О внесении изменений в совместный приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 30 июня 2021 года № 439-НҚ и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 1 июля 2021 года № 68 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения»
ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 30 июня 2021 года № 439-НҚ и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 1 июля 2021 года № 68 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 23431) следующие изменения:
приложения 1 и 2 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему совместному приказу.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Ми­нистр
на­ци­о­наль­ной эко­но­ми­ки
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_______________А. Ку­ан­ты­ров
За­ме­сти­тель Пре­мьер-
Ми­ни­стра - Ми­нистр
тор­гов­ли и ин­те­гра­ции
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_______________С. Жу­ма­га­рин
«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Приложение 1
к совместному приказу
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 мая 2023 года № 70 и
Заместителя Премьер-Министра -
Министр торговли и интеграции
Республики Казахстан
от 17 мая 2023 года № 177-НҚ
Приложение 1
к совместному приказу
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 1 июля 2021 года № 68 и
Министра торговли и интеграции
Республики Казахстан
от 30 июня 2021 года № 439-НҚ
Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения

1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), а также Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 23 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 28577).

1) субъекты (объекты) контроля – индивидуальные предприниматели и юридические лица за деятельностью которых осуществляется контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения;

5) значительные нарушения - нарушения, связанные с отсутствием договора поставки продовольственных товаров, наличием одной подтвержденной жалобы или обращения за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения;

6) грубые нарушения - нарушения, связанные с не установлением размера предельной торговой надбавки не более пятнадцати процентов от отпускной цены производителя или закупочной цены оптового поставщика, указанной в договоре поставки социально значимого продовольственного товара, превышение субъектом внутренней торговли размера предельной торговой надбавки более пятнадцати процентов от отпускной цены производителя или закупочной цены оптового поставщика, указанной в договоре поставки социально значимого продовольственного товара, превышением субъектом внутренней торговли, осуществляющим деятельность по продаже товаров посредством организации торговой сети или крупных торговых объектов, пятипроцентного размера вознаграждения от цены приобретенных продовольственных товаров при заключении договора поставки продовольственных товаров с поставщиком продовольственных товаров или незаконное требование им вознаграждения в связи с приобретением социально значимых продовольственных товаров;

8) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

9) объективные критерии оценки степени риска (далее - объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля применяется в отношении субъекта контроля, отнесенного к высокой степени риска.

4. Профилактический контроль с посещением субъектов (объектов) контроля проводится на основании списков проведения профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля, формируемых на полугодие, по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных приказом первого руководителя регулирующего государственного органа или местного исполнительного органа в соответствии с пунктом 4 статьи 144-2 Кодекса, за исключением случая формирования графиков и полугодовых списков в информационных системах оценки и управления рисками в автоматическом режиме.

По объективным критериям к высокой степени риска относятся субъекты внутренней торговли, осуществляющие деятельность на торговых объектах.
В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных по объективным критериям к высокой степени риска, применяются субъективные критерии с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.
Субъекты внутренней торговли, осуществляющие деятельность на коммунальных рынках, относятся к низкой степени риска. В отношении таких субъектов проводятся внеплановые проверки.

Для оценки степени риска используются результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля.

Государственный орган собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников согласно Приложению к настоящим Критериям.
Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, в соответствии с пунктом 9 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.
Rпром = SP + SC, где
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,
SР – показатель степени риска по нарушениям,
SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 9 настоящих Критерии.
Расчет производится по каждому субъекту (объекту) контроля однородной группы субъектов (объектов) контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов (объектов) контроля, относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

10. Субъективные критерии разработаны на основании требований проверочных листов, несоблюдение которых в соответствии с субъективными критериями оценки степени рисков субъектов в сферах о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения соответствуют определенной степени нарушения. В отношении каждого требования из проверочных листов определяется степень нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов контроля изложены в приложении к настоящим Критериям.

По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

При не выявлении грубых нарушений определения показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,
где:
SРз – показатель значительных нарушений;
SР1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,
где:
SРн – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн,
где:
SР – общий показатель степени риска;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.

14. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля на период, определяемый критериями оценки степени риска регулирующего государственного органа, посредством применения субъективных критериев.

К смягчающим индикаторам относится:

При этом освобождение от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля регулирующим государственным органом осуществляется в части требований, данные по которым получены указанными в смягчающих индикаторах способами.

17. Система оценки и управления рисками государственными органами ведется с использованием информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.
При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в определенной сфере государственного контроля.

Приложение
к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения
Степень нарушений требований в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения
№
Кри­те­рии
Сте­пень на­ру­ше­ния
1
На­ли­чие то­вар­но-со­про­во­ди­тель­ных до­ку­мен­тов на про­до­воль­ствен­ные то­ва­ры, оформ­лен­ных из­го­то­ви­те­лем или по­став­щи­ком (про­дав­цом)
незна­чи­тель­ное
2
На­ли­чие до­го­во­ров по­став­ки со­ци­аль­но зна­чи­мых про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров
зна­чи­тель­ное
3
Уста­нов­ле­ние раз­ме­ра пре­дель­ной тор­го­вой над­бав­ки не бо­лее пят­на­дца­ти про­цен­тов от от­пуск­ной це­ны про­из­во­ди­те­ля или за­ку­поч­ной це­ны опто­во­го по­став­щи­ка, ука­зан­ной в до­го­во­ре по­став­ки со­ци­аль­но зна­чи­мо­го про­до­воль­ствен­но­го то­ва­ра
гру­бое
4
Пре­вы­ше­ние субъ­ек­том внут­рен­ней тор­гов­ли, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по про­да­же то­ва­ров по­сред­ством ор­га­ни­за­ции тор­го­вой се­ти или круп­ных тор­го­вых объ­ек­тов, пя­ти­про­цент­но­го раз­ме­ра воз­на­граж­де­ния от це­ны при­об­ре­тен­ных про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров при за­клю­че­нии до­го­во­ра по­став­ки про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров с по­став­щи­ком про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров или неза­кон­ное тре­бо­ва­ние им воз­на­граж­де­ния в свя­зи с при­об­ре­те­ни­ем со­ци­аль­но зна­чи­мых про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров.
гру­бое
5
Пре­вы­ше­ние субъ­ек­том внут­рен­ней тор­гов­ли раз­ме­ра пре­дель­ной тор­го­вой над­бав­ки бо­лее пят­на­дца­ти про­цен­тов от от­пуск­ной це­ны про­из­во­ди­те­ля или за­ку­поч­ной це­ны опто­во­го по­став­щи­ка, ука­зан­ной в до­го­во­ре по­став­ки со­ци­аль­но зна­чи­мо­го про­до­воль­ствен­но­го то­ва­ра
гру­бое

приложение 2
к совместному приказу
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 мая 2023 года № 70 и
Заместителя Премьер-Министра -
Министр торговли и интеграции
Республики Казахстан
от 17 мая 2023 года № 177-НҚ
Приложение 2 к
совместному приказу
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 1 июля 2021 года № 68 и
Министра торговли и интеграции
Республики Казахстан
от 30 июня 2021 года № 439-НҚ
Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о регулировании торговой деятельности в части соблюдения размера торговой надбавки на социально значимые продовольственные товары и вознаграждения
(В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан)
В отношении субъекта внутренней торговли________________________ __________________________________________________________________
Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля______________________ _____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля______________________________________ _________________________________________________________________
№, дата
Наименование субъекта (объекта) контроля _________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля__________________________________________________________ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________
Адрес места нахождения_____________________________________________
_________________________________________________________________
№
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
На­ли­чие то­вар­но-со­про­во­ди­тель­ных до­ку­мен­тов на про­до­воль­ствен­ные то­ва­ры, оформ­лен­ных из­го­то­ви­те­лем или по­став­щи­ком (про­дав­цом)
2
На­ли­чие до­го­во­ров по­став­ки со­ци­аль­но зна­чи­мых про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров
3
Уста­нов­ле­ние раз­ме­ра пре­дель­ной тор­го­вой над­бав­ки не бо­лее пят­на­дца­ти про­цен­тов от от­пуск­ной це­ны про­из­во­ди­те­ля или за­ку­поч­ной це­ны опто­во­го по­став­щи­ка, ука­зан­ной в до­го­во­ре по­став­ки со­ци­аль­но зна­чи­мо­го про­до­воль­ствен­но­го то­ва­ра
4
Пре­вы­ше­ние субъ­ек­том внут­рен­ней тор­гов­ли, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по про­да­же то­ва­ров по­сред­ством ор­га­ни­за­ции тор­го­вой се­ти или круп­ных тор­го­вых объ­ек­тов, пя­ти­про­цент­но­го раз­ме­ра воз­на­граж­де­ния от це­ны при­об­ре­тен­ных про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров при за­клю­че­нии до­го­во­ра по­став­ки про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров с по­став­щи­ком про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров или неза­кон­ное тре­бо­ва­ние им воз­на­граж­де­ния в свя­зи с при­об­ре­те­ни­ем со­ци­аль­но зна­чи­мых про­до­воль­ствен­ных то­ва­ров.
Должностное (ые) лицо (а) ____________________________________________
________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
______________________________________________________ __________________
должность подпись
Руководитель субъекта (объекта) контроля
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________________________________________________ _________________
должность подпись