Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесін бекіту туралы» 2010 жылғы 3 қыркүйектегі № 130 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6542 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесінде:
5-қосымшаның кестесінде:
«
6
Бланк­тік
»
деген жолдан кейін мынадай мазмұндағы жолмен толықтырылсын:
«
6-1
Бас­қа банк­тер­ге және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген банк займ­да­ры
»;
6-қосымшаның кестесінде:
«
Анық­та­ма үшін: «Ке­рі «РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
»
деген жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
«Ке­рі «РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
»;
6-1-қосымшаның кестесінде:
«
Анық­та­ма үшін: «Ке­рі «РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
»
деген жол мынадай редакцияда жазылсын:
«
«Ке­рі «РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
»;
19-қосымша осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
21-қосымша осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
22-қосымша осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын.

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Статистика агенттігі
Төраға ________ Ә.А. Смайылов
2012 жылғы 26 наурыз

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 65 қаулысының
1-қосымшасы
Қазақстан Республикасының
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне
19-қосымша
Бағалы қағаздар портфелінің құрылымы туралы мәліметтер _____________________________ (банктің атауы) 20__ жылғы «___» «_________________» жағдай бойынша
№ р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы
Эми­тент елі­нің ата­уы
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі неме­се ха­лы­қа­ра­лық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны, (да­на)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны/са­тып алу құ­ны1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­тып алу құ­ны (мың тең­ге)
Но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы2
Бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар - бар­лы­ғы
оның ішін­де РЕ­ПО шар­тта­ры­мен ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің нот­та­ры
1.1.2.
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру ор­ган­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.4.
1.1.n.
1.2.
Бұ­рын ке­піл ре­т­ін­де қа­был­дан­ған және банк­тің мен­ші­гіне ауы­с­қан ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1.2.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің нот­та­ры
1.2.2.
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру ор­ган­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.2.3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.2.4.
1.2.n.
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар
2.2.1.
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар
2.​2.​1.​1.
2.​2.​1.​2.
2.2.1.n.
2.2.2.
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­ды қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар
2.​2.​2.​1.
2.​2.​2.​2.
2.2.2.n.
2.3.
Бұ­рын ке­піл ре­т­ін­де қа­был­дан­ған және банк­тің мен­ші­гіне ауы­с­қан ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.3.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер
2.​3.​1.​1
2.​3.​1.​2
2.3.1.n
2.3.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар
2.​3.​2.​1
2.​3.​2.​2
2.3.2.n
2.4
«Қа­зақ­стан Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның об­ли­га­ци­я­ла­ры
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
2.4.n.
3
Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n.
3.2.
Бұ­рын ке­піл ре­т­ін­де қа­был­дан­ған және банк­тің мен­ші­гіне ауы­с­қан ба­ға­лы қа­ға­з­дар
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент­тер­дің банк­те­рі
4.​1.​1.​1.
4.​1.​1.​2.
4.1.1.n.
4.1.2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент­тер бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры
4.​1.​2.​1.
4.​1.​2.​2.
4.1.2.n.
4.1.3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент­тер қар­жы­лық емес ұй­ым­дар
4.​1.​3.​1.
4.​1.​3.​2.
4.1.3.n.
4.2.
Бұ­рын ке­піл ре­т­ін­де қа­был­дан­ған және банк­тің мен­ші­гіне ауы­с­қан ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.2.1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент банк­тер
4.​2.​1.​1.
4.​2.​1.​2.
4.1.1.n.
4.2.2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры
4.​2.​2.​1.
4.​2.​2.​2.
4.2.2.n.
4.2.3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-эми­тент қар­жы­лық емес ұй­ым­дар
4.​2.​3.​1.
4.​2.​3.​2.
4.2.3.n.
5
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
5.2.
5.n.
6
Ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
6.1.
6.2.
6.n.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар порт­фе­лі­нің жиын­тығы
Кестенің жалғасы
Ба­лан­стық құн (нет­то), мың тең­ге­мен
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/те­ріс тү­зе­ту
Әділ құ­ны
Қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
оның ішін­де РЕ­ПО шар­тта­ры­мен ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
Кестенің жалғасы
Пай­да неме­се шы­ғын ар­қы­лы әдiл құ­ны бой­ын­ша ес­керiлетiн ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/те­ріс тү­зе­ту
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған те­ріс тү­зе­ту мөл­ше­рі
оның ішін­де РЕ­ПО шар­тта­ры­мен ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Кестенің жалғасы
Өтел­ген­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
оның ішін­де РЕ­ПО шар­тта­ры­мен ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
Кестенің жалғасы
оның ішін­де ауырт­па­лық түс­кен ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша ба­лан­стық құ­ны (нет­то) (мың тең­ге­мен)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әр ло­ты бой­ын­ша кү­ні
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Рей­тин­гі
Есеп­ті күн­ге эми­тент­тің
Са­тып алу кү­ніне ба­ға­лы қа­ға­з­дың
Есеп­ті күн­ге ба­ға­лы қа­ға­з­дың
Бар­лы­ғы
оның ішін­де жиын­тық есеп­тел­ген сый­а­қы
Са­тып алу кү­ні
Өтеу кү­ні
Бо­лжал­ды са­ту кү­ні
Ескерту:
1 – номиналды құн облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады;
2 – акциялар бойынша бұл баған толтырылмайды
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
_____________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.
Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 65 қаулысының
2-қосымшасы
Қазақстан Республикасының
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне
21-қосымша
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар
_____________________________ (банктің атауы) 20__ жылғы «___» «____________» жағдай бойынша
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на)
Бар­лы­ғы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
1
2
3
...
Ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лы­ғы
Кестенің жалғасы
Банк­ке ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның эми­тент­тің ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және са­тып алын­ған­дар­ды ше­гер­ген­де) ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Эми­тент ак­ци­я­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны­ның неме­се заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі­нің банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­на ара­қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
Са­тып алу кү­ні
Қыз­мет тү­рі
Үле­стік қар­жы құ­рал­да­ры
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ер­кін ай­на­лы­сын­да­ғы ха­лы­қа­ра­лық қор бир­жа­сы­ның ата­уы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
_____________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.
Мөрге арналған орын

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 65 қаулысының
3-қосымшасы
Қазақстан Республикасының
екінші деңгейдегі банктерінің
есептілікті ұсыну ережесіне
22-қосымша
Басқа заңды тұлғалардың капиталына ислам банкінің инвестициялары
_____________________________ (банктің атауы)
20__ жылғы «___» «_____________» жағдай бойынша
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы­лық есеп­ті­лік­тің ха­лы­қа­ра­лық стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на
1
2
3
...
Ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лы­ғы
Кестенің жалғасы
Банк­ке ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның эми­тент­тің ор­на­ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және са­тып алын­ған­дар­ды ше­гер­ген­де) ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Эми­тент ак­ци­я­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны­ның неме­се заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі­нің банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­на ара­қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
Са­тып алу кү­ні
Қыз­мет тү­рі
Үле­стік қар­жы құ­рал­да­ры
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі емес-заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ер­кін ай­на­лы­сын­да­ғы ха­лы­қа­ра­лық қор бир­жа­сы­ның ата­уы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_________________________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер: __________________________________________ ___________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ______________________________________________ ___________
(лауазымы, тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
_____________________
(телефон нөмірі)
Есепке қол қойған күн 20____ жылғы «___» ________________.
Мөрге арналған орын