеге асырылатын болса, онда 3, 4-бағандар толтырылмайды, ал 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11-бағандарда міндеттемені орындайтын тұлға, міндеттемелердің орындалуын қабылдайтын тұлға, міндеттемелерді орындау күні, орындалған міндеттемелердің валютасы мен сомасы шарт валютасының мың бірлігімен көрсетіледі.
3, 5, 7-бағандар Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес толтырылады. 10-баған «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес толтырылады.
Қазақстан Республикасынан тыс жерде орналасқан орны бар заңды тұлға филиалының (өкілдігінің) шетелдік банкіндегі шоты бойынша Нысанды берген кезде Нысанда: заңды тұлға осы филиалға (өкілдікке) бұл шотқа жіберген, заңды тұлға осы филиалдан (өкілдіктен) бұл шоттан жіберген ақшаны ішкі корпоративтік аудару көрсетіледі.

2-бөлім мына жағдайларда толтырылады:

1) Қазақстан Республикасынан тыс жерде орналасқан орны бар заңды тұлғаның филиалына (өкілдігіне) ашылған шетелдік банктегі шот бойынша Нысанды ұсынған кезде: есепті кезеңнің соңында осы шотта ақша сомасының қалдығы, шетелдік банк резидентке есепті кезеңде осы шот бойынша есептеген сыйақы, оның ішінде салым (салымдар) қоса көрсетіледі;

5) клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларға клиенттерге тиесілі ақшаны есепке алу және сақтау шоттарына ақша мен қаржы құралдарын берумен байланысты операциялар бойынша есепті кезеңнің соңында берілген мүліктің құны, резиденттің (бейрезиденттің) есепті кезеңдегі кірістері көрсетіледі.

9. Нысанға түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының 24-тармағында белгіленген ұсыну мерзімінен кейін 6 (алты) ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
10-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
6-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: есептік нөмір беру орны бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-Ф-6
Кезеңділік: тоқсан сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ тоқсан
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: резидент-заңды тұлға
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне (қоса алғанда) дейін
Нысан
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептік нөмірі _________________________________________
Шетелдік банктің атауы, елі __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
Шот валютасы _________________________________________
шот валютасының мың бірлігі
Жол ко­ды
Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
Ағым­да­ғы шот
Са­лым, осы ағым­да­ғы шот ше­гін­де ашы­л­ған са­лым
А
Б
1
2
…
10
Есеп­ті ке­зең­де шот бой­ын­ша сый­а­қы есеп­те­ле­тін мөл­шер­ле­ме (жыл­дық %)
11
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы қал­дық
20
Ке­зең ішін­де түс­кен бар­лық қа­ра­жат (21) + (31) + (32)
оның ішін­де:
21
бей­ре­зи­дент­тер­ден (22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) + (29) + (30):
22
та­у­ар­лар (жұ­мыстар, қыз­мет­тер) экс­пор­ты­нан түсiм
23
тар­ты­л­ған қар­жы­лай қары­здар бой­ын­ша
24
бе­рі­л­ген қар­жы­лай қары­здар­ды өте­уден
25
жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су (ак­ци­я­лар­ды қо­са ал­ған­да) бой­ын­ша, оның ішін­де бей­ре­зи­дент-бро­кер ар­қы­лы
26
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (ак­ци­я­лар­дан бас­қа) және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша, оның ішін­де бей­ре­зи­дент-бро­кер ар­қы­лы
27
жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­ту­дан
28
бір­лес­кен қыз­мет­тен
29
сый­а­қы және ди­ви­денд­тер
29а
оның ішін­де осы шот бой­ын­ша сый­а­қы
30
өзге де (то­лық жа­зыл­сын)
31
ре­зи­дент­тер­ден
32
ва­лю­та­ны ай­ыр­ба­ста­уды қо­са ал­ған­да бас­қа мен­шiк­тi банк шот­тар­дан ауда­ру тәр­тiбi­мен (33)+(34):
33
уәкiлет­тi ре­зи­дент-банк­тер­де­гi банк шот­та­ры­нан
34
ше­тел банк­терiн­де­гi шот­тар­дан
40
Ке­зең iшiн­де жұм­сал­ған бар­лық қа­ра­жат (41) + (42) + (52) + (53)
оның iшiн­де:
41
өз фи­ли­ал­да­ры мен өкіл­дік­те­рін кү­тіп ұста­у­ға
42
бей­ре­зи­дент­тер­ге бас­қа шы­ғын (43)+(44) +(45) + (46) + (47) + (48) + (49) + (50) + (51):
43
та­у­ар­лар (жұ­мыстар, қыз­мет­тер) им­пор­ты­на
44
тар­ты­л­ған қар­жы­лай қары­здар­ды өте­у­ге
45
қар­жы­лай қары­здар­ды бе­ру­ге
46
жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су бой­ын­ша (ак­ци­я­лар­ды қо­са ал­ған­да), оның ішін­де бей­ре­зи­дент-бро­кер ар­қы­лы
47
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (ак­ци­я­лар­дан бас­қа) және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша, оның ішін­де бей­ре­зи­дент-бро­кер ар­қы­лы
48
жы­л­жы­май­тын мүлiк­ті са­тып алу­ға
49
бiр­лес­кен қыз­мет­ке
50
сый­а­қы және ди­ви­денд тө­ле­у­ге
51
өзге де (то­лық жа­зыл­сын)
оның ішін­де:
51.1
ше­тел­дік банк ко­мис­си­я­сы
52
ре­зи­дент­тер­ге өзге де шы­ғын
53
ва­лю­та­ны ай­ыр­ба­ста­уды қо­са ал­ған­да бас­қа мен­шiк­тi банк шот­та­ры­на ауда­ру тәр­тiбi­мен (54) + (55):
54
уәкiлет­тi ре­зи­дент-банк­тер­де­гi банк шот­та­ры­на
55
ше­тел банк­терiн­де­гi банк шот­та­ры­на
56
Ба­ғам ай­ыр­ма­сы есе­бі­нен өзге­рі­стер (+)/(-)
60
Есеп­тi ке­зең­нiң со­ңын­да­ғы қал­дық (11) + (20) – (40)+ (56)
70
Ше­тел бан­кi осы банк шот бой­ын­ша есеп­тi ке­зең­де есеп­те­ген сый­а­қы
Овер­драфт ту­ра­лы ақ­па­рат
80
Есеп­ті ке­зең­де овер­драфт үшін сый­а­қы есеп­те­ле­тін мөл­шер­ле­ме (жыл­дық %-бен)
81
Есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да­ғы қал­дық
82
оның ішін­де овер­драфт үшін сый­а­қы бой­ын­ша қал­дық
83
Банк­тің овер­драф­ты ұсы­нуы (84) + (85) + (86) + (87)
оның ішін­де:
84
өзі­нің фи­ли­ал­да­ры мен өкіл­дік­те­рін кү­тіп ұста­у­ға
85
бей­ре­зи­дент­тер­ге өзге де шы­ғын
86
ре­зи­дент­тер­ге өзге де шы­ғын
87
ва­лю­та­ны ай­ыр­ба­ста­уды қо­са ал­ған­да бас­қа мен­шiк­тi банк шот­та­ры­на ауда­ру тәр­ті­бі­мен
88
Банк овер­драфт үшін есеп­ті ке­зең­де есеп­те­ген сый­а­қы
89
Банк­ке овер­драф­ты өтеу
90
Банк­ке овер­драфт үшін сый­а­қы тө­леу
91
Есеп­ті ке­зең­де­гі овер­драфт бой­ын­ша өзге де өзге­рі­стер (то­лық жа­зыл­сын)
92
Есеп­ті ке­зең­де­гі сый­а­қы бой­ын­ша өзге де өзге­рі­стер (то­лық ашып жа­зу)
93
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы қал­дық (81) + (83) + (88) – (89) – (90) + (91) + (92)
94
оның ішін­де овер­драфт сый­а­қы­сы бой­ын­ша қал­дық (82) + (88) – (90) + (92)
Ескертпе:_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Резидент_______________________________________________________________________
(заңды тұлғаның атауы)
Бизнес сәйкестендіру нөмірі______________________________________________________
Мекенжайы____________________________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ ______________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________________ ______________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Шетелдік банктегі шоттағы
ақша қозғалысы туралы есеп
нысанына қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Шетелдік банктегі ақша қозғалысы туралы есеп
(индексі – ПР-Ф-6, кезеңділігі – тоқсан сайын)

Егер ағымдағы шот шеңберінде салым ашылса, онда осындай салым туралы ақпарат 2-бағанда көрсетіледі. Егер ағымдағы шот шегінде бірнеше салым ашылса, онда осындай салымдар туралы ақпарат әрбір салым бойынша жеке-жеке көрсетіледі.

6. Коды 10-жолда таза (салықтарды есепке алмағанда) есепті кезеңдегі ағымдағы шот, салым бойынша сыйақының орташа мөлшерлемесі (жылдық %), коды 80-жолда овердрафт бойынша сыйақының орташа мөлшерлемесі көрсетіледі. Сыйақы мөлшерлемесі жүздік үлеске дейін дөңгелектеніп сан түрінде көрсетіледі. Егер сыйақы мөлшерлемесі өзгермелі болса, онда есепті кезеңдегі мөлшерлеменің базалық мәні пайдаланылады. Егер сыйақы мөлшерлемесі нөл болса, онда нөлдік мән қойылады.
Егер Нысан нөлдік мәндермен берілсе, онда кодтары 10, 80-жолдар толтырылмайды.

Мультивалюталық шоттар (салымдар), сондай-ақ аллокирленбеген металл шоттары бойынша сома мың теңгемен көрсетіледі. Өзге валюталармен көрсетілген сома тиісінше операция жүргізілген күнгі немесе есепті кезеңнің соңындағы валюта айырбастаудың нарықтық бағамын пайдалана отырып, теңгеге аударылады. Пайда болған бағамдық айырма коды 56-жолда көрсетіледі.

Шетел банкі клиенттің шотында ақша жеткіліксіз болған немесе болмаған жағдайда оның есеп айырысу құжаттарын төлеуі үшін клиенттің шотын кредиттеуі овердрафтты білдіреді. Овердрафт кезінде банк клиенттің шотындағы барлық ақшаны есептен шығарады және бір мезгілде клиентке клиенттің шотындағы ақшамен өтелмеген ақының бір бөлігіне қаржылай қарыз береді.
Пайда болған бағамдық айырма өзге де өзгерістерде көрсетіледі (кодтары 91, 92-жолдар).

13. Нысанға түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының 24-тармағында белгіленген ұсыну мерзімінен кейін 6 (алты) ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
11-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
7-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-7
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ ай
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 8 (сегізінші) күніне дейін (қоса алғанда)
Нысан
Р/с №
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
1-ші қар­жы­лай қарыз ту­ра­лы ақ­па­рат
2-ші қар­жы­лай қарыз ту­ра­лы ақ­па­рат
... қар­жы­лай қарыз ту­ра­лы ақ­па­рат
А
Б
1
2
…
1
Ва­лю­та­лық шарт (ата­уы, нө­мі­рі, кү­ні, мақ­са­ты мен та­ғай­ын­да­луы)
2
Ва­лю­та­лық шар­тқа то­лық­ты­ру ре­т­ін­де құ­жат (құ­жат­тар) (бар бол­са) (ата­уы, нө­мі­рі, кү­ні, ес­керт­пе)
3
Ва­лю­та­лық шар­тқа қа­ты­су­шы бей­ре­зи­дент (бей­ре­зи­дент­тер) (ата­уы, елі, ва­лю­та опе­ра­ци­я­сын­да­ғы мәр­те­бе­сі)
4
Осы ва­лю­та­лық шар­ттың рет­тік нө­мі­рі (ха­бар­ла­ма ту­ра­лы ку­ә­лік­тің (бар бол­са) нө­мі­рі)
5
Ва­лю­та­лық шар­ттың со­ма­сы (ва­лю­та­лық шар­ттың ва­лю­та­сын­да)
6
Шар­ттың ва­лю­та­сы
7
Негіз­де­ме­лік ке­лі­сім (бар бол­са) (ата­уы, нө­мі­рі, кү­ні)
8
Бей­ре­зи­дент­тің банк­ке қа­ты­на­сы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бан­кі­нің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын фи­ли­а­лы тол­тыр­май­ды)
9
Кре­дит­ті пай­да­лан­ға­ны үшін сый­а­қы (мүд­де) мөл­шер­ле­ме­сі (бел­гі­лен­ген пай­ы­здық мөл­шер­ле­ме жағ­дай­ын­да жыл­дық % көр­се­ті­ле­ді, өзгер­ме­лі пай­ы­здық мөл­шер­ле­ме жағ­дай­ын­да оны есеп­теу ба­за­сы мен мар­жа мөл­ше­рі көр­се­ті­ле­ді)
10
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша мер­зі­мі өт­кен тө­лем­дер үшін мөл­шер­ле­ме (әр­бір ке­шік­ті­рі­л­ген күн үшін, бас­қа­сы (то­лық жа­зу)
11
Іле­с­пе тө­лем­дер (ұй­ым­да­сты­ру үшін, бас­қа­ру үшін, мін­дет­те­ме үшін ко­мис­сия, бас­қа­сы (то­лық жа­зу), кре­дит, негіз­гі бо­рыш со­ма­сы­нан пай­ы­здар­мен, бас­қа­сы (то­лық жа­зу)
12
Опе­ра­ци­я­ның қы­сқа­ша си­патта­ма­сы (тө­лем жа­сау бой­ын­ша нұс­қа­улық, қа­ра­жат қоз­ға­лы­сы­ның схе­ма­сы, бас­қа­сы (то­лық жа­зу)
13
Кре­дит­тің аген­ті (опе­ра­то­ры, ұй­ым­да­сты­ру­шы­сы) (бар бол­са) жө­нін­де­гі мә­лі­мет (ата­уы, ре­зи­дент­тің биз­нес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі - БСН), бей­ре­зи­дент­тің елі)
14
Ерекше жағ­дай­лар­дың бо­луы (қарыз алушы­ның мер­зі­мін ұзар­ту, мер­зі­мі­нен бұ­рын өтеу құқы­ғы, кре­ди­тор­дың бе­ре­шек­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уді та­лап ету құқы­ғы, бас­қа­сы (то­лық жа­зу)
15
Атал­ған ва­лю­та­лық шарт шең­бе­рін­де қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ке­лі­сім­шар­ттар ту­ра­лы мә­лі­мет (бар бол­са):
15.1
қар­жы­лан­ды­ру­ды сұ­ра­тқан ап­пли­кант ту­ра­лы мә­лі­мет (ата­уы, ре­зи­дент­тің БСН, бей­ре­зи­дент­тің елі)
15.2
қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ке­лі­сім­шарт (ке­лі­сім­шар­ттар) ту­ра­лы мә­лі­мет (ата­уы, нө­мі­рі, кү­ні, ва­лю­та­лық шар­ттың ва­лю­та­сын­да­ғы со­ма, ва­лю­та, ке­лі­сім­шар­ттың есеп­тік нө­мі­рі, мәмі­ле пас­пор­ты­ның нө­мі­рі (бар бол­са)
15.3
ке­лі­сім­шар­тқа қа­ты­су­шы бе­не­фи­ци­ар ту­ра­лы мә­лі­мет (ата­уы, ре­зи­дент­тің БСН, бей­ре­зи­дент­тің елі)
15.4
кре­ди­тор­дың банк­ті, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бан­кі­нің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын фи­ли­а­лын қар­жы­лан­ды­ру ны­са­ны (қа­ра­жат­тың банк­тің, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент бан­кі­нің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын фи­ли­а­лы­ның шо­ты­на ке­ліп тү­суі, кре­ди­тор­дың бе­не­фи­ци­ар­ға жа­са­ған тө­ле­мі, бас­қа­сы (то­лық жа­зу)
16
Қа­ра­жат­тың ке­ліп тү­су және бе­ре­шек­ті өтеу кесте­сі (шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі)
17
Ес­керт­пе
Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан
Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының атауы
__________________________________________________________________________________
Мекенжайы________________________________________________________________________
Телефоны _________________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ _________________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
____________________________________________________ _________________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Банктің, Қазақстан Республикасының
бейрезидент-банкінің Қазақстан
Республикасының аумағында қызметін
жүзеге асыратын филиалының
бейрезиденттерден есепті кезеңдегі
қаржылай қарыздар тарту талаптары
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының бейрезиденттерден есепті кезеңдегі қаржылай қарыздар тарту талаптары туралы есеп
(индексі – ПР-7, кезеңділігі – ай сайын)

1. Осы түсіндірме «Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының бейрезиденттерден есепті кезеңдегі қаржылай қарыздар тарту талаптары туралы есеп» әкімшілік деректер жинауға арналған нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалдары есепті кезеңде бейрезиденттерден тартқан қаржылай қарыздар бойынша және олар бейрезиденттерден бұрын тартқан, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының (бұдан әрі – Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары) 15-тармағының 1), 2), 3), 4) және 6) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер өзгерген қаржылай қарыздар бойынша ай сайын ұсынады.

6. Нысанда егер валюталық шарт шеңберінде банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының берешегінің сомасы баламасында 500 000 (бес жүз мың) Америка Құрама Штаттарының долларынан асса немесе асатын болса, банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының бейрезиденттерден 180 (бір жүз сексен) күннен астам мерзімге тартқан қаржылай қарыздары туралы:

Коды 6-жол «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес толтырылады.
Коды 7-жолда жекелеген мәмiлелердi, оның iшiнде коды 1-жолда көрсетілген валюталық шартты кредиттеудiң негіздемелік талаптарын айқындайтын негіздемелік келiсiм (бас келiсiм, кредиттiк желi және басқасы) көрсетiледi.

8. Коды 16-жолда банкке, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалына қаражаттың келіп түскені және оның валюталық шарт бойынша берешекті өтеуі туралы ақпарат: қаражаттың (ақша, тауарлар (жұмыстар, қызметтер) түріндегі, өзгесі) нақты немесе болжалды (болашақта) түсу күні немесе негізгі борышты өтеу және сыйақыны төлеу күні, шарт валютасының мың бірліктеріндегі түсімдер (төлемдер) сомасы көрсетіледі. Егер шарттың сомасы валюталық шартта көзделмесе, онда қаражаттың нақты түскені туралы ақпарат қана көрсетіледі. Өзгермелі пайыздық мөлшерлеме жағдайында сыйақыны төлеудің болжалды сомасы валюталық шартта өзгеше белгіленбесе, есепті кезеңнің соңындағы базалық мөлшерлеменің мәнін ескере отырып есептеледі.

10. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларына 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы бейрезиденттерден тартқан, есепті кезеңнің басында және (немесе) соңында өтелмеген міндеттемелері бар қаржылай қарыздарды игеру және оларға қызмет көрсету туралы нысанда әрбір қаржылай қарыз бойынша міндеттемелердің нақты орындалуы жөніндегі ақпаратты көрсету үшін реттік нөмір береді.
Ынтымақтастық қағидаттарын белгілейтін, бірақ банктің, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының бейрезидентті қаржыландыруының жекелеген маңызды талаптарын айқындамайтын негіздемелік келісімге реттік нөмір берілмейді.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
12-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
8-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: 11-ОБ
Кезеңділік: тоқсан сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ тоқсан
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне дейін (қоса алғанда)
Нысан
1-кесте. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының 32-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есеп ұсынылған қаржылай қарыздарды игеру және оларға қызмет көрсету
Рет­тік нө­мі­рі
Кре­ди­тор­дың ата­уы
Кре­дит ва­лю­та­сы­ның ата­уы
А
Б
В
кестенің жалғасы
Негіз­гі бо­рыш
Есеп­ті ке­зең ба­сын­да­ғы қал­дық, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең­де­гі опе­ра­ция,
шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы қал­дық
Ұл­ға­юы
Аза­юы
Бар­лы­ғы
олар­дың ішін­де мы­на­лар есе­бі­нен
Бар­лы­ғы
олар­дың ішін­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру есе­бі­нен
Со­ма­сы, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі
қай­та ұй­ым­да­сты­ру
ка­пи­тал­дан­ды­ры­л­ған сый­а­қы
1
2
3
4
5
6
7
8
кестенің жалғасы
Сый­а­қы
Кре­дит­тің жай-күйі
Ес­керт­пе
Есеп­ті ке­зең ба­сын­да­ғы қал­дық, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең­де­гі опе­ра­ция, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы қал­дық
Есеп­тел­ді
Тө­лен­ді
Со­ма­сы, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі
9
10
11
12
13
14
15
2-кесте. Өзге де қаржылай қарыздарды игеру және оған қызмет көрсету
Рет­тік нө­мі­рі
Ал­дың­ғы ке­зең­де­гі есеп­тен алын­ған рет­тік нө­мі­рі
Кре­ди­тор­дың ата­уы
Кре­дит ва­лю­та­сы­ның ата­уы
Кре­дит со­ма­сы
А
Б
В
Г
Д
кестенің жалғасы
Кре­дит­тік ке­лі­сім­нің (ке­лі­сім­шар­ттың) нө­мі­рі
Іс-қи­мыл ке­зе­ңі
Кре­ди­тор елі­нің ата­уы
Иге­ру­дің ба­стал­ған кү­ні
Өте­удің соң­ғы мер­зі­мі­нің кү­ні
Ж
З
И
К
кестенің жалғасы
Негіз­гі бо­рыш
Есеп­ті ке­зең ба­сын­да­ғы қал­дық, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең­де­гі опе­ра­ция, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы қал­дық
Ұл­ға­юы
Аза­юы
Со­ма­сы, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Ба­лан­стық шот­тың нө­мі­рі
Бар­лы­ғы
олар­дың ішін­де мы­на­лар есе­бі­нен
Бар­лы­ғы
олар­дың ішін­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру есе­бі­нен
қай­та ұй­ым­да­сты­ру
Ка­пи­тал­дан­ды­ры­л­ған сый­а­қы
1
2
3
4
5
6
7
8
кестенің жалғасы
Сый­а­қы
Кре­дит­тің жай-күйі
Ес­керт­пе
Есеп­ті ке­зең ба­сын­да­ғы қал­дық, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең­де­гі опе­ра­ция, шарт ва­лю­та­сы­ның мың бір­лі­гі
Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы қал­дық
На­чис­ле­но
Опла­че­но
Сум­ма, ты­сяч еди­ниц ва­лю­ты до­го­во­ра
Но­мер ба­лан­со­во­го сче­та
9
10
11
12
13
14
15
Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан
Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының атауы
_______________________________________________________________________________
Мекенжайы____________________________________________________________________
Телефоны ______________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________________________
Орындаушы_______________________________________________ _________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
____________________________________________________ _______________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Банк, Қазақстан Республикасының
бейрезидент-банкінің Қазақстан
Республикасының аумағында
қызметін жүзеге асыратын филиалы
бейрезиденттерден тартқан,
есепті кезеңнің басында және (немесе)
соңында өтелмеген міндеттемелері
бар қаржылай қарыздарды игеру және
оларға қызмет көрсету туралы
есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы бейрезиденттерден тартқан, есепті кезеңнің басында және (немесе) соңында өтелмеген міндеттемелері бар қаржылай қарыздарды игеру және оларға қызмет көрсету туралы есеп
(индексі – 11-ОБ, кезеңділігі – тоқсан сайын)

1. Осы түсіндірме «Банк, Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы бейрезиденттерден тартқан, есепті кезеңнің басында және (немесе) соңында өтелмеген міндеттемелері бар қаржылай қарыздарды игеру және оларға қызмет көрсету туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

5. Нысанда есепті кезеңнің басында және (немесе) соңында жалпы банк жүйесі бойынша, жалпы Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы бойынша бейрезиденттердің алдында өтелмеген міндеттемелері бар әрбір қаржылай қарыз бойынша ақпарат бөлек көрсетіледі.

6. 1-кестеде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларына (бұдан әрі – Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары) 7-қосымшада белгіленген нысан бойынша банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының бейрезиденттерден есепті кезеңдегі қаржылай қарыздар тарту талаптары туралы есепті банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалы ұсынған қаржылай қарыздарды игеру, өтеу және оларға қызмет көрсету бойынша мәліметтер көрсетіледі.

А бағанында банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын филиалының Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларына 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша бейрезиденттен есепті кезеңде қаржылай қарыздарды тарту талаптары туралы есепте Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі қаржылай қарызға беретін реттік нөмірі немесе Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидалары қолданысқа енгізілгенге дейін банкке бейрезиденттерден қаржылай қарызға берілген хабарлама туралы куәліктің нөмірі көрсетіледі.
14-бағанда «қолданыстағы», «Тараптардың міндеттемелерді толық орындауы» тізімінен есепті кезеңнің соңындағы кредиттік келісімнің жай-күйі көрсетіледі. Кредиттік келісім тараптар міндеттемелерін, оның ішінде сыйақы бойынша немесе мерзімі өткен төлемдер бойынша міндеттемелерді толық орындағанға дейін қолданылады деп есептеледі.

1-бағанда есепті кезеңнің басында өтелмеген, оның ішінде мерзімі өткен негізгі борыш көрсетіледі;
2-бағанда есепті кезеңде кредит қаражатын алу, борышты қайта ұйымдастыру және сыйақыны капиталдандыру есебінен негізгі борыштың ұлғайғаны көрсетіледі;
3-бағанда талап қоюды беру (борышты аудару) кезінде қайта ұйымдастыру есебінен борыштың ұлғаюы көрсетіледі;
4-бағанда сыйақыны капиталдандыру (сыйақыны негізгі борышқа жатқызу) көрсетіледі;
5-бағанда есепті кезеңде өтеу және қайта ұйымдастыру есебінен негізгі борыштың, оның ішінде мерзімі өткен борыштың азаюы көрсетіледі;
6-бағанда қайта ұйымдастыру есебінен борыштың азаюы көрсетіледі. Мерзімінен бұрын өтеу, кешіру, талапты басқаға беру (борышты аудару), борышты капиталға қатысу құралдарына (қарыз алушыға және (немесе) үшінші тұлғаларға) айырбастау, қарыз алушының жылжымайтын мүлкі және өзге де активі, қарыз алушының борыштық бағалы қағаздары, тауарды жеткізу және қарыз алушының өзге де борыштық міндеттемелері қайта ұйымдастырудың негізгі түрлері болып табылады;
7 және 8-бағандарда есепті кезеңнің соңында өтелмеген, оның ішінде мерзімі өткен негізгі борыш және борыштың қалдығы ескерілетін баланстық шоттың нөмірі көрсетіледі;
9-бағанда есепті кезеңнің басындағы сыйақы бойынша, оның ішінде мерзімі өткен берешек көрсетіледі;
10-бағанда есепті кезеңде есептелген сыйақы көрсетіледі;
11-бағанда есепті кезеңде сыйақының, оның ішінде мерзімі өткен сыйақының ақы төлеу, қайта ұйымдастыру және капиталдандыру есебінен азаюы көрсетіледі;
12 және 13-бағандарда есепті кезең соңындағы сыйақы, оның ішінде мерзімі өткен сыйақы бойынша берешек және осы берешек ескерілетін баланстық шоттың нөмірі көрсетіледі.

12. 1-кестенің және 2-кестенің 15-бағанында қамтамасыз ету түрі және қамтамасыз ету сомасы валютасы көрсетіле отырып, валютаның мың бірлігімен көрсетіледі (бар болса). Қамтамасыз етудің бірнеше түрі болған кезде қамтамасыз етудің барлық түрі және қамтамасыз етудің жалпы нарықтық құны мың теңгемен көрсетіледі.
1-кестенің В бағаны және 2-кестенің Г бағаны «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес толтырылады.
2-кестенің К бағаны «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ҚР ҰС ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес толтырылады.

1-баған = өткен тоқсан үшін ұсынылған Нысанның 7-бағаны;
2-баған >= 3-баған + 4-баған;
5-баған >= 6-баған;
7-баған = 1-баған + 2-баған - 5-баған;
9-баған = өткен тоқсан үшін ұсынылған Нысанның 12-бағаны;
12-баған = 9-баған + 10-баған - 11-баған.

Қазақстан Ұлттық Банкінің Төрғасы
2023 жылғы 27 ақпандағы
№ 8 Қаулыға
13-қосымша
Қазақстан Республикасында
валюталық операцияларды
мониторингтеу қағидаларына
9-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына ұсынылады
Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған
Әкімшілік дереккөздер нысанының индексі: ПР-9
Кезеңділік: ай сайын
Есепті кезең: ______ жылғы __________ ай
Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: уәкілетті банк
Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 18 (он сегізіне) дейін (қоса алғанда)
Нысан
1. Ва­лю­та­лық шар­ттың де­ректе­ме­ле­рі
Ва­лю­та­лық шар­ттың нө­мі­рі
Ва­лю­та­лық шар­ттың кү­ні
Ва­лю­та­лық шар­ттың есеп­тік нө­мі­рі
1.1
1.2
1.3
кестенің жалғасы
2. Тө­лем құ­жа­ты бой­ын­ша ақ­ша жө­нел­ту­ші
Ата­уы неме­се те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – БСН), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – ЖСН)
Ел ко­ды
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Эко­но­ми­ка сек­то­ры­ның ко­ды
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
кестенің жалғасы
3. Тө­лем құ­жа­ты бой­ын­ша бе­не­фи­ци­ар
Ата­уы неме­се те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
БСН, ЖСН
Ел ко­ды
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Эко­но­ми­ка сек­то­ры­ның ко­ды
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
кестенің жалғасы
4. Ва­лю­та­лық опе­ра­ция ту­ра­лы ақ­па­рат
Кү­ні
Ва­лю­та­лық опе­ра­ция ко­ды
Тө­лем бел­гі­леу ко­ды (ТБК)
Ва­лю­та­ның мың бір­лік­пен со­ма­сы
Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды
Тө­лем бел­гі­сі
Іш­кі­кор­по­ра­тив­тік ақ­ша ауда­ры­мы бел­гі­сі
Ақ­ша алу­ға бай­ла­ны­сты опе­ра­ция бел­гі­сі
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
кестенің жалғасы
5. Ва­лю­та­лық опе­ра­ция бой­ын­ша контр­агент­тің ұй­ы­мы (банк) ту­ра­лы ақ­па­рат
Ұй­ым­ның (банк­тің) сәй­кестен­ді­ру ко­ды (БСК)
Ата­уы
Ел ко­ды
5.1
5.2
5.3
кестенің жалғасы
6. Ва­лю­та­лық шарт бой­ын­ша ақ­ша жө­нел­ту­ші
Ата­уы неме­се те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
БСН,
ЖСН
Ел ко­ды
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Эко­но­ми­ка сек­то­ры­ның ко­ды
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
кестенің жалғасы
7. Ва­лю­та­лық шарт бой­ын­ша ақ­ша алушы
Ата­уы неме­се те­гі, аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
БСН,
ЖСН
Ел ко­ды
Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі
Эко­но­ми­ка сек­то­ры­ның ко­ды
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
кестенің жалғасы
8. Ескертпе
Уәкілетті банктің атауы ________________________________________________________
Уәкілетті банктің БСН __________________________________________________________
Мекенжайы__________________________________________________________________
Телефоны ____________________________________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________________________________
Орындаушы_________________________________________ _____________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті адам
___________________________________________________ ______________________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефон
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» ______________

Жүргізілген валюталық операциялар
туралы есеп нысанына
қосымша
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

Жүргізілген валюталық операциялар туралы есеп
(индексі – ПР-9, кезеңділігі – ай сайын)

5. Нысанға Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18512 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 30 наурыздағы № 40 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидаларында (бұдан әрі – Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидалары) айқындалатын шекті мәнге тең немесе одан асатын сомаға есепті кезеңдегі валюталық операциялар бойынша ақпарат кіреді.

клиенттердің тапсырмалары бойынша (оның ішінде төлем карточкаларын қолдана отырып жүзеге асырылған) төлемдер және (немесе) ақша аударымдары бойынша – клиенттің уәкілетті банктегі банктік шотына ақша есептеу (клиенттің уәкілетті банктегі банктік шотынан ақша есептен шығару) күні;
уәкілетті банктің өз төлемдері және (немесе) ақша аударымдары бойынша – уәкілетті банктің корреспонденттік шотына ақша есептеу (уәкілетті банктің корреспонденттік шотынан ақшаны есептен шығару) күні;
басқа валюталық операциялар бойынша – операциялар жасау күні көрсетіледі.
Төлем карточкаларын пайдалана отырып жүзеге асырылған валюталық операциялар бойынша төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жөніндегі ақпаратты уәкілетті банк резиденттен немесе бейрезиденттен осындай төлемдер және (немесе) ақша аударымдары туралы ақпаратты алуына қарай түзетеді.

2.3 және 3.3-бағандарда «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ҚР ҰС ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес ақша жөнелтушінің, бенефициардың тіркелген елінің (заңды тұлға, заңды тұлғаның филиалы (өкілдігі) үшін) немесе тұрақты тұратын елінің (Қазақстан Республикасының немесе шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес берілген азаматтығы немесе құқығы негізінде жеке тұлға үшін) екі әріптік коды толтырылады.
2.4, 2.5, 3.4 және 3.5-бағандар Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына (бұдан әрі – Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидалары) сәйкес толтырылады.
Үшінші тұлға жеке тұлғаның банктік шотына қолма-қол ақша салған (алған) жағдайларды қоспағанда, банктік шоттан қолма-қол ақша салған (алған) кезде 2 және 3-бөліктерде шоттың иесі туралы ақпарат толтырылады. Үшінші тұлға жеке тұлғаның банктік шотына қолма-қол ақша салған кезде 2-бөлікте ақша салатын тұлға туралы, 3-бөлікте шоттың иесі туралы ақпарат толтырылады.
Үшінші тұлға жеке тұлғаның банктік шотынан қолма-қол ақшаны алған кезде 2-бөлікте шоттың иесі туралы ақпарат толтырылады, 3-бөлікте ақша алатын тұлға туралы ақпарат толтырылады.
Уәкілетті банк шетел валютасын, чектерді, вексельдерді, басқа төлем құжаттарын немесе өзге валюталық құндылықтарды сатқан кезде Нысанның 2-бөлігінде уәкілетті банк туралы, Нысанның 3-бөлігінде сатып алушы клиент туралы ақпарат көрсетіледі. Уәкілетті банк шетел валютасын, чектерді, вексельдерді, басқа төлем құжаттарын немесе өзге валюталық құндылықтарды сатып алған кезде Нысанның 2-бөлігінде сатушы клиент туралы ақпарат, Нысанның 3-бөлігінде уәкілетті банк туралы ақпарат көрсетіледі.

4.2-баған Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидаларына 2-қосымшаға сәйкес толтырылады.
4.3-баған экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес толтырылады.
4.5-бағанда «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес валютаның үш таңбалы әріптік коды көрсетіледі.
4.6-бағанда «01» – жөнелтілген төлемдер немесе ақша аударымдары, уәкілетті банктің қолма-қол шетел валютасын алуы немесе шетел валютасын сатуы бойынша операциялары, чектер, вексельдер, басқа да төлем құжаттары немесе өзге валюталық құндылықтар үшін, «02» – кіріс төлемдер немесе ақша аударымдары, уәкілетті банктің қолма-қол шетел валютасын есептеуі немесе шетел валютасын сатып алуы бойынша операциялары, чектер, вексельдер, басқа төлем құжаттары немесе өзге валюталық құндылықтар үшін көрсетіледі.
4.7-бағанда төлем және (немесе) ақша аударымы заңды тұлға мен оның құрылымдық бөлімшелері немесе бір заңды тұлғаның құрылымдық бөлімшелері арасында жүзеге асырылса «1» белгісі, қалған жағдайларда «0» белгісі көрсетіледі.
4.8-баған Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы заңының 21-бабының 2-тармағына сәйкес былай толтырылады:
«1» – тиісті валюталық шарт талаптарында бейрезиденттен алынуы тиіс ақшаны резиденттің уәкілетті банктердегі банктік шотына аудару көзделмесе, бейрезиденттің резидентке (уәкілетті банкті қоспағанда) ақша ұсынуы көзделетін қаржылай қарыз;
«2» – тиісті валюталық шарт талаптарында бейрезиденттен алынуы тиіс ақшаны резиденттің уәкілетті банктердегі банктік шотына аудару көзделмесе, резидентте (уәкілетті банкті қоспағанда) бейрезидентке ақшаны қайтару бойынша талаптардың туындауы көзделетін қаржылай қарыз;
«3» – резиденттің үлестес тұлға болып табылмайтын бейрезидентке қаржылай қарыз нысанын пайдаланғаны үшін сыйақы төлеместен 720 (жеті жүз жиырма) күннен астам мерзімге ақша ұсынуы көзделетін қаржылай қарыз;
«4» – егер тиісті валюталық шарт талаптарында бейрезиденттің экспортқа ақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындау мерзімі резидент міндеттемелерді орындаған күннен бастап 720 (жеті жүз жиырма) күннен асатыны көзделген болса, экспорт бойынша операциялар;
«5» – егер тиісті валюталық шарт талаптарында бейрезидент импорт бойынша өз міндеттемелерін орындамаған жағдайда, бейрезиденттің ақшаны қайтару бойынша міндеттемелерін орындау мерзімі (аванстық төлем немесе толық алдын ала ақы) импортқа ақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындау мерзімі резидент міндеттемелерді орындаған күннен бастап 720 (жеті жүз жиырма) күннен асатыны көзделген болса, импортқа ақы төлеу бойынша операциялар;
«0» – қалған жағдайларда.
«5» белгісі бойынша міндеттемелерді орындау мерзімі тауар жеткізілмеген (қызметтер көрсетілмеген, жұмыстар орындалмаған) жағдайда бейрезиденттің ақшаны (аванстық төлемді немесе толық ақыны) қайтару бойынша міндеттемелерді орындау мерзімін білдіреді. Егер валюталық шарт талаптарында тауар жеткізілмеген (қызметтер көрсетілмеген, жұмыстар орындалмаған) жағдайда ақшаны қайтару үшін бөлек мерзім көзделмесе, онда міндеттемелерді орындау мерзімі деп тауарды жеткізу (қызметтерді көрсету, жұмыстарды орындау) мерзімін айтады.

12. Нысанның 5-бөлігінде валюталық операциялар бойынша контрагенттің ұйымы (банк) – алынған төлемдер және (немесе) ақша аударымдары үшін ақша жөнелтуші ұйым (банк), жөнелтілген төлемдер және (немесе) ақша аударымдары үшін бенефициар ұйым (банк) туралы ақпарат көрсетіледі. Ішкі банктік валюталық операциялар бойынша есеп беретін уәкілетті банк туралы ақпарат көрсетіледі. Негізінде төлемдер және (немесе) ақша аударымдары жүргізілетін құжаттарда ақша жөнелтуші ұйым (банк) туралы ақпарат болмаған кезде 5-бөлік толтырылмайды.
5.3-бағанда ақша жөнелтуші ұйым (банк) немесе бенефициар елінің «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ҚР ҰС ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес екі әріптік коды толтырылады. Ішкі банктік валюталық операциялар үшін «KZ» коды көрсетіледі.

13. Нысанның 6 және 7-бөліктерінде валюталық шарт бойынша ақша жөнелтуші немесе ақша алушы туралы мәліметтер көрсетіледі. Егер валюталық шарт бойынша ақша жөнелтуші (алушы) төлем құжаты бойынша ақша жөнелтушімен (бенефициармен) сәйкес келетін болса, онда 6 (7)-бөлікте Нысанның 2 (3)-бөлігіне ұқсас ақпарат толтырылады.
6.3. және 7.3-бағандарда валюталық шарт бойынша ақша жөнелтушінің немесе алушының тіркелген елінің (заңды тұлға, заңды тұлғаның филиалы (өкілдігі) үшін) немесе тұрақты тұратын елінің (Қазақстан Республикасының немесе шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес берілген азаматтығы немесе құқығы негізінде жеке тұлға үшін) «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдер кодтары» ҚР ҰС ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес екі әріптік коды толтырылады.
6.4, 6.5, 7.4 және 7.5-бағандар Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес толтырылады.

14. Нысанның 8-бөлігінде Нысанның 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-бөліктеріне енгізілмеген қосымша ақпарат: инвестициялау объектісі, бағалы қағаздар эмитенті, жылжымайтын мүлік объектісінің елі, төлемнің ерекше талаптары туралы ақпарат, валюталық заңнама бойынша жөнелтушінің нұсқауларын сақтау шотына ақша есептеу күні көрсетіледі.

17. Нысанға түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18544 болып тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының 34-тармағында белгіленген ұсыну мерзімінен кейін 4 (төрт) ай ішінде енгізіледі.